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1、关于在全区市场监管领域实施“认罚轻处”制度的意见为进一步深化“放管服”改革，优化法治化营商环境，在市场监管工作中坚持处罚与教育相结合原则，探索实施包容审慎监管机制，根据中华人民共和国行政处罚法等相关规定，结合本区实际，决定在全区市场监管领域实施“认罚轻处”制度。一、基本内涵“认罚轻处”是指当事人积极配合调查，自愿如实陈述违法事实，主动提供证据材料，对于行政机关查明认定的违法事实没有异议，自愿接受处罚并及时纠正违法行为的，可以依法从轻或减轻处罚。二、基本原则（一）坚持合法合理原则。应当依法监管，确保执法有据、程序合法，处理结果符合相关法律规定，应当从市场监管实际出发，充分考虑相对人的主客观条件，
2、综合权衡经济与社会效益，不侵害相对人的合法权益。（二）坚持过罚相当原则。必须以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。（三）坚持处罚与教育相结合原则。既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。（四）坚持证据充分原则。办理认罚轻处案件，应当以事实为根据，以法律为准绳，严格按照证据充分要求，全面收集、固定、审查和认定证据。作出行政处罚应当做到违法事实清楚，证据确实、充分，不得因当事人认罚而降低证据要求和证明标准。对当事人认罚，但证据不足，无法认定其有违法行为的，不得给予行政处罚。三、适用条件和范围
3、“认罚轻处”制度在适用上对案件类别和处罚种类没有限定，所有违法案件都可以适用。但“可以”适用不是一律适用，当事人认罚后如何轻处，实施时办案单位应当结合违法行为的具体情形进行综合判断，准确把握适用条件，不得突破行政处罚法等法律法规的规定，不得擅自放宽或者变更适用条件。应当依照行政处罚法的基本原则，区别认罚的不同阶段、对查明案件事实的价值和意义、是否确有悔改表现以及违法情节等，结合裁量基准综合考量，依法决定如何轻处。“认罚”的把握。认定当事人“认罚”须同时具备以下条件:（一）如实陈述违法事实、主动提供相关证据；（二）对行政机关查明认定的事实予以承认；（三）自愿接受处罚并承诺履行缴纳罚款义务；（四）
4、及时纠正违法行为。当事人承认认定的主要违法事实，仅对个别事实情节提出异议，或者虽然对行为性质提出辩解但表示接受办案单位认定意见的，不影响“认罚”的认定。“轻处”的把握。办理认罚轻处案件，应当把握好轻处的幅度，对违法行为较轻、人身危险性较小的，特别是首次违法，轻处幅度可以大一些；对违法行为较重、人身危险性较大，以及多次违法的，轻处幅度应当从严把握。适用时遵循如下原则：1、当事人认罚的，原则上均可从轻处罚。若适用从轻处罚，对当事人的处罚依然过重，过罚不当的，可以减轻处罚；2、当事人认罚又同时具有从轻情节的，可在法定处罚幅度内给予相对较大的从轻幅度；3、当事人认罚予以减轻，又同时具有法定减轻情节的，
5、可在减轻的幅度内给予相对较低幅度的处罚；4、当事人认罚又同时具有从重情节的，应当结合案件情况综合考量；5、选择幅度时，主动认罚优于被动认罚，早认罚优于晚认罚。存在下列情形之一的应高度审慎，一般情况下不适用“认罚轻处”制度：1、主观恶意大、社会危害性大；2、违法行为直接造成他人人身伤亡或者重大财产损失等严重危害后果;3、两年内因同一性质的违法行为受过行政处罚而再次违反;4、社会普遍关注的重大敏感案件；5、当事人曾在之前其他行政处罚案件中自愿认罚，后又通过行政复议或行政诉讼等方式反悔。四、具体适用程序（一）主动告知。在案件调查过程中，办案单位认为违法行为可以适用“认罚轻处”制度的，应当告知当事人可
6、以认罚轻处的相关规定并同步开展认罚教育工作，但不得强迫当事人认罚，不得作出具体的轻处承诺。（二）案件调查阶段认罚。案件调查阶段，当事人自愿认罚，如实陈述并承认自己的违法行为的，应当向办案单位提交申请书或由办案人员记录在案。（三）违法事实确认。案件调查终结后，办案单位应当根据当事人陈述和查明的违法事实制定违法事实确认书，并由当事人签字确认。（四）办案单位讨论。办案单位作出处理决定前，应结合违法行为的事实、性质、情节、社会危害后果及当事人的认罚情况等因素，就当事人的轻处幅度进行讨论，并应当在调查终结报告中写明当事人认错认罚的情形。（五）告知（听证）阶段认罚。当事人在收到行政处罚告知书后提出认罚的，
7、一般不适用。但若案件情况特殊，当事人签署了自愿认错认罚承诺书并且能够提供履约的相关资金凭证的,可做例外处理。（六）当事人反悔。当事人认罚后又反悔或不积极配合调查、纠正违法行为的，排除认罚因素后，当事人构成违法的，应当根据查明的违法事实依法作出处理决定。附件：1 .违法事实确认书2 .自愿认错认罚承诺书违法事实确认书由本局立案调查的一案，已经本局调查终结。现查明事实如下：上述行为违反了：的规定。（公章）年月日当事人确认意见：本人对上述查明的事实和认定依据无异议，愿意依法纠正违法行为，接受行政处罚，如期缴纳罚款（不分期不延期），并自愿放弃复议和诉讼的权利。本人一并知悉，如违反承诺，视为拒绝认错认罚，市场监管部门可在全面调查事实证据的基础上，依法做出处罚。（注：以上内容由当事人抄写）当事人签名：年月日自愿认错认罚承诺书市区市场监督管理局：我（单位）因被你局予以立案查处，执法人员已向我（单位）送达行政处罚（听证）告知书，进行了相关告知和法制宣传教育，我（单位）已充分认识到错误，对查明的违法事实无异议，自愿接受处罚并承诺：口1、立即纠正违法行为；口2、在月日前将履约资金凭证送达你局，并如期缴纳罚款（不分期不延期）；口3、自愿放弃复议和诉讼的权利。本人一并知悉，如违反承诺，视为拒绝认错认罚，市场监管部门可在全面调查事实证据的基础上，依法做出处罚。（注：以上内容由当事人抄写）当事人签名：年月日
