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1、XXX员工违规行为处理工作实施细则第一章总则第一条为加强和规范员工违规行为处理工作，依据XXX员工违规行为处理规定，结合工作实际，制定本细则。第二条员工违规行为处理工作由各级党委（党组）统一领导,由内部违规处理工作领导小组（以下简称领导小组）统筹协调。第三条对员工违规行为进行调查处理，应当做到事实清楚、证据充分、责任明确、处理恰当，并按照调查核实、受理登记、审查与审批、处理决定执行、复审复核等工作流程组织实施（附件1）o第二章调查核实第四条线索处置。业务主管部门作为主责部门，负责处置日常管理、监督检查、巡视巡察、信访举报、转办交办等渠道发现的违规问题线索，对违规行为进行分析研判。第五条启动调查
2、。主责部门开展调查核实工作，应当成立调查组，调查组应由2人及以上组成。其中，涉及主责部门领导班子成员的违规问题线索，由主责部门会同组织人事部门调查核实；涉及组织人事部门领导班子成员的违规问题线索，由主责部门会同纪检（监察）机构调查核实。第六条问题线索移交。主责部门在调查核实过程中，发现员工涉嫌违反党纪、违法以及违规经营投资的问题线索，应报告领导小组办公室，由领导小组办公室召集主责部门、纪检（监察）机构或审计部门会商，对问题线索移交等内容进行研究讨论。对于涉嫌违反党纪、违法的问题线索，应移交纪检（监察）机构或有关国家机关依法处理；对于涉嫌违规经营投资的问题线索，应移交审计部门，由审计部门组织调查
3、核实，进行责任认定，提出处理意见。移交过程中，应填写问题线索移交审批单第七条调查方式。调查应依法依规向有关单位和个人了解情况，收集、调取证据。调查核实期间，应充分听取被调查人陈述，保障其人格尊严、人身安全。采取谈话措施时应在具有安全保证的谈话场所开展。（一）向被调查人了解情况。根据调查需要，可采取与被调查人谈话方式了解相关情况，并现场制作谈话记录。制作谈话记录应用语规范、详细具体，如实反映谈话的情况，避免使用诱导性语言，对被调查人提出的辩解，应认真查核。谈话记录制作完成后交被调查人核对，被调查人对记录核对无误后，应在记录上逐页签名、捺指印，在记录末页正文的下一行写明：“以上记录共X页，我已看过
4、，和我说的相符”，并签名、捺指印、写明日期，调查人员也应在记录上签名。也可根据具体情况，采取书面函询方式进行调查了解，要求被调查人作出书面说明、提供相关证明材料，并签名、捺指印、写明日期。（二）向相关人员了解情况。根据工作需要可找相关人员了解情况，要求其就了解的问题作出情况说明或书写证明材料，提供相关文件、资料等。调查过程中涉及个人隐私、商业秘密的，调查人员应为其保密。（三）查阅复制资料。根据工作需要可查询和调取合同管理、财务管理、物资采购管理等相关管理系统的信息、资料；查阅复制文件、账目、档案、合同文本、会议记录、工作笔记等资料。查阅复制材料的提取人、提供人应在证据材料上签名，由提供人在首页
5、空白处书写“此材料共XX页原件存放于XXX单位。提取人：XXX,提供人：XXX,提供时间：XXX”等内容，并加盖提供单位公章，多页材料，首、末页盖章，右侧加盖骑缝章。第八条起草调查核实情况报告。主责部门根据调查核实情况，进行责任认定，提出处理意见，并起草关于XXX违规行为的调查核实情况报告a附件3）,列明问题线索来源及办理依据、被调查人基本情况，写明调查的主要问题、调查取证情况及提出的处理意见，并填写员工违规材料移交审查报送单（附件4）,将相关材料一并报送领导小组办公室审查。第九条简易处理。对于纪检（监察）机构移交已有调查结论、司法机关已依法作出生效判决或裁定、以及公安机关已作出行政处罚决定等
6、违规事件，需要单位追加处理的，可不再进行调查核实，依据执纪执法机关结论，直接形成处理意见。第十条终止调查。对于经调查核实不属违规行为或反映问题难以查证核实的，可终止违规行为调查工作，填写员工违规行为问题线索终止处理审批单（附件5）,并留存备查。第三章审查与审批第十一条领导小组办公室负责受理主责部门报送的员工违规行为调查处理相关材料。第十二条初审。领导小组办公室受理人听取员工违规行为情况介绍，并对调查核实情况报告、相关证明材料进行初步审查。第十三条登记。符合受理条件的，由主责部门送达人、领导小组办公室受理人在员工违规材料移交审查报送单上进行签字确认，移交相关材料，并登记管理台帐。第十四条审查。在
7、受理审查中，应重点把握以下内容：（一）被调查人基本情况，包括自然情况、任职情况、奖惩情况及发生违规行为时的岗位职责等；（二）违规行为发生的时间、地点、经过、手段、动机、目的、后果以及违规行为发生的主客观原因等；（三）认定违规事实的证据是否充分完整，是否具备合法性、合规性、客观性、关联性。第十五条存在下列情形之一的，主责部门应对违规行为和相关材料进一步核实与补充：（一）主要违规事实不清的；（二）主要证据证明力较弱、不足或者缺失的；（三）遗漏违规事实、遗漏责任人，或者责任划分不清的；（四）有其他需要补充完善证据情况的。第十六条时限。审查工作应当在受理登记之日起30日内审结，并将违规行为处理报告呈报
8、领导小组办公室主任审阅。对于严重、复杂、疑难违规事件，未在30日内完成审查的，经领导小组办公室主任批准可以适当延长审查时限。第十七条会商。领导小组办公室召集纪检（监察）机构、相关主责部门会商，对员工违规行为的事实、责任认定及处理意见等内容进行研究讨论。第十八条领导小组办公室根据调查核实和会商情况，认为应当移交纪检（监察）机构处理的，填写问题线索移交（转交）审批单，办理相关手续；对于应当转交下级单位进行处理的，应及时办理转交手续。第十九条听取陈述和申辩。领导小组办公室会同主责部门向被调查人告知认定的违规事实，听取被调查人的陈述和申辩，并对其陈述情况进行分析研判，记录在案。被调查人提出的事实、理由
9、和证据成立的，应予采纳。第二十条起草报告。领导小组办公室起草关于对XXX违规行为处理的报告（附件6）,提交领导小组会议审议（审定卜违规行为处理报告应当列明以下事项：（一）被调查人基本情况；（二）违规事实；（三）被调查人态度和认识；（四）主责部门意见；（五）审查建议等。处理报告附件包括被调查人的简历、违规事实材料、调查核实报告、相关制度依据等。第二十一条领导小组会议审议（审定卜领导小组会议审议涉及党委（党组）管理领导人员违规行为的处理报告和处理建议,审定管理权限内其他人员违规行为的处理报告和处理决定。第二十二条领导小组会议由组长召集和主持，常设成员单位和承担调查核实工作的主责部门参加。会议研究违
10、规事件，采用一事一议、逐件研究方式进行，并做好会议记录。领导小组办公室相关人员汇报违规事实、定性及处理意见等相关内容，领导小组成员集体研究决策，如意见分歧较大、可暂缓作出决策，另行召开会议再作研究。领导小组会议原则上每2个月召开一次，根据工作需要或遇重大紧急事项，经请示组长同意后可随时召开。第二十三条根据领导小组会议研究情况，对于需要报党委（党组）审定的，领导小组办公室组织起草汇报材料，视情况征求纪检（监察）机构意见。对于给予员工开除处分的，应事先书面征求工会意见。第二十四条党委（党组）会议审定。党委（党组）管理领导人员违规行为处理决定，由党委（党组）会议审定并作出。第四章处理决定执行第二十五
11、条处理决定文件制发。根据审定结果，对于给予员工批评教育、责令检查处理的，应填写批评教育登记表（附件7）,党委（党组）管理领导人员一般由领导小组办公室实施,其他人员一般由主责部门实施；对于给予员工诫勉处理的，由领导小组办公室实施，并填写诫勉谈话登记表（附件8）或发送诫勉通知书；对于给予通报批评、组织处理、处分、经济处罚、禁入限制处理的，由领导小组办公室起草关于给予XXX员工XX处理的决定（附件9）并下发文件。对于党委（党组）管理领导人员的处理决定以作出决定单位的文件下发，其他人员的处理决定也可以组织人事部门文件下发。第二十六条处理决定文件应当包括下列内容：（一）受处理人的姓名、职务（岗位职级、工
12、作单位等基本情况；（二）经查证的违规事实；（三）处理的种类和依据；（四）申诉的途径和期限；（五）处理决定单位的名称、公章和作出决定的日期。第二十七条宣布和送达。处理决定作出后，主责部门负责将处理决定文件送达被处理人和被处理人所在部门（单位），并在一定范围内宣布。其中，涉及党委（党组）管理领导人员的，由组织人事部门负责送达和宣布。被处理人应在处理决定文件上签字，拒绝接受处理决定或者拒绝在处理决定文件上签字的，由送达人注明拒签事由、日期，送达人、见证人（被处理人所在单位人员）签名后，视同送达。宣布和送达工作一般应于处理决定作出后1个月内办理完毕。第二十八条归档和变更。处理决定作出后，受到诫勉、组织
13、处理、处分、经济处罚、禁入限制的，将有关材料按人事档案工作规定归入本人人事档案。对于涉及职务（岗位入工资（薪酬）变动的，由组织人事部门办理变更手续。第二十九条处理决定执行应在处理决定作出之日起30日内完成，特殊情况下，可以适当延长办理期限，办理期限最长不超过6个月。第三十条建立台帐。领导小组办公室应建立员工违规行为处理工作档案及监督执行情况台帐，并于每年6月30日前将上一年度涉及调查处理工作的人证物证、谈话记录、影像资料、鉴定结论、送达签收等相关材料归入档案管理部门。各单位定期将员工违规行为处理工作情况统计表（附件10）报送至上级领导小组办公室。第五章复审复核第三十一条受处理人对处理决定不服的
14、，可以在收到处理决定之日起30日内，以书面形式向领导小组办公室申请复审，对于复审决定仍不服的，可以在收到复审决定之日起30日内，以书面形式向上一级领导小组办公室申请复核。受处理人丧失行为能力的，可以由其近亲属或法定代理人代为提起。第三十二条复审、复核工作应当调阅原案全部材料进行全面审查，经领导小组办公室主任批准后，可以补查取证。第三十三条复审、复核工作结束后，应当形成复审、复核报告。报告应当列明以下事项：（一）原违规事件处理的经过、原处理决定；（二）申诉的请求和理由；（三）复审、复核的情况和认定的事实、证据、定性以及适用的规章制度等；（四）复审、复核意见。第三十四条复审、复核报告经领导小组办公
15、室主任批准后,履行审议（审定）程序，按照审定结果作出复审、复核决定（附件11）:（一）经复审、复核认为原处理决定正确的，应当维持原处理决定；（二）经复审、复核认为原处理决定认定的事实清楚，但适用规章制度错误或者处理明显不当的，按规定变更原处理决定；（三）经复审、复核认为原处理决定认定的事实不清、证据不足的，撤销原处理决定，重新作出决定。第三十五条复审、复核决定应送达申诉人并向其宣布，抄送相关单位，做好解释说明和教育引导工作。第三十六条复审、复核工作应当在30日内办结。如遇违规行为重大、复杂或者有其他特殊情况的，可适当延长复审、复核期。申诉期间，不停止原处理决定的执行。第六章附则第三十七条本细则
16、由集团公司内部违规处理工作领导小组办公室负责解释。第三十八条本细则自印发之日起施行。附件：1.员工违规行为处理工作流程图2 .问题线索移交（转交）审批单3 .关于XXX违规行为的调查核实情况报告4 .员工违规材料移交审查报送单5 .员工违规行为问题线索终止处理审批单6 .关于对XXX违规行为处理的报告7 .批评教育登记表8 .诫勉谈话登记表9 .关于给予XXX员工XX处理的决定10 .员工违规行为处理工作情况统计表11 .关于对XXX申诉问题的复审复核决定员工违规行为处理工作流程图问题线索移交（转交）审批单违规事件名称移交单位接收单位移交人移交时间移交原因及材料目录（可另附页）移交单位负责人（
17、签字）：审批（公章）意见年月日移交人（签字）：移交情况接收入（签字）：年月日说明：此表一式三份，移交单位、接收单位和领导小组办公室各存一份关于XXX违规行为的调查核实情况报告内部违规处理工作领导小组办公室：20XX年X月X日，发现XXX（说明线索来源）的问题线索，我部门对该问题线索进行了调查核实。现将有关情况说明如下：一、被调查人基本情况1 .XXX简历如：XXX,男，X族，XXXX年XX月出生,XX,XX文化，XXXX年XX月加入中国共产党,XXXX年XX月参力口工作。XXXX年XX月任XXXX单位XX职务,XXXX年XX月至今任XXXX单位XX职务（职级）。2 .XXX简历（被调查人为1人
18、时，不加序号）二、调查核实过程1 .调查组人员。2 .谈话。3 .向相关人员了解情况。4 .查阅复制资料。（详细写明调查核实过程，并附相关材料）三、主要违规事实经调查核实，XXX存在XXX问题。1 .XXX问题主要事实：制度依据：2 .XXX问题主要事实：制度依据：四、被调查人的态度和认识接受调查核实期间，XXX能够积极配合调查，如实说明情况，对错误的认识态度诚恳，并作出深刻检查：一是XXX;二是XXX;三是XXX。五、处理意见经调查核实，对于XXX的XX违规行为，根据XXX条款,建议给予XX处理。负责人签字：XXX部门（盖章）20XX年XX月XX日员工违规材料移交审查报送单主责部门经办人违规
19、事件名称被调查人单位岗位（工种）发生时间移交材料目录（可另附页）主责部门意见负责人签字：（公章）年月日违规事件编号移交情况移交人（签字）：接收人（签字）：年月日说明：违规事件编号由领导小组办公室统一编排，此表一式两份，主责部门和领导小组办公室各存一份附件5员工违规行为问题线索终止处理审批单问题线索编号主责部门问题线索来源被调查人单位岗位（工种）经办人问题说明及终止处理原因主管领导签字：领导年月日审批意见主要领导签字：年月日关于对XXX违规行为处理的报告XXX：20XX年X月X日，内部违规处理工作领导小组办公室受理了XXX（部门）移交的XX违规事件，对该违规事件进行审查。（针对审查中发现的XX等
20、问题，X月XX日至X月XX日，XX部门进行了补证），X月XX日，领导小组办公室与XXX、XXX部门对该违规事件进行了研究讨论。现将有关情况报告如下：一、被调查人基本情况（一）XXX简历XXX,男，X族，XXXX年XX月出生，XX人，XX文化,XXXX年XX月力口入中国共产党XXXX年XX月参力口工作。XXXX年XX月任XXXX单位XX职务,XXXX年XX月至今任XXXX单位XX职务（职级）。（二）XXX简历（被调查人为1人时，不加序号）二、主要违规事实经审查，XXX存在XXX问题。（一）XXX问题主要事实：制度依据：（二）XXX问题三、被调查人的态度和认识接受调查核实期间，XXX能够积极配合调
21、查，如实说明情况，对错误的认识态度诚恳，并作出深刻检查：一是XXX;二是XXX;三XXXo审查期间，领导小组办公室会同XXX部门，向XXX告知调查认定的违规事实及拟给予处理的依据，听取XXX的陈述和申辩，XXX承认违规事实，对拟给予处理的依据表示认可。四、处理建议（一）XXX部门意见XXX,建议给予XX处理。（二）审查建议经审查，认为XXXXX,建议给予XX处理。附件：1.XXX个人简历2. XXX个人检查3. XXX违规事实材料（调查核实报告等）内部违规处理工作领导小组办公室20XX年XX月XX日批评教育登记表编号：年月日违规事件名称被谈话人姓名单位政治面貌岗位（工种）谈话人姓名职务记录人姓
22、名职务谈话地点违规事实谈话内容被谈话人意见签字：年月日备注说明：被谈话人意见也可由本人谈话后提交书面材料并签名。诫勉谈话登记表编号：年月日被谈话人姓名单位政治面貌职务谈话人姓名职务记录人姓名职务谈话地点谈话原因谈话内容被谈话人意见备注说明：1.被谈话人意见也可由本人谈话后提交书面材料并签名；2.本表原件存入本人人事档案，复印件存入工作档案。关于给予XXX员工XX处理的决定（建议稿）XXX,男，X族，XXXX年XX月出生，XX人，XX文化,XXXX年XX月加入中国共产党XXXX年XX月参加工作。XXXX年XX月任XXXX单位XX职务，XXXX年XX月至今任XXXX单位XX职务。现查明，XXX主要
23、违规事实如下：XXXX（概括描述主要违规事实b审查调查期间，XXXX（概括描述量纪情节,从重或加重、从轻或减轻b依据XXX员工违规行为处理规定第XX条、第XX条第X款（或项）之规定，经公司党组（内部违规处理工作领导小组）研究，决定给予XXX（姓名）XXXX（处理种类）处理。本处理决定自XXXX年X月X日起生效。如本人不服本处理决定，在收到处理决定之日起30日内，可向公司内部违规处理工作领导小组办公室提出申诉。XXX单位（盖章）20XX年XX月XX日员工违规行为处理工作情况统计表序单位累计受理违规事件件数累计处理完成件数累计受处理人次处理措施年度累计警示诫勉类（人次）组织处理类（人次）处分类（人
24、次）经济处罚类（万元）禁入限制类（人次）备注批评教育责令检查通报批评诫勉停职检查调整职务责令辞职免职降职警告记过记大过降级撒职开除绩效薪酬扣减金额经济损失赔偿金额林止从事相关工作林止担任相关职务领导签字：制表人：电话：日期：关于对XXX申诉问题的复审复核决定20XX年XX月XX日，XX部门XXX（姓名）对XXXX处理决定（XX（20XX）XX号）不服，向公司内部违规处理工作领导小组办公室提出申诉。经复审复核，XX申诉问题已查明。1 .原违规事件处理情况：2 .申诉的事项、理由及要求：3 .复审复核认定结论：（复审、复核后认定的事实、理由，定性及适用的规章制度等）经研究决定，XXX申诉的主要问题失实（或者属实、部分属实），维持对XXX（姓名）XX的处理决定（变更原XX的处理决定为XX处理，或者撤销原XX的处理决定）oXXX单位（盖章）20XX年XX月XX日
