《马克思主义政治经济学原理》第七章2文档资料.ppt

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1、马克思主义政治经济学原理第七章-2-文档资料,马克思主义政治经济学原理第七章-2-文档资料,通过学习，理解在市场经济条件下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现形式以及它们之间的相互关系；明确无论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的最优配置，正确的做法应该是：既要保护有效竞争，同时又要反对垄断。,教学要求,通过学习，理解在市场经济条件下，垄断与竞争这两种经济,第一节 竞争引起垄断第二节 不完全竞争市场第三节 有效竞争与反垄断,教学内容：,第一节 竞争引起垄断教学内容：,第一节 竞争引起垄断一、竞争的特征与功能 二、竞争引起的资本集中和垄断,第一节 竞争引起垄断,一、竞争的特征与功能,1竞争的含

2、义 竞争是指商品生产者或其它经济利益主体，为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。 竞争是市场经济的基本法则。,第一节 竞争引起垄断,一、竞争的特征与功能1竞争的含义第一节 竞争引起垄断,2竞争的作用（促进了商品经济的发展和市场经济的完善） (1)竞争为利益主体实现其经济利益提供了一种公平的机制。 (2)竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。(后面展开讲) (3)竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会生产力的发展。,2竞争的作用（促进了商品经济的发展和市场经济的完善）,3竞争的类型（可以从不同角度

3、进行分类） （1）根据市场结构特征，可以从理论上把竞争区分为：完全竞争与不完全竞争 不完全竞争又包括垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。,3竞争的类型（可以从不同角度进行分类）,（2）根据竞争主体所在的领域，又可以把竞争区分为: 同一产业内部企业之间的竞争及不同产业企业之间的竞争。,（2）根据竞争主体所在的领域，又可以把竞争区分为:,（3）从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区分为: 卖方之间的竞争； 买方之间的竞争； 买卖双方之间的竞争。,（4）根据竞争的手段，又可以把竞争区分为: 价格竞争与非价格竞争。,（3）从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区分为:（4）根据竞,4竞争对资源配置的影响,（1）竞

4、争有利于提高经济资源配置的效率，具体地表现为两个方面： 第一，竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权。 第二，竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品。 思考：竞争是资源配置的重要机制，但竞争总是有效率的吗？,4竞争对资源配置的影响（1）竞争有利于提高经济资源配置的效,（2）过度竞争对经济资源配置产生消极影响过度竞争的判断标准： 过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。标准： 一是企业过度进入该产业； 二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压。,（2）过度竞争对经济资源配置产生消极影响,过度竞争（国外学者也称

5、自杀式竞争或破坏性竞争，国内学者也称为恶性竞争）标准或特征：“进入过度”与“退出限制”并存。过度竞争是指这样一种状态：某个产业由于进入的企业过多，已经使许多企业甚至全行业处于低利润甚至负利润的状态，但是生产要素和企业仍无法从行业中退出或不愿退出的现象。原因：进入成本低于退出成本，造成大量企业不断涌入，而不符合经济规模，缺乏竞争力企业难以退出，从而导致市场过分拥挤。,过度竞争（国外学者也称自杀式竞争或破坏性竞争，国内学者也称,为什么企业退出困难？教材并没有进行分析，同学们可以进行思考。一是退出成本高。资产的专用性，如乳品生产加工流水线等设备很难向其他产业转移。二是地方政府出于税收和政绩等因素，给

6、予企业各种税收优惠和补贴，使企业有更大的承受力。三是企业本身来看，企业预期未来有高收益而忍受目前的亏损，期望通过价格战打败对手后，取得更大的收益。,为什么企业退出困难？教材并没有进行分析，同学们可以进行思考,产能过剩和过度竞争是纸业进入微利时代根源 2019-7-24 来源: 中国企业新闻网 据不完全统计，截止2019年年底，全国造纸企业约有3000余家，中国产量排名前十大造纸企业的产销总和只占全国产销总量的30%。过度分散的生产能力，加上基本趋同的原材料来源与产品，必然导致整个产业链企业的过度竞争。当产能过剩时代来临之后，价格战成为了唯一的竞争手段，最终导致全行业平均利润下滑，进入微利时代，

7、甚至全行业亏损。,案例一：,产能过剩和过度竞争是纸业进入微利时代根源 案例一：,五大行业产能严重过剩国务院重拳整治产能过剩 来源: 杭州网 2019年10月16日 15日国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见发布，将改革重点锁定钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等五大严重产能过剩行业。官方数据显示，2019年底，我国钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶产能利用率分别仅为72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，明显低于国际通常水平。尽管这些行业利润大幅下滑，但仍有一批在建、拟建项目，产能过剩呈加剧之势。 在这份指导意见中，国务院提出警告称“如不及时采取措施加以化解，势必会加剧市场恶性

8、竞争，造成行业亏损面扩大、企业职工失业、银行不良资产增加、能源资源瓶颈加剧、生态环境恶化等问题，直接危及产业健康发展，甚至影响到民生改善和社会稳定大局。”,五大行业产能严重过剩国务院重拳整治产能过剩,案例二：,中国是世界上最著名的茶叶生产和消费国，但在国外，中国茶叶品牌都很难和外国竞争者媲美。原因很多，但其中一个原因就是市场过度竞争、市场分割过度。 中国茶叶生产工业化程度远远落后于经济不如中国发达的肯尼亚和印度等国家。在中国最大的茶叶产地和最富裕的浙江省，小型茶园超过100万个，每个占地不到0.2公顷。,案例二：,对分散在各处的数以百万计的茶园进行质量监控几乎是不可能的，因此中国茶叶出口商不断

9、遇到茶叶质量不符合外国安全标准的麻烦。 中国茶叶在国际市场的售价平均每公斤2美元，印度茶叶的均价是2.7美元，而受到高度好评的斯里兰卡茶叶均价为3.4美元。中国茶叶要想在国际市场上卖上好价钱，就必须进行茶园和茶叶加工企业兼并。,对分散在各处的数以百万计的茶园进行质量监控几乎是不,过度竞争的消极影响：,第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。第二，过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。第三，过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。,思考：怎样解决过度竞争产生的消极影响？,过度竞争的消极影响：第一，过度竞争使生产者进入过密，高估或

10、,解决过度竞争的措施：一是从市场内部来说，在某些产业形成一定程度的垄断以后，有利于克服过度竞争的现象；寻求差异化经营也是规避过度竞争的途径之一。企业应该积极进取，努力提高技术水平，降低成本，创新产品，创新服务，才能在市场经济大潮中立于不败之地。二是从市场外部来说，政府调控也是一个重要手段。,解决过度竞争的措施：,有的同学会认为：过度竞争对消费者有好处。因为过度竞争会使商品价格低，对消费者有益。 你赞同这种观点吗？,有的同学会认为：过度竞争对消费者有,二、竞争引起的资本集中和垄断 （垄断是怎样形成的）,1竞争必然引起生产集中和资本集中 生产集中就是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企

11、业中。少数大企业控制了该部门的生产。 资本集中就是个别资本结合形成更大的资本。,二、竞争引起的资本集中和垄断 1竞争必然引起生产集,首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。 同一部门竞争的分化作用，使某些优势企业发展壮大，而弱势企业缩小破产，客观上造成了生产和资本向优势企业的集中。,首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。,其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩大生产和资本的集中。 不同部门企业间的竞争主要表现为争夺有利的投资领域，为此，企业往往采取组建企业集团，实现跨行业多角化经营的方式来实现，从而出现了规模巨大的企业或企业集团，推动了生产和资本的集中。 多角化经营（

12、多元化经营或多样化经营）： 指的是企业在多个相关或不相关的产业领域同时经营多种不同业务的战略。（范围经济指企业通过扩大经营范围，增加产品种类，生产两种或两种以上的产品而引起的单位成本的降低。 ）,其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩大,近年来，企业多角化经营一直是理论界和企业界研究的课题。从目前看存在两种截然不同的观点： 一种认为利用现有资源，开展多元化经营，可以规避风险，实现资源共享，产生112的效果，是现代企业发展的必由之路。 另一种认为企业开展多元化经营会造成人、财、物等资源分散，管理难度增加，效率下降。 多元化作为经营战略和方式而言，其本身并无优劣之分。企业运用这种战略，成败的关键在

13、于企业所处外部环境及所具备的内部条件是否符合多元化经营的要求。两者相符，就能成功，否则，就会失败。企业的多元化经营，关键看企业有没有核心竞争力。,近年来，企业多角化经营一直是理论界和企业界研究的课题,一个响亮的新词叫跨界 2019年07月15日来源：人民网搞IT的联想种起了蓝莓，此举在过去可能会被讥为“不务正业”，但当下却有一个响亮的新词叫跨界。自此，现代农业正式成为继IT、风险投资、房地产、消费与现代服务、化工新材料之后，联想控股的又一核心业务。 微信免费，让舒舒服服地收了十几年通信和短信费的几大运营商们大惊失色地说，搞了这么多年，今年才发现，原来腾讯才是我们的竞争对手，一个马化腾，可以在短

14、短几个月内，直接开仓取钱；马云正式宣布启动菜鸟计划，不知道行业大佬邮政快递会作何感想；还有阿里的支付宝对银行的冲击这种跨界的竞争，你感受到了吗？ 冲击来的如此迅速和猛烈，以至于有人干脆断言：“最彻底的竞争是跨界竞争！,一个响亮的新词叫跨界,多元化战略，基本都不跳出工业这个圈子，比如，生产冰箱的搞起了电视机，甚至搞服装的干起了太阳能。而跨界则不同，往往直接从二产跳到一产或者三产，跨度要大于多元化。如果前些年企业寻求突围还可以靠多元化实现，今天则可能要靠跨界思维。比如最早的海尔靠冰箱起家，当冰箱的市场份额做到足够大，增长空间越来越有限的时候，海尔开始生产洗衣机和电视机。那时候靠多元化思路延长产品线

15、尚可以找到新增长点，但二十几年的竞争下来，当几乎所有工业品不仅全面产能过剩，而且形成了几大寡头分割市场份额的情况下，再靠多元化延伸产品线扩张已经很难走通。所以，在当今这一经济背景下，企业靠跨界寻求新的增长空间也不失为一种探索。,多元化战略，基本都不跳出工业这个圈子，比如，生产冰箱的搞起,海尔的张瑞敏曾经说：“没有成功的企业，只有时代的企业。企业的成败，关键在于能不能跟上时代的变化，不能跟上时代的变化就被别人超越。所以对企业来讲最大的挑战就在于，不能有思维定式，要永远面对颠覆性的创新。”跨界毫无疑问就是一种颠覆性的创新，不管你是攻还是守，都要用跨界思维来武装自己。因为，即便你不跨界，也会因为别人

16、跨界而有了新对手。,海尔的张瑞敏曾经说：“没有成功的企业，只有时代的企业。企业,再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。 这个技术基础就是机器大生产，大机器生产提高劳动生产率，促进分工，促进产业结构的演进。比如：电力的发明与应用，促进一系列规模经济的大工业部门，如冶金、钢铁、汽车、造船等重型工业的出现。（规模经济是指在一特定时期内，企业生产同一种产品绝对量增加时，其单位成本下降，即扩大经营规模可以降低平均成本，从而提高利润水平。） 最后，信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。（手段）,再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。,2生产集中发展到一定阶段必然

17、引起垄断（1）垄断的含义 所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。,2生产集中发展到一定阶段必然引起垄断,（2）垄断的可能性 一是企业数量少，企业间容易通过谈判达成妥协或协议； 二是大企业的市场份额已占优势，易于控制与操纵市场。,（2）垄断的可能性,（3）垄断的必要性和必然性 第一，生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀；而需求有限，为保证利润便结成垄断组织，瓜分市场。 第二，生产集中使大企业规模巨大，这对于中小企业进入大企业的生产经营领域就构成了较高的进入壁

18、垒； 第三，少数大企业之间为了避免过度竞争而造成两败俱伤的灾难性后果，必然会寻求某种妥协，最终达成垄断协定。,（3）垄断的必要性和必然性,第二节 不完全竞争市场一、不完全竞争市场的类型二、垄断利润,第二节 不完全竞争市场,第二节 不完全竞争市场,完全竞争市场，就是没有任何垄断因素的市场。 特点：第一，市场上买者和卖者都很多，任何一个卖者或买者都只占很小的市场份额，以致无法通过自己的买卖行为来影响市场价格，他们都是市场上既定价格的接受者，而不是价格的决定者。 第二，同行业企业生产的产品是同质或完全无差别的。对消费者来说，购买哪一家厂商的商品都是一样的。单个厂商不会涨价或降价，因为涨价无法卖出，降

19、价遭受损失。,第二节 不完全竞争市场完全竞争市场，就是没有任何垄断因,第三，买者和卖者可以自由进入或退出市场，无投资领域的限制。 第四，信息是畅通的，每个买者和卖者都掌握了与自己经济决策有关的一切信息，排除了由于信息不畅可能导致的同一市场按照不同价格进行交易的情况。 结论：完全竞争市场是个理想的市场状态。真正符合这四个条件的市场是不存在的。也就是说，完全竞争市场在现实中是不存在的，只有可以看作比较接近的市场。,第三，买者和卖者可以自由进入或退出市场，无投资领,举例：中国的农业可以看成是相对完全竞争的行业。它有三个特点：第一，有太多的人从事农业，生产粮食。有7亿农民；同时也有太多的人消费它们。第

20、二，无论谁生产的粮食，都看不出差别。即使有点小差别，消费者根本不在乎这点差别。所以，我们不会在电视中看到给粮食小麦做广告的明星。第三，生产粮食没有任何技术上的困难。任何一块土地，只要不是太差，都能长出粮食来。美国农民用大型机械生产，那是因为美国农民少，劳动力贵，而机器多便宜，中国农民用人工劳力生产粮食，因为劳动力多，但劳动生产率就较低。 这些特点加起来得出的结论就是，每个农民对自己的产品都没有一点定价权，完全听命于市场的安排。,举例：中国的农业可以看成是相对完全竞争的行业。它有三个特,不完全竞争市场是指这样一些市场，至少有一个大到足以影响市场价格的买者（或卖者）而使完全竞争不能保持。 在这种市

21、场中，生产者和消费者地位不平等，谁的力量大谁就对价格说了算。我们将消费者占据优势称为“消费者垄断”，将生产者占优势称为“生产者垄断”。这时具有垄断地位的生产者或消费者是“价格制定者”，而非“价格接受者”。,不完全竞争市场是指这样一些市场，至少有一个大到足以影,一、不完全竞争市场的类型,（一）垄断的分类 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。1、经济垄断：是指经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。 经济垄断可以区分为：自然垄断 技术垄断 市场垄断 产品差别形成的垄断2、行政垄断：是指与行政控制相联系的排他性行为。,一、不完全竞争市场的类型

22、（一）垄断的分类,（1）自然垄断：一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品和服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。 也就是说，一家企业经营比多家共同经营的平均成本更低，对消费者更有利。比如燃气公司，每个城市大都只有一家，这是比较选择的结果。如果有三家，每一家都要铺设布满全市的管道网络，可是每家平均只能有三分之一的用户，成本必然较一家时为高。但为避免用户仅有唯一选择给其可能带来的损害，对自然垄断就要进行有效监管，即管制价格、确定服务标准。,（1）自然垄断：一般是指城市供水、煤气、电力等

23、产业部门中，由,（2）技术垄断：是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。这种垄断权利受到国家法律的界定与保护。 拿微软的Windows软件来说，因为它最先占据了个人电脑操作系统的主流市场，以后就很难换成别的软件。作为应用软件的开发商，不得不和它兼容。而作为用户，过去使用了微软，为了使用更多的应用软件，也就不得不继续依赖于它。如此相互影响，到最后，它的统治地位几乎不可能被其他厂商动摇。,（2）技术垄断：是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权,（3）市场垄断：是指少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。石油行业的三巨头（中石油，中石化，中海油）电信行业的三大家（电信，移动，联通

24、） （4）由产品差别引起的垄断：是指由于企业生产的同类产品的差别化而在事实上形成排他性的生产和经营。（后面展开讲）,（3）市场垄断：是指少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品,（二）垄断行为的分类1、价格垄断行为。是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开或暗地里的协调，以垄断高价获取高额利润，或者以垄断低价购买其他企业原材料的行为。（边际成本指的是企业多生产一个单位的产量所支付的追加成本，即每增加一单位产量时总成本所增加的数量。）2、非价格垄断行为。是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在提高产品差别化水平，谋求垄断优势的行为。3、组织垄

25、断行为。是指企业通过购并等手段消灭竞争对手，扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为。,（二）垄断行为的分类,（三）不完全竞争市场的类型,根据垄断程度差别，不完全竞争市场可以分为： 1、完全垄断市场2、寡头垄断市场3、垄断竞争市场,（三）不完全竞争市场的类型根据垄断程度差别，不完全竞争市场可,1、完全垄断市场（1）含义 是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的市场结构。（2）形成的基本原因：进入障碍第一，关键性资源为一家企业所拥有，或者说，一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。第二，政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。专利和版权法

26、是法律保护下的完全垄断的典型例证。第三，自然垄断。,1、完全垄断市场,2、寡头垄断（1）含义：是指由提供相似或相同产品的少数几家企业所组成的市场结构。（2）形成原因：第一，长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续，而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。第二，产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。第三，寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。,2、寡头垄断,3、垄断竞争（1）含义：垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。

27、（2）特征： 第一，产业内的企业数量比较多。 第二，企业的产品之间存在着一定的差别。 第三，企业可以不受任何限制地进入或退出一个产业。（3）形成原因：产品差别 产品之间存在差别的原因有：产品的物理差异、买方的知识差异、买方的主观差异、服务方面的差异、特殊销售活动、销售地理位置的差异。,3、垄断竞争,马克思主义政治经济学原理第七章-2-文档资料,二、垄断利润,1垄断利润含义 垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力而所获得的高额利润。 垄断利润高于平均利润,二、垄断利润1垄断利润含义,2、垄断利润的来源 基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值

28、。 除此之外，还包括利用垄断价格占有的普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值。,2、垄断利润的来源,3垄断价格是实现垄断利润的途径（1）含义 垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格。是由成本价格加上垄断利润构成。 垄断价格的形式：垄断高价和垄断低价,3垄断价格是实现垄断利润的途径,（2）垄断价格的制约因素 一是受商品需求的制约； 二是受商品供给的制约； 三是受产品成本的制约。,（2）垄断价格的制约因素,（3）垄断价格的负面影响 垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失： 第一，过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的

29、状况。（教材举例） 第二，产业部门的生产能力不足，即存在着供不应求的状况。 第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和推动技术革新的动力也会相应减弱。,（3）垄断价格的负面影响,（4）垄断价格的形成没有违背价值规律,有人认为垄断价格是垄断资本家凭借垄断地位制定的，因而否定了价值规律。,垄断价格的出现，使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式，但没有违背价值规律。,（4）垄断价格的形成没有违背价值规律 有人认为垄断价,没有违背价值规律的原因： 根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价

30、都偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商品价值总额，即垄断价格不增加或减少社会商品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有利于垄断资本的分配。,没有违背价值规律的原因：,第三节 有效竞争与反垄断一、垄断没有消除竞争二、有效竞争与反垄断政策,第三节 有效竞争与反垄断,一、垄断没有消除竞争1、垄断条件下竞争的特殊表现 目的不同 手段不同 主体不同 内容不同 后果不同,一、垄断没有消除竞争,第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标，而不是以一般的平均利润甚至不是以一般的超额利润为目标。 第二，垄断条件下的竞争，不仅采用一般的和传统的经济手段，更重要的是利用经济以外的手段，如政治和军事手段等。

31、第三，在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。 第四，垄断条件下的竞争内容更为复杂。 第五，由于垄断组织的力量强大，这就使得竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。,第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标,2垄断条件下竞争的基本形式(看书) 一是垄断资本与非垄断资本的竞争； 二是垄断资本之间的竞争。（1）垄断资本与非垄断资本的竞争含义：是指垄断性企业与部门内部及外部非垄断资本之间的竞争。实现手段：第一，依靠进入壁垒排挤中小企业。 第二，通过转包等形式控制中小企业。 第三，通过买方垄断掠夺中小企业。,2垄断条件下竞争的基本形式(看书),（2）垄断资

32、本之间的竞争垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开：一是同一部门内部垄断企业之间竞争；二是不同部门之间垄断企业的竞争。同一部门内部垄断企业之间竞争。表现形式之一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争；表现形式之二是垄断企业之间进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争。不同部门之间垄断企业的竞争。主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。,（2）垄断资本之间的竞争,3、中小企业的自由竞争与传统自由竞争相比特点（不讲）,垄断没有消除竞争还表现在，从企业数量来看，非垄断的中小企业还是占绝对优势。 在垄断已经占据社会经济生活的统治地位以后，

33、为什么仍然存在大量的中小企业？,3、中小企业的自由竞争与传统自由竞争相比特点 垄,垄断条件下中小企业之间的自由竞争已经与传统意义上的自由竞争不同。这是因为： 第一，从中小企业的经济地位来看，垄断条件下的自由竞争虽然在范围上仍十分广阔，但其重要性和影响已退居次要地位，垄断资本与非垄断资本及垄断资本之间的竞争成为资本竞争的主要形式。 第二，从中小企业的利润水平来看，由于中小企业的部分利润已转移到垄断资本手中，中小企业在自由竞争中所形成的一般利润率，必然低于没有垄断存在时应达到的水平。 第三，从中小企业的市场行为来看，它们在市场上的自由竞争会在不同程度上受到垄断大资本的直接制约。,垄断条件下中小企业

34、之间的自由竞争已经与传统意义上的自,二、有效竞争与反垄断政策1有效竞争含义（1940年美国经济学家克拉克提出） 有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。,有效竞争实际上是一种竞争能现实地展开，但可以规避过度竞争，防止垄断弊害的竞争状态。,二、有效竞争与反垄断政策 有效竞争实际上是一种竞,有效竞争的具体含义包括： (1) 从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其它条件下也有所背离，这样的竞争才是有效的。 (2) 从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。 (3) 工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。美国经济学家

35、1985年提出判断有效竞争的标准： 市场结构的标准；企业行为标准；市场绩效标准；共15条。,有效竞争的具体含义包括：,2规范竞争秩序和反垄断 在市场经济条件下，为了实现有效竞争，政府必须通过公共政策来规范竞争秩序，制约垄断的结构和行为。 （1）政府公共政策主要有两个方面： 一是直接规制政策。是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施带有分类指导性质的具体规范与制约措施。其主要内容包括： (1) 进入规则；(2) 数量规制；(3) 价格规则； (4) 产品与服务质量的规制； (5) 设备规制。,2规范竞争秩序和反垄断,政府的直接规制政策（直接限制经济主体的行为）它会使政府管理经济的职能过度膨

36、胀等。所以，20世纪70年代以后，西方国家出现了“规制缓和”和“管制放松”的浪潮。放松规制实际上是重新调整政府与产业的关系。政府与产业的关系问题是经济学家们长期争论的焦点之一。对放松规制持肯定态度的学者认为，规制不利于发挥市场机制，放松规制会促进竞争；对放松规制持否定态度的学者则认为，规制是为弥补“市场的失败”而制定和存在，一旦放松或取消规制，会使社会收入差距扩大等“市场失败”的沉渣泛起，不利于宏观经济的稳定。,政府的直接规制政策（直接限制经济主体的行为）它会使政府管, 应当承认，在世界上尚没有一个国家和地区的政府完全不介入市场，并且，政府对市场不同程度的规制，在许多国家都一定程度地获得了成功

37、。但是，政府对市场规制不当或规制过多而达不到真正矫正“市场的失败”的情况也屡见不鲜，并日益引起人们的关注。 因此，“市场的失败”与“规制的失败”哪个代价大，换言之，市场机制下的效率与政府对市场实行规制下的效率究竟哪个更高，成了人们探讨放松规制的基本立足点。 党的十八大报告明确指出，经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系，必须更加尊重市场规律，更好发挥政府作用。, 应当承认，在世界上尚没有一个国家和地区的政府完全不介入市,二是反垄断政策。通常是通过立法对垄断行为进行规范与制约，具有较强的约束力。（属于间接规制）其具体内容有： (1)预防形成垄断性市场结构的政策,包括保护中小企业生存和发展

38、的政策以及对企业合并的审察制度等； (2)对垄断性市场结构的事后调节政策，包括对垄断性企业实行肢解、分立等； (3)禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和不正当的价格歧视，对欺骗、行贿和压制竞争者的行为进行裁定政策。,二是反垄断政策。通常是通过立法对垄断行为进行规范与制约，具有,卡特尔是生产同类商品的企业形成的垄断组织形式 价格卡特尔 数量卡特尔 地域卡特尔,卡特尔是生产同类商品的企业形成的垄断组织形式,美国反垄断法,法律 通过立法时间 主要内容 谢尔曼法 1890 年 禁止订,反垄断案例：1、1911年5月15日，美国最高法院判决，标准石油公司被分拆成34个小公司，重新形成竞争。,美孚石油公司的发

39、展轨迹,美孚石油公司老板约翰洛克菲勒,反垄断案例：美孚石油公司的发展轨迹 美孚石油公司老板约翰,2、20世纪70、80年代，美国电报电话公司(AT&T)垄断了美国电信市场，它实行了包括提供长途服务、市话服务，以及通讯设备制造和研究开发在内的一体化经营。为了进一步加强这种垄断局面，美国电报电话公司自行设计了专门的技术标准，并保守网络标准信息，以排除其他企业(微波通讯公司)的进入。 最终法庭以美国电报电话公司滥用市场力量，一体化经营和保密是反竞争的理由，裁定其行为属于垄断行为，并在1984年将美国电报电话公司支解成7个大型地区性电话公司，而美国电报电话公司只保留了它的长话业务、贝尔实验室和西方电器

40、公司。,2、20世纪70、80年代，美国电报电话公司(AT&T)垄断,3、微软公司是20世纪90年代对美国新经济有重要贡献的成功企业。但微软仍遭遇垄断案。 1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，即微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装，从而结束了美国联邦贸易委员会长达一年多的调查。,3、微软公司是20世纪90年代对美国新经济有重要贡献的成功,但在2019年11月因与对手美国著名的网景公司划分浏览器市场遭到拒绝，微软便要求其用户如要求安装视窗95操作系统就必须在该系统上安装“探索者”浏览器。两者捆绑出售使微软市场份额大增，从原有的3%4%的市场份额上升至50%以上的市

41、场占有率。为此，美国反托拉斯部门与微软公司开始了漫长的诉讼之路。 2000年6月地方法院判决微软公司分解为两个独立公司。政府拆分行为在于保护市场竞争。微软不服又提出上诉，其结果微软虽未拆分，但上诉法院确认微软的市场垄断事实，违反了美国的反托拉斯法。,但在2019年11月因与对手美国著名的网景公司划分浏览,美国政府为什么向微软“妥协”呢？主要是为了美国的经济利益。美国政府认为，经济的发展主要靠像微软、IBM这样信息高科技企业的快速发展。以往极具竞争优势的IT产业，在全球也面临着日本、印度和欧盟等的严峻挑战。在这种情况下美国政府重新审视了微软垄断案，决定放弃对微软的裁决，以期待微软在国际市场上占有

42、更多的市场份额，抵御竞争对手对美国的冲击。 可见，美国政府的反垄断原则体现着“维护国家整体经济利益”这一思想。,美国政府为什么向微软“妥协”呢？主要是为了美国的经济,2019年波音与麦道合并案的剖析 ： 合并前波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，居于世界航空制造业的第1位和第3位。合并后波音公司在民用飞机市场上明显成为全球最大的制造商，它独占全球飞机市场65%以上的份额，而且合并后波音公司是美国市场唯一的飞机供应商，占美国国内市场的份额几乎达到百分之百。因此，单从市场结构角度来看，合并后的波音属于垄断企业，明显违反了反托拉斯法，这在美国是要受到反垄断的制裁的。但美国政府对于波音和麦

43、道合并不但不对此进行制止，并且还参与此事促成其合并。因为这两者的合并有助于美国和欧盟在民用飞机上的竞争，符合美国的国家利益。,2019年波音与麦道合并案的剖析 ：,由此可见，美国政府在面对企业并购案例时，要进行两方面的考虑： 一方面从国内的视角审视并购后的企业在国内市场中的市场地位与市场行为。如分拆电报电话公司的垄断。但是仔细研究一下当时的背景，就会发现美国政府对美国由报电话公司的拆分正处于美国经济比较强盛，在全球难觅对手，拆分了美国电报电话公司不会引起其他外国有实力的相关企业进入美国电信市场，而接手的仍然是美国本土的电信相关企业，因而这样的拆分会达到国家、企业和消费者多赢的局面，所以美国政府

44、要拆分电报电话公司。,由此可见，美国政府在面对企业并购案例时，要进行两方面,另一方面从全球的视角下进行审视，既要考虑美国企业在全球的竞争力，还要考虑国家整体产业竞争力，同时更要考虑美国的国家经济与安全。 通过对这两方面权衡与比较，美国政府最终才会决定自己的态度。美国政府支持波音与麦道的合并，就是这个原则的真实写照。,另一方面从全球的视角下进行审视，既要考虑美国企业在全,中华人民共和国反垄断法 2019年8月1日正式实行,宗旨： 为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。,中华人民共和国反垄断法 宗旨： 为了预防和制止

45、垄断行,我国反垄断法规定的垄断行为包括：1、经营者达成垄断协议；（如：卡特尔）2、经营者滥用市场支配地位； 反垄断法并不反对合法的垄断，但反对企业以不正当手段打击竞争对手，滥用市场支配地位。例如，一个企业可以通过知识产权，如专利、版权等取得市场支配地位。微软公司就是通过知识产权在全世界的软件市场上取得了市场支配地位。他的错误在于把产品捆绑销售，排挤竞争对手。,我国反垄断法规定的垄断行为包括：,一方面，这会严重损害消费者的利益，因为他们没有选择其他产品的机会；另一方面，这种行为也会严重损害竞争，因为它会给某些企业的市场销售带来严重的不利后果。因此，反垄断法中关于市场行为的管制主要是针对垄断企业或

46、者占市场支配地位的企业。 在我国，滥用市场支配地位的企业主要是国有公用企业。如：超高定价，搭售，滥收费等。3、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。,一方面，这会严重损害消费者的利益，因为他们没有选择其,中国反垄断法第一案：禁止可口可乐收购汇源,商务部阐述了未通过审查的主要原因：一是如果收购成功，可口可乐不仅在碳酸饮料行业占据支配地位，也在果汁行业占据支配地位；,二是会阻碍其它企业没有能力进入这个市场；三是会挤压国内中小企业生存空间。,中国反垄断法第一案：禁止可口可乐收购汇源 商务,（2）反垄断政策和反垄断法的作用： 对于限制垄断行为，克服垄断弊害，维护有效竞争发挥了重要作用。表现在

47、：第一，反垄断法对生产的过度集中发展起到了一定的限制性作用。这种作用主要是通过对企业合并的某种限制而实现的。第二，反垄断法对以垄断市场、操纵价格，获取高额垄断利润为目的的企业间勾结行为的限制产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。,（2）反垄断政策和反垄断法的作用：,（3）反垄断法的局限：,从反垄断法的具体实施来看，并没有像法律条文界定的那样达到反垄断、保护、促进竞争的目的，也没有限制住资本集中的不断加强和垄断行为的扩张。 此外，反垄断法的实施与否还经常取决于政府的需要。,（3）反垄断法的局限： 从反垄断法的具体实施来看，并没,作业选题之四： 结合中国具体实际，谈谈你对垄断和竞争作用的认识。,作业选题之四：,复习思考题,1解释下列概念完全垄断 寡头垄断 垄断竞争 2.垄断是怎样形成的？ 3.谈谈不完全竞争市场的各种类型特征及成因。,复习思考题1解释下列概念,感谢聆听,感谢聆听,