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1、人社局社会保险基金安全自查情况报告今年以来，按照人社部，省人社厅和市人社局的安排部署，我局狠抓各社会保险经办机构政策制度落实，内控制度建设、岗位设置、责任分工，保险基金风险防控等各环节工作。各社会保险基金运行平稳。我局主要开展了以下工作。一、“社会保险基金风险防控提质年”活动开展情况按照“谁管理、谁负责，谁审批、谁负责”的总体要求，进一步压实主体责任，印发社会保险基金风险防控提质年活动实施方案，明确职责分工，细化措施举措，确保基金风险防控质量提升。(一)开展社会保险政策执行情况专题督导调研利用2月的时间对社会保险政策执行情况开展了专题调研，具体情况是：1 .社会保险基本情况(1)机关事业养老保
2、险机关事业养老保险新制度启动以来，我县机关事业单位严格按照省市要求，全力推进机关事业保险制度改革工作。全县机关事业单位参保登记444家，参保人数21870人，其中在职14237人，退休7633人，实现了机关事业单位全员覆盖。基金征缴1123万元，县级补助收入2810万元，待遇发放11589万元，基金结余7751万元，职业年金征缴2691万元，上解上级2512万元。(2)企业养老保险养老保险当期征收5821.2万元，清欠287.14万元。养老保险覆盖人数69663人，其中在职52927人，离退休16736人。发放基本养老金16540.34万元。养老保险扩面净增参保2627人。今年以来完成83名参
3、保人员保险一次性补交。养老保险关系转移278人。完成到龄退休申报审批手续135人。已完成待遇领取人员认证13527人。(3)城乡居民养老保险。截至目前，参保人数175391人，待遇领取112470人。(4)失业保险。今年到目前共发现5人就业，退回各项失业保险待遇2.8万元。(5)工伤保险。截至目前，共有参保单位1791家，参保人数60390人。今年以来征收工伤保险基金977.63万元，支付各项工伤保险待遇2307.82万元。“同舟计划”稳步推进，建筑业按项目参保有序进行。目前已有7个建设项目办理参保手续，收缴基金159.86万元。2 .社保工作政策执行情况(1)养老保险退休审核、视同缴费年限认
4、定情况养老保险退休审核，按照国发1978104号文件规定，我县对达到法定退休年龄的职工进行正常审批工作。企业和单位劳资人员携带本人档案、养老保险手册、身份证及河北省参保人员退休核准表到工资股办理审批手续。对于出生年月明确，工龄记载清楚，随来随批，并实行初审和复核两人签字负责制，既做到了方便群众，又保证了公平公正。目前今年共审批企业退休人员200名，机关事业单位退休人员233名，没有出现违规审批问题。视同缴费年限认定工作。机关事业单位保险按照省人社厅关于开展机关事业单位养老保险视同缴费年限认定工作有关问题的通知开展机关事业单位在职参保“中人”视同缴费年限认定工作。按照个人申请，单位报批，工资股审
5、核的程序严格办理。（2）企业养老保险一次性补缴、关系转移情况按照省厅关于加强企业职工养老保险一次性补缴风险防控工作的通知要求，我中心对一次性补缴人员进行全面梳理，对提供材料及审批环节逐项核查，尤其对20xx年度通过一次性补缴养老保险费纳入企业养老保险并办理退休情况;补缴超过3年（含3年）的提供法院、审计、劳动监察、劳动仲裁等部门规范法律文书等情况进行深入排查。经查，我中心对一次性补缴问题操作流程规范，受理范围把握严格，无违规补缴现象。养老保险关系转移严格按省级统筹文件要求落实，一是完全实现了跨省转移网上办理，不再传递纸质材料，大大方便了办事群众。二是省内转移严格落实冀社险函20xx74号文件，
6、等待省系统统一归集（特殊情况按文件规定执行）。三是人社部规【20xx】5号文以前补缴三年以上（含3年）的，转移时需提供承诺书，人社部规20xx5号文以后补缴三年以上(含3年)的，转移时需提供规范法律文书。(3)机关事业单位养老保险新制度养老金计发工作一是养老金社会化发放精准及时。新制度改革与老制度相比，新制度改革最大变化是实现养老金社会化发放，养老金发放金额到账及时，维护了退休人员的切身利益。二是多层次养老保障体系更完善。机关保险工作人员统一建立职业年金制度，形成了多层次养老保险体系。采用职业年金办法待遇的确定是公开、透明、制度化的，各单位实现了应缴尽缴。(4)城乡居民养老保险参保登记与生存认
7、证工作20xx年城乡居民养老保险计划认证三次，第一次认证已经结束,第二次认证正在进行中，生存认证人员按时足额发放，未按规定进行认证人员，停发其养老金待遇。今年计划征缴集中在6月至7月。(5)工伤保险协议机构管理及待遇支出审核工伤保险中心坚持对协议机构进行日常督导、严格检查。严格审核待遇申请材料，确保材料真实，坚决杜绝骗保行为；提高待遇发放效率；完善待遇发放程序，医疗费为网银发放，待遇支付为社银联网发放，全面取消手工发放。(6)失业保险待遇资格认定、各项待遇及防失业、促就业支出审核发放实现了社会保险信息化管理，全面取消业务手工办理。完善认证方式，每月三次对正在领取待遇人员进行反复核查。通过在失业
8、保险信息系统与养老保险及工伤保险的数据接口及数据协同窗口与工伤养老的业务系统对接，实现失业人员就业情况的数据比对，发现问题及时解决。目前各项业务全程通过河北省失业保险业务信息系统办理，全面取消了手工办理。对违规领取失业待遇追回的，严格管理，手续齐全后，不直接收取现金，由追回待遇当事人直接打入失业保险基金支出户。我县失业保险所待遇支付数据已通过社银平台传输，实现应付、已付和退回等数据自动系统生成，待遇发放三级审批，全面取消人工报盘、取消现金业务。（二）加强全县经办机构数据稽核能力建设严格按照人社部社会保险数据稽核规程（试行）（人社厅发20xx119号）文件精神和省厅相关要求健全完善全县数据稽核工
9、作机制。严格执行刷脸认证，杜绝手工认证。对领取待遇人员每月三次进行数据比对，建立违规社保基金追缴动态清零机制，压实追缴责任，加大追缴力度，确保违规基金尽快追缴到位。（三）规范被征地农民社会保障费和风险管理基金城乡居民养老保险方案已制定，请示县政府抓紧制定被征地农民参加基本养老保险实施细则，严格按照失地保险办法筹集失地保险费和风险金。（四）夯实社会保险基金财务管理基础各经办积极推进业务财务一体化，基金财务系统与各险种业务系统实现无缝对接，各项基金收支、业务财务到账确认等数据不得落地,全部通过系统接口推送。严格执行社保、财政、税务三方对账机制,确保账账一致、账表一致。统一会计科目和核算范围，规范各
10、险种会计科目设置和核算标准。加强社会保险统收统支系统应用，实现全省上解下拨、三部门对账和业务财务对账、财务软件记账线上操作。二、社会保险基金管理风险排查活动开展情况按照省人社厅关于印发河北省社会保险基金管理风险排查工作方案的通知（冀人社字20xx128号）和秦皇岛市社会保险基金管理风险排查实施方案文件部署，结合“社会保险基金风险防控提质年”活动要求，我局成立了社会保险基金管理风险排查领导小组,研究制定了昌黎县社会保险基金管理风险排查工作方案，认真完成了社会保险基金管理风险检查工作。现将排查情况报告如下：（一）养老保险政策执行方面1 .违规一次性补缴情况。对20xx年之后补缴并在20xx年之后退
11、休的各项业务材料进行重点核查，对补缴材料、退休人员档案进行梳理，核查不存在违规情况。（二）养老保险经办管理方面2 .养老金发放异常情况机关事业单位保险(1)因死亡原因暂停待遇发放人员恢复待遇发放情况疑点数据核查情况。根据省社保中心下发疑点数据进行核查，共涉及4人。其中：1人死亡前，没有激活社保卡，通过联系单位，社保卡激活后,养老金发放成功。另3人，更换过新的社保卡，同时注销了用于发放养老金的社保卡，导致养老金发放状态一直持续为发放失败。通过联系单位，社保卡激活后，这3人的养老金发放成功。此4人皆不存在违规发放、违规领取的情况。(新系统)(2)不存在其它违规情况的疑点信息。(新系统)(3)老制度
12、不存在违规情况的疑点信息。企业职工养老保险(1)待遇月发放金额超高情况：市下发疑点数据29条，均不存在违规发放情况。其中8条为退休人员死亡后发入丧葬补助金、遗属抚恤金中含个人账户一次性返还；15条为离休人员死亡后发入丧葬补助金、遗属抚恤金，其发放标准参照机关公务员标准，不存在违规。4条为因认证停发，认证后补发养老金。1条异地视同缴费认定问题，造成退休延迟审批。1条为经行政部门认定出生年月进行补发养老金。(2)因死亡原因暂停待遇发放人员恢复待遇发放情况：市下发疑点数据35条,经核查,20XX年至20xx年度退休人员待遇调整补发，均为养老金待遇二次发放，35人申报死亡手续后，在补发1-7月待遇调整
13、后，业务人员做业务暂停发放处理，不存在违规发放问题。(3)不存在其它违规情况的疑点数据。城乡居民养老保险(1)待遇月发放金额一次超高的疑点数据共有911条，待遇月发放金额两次超高疑点数据164人，非工作日经办业务疑点数据647条。经核查，前两项数据均为认证恢复的数据，不存在违规补发问题。第三项疑点数据，经查操作日志，均为正常工作日经办的业务。(2)不存在其它违规情况的疑点数据。3 .待遇核定、发放情况。核定待遇前已对参保缴费、待遇发放状态等进行比对；核定待遇时不存在手工核定、录入结果情况；发放待遇前全部经过待遇审核，按月对生存状态、服刑情况、殡葬人员数据进行比对；待遇发放审核全部实现系统内办理
14、，不存在部分发放业务手工审核情况；待遇发放审核环节严格对人员增减、大额发放、待遇补发等明细进行审核；对每月待遇发放不成功业务进行核实。4 .待遇发放内部控制情况。不存在一人同时获得待遇支付、待遇审核等初审复核权限，不存在一人通办待遇发放、补发业务的情况；经办人员个人账号、密码管理实行动态管理，每周按内控管理条例进行修改密码；待遇发放业务人员与信息系统管理人员、待遇发放与待遇资格认证实行不同岗位不同人员管理。5基金财务管理情况。不存在社银人工报盘情况；目前已实现社银联网发放，已安排出纳以外的财务人员对银行对账情况进行审核,支出户发生额明细、余额不存在核对不一致情况；会计、出纳分岗位制度。6 .待
15、遇资格认证管理情况。不存在连续两年未进行待遇资格认证人员；已建立行政村（社区）参保人员死亡报告制度，死亡信息报告后及时在经办系统中进行业务处理；跨部门数据比对、手机APP等自助认证结果已嵌入经办系统；对社会化服务认证结果的确认建立初审、复核机制；部级下发的待遇资格认证数据已得到应用。不存在长期（一年以上）中断发放待遇人员，建立工作台账进行核查和处理。已按照关于部级社会保险待遇资格认证二期系统上线工作的通知（人社信息函20xx4号）要求，目前已应用秦皇岛人社APP进行待遇领取人员的人脸识别自助认证。7 .信息系统管理情况。系统已对待遇发放银行账号、待遇发放状态等关键信息变更、待遇核定、待遇补发等
16、高风险业务设置初审、复核功能，并做到权限互斥；已对大额支付、多次补发、死亡注销后恢复参保、待遇手工调整等设置预警功能；系统管理员、安全员、操作员“三员”分立管理制度已落实到位；登录系统已采用数字证书或电子社保卡扫码登录等实名制管理方式；离职、离岗等用户已及时注销系统权限；系统操作日志功能齐全，能按条件筛查查询。8 .合作银行协议管理情况。已对合作银行的义务、违约责任等作出明确规定；合作银行已对待遇发放信息与银行账号信息不一致、待遇金额异常等情况进行核验、提示、停止支付；已落实支出户账户变动提醒功能。9 .经办机构内部控制与数据稽核。已按上级部署开展经办风险防控自查；已按规定对各级下发的疑点信息
17、进行核实；已按比例对关键信息变更、待遇补发等高风险业务定期进行稽核；全部按照数据稽核规程要求，开展数据共享比对，实施数据稽核。（三）社保卡管理及信息系统联网应用方面10 .社保卡管理情况。清理库存卡总量1725张，根据市局名单提出的死亡人员社保卡139张，各乡镇、村代领的尚未发放到本人的社保卡均已上交到县人社局信息中心社保卡库房，都已做返卡手续,持卡人可从社保业务大厅直接领取。11 .信息系统联网应用情况。企业保险业务系统已接入省级社保卡持卡人员基础信息库，对姓名、社会保障号码、生存状态等关键基础信息进行校验；机关事业、企业和城乡居民养老保险均未实现以接口模式与部级社保信息比对查询系统实现对接
18、，开展重复领取待遇、死亡冒领等问题的数据比对。我们将按照省市要求同步进行。（四）基金监督方面12 .要情报告制度落实情况。基金监督股分别对检察院、法院、纪委监委、公安局发函，了解20xx年以来受理本县社会保险欺诈、骗取、挪用等案件情况，发函单位电话回复，没有此类案件发生。同时，经常登陆最高人民法院官网，均未检索到关于欺诈、骗取、挪用等刑事判决文书。按时落实基金要情报告制度。13 .“社会保险基金风险防控提质年”推进情况。建立了任务推进分解表和任务推进情况统计表，对照表格逐条逐项积极推进工作，确保按照时间节点完成目标任务。三、基本养老保险基金专项审计问题发现整改情况审计发现问题主要涉及企业职工基
19、本养老保险，问题1条共67人，核查整改情况：（一）其中7人，涉及金额127606.4元，已经办理合并、退休、等待退休等手续。（二）其中60人，涉及金额386766.09元，未及时清退、转移或办理退休手续导致个人账户沉淀资金。该60人需个人账户正在结清手续，目前已联系到4人正在前来办理中。其余56人（含原参保单位存在欠费，无法清理43人），经多方联系仍联系不上。（三）对于联系不上的56人采取的措施是：一是登报继续寻找；二是请示省、市有关部门对原单位存在欠费的，是否可以注销欠费，然后再清理个人账户。四、工伤保险疑点信息核查开展情况按照省厅关于开展工伤保险长期待遇领取资格疑点数据核查工作的通知（冀人
20、社函20xx115号）要求，我局工伤保险对省社保局、省人社厅、省稽核处下发的疑点数据进行了认真的核查，核查情况如下：（一）省社保局下发疑点信息2条预警问题为供养死亡冒领，经核查均为系统生成待遇未发放，已做冲账处理。（二）省稽核处下发疑点信息5条1. “供养亲属大于五人”1条，经核查供养亲属为五人。2. “当天参保当天工伤”1条，姓名杨超，经核查，其参保时间为20xx年6月18日8:30:26,工伤发生时间为20xx年6月18日17：30,稽核部门调取医院原始病案未发现违规行为。3. “当天参保未领待遇”3条，经核查未报销。4. ）省人社厅下发疑点信息3条1. “死后领取伤残津贴护理费”1条，经
21、查未发现违规领取。2. “伤残津贴与企业养老金重复”1条，经查赵立明20xx年8月退休，9月计发养老保险待遇。应当在工伤保险系统中做该人员伤残津贴待遇终止，当时未及时做此业务导致伤残津贴待遇一直在生成但未发放。已将此业务做待遇停止发放。3. “工亡抚恤金与企业养老保险重复”1条。经查吴秀兰为昌黎县福通物流有限公司工亡职工唐满良的母亲，自20xx年12月至今从昌黎县工伤保险服务中心领取每月3000元的供养亲属抚恤金。后联系唐山市社会保险事业管理局，吴秀兰丈夫唐振荣为唐山钢铁有限公司工亡职工，自20xx年12月至今从唐山社会保险事业管理局领取供养亲属抚恤金每月1268.2元。接到预警后我中心已联系到吴秀兰，说明情况后，吴秀兰自愿从昌黎县工伤保险服务中心领取唐满良的供养亲属抚恤金，退回双重领取的唐山社会保险事业管理局发的其丈夫唐振荣的供养亲属抚恤金，唐山市社保局尚未追回重复领取的供养亲属抚恤金，目前正在与唐山市社保局沟通解决。五、高标准落实“三个全面取消”目前我县各保险“三个全面取消”均已完成。
