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1、2022年证券基础知识证券从业资格考试冲刺检测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：考察掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P338o2、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的O0A、5%B、6%C、8%D、10%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这个幅度。3、不得进入证券交易所交易的证
2、券商是OoA、会员证券商B、非会员证券商C、会员承销商D、会员证券自营商【参考答案】：B【解析】证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。4、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）（真题）A、寻找交易对手B、维持期货价格稳定C、给市场充分的时间以消化特定信息的影响D、防范期货市场风险【参考答案】：C【解析】题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响Q5、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面。要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织
3、形式上，股份有限公司设立满O年后方可申请发行上市。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C6、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以OOA、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可.【参考答案】：B【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控、制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303o7、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和O两大类。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌
4、入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具【参考答案】：C8、商业银行金融债券对应的单户在O万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。A、200B、300C、400D、500【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100o9、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责是（）。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D、制定、修改证券交易所的业务规则【参考答案】：D10、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基
5、期指数为（）点。A、100B、1000C、50D、500【参考答案】：B【解析】上证50指数从上证180指数样本中选择前50位的股票，以20031231为基日基期指数IOOO11、O可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。A、股票B、债券C、基金D、权证【参考答案】：C【解析】基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量，有些基金甚至不限制投资额大小，因此，基金可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。12、中国证券市场逐步规范化，其中发行
6、制度的发展OoA、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制【参考答案】：B【解析】1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制；从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制；未来改革的方向是注册制。13、在上市公司增资发行方式中，（）是常用的增资方式。A、向原股东配售股份B、公开发行股票C、发行可转换公司债券D、向不特定对象公开募集股份【参考答案】：D【解析】向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。公募增资的股票价
7、格大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。14、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是OOA、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B、负责办理基金名下的资金往来C、安全保管基金的全部资产D、及时向基金份额持有人分配收益【参考答案】：D【解析】根据我国证券投资基金法的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事8股交易的申请可由（）受理。A、中国证监会B、证券交易所C、证券业协会D、国家外汇管理局【参考答案】：B【解析】根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券
8、交易所的特别会员可由证券交易所受理。16、根据标的物不同，招标发行可分为OoA、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D17、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要OOA、少B、多C、相等D、无法比较【参考答案】：B18、证券行情变动的决定性的影响因素是OoA、经济周期的变动B、政治因素C、文化因素D、投资者的心理变化【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258o19、关于新上证综
9、指描述不正确的是OoA、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性D、新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算【参考答案】：B【解析】新上证综指是一个全市场指数，它不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内.20、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该
10、100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P170o21、以下不属于货币证券的是OoA、商业本票B、银行本票C、银行股票I）、银行汇票【参考答案】：C【解析】银行股票属于资本证券，而不属于货币证券。22、证券的基本功能不包括OoA、筹资投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能【参考答案】：D23、指数型基金又称OoA、主动型基金B、被动型基金C、ETFD、LOF【参考答案】：B【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一
11、节，P126o24、关于认股权证论述不正确的是OoA、认股权证也称为股本权证B、认股权证一般由基础证券的发行人发行C、行权时不会增加股份公司的股本D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证【参考答案】：C25、根据我国政府对WTo的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过OoA、33%B、49%C、50%D、25%【参考答案】：B26、一般（）不履行债务的风险最低。A、政府债券B、金融债券C、企业债券D、欧洲债券【参考答案】：A【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80o27、按
12、发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为OoA、公开募集的结构化产品与私募结构化产品B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C、收益保证型和非收益保证型D、保本型产品和保证最低收益型产品【参考答案】：A28、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过O的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C29、根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的OoA、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：A【解析】考
13、点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节,P108o30、中国存托凭证(CDR)是指OoA、在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D、在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券【参考答案】：A【解析】存托凭证(DePoSitaryReCeipts,简称“DR”)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR),即在大陆发行的代表境外或者香港特区证
14、券市场上某一种证券的证券。31、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行,从广义上讲它应该属于OOA、政府债券B、公司债券C、金融债券D、特别国债【参考答案】：C32、()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A、直接融资B、间接融资C、资金融通D、回购【参考答案】：C33、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是OOA、零息债券B、浮动利率债券C、息票累积债券D、附息债券【参考答案】：B【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P82o34、经营证券经纪业务已满O年的创新试点类证券公司方可申请融资融券
15、业务试点。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C35、2005年12月1日，A公司收盘价为HK$6.20,某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6.50,该投资者按此价格买入1手（合约乘数为IOO0）,缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK$8.50,3月份期货结算价为HK$10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为OOA、 200%B、 250%C、287.5%D、500%【参考答案】：D【解析】(10.5-6.5)*1000/800=536、中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为OOA、特别国债B、
16、政府支持机构债券C、长期建设国债D、金融债券【参考答案】：B【解析】考点：了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P96o37、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。A、其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B、不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C、具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎
17、所有的基础产品D、在未来日期结算【参考答案】：C38、股票由()签名，公司盖章。A、法定代表人B、发起人C、大股东D、董事会成员【参考答案】：A39、证券市场资源配置功能的发挥主要通过O来进行。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、投资收益【参考答案】：C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。40、2011年地方
18、政府自行发债试点办法规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的OOA、20%80%B、40%60%C、 50%50%D、 60%40%【参考答案】：C【解析】熟悉地方政府债券的发行主体，分类方法及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95o41、国家股、法人股等是按（）来划分。A、股票上市地点B、股票投资主体的不同性质C、股票上市主要监管部门D、股票是否公开发行【参考答案】：B【解析】国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国，由于投资主体的不同性质，把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。42、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款
19、列为OoA、盈余公积B、股本账户C、公司资本公积金D、留存收益【参考答案】：C43、 O指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215o44、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了OOA、流动性风险B、信用风险C、基差风险D、法律风险【参考答案】：C45、关于利率期货叙述不正确的是OoA、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。
20、主要是各类浮动收益金融工具Ik利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C、1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)I)、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货【参考答案】：A46、股票的理论价格用公式表示为OoA、预期股息/必要收益率B、每股净资产/必要收益率C、预期股息/无风险利率D、预期股息X市场利率【参考答案】：A47、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为OoA、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286o48、办股份转让系统始建于（）oA、2
21、005年10月B、2003年6月C、2002年10月D、2001年6月【参考答案】：D49、依照不同的发行本位，国债可以分为OoA、流通国债与非流通国债B、实物国债与货币国债C、短期国债与中长期国债D、赤字国债与建设国债【参考答案】：B【解析】根据国债的偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债；根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；根据流通与否，国债可分为流通国债与非流通国债。50、境外上市外资股以人民币标明面值，采取O形式。A、记名股票B、不记名股票C、优先股票D、非流通股票【参考答案】：A51、美国的证券市场是从买卖O开始的。A、商业票据B、企业债券C、
22、政府债券D、股票【参考答案】：C52、20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是OoA、货币衍生工具B、利率衍生工具C、信用衍生工具D、股权衍生工具【参考答案】：C【解析】用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。53、同业拆借市场在金融市场体系中属于O范畴。A、资本市场B、货款市场Cs货币市场D、长期资金融通市场【参考答案】：C54、公债通常指的是国债和（）。A、中央银行票据B、地方政府债券C、金融债券D、政府支持机构债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节，P86o55、不可以向股东
23、会提出议案的是OoA、董事会B、监事会C、独立董事会D、持有证券公司5%以上股权的股东【参考答案】：C【解析】独立董事会不可以向股东提出议案。56、QDII是指OoA、合格境外机构投资者B、合格境内机构投资者C、机构投资者D、境内上市外资股【参考答案】：B【解析】考生还应当了解另一个相关的概念：QFII的含义是合格境外机构投资者。57、2003年5月27日，（）成为首家获批的QF0A、花期银行B、瑞士银行C、日本野村证券D、美林证券【参考答案】：B58、中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】
24、：C【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P13o59、（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A、SPOB、SPVC、DHID、KII【参考答案】：B【解析】掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，PI90、191o60、关于债券的基本性质描述错误的是OoA、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债
25、券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。A、控股股东B、实际控制人C、一致行动人D、监事【参考答案】:A,B,C【解析】掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337o2、政府债券的功能包括OoA、国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B、调节居民收入分配C、为政府筹集资金，扩大公共开支D、弥补财政赤字【参考答案】：A,C,D【解析】答案为ACD。从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补财政赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已经成为
26、政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能.成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的手段。3、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括OoA、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A,B,C,D4、基金利润（收益）分配方式通常有OoA、分配现金B、分配基金份额C、抵缴基金管理费I）、抵缴基金托管费【参考答案】：A,B5、新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，OOA、不得对该项决议行使表决权B、不得代理其他董事行使表决权C、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行D
27、、董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过【参考答案】:A,B,C,D6、按照我国基金法规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（）A、提前终止基金合同B、转换基金运作方式C、更换基金管理人、基金托管人D、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准【参考答案】：A,B,C,D7、基金分配通常的方式有OoA、归还本息B、分配现金C、分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D、折价发售新基金份额【参考答案】：B,C【解析】证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，须将利润分配给受益人。基金利润（收益）分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是
28、分配基金份额，即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。8、内幕信息中的重大事件包括OoA、公司经营方针和经营范围的重大变化B、公司的最大投资行为和重大的购置财产的决定C、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响D、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352o9、符合证券公司融资融券试点管理办法中对权益处理要求的是（）。A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并
29、以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340o10、资金的融通一
30、般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。A、股票B、定期存单C、储蓄存单D、公司债券【参考答案】：A,D【解析】股票和公司债券都属于直接融资工具。11、无记名国债属于()。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、都不是【参考答案】：A12、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在OoA、期货投资者的急速增加B、金融期货种类的发展C、金融期货市场的发展D、金融期货交易规模的发展【参考答案】：B,C,D13、专设自营账户的意义有()oA、完善了证券公司内部监控机制B、为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了
31、有利条件C、对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D、有利于提高自营业务的收益【参考答案】：A,B,C【解析】D明显不对。14、我国企业债券的主要种类有OoA、重点企业债券B、地方企业债券C、企业短期融资券D、住宅建设债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】（一）重点企业债券国家为了调整投资结构，保证国家重点建设的需要，而发行的债券。（二）地方企业债券地方企业债券是由工商企业在本地区或跨地区公开发行的债券。它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不计复利。（三）企业短期融资券企业短期融资券是企业为解决临时性、季节性资金需要，向社会发行的短期债券。发行对
32、象为企业、事业单位和个人，期限为3个月、6个月和9个月三个档次，利率可在银行同期储蓄存款利率基础上上浮一定幅度。（四）地方投资公司债券地方投资公司债券是由地方专业投资公司发行的债券。（五）住宅建设债券住宅建设债券是为了支持住宅商品化改革，而发行的债券Q（已更正，请勿再提交！）15、以下不属于影响债券利率的主要因素的是OoA、筹资者的资信B、债券期限长短C、宏观经济因素D、借贷资金市场利率水平【参考答案】：C16、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括OOA、接受他人委托从事证券投资。B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C、向委托人承诺证券投资收
33、益。D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382o17、债权类资产的远期合约主要包括OoA、定期存款单B、短期债券C、长期债券D、商业票据【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159o18、我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券的目的是（）。A、为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B、为改变财务公司资金来源单一的现状C、满足其调整资产负
34、债期限结构和化解金融风险的需要D、为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P101o19、（）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。A、送股B、配股C、增发股票D、分立【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P180-181o20、股票的内在价值也叫做OoA、理论价值B、股票未来收益的现值C、未来资本利得收入D、未来资本增值收益【参考答案】：A5B【解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、
35、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括OA、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、再贴现政策、公开市场业务【参考答案】：A,D2、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施OOA、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D、限制转让财产或在财产上设定其他权利【参考答案】：A,B,C3、下列符合证券公司业务规则的有OoA、经纪业务为
36、客户买空卖空B、自营业务要求账户实名C、资产管理业务要求客户盈亏自负D、实行逐日盯市和强制平仓制度【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P330-331o4、外资参股证券公司应符合OoA、注册资本符合证券法规定B、取得证券从业资格的人员不少于50人C、有适当的内部控制技术系统D、有符合条件的经营场所和合格的业务设施【参考答案】：A,C,D【解析】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269o5、2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动
37、，主要涉及OOA、完善上市公司监管体制B、强化信息披露，规范公司治理C、清欠违规占用上市公司资金D、建立股权激励机制【参考答案】：A,B,C,D6、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于OOA、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章
38、制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段【参考答案】：A,B,C7、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件OOA、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元B、具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信
39、记录【参考答案】：B,C8、上海证券交易所的综合指数有OoA、上证成分股指数B、上证380指数C、上证综合指数D、新上证综合指数【参考答案】：C,D【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241o9、契约型基金与公司型基金的区别在于OoA、资金的性质不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、基金单位的价格决定依据不同【参考答案】:A,B,C【解析】公司型基金是按照公司法组成以营利为目的的股份有限公司进行营运。契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。两者的区别是：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的运营依据不同。10、公募基金的
40、特点有（）OA、募集对象不固定B、投资金额要求较低C、适合中小投资者I）、投资者资格和人数手段监管机构的限制【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o11、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易OOA、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近2年连续亏损【参考答案】：A,B,C,D【解析】第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变
41、化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。12、股票发行的定价方式，可以采取OoA、协商定价方式B、询价方式C、公开招标D、上网竞价方式【参考答案】：A,B,D【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209o13、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有O0A、净资产不低于2亿元人民币B、在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管
42、机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查【参考答案】：A,B,D【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132o14、通货膨胀的作用包括OoA、既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用B、在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨C、在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨D、给其他收益固定的证券带来通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨【参考答案】：A
43、,B,C,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P62o15、上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括OoA、交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正B、沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报C、上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式D、交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227o16、经中国证监会
44、批准，证券公司可以从事OoA、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品【参考答案】：A,B,C17、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易OOA、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A,B,C18、按照证券法的要求，设立证券公司应当具备的条件是OOA、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
45、B、有固定的经营场所和业务设施C、董事、监事、商级管坪人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：CD【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267o19、指数基金的特点在于OoA、费用低廉B、风险较大C、投资回报稳定D、可以作为避险套利工具【参考答案】：A,C,D【解析】由于指数基金的投资非常分散，所以其风险较小，故B选项不正确。20、符合封闭式和开放式基金特点的有OoA、封闭式基金可以在证券交易所交易B、封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易C、开放式基金的基金份额不固定D、开放式基金的资金全部用于长期投资【参考答案】：A,C【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o四、判断题(共40题，每题1分)。1、1997年11月
