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1、ISO14001内审员培训,王文斌,2012年10月24日,ISO14001内审员培训王文斌 2012年10月24日,對本日課程的期望？,對本日課程的期望？,课程目标,课程目标1学习掌握ISO14001标准要求2理解审核知识3熟,约定,约定,课程大纲,课程大纲1ISO14001环境管理体系标准介绍2环境因素识别,ISO14001环境管理体系标准介绍,第一章,ISO14001环境管理体系标准介绍第一章,环境管理体系运行模式图,环境方针,规划（策划） 环境因素 法律与其他要求 目标、指标和方案,实施与运行 资源、作用职责和权限 能力、培训和意识 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应,
2、检查 监测和测量 合规性评价 不符合、纠正和预防措施 记录控制 内部审核,管理评审,持续改进,PLAN计划,DO执行,CHECK检查,ACTION改进,环境管理体系运行模式图环境方针规划（策划）实施与运行检查管理,ISO14001条文与体系文件对照表,ISO14001条文与环境体系对照表,ISO14001条文与体系文件对照表ISO14001条文与环,文件系统管理图,文件系统管理图,环境方针,环境方针,五.我厂的环境方针,遵纪守法 节能减废 全员参与 持续改进 减少污染 保护环境,我公司环境方针,五.我厂的环境方针 遵纪守法 节能减废,环境因素识别,第二章,环境因素识别第二章,4.3.1 环境因
3、素,4.3.1 环境因素一个组织的活动,产品或服务中能与环境发,4.3.1 环境因素-条文重点,4.3.1 环境因素-条文重点1建立并保持程序2识别环境因,4.3.1 环境影响,4.3.1 环境影响A,4.3.1 环境因素VS环境影响,文字,环境因素,环境影响,供货商,客户,影响,组 织,活 动,服 务,产 品,因素,4.3.1 环境因素VS环境影响文字环境因素环境影响供货商,4.3.1 环境因素的三种时态,4.3.1 环境因素的三种时态1过去：以往遗留环境问题；2,4.3.1 环境因素的三种状态,4.3.1 环境因素的三种状态1正常：固定、例行性且计划中,4.3.1 环境因素的九个方面,1,
4、大气排放,2,水体排放,3,土地污染,4,废物和副产品管理,5,原材料与自然资源的使用,6,能源使用,7,能量的释放（如热、辐射、振动等）,8,物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。,9,其他地方性环境问题如社区关注、文化遗产、法律、法规和其他要求,4.3.1 环境因素的九个方面1大气排放2水体排放3土地污,生产流程图/判别环境要素,原料辅助产品水空气能源资源,输入,产品废水排放废气排放废弃物废热,输出,工业过程,生产流程图/判别环境要素原料输入产品输出工业过程,请描述一下危险品仓库主要的环境因素.并指出其时态、状态和类型,环境因素识别练习,请描述一下危险品仓库主要的环境因素.环境因素识别练习
5、,重大环境因素评估,重大环境因素评估,判定重大环境因素的目的,找出重大环境因素并进行控制,1,符合法规要求,2,实现污染预防,3,鉴别改进机会,判定重大环境因素的目的找出重大环境因素并进行控制1符合法,重大环境因素清单,重大环境因素清单序号环境因素发生环境时态/状态管理1电的,重大环境因素评估方法1,正常情况：一、正常评估法：MA X （X为B/C/D/E中最大值）M：环境因素得分；A：发生频次；B：影响范围及程度；C：影响的持续性；D：公众的关注程度；E：与排放标准比较发生频次：连续发生-每日一次5分；每周一次-每周一次4分；影响范围及程度：国家乃至全球严重影响5分；省市严重影响4分；镇区3
6、分；影响的持续性或可逆转性：一年以上可恢复或不可恢复5分；半年以上一年内恢复4分；一周以上半年内恢复 3分；一天以上一周内恢复2分；一天内可恢复1分；公众关注程度：国际高度关注5分；我国高度关注4分；地区性关注3分；厂区2分；不为关注1分。与排放值比较：超标（或违法）5分；0.81.0 4分；评分大于某一基准值则为重大环境因素。例：白天车间冲床产生的噪声（70dB)。,重大环境因素评估方法1正常情况：,重大环境因素评估方法2,异常/紧急情况：二、风险评估法：ER（OD）（IL）ER：意外事故的风险评估；O：事故发生可能性；D：事故发生侦测可能性；I：影响范围；L：影响程度。发生可能性：每日一次
7、5分；每周一次4分；每月一次3分； 发生侦测可能性：无法判别5分；无法看/听/闻，需设备4分；需仔细看/听/闻或简易设备3分；影响范围：全球性环境影响5分；影响的严重性：造成人员死亡/关厂/破坏环境无法修复/严重违法5分；造成重伤/厂房全毁/违反国际公约4分；人员需送医院/生产停顿/引起居民抗争3分；人员轻度外伤/慢性病/居民抱怨2分；不影响或人员感觉不舒服，对环境轻度污染1分。评分大于某一基准值则为重大环境因素。例：车间化学品存放处潜在的火灾。,重大环境因素评估方法2异常/紧急情况：,重大环境因素评估方法3,特殊情况（适用于难以判断打分或可直观判断情况）：三、是非判断法 1）法律符合性（超标
8、或违法）； 2）与设计值/同行业对比/本身历史对比（如耗能率 /废品率差A%等）； 3）相关方有合理抱怨或要求的； 4）可能发生火灾/爆炸/大规模泄漏等事故的。,重大环境因素评估方法3特殊情况（适用于难以判断打分或可直,不可遗漏的重大环境因素,不可遗漏的重大环境因素1违反环保法律法规，如噪声超标2造,环境因素的变更,环境因素的变更1产品/活动/服务变化时(工序改变/厂房扩建、,ISO14001环境法规及合规性评价,第三章,ISO14001环境法规及合规性评价第三章,1、国际性的国家的法律法规要求； 2、省部级的法律法规要求； 3、地方性法律法规要求。宪法国际公约和国际条约环境和资源保护法律环境
9、和资源保护行政法规部门规章和标准地方环境法规地方行政法规其他规范性文件,法律法规要求,法律法规要求,国内主要环境保护法规,国内主要环境保护法规1大气污染防治法(2000)2水污染防治,环境保护法基本制度,环境保护法基本制度1环境影响评价制度2三同时制度3排污收费制,市环保局；市环境监测站；市废物管理中心；有关的环境杂志、报纸等出版物；其他（如客户、供应商、社区居委会、政府其它部门等相关方）,如何获取环境法规1,市环保局；如何获取环境法规1,相关的网站：国家环境保护总局；广东省环保局；广州市环保局；中国国家标准；广东消防信息网；中国安全网；中国化学品安全网；其它相关网站。(深圳和上海环保局的网站
10、),如何获取环境法规2,相关的网站：如何获取环境法规2,合规性评价表的格式,合规性评价表的格式,ISO推行小组应每年进行一次法律法规符合性评估，评估的内容包括以下项目：（1）环境方针是否有遵守法律法规承诺（2）识别的法律法规是否完善（3）法律法规的遵守状况评估（4）环境法律制度的执行状况，包括以下具体制度（不仅为 此）：（A）环境影响评价制度的符合性-环境影响评价报 告书（B）“三同时”制度的符合性建设项目环境验收检测 报告（C）征收排污费制度是否按时足额交纳排污费（5）相关排污许可证（如：地下水提取许可证等）（6）相关环境表现的内外检测结果评估（废水、废气、噪声等）（7）危险固废的处理要求（
11、有无危险废物经营许可证、处理六联单）（8）相关的政府的守法证明书。,ISO推行小组应每年进行一次法律法规符合性评估，评估的内容包,目标指标方案,第四章,目标指标方案第四章,如何订立环境目标,如何订立环境目标1重要环境因素2符合法律法规及相关方的要求3,环境目标及指标(1),环境目标及指标(1)1重要环境因素(化学品泄露)2目标:透过,环境管理方案(1),环境管理方案(1) 改善时间区段 计,环境目标及指标(2),环境目标及指标(2)1重要环境因素(用水消耗)2目标:节约生,环境管理方案(2),环境管理方案(2) 改善时间区段 计,假定目前公司的噪声排放被相关方投诉,如何订立目标指标及管理方案,
12、目标指标管理方案练习,假定目前公司的噪声排放被相关方投诉,如何订立目标指标及管理方,环境目标及指标(3),环境目标及指标(3)1重要环境因素(噪声排放)2目标:降低噪,环境管理方案(3),环境管理方案(3) 改善时间区段 计,运行控制,第五章,运行控制第五章,重要环境因素目标指标,运行控制的重点,重要环境因素运行控制的重点,运行控制的方法,1,污染污水管制程序,2,废弃物控制程序,3,廢氣排放控制程序,4,噪声排放控制程序,5,相关方影响控制管理程序,化学品管理程序,能源、资源控制管理程序,6,7,运行控制的方法1污染污水管制程序2废弃物控制程序3廢氣排放控,危险化学品控制,1,采购,2,运输
13、,3,储存,4,使用,5,处理,处置,废弃,6,危险化学品控制1采购2运输3储存4使用5处理,处置废弃6,危险化学品管制相关法规,1,危险化学品安全管理条例,2,危险货物运输包装通用技术条件,3,危险货物包装标志,4,常用化学危险品贮存通则,5,工业场所安全使用化学品规定,危险化学品管制相关法规1危险化学品安全管理条例2危险货物运输,审核要求与方法,第六章,审核要求与方法第六章,审核的种类,审核的种类第一方审核第二方审核第三方审核, 正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程,审核的特点, 正规性审核的特点,审核的依据,ISO14001标准 环境体系文件 适用的法律、法规 相关方的要求,审核
14、的依据ISO14001标准,审核的人员,审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的,审核的流程,审核的流程内审年计划内审计划文件审核编制检查表首次会议现场审,内核计划,审核的目的和范围审核组成员审核详细的日程安排 1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）,内核计划审核的目的和范围,检查表,检查表,检查表的内容,检查表的内容,稽查结果的记录,稽查结果的记录该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要,现场审核的方法,现场审核的方法,提问技巧,提问技巧,查阅技巧,查询
15、技巧,查阅技巧查询技巧,观察的技巧,观察的技巧,记录的要点,记录的要点,内部审核的技巧,要学会联想和追溯,创造一个良好的审核气氛,内部审核的技巧少讲、多看、多听、多问选择正确的对象提问正确地,内部审核应注意的问题,3,不要找到一个不符合项就算完成任务，有疑问的地方一定要查下去；审核时也不要抱着一定要找到至少一个不符合项为止，因为我们审核是用抽样的方式,内部审核应注意的问题1内审和外审一样，不是专门找岔子，2作审,不符合项的类型,EMS与ISO14001要求或适用的法律法规不符合或者是整个体系严重失效或可能造成严重后果的不符合项,严重不符合项,没有按程序要求做，造成后果不严重或EMS个别要求没有
16、满足，对体系不会产生重要影响的不符合项(但如果存在大量的一般不符合项集中在一个要素上，可能导致体系的失误，这样会造成一个严重的不符合项),轻微不符合项,存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；或已发现问题的苗头，发展下去有可能构成不符合(观察项不列入不符合项报告，不列入审核报告中),观察项,不符合项的类型EMS与ISO14001要求或适用的法律法规不,不符合报告,不符合报告,不符合报告格式,不符合报告格式,不符合事项报告,不符合事项报告文件WL-016规定:所有负责废水处理员工在上,不符合事项报告,结论:违反ISO14001条文4.4.2的要求.,不符合事项报告文件WL-016规定:所有负责废水
17、处理员工在上,纠正措施,纠正措施1查培训记录,王小虎和马小玲已培2由废水站主管每月对,纠正及预防措施,让问题不再发生.,让问题不发生.,纠正及预防措施为了防止已出现的不合格,缺陷或其他不希望情况的,纠正及预防措施,纠正及预防措施A必须针对不符合事项的起因文件不当B没有按规定,纠正/预防措施确认结果的记录 已纠正 已解决 没问题,纠正及预防措施的跟进,必须把确认结果清楚的记录,纠正/预防措施确认结果的记录纠正及预防措施的跟进必须把确认结,需追踪相关的纠正/预防措施,确认 执行情况(有没有在规定期限内实施) 有效性(实施之后,不符合事项有没有改正) 问题有没有解决(需记录确认结果),纠正及预防措施的跟进,需追踪相关的纠正/预防措施,确认纠正及预防措施的跟进,课程结束 感谢大家！,
