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1、中国人民大学公共管理硕士核心专业课程公共部门经济学The Economy Of The Public Department,主讲：中国人民大学 代鹏 博士,第1篇 公共部门经济学基础理论,第1章 市场与政府 在市场经济条件下，市场是一种资源配置系统，政府也是一种资源配置系统，二者是相互依存、相互补充的关系。市场机制是一种有效率的经济运行机制，但它也具有自身固有的缺陷，经济学界称之为“市场失灵”。这就是说，市场机制并不是万能的，“看不见的手”只能在理想的完全竞争市场中发挥完美的作用，由此决定了政府的介入和干预具有一定的合理性和必要性。 本章重点问题资源配置效率实现的条件市场失灵和政府经济活动的范
2、围公共部门的经济职能,11 资源配置的效率,111 资源配置效率的涵义社会资源合理配置是经济学的核心问题，“效率”是衡量社会资源配置状况的标准。“帕雷托效率”准则提出者：意大利经济学家菲尔弗雷多帕雷托（Vilfredo Pareto，1848-1923）定义：如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。如果达不到这种状况，既可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使任何一人的境况变坏，那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。“得者的所得
3、多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。如果做到了这一点，资源的配置就可以说是具有效率的。,112 资源配置效率的实现条件,社会总效益、社会总成本、社会边际效益和社会边际成本的概念社会总效益(total social benefit，TSB)指人们从消费一定量的该种物品中所得到的总的满足程度。社会边际效益(marginal social benefit，MSB)指人们对该种物品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会总成本(total social cost，TSC)指为生产一定量的物品所需要消耗的全部资源的价值。社会边际成本(marginal social
4、cost，简写为MSC)指每增加一个单位该种物品的生产量所需增加的资源消耗的价值。,112 资源配置效率的实现条件,净边际效益(marginal net benefit)即一种物品的社会边际效益与其社会边际成本之间的差额。只要一种物品的净边际效益是正数，将更多的资源配置在这种物品的生产上，便会获得追加的效益。为了使某种物品的效益最大化，该种物品的产量的增加应当持续到这样一点上，即其社会边际效益等于社会边际成本，或其净边际效益为O。如果该种物品的产量超过了这一点，其社会边际成本就会大于社会边际效益，从而其净边际效益就会为负数。即用于该种物品生产的资源的追加，反而减少了该种物品的效益。实现资源配置
5、效率最大化即“帕累托效率”的条件是：配置在每一种物品或劳务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。公式表示：MSB=MSC一种有效率的经济制度，可以使其全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品(或劳务)的社会边际效益均等于其社会边际成本。,科斯定理（Coase Theorem）,1991年的诺贝尔经济学奖，授给了美国芝加哥大学法学院罗纳德科斯教授。1937年发表的论企业的性质：市场交换的先决条件是界定明确的产权 。1960年发表的论社会成本问题：如果存在可操作 的私有产权，且交易成本为零，则无论产权如何分配，最终的资源配置都是最优的。 在产权明晰的条件下，如果所有交易的成本都能通过价
6、格得到反映，那么整个经济将变得更有效率。,科斯定理（Coase Theorem）,自由交换往往使资源得到最充分的利用，在这种情况下，资源配置被认为是帕累托 （Pareto） 有效的。 科斯定理认为，法定权利的最初分配从效率角度上看是无关贤要的，只要这些权利能自由交换。换句话说就是，由法律所规定的法定权利分配不当，会在市场上通过自由交换得到校正。 保障法律的效率， 就是消除对法定权利自由交换的障碍。含糊不清常常损害法定权利，使其难于得到正确估价。 法律的效力是由明确法定权利并强制履行私人法定权力交换合同而得以保障的。,12 市场失灵与政府经济活动的范围,121 完全竞争市场的资源配置在以市场为资
7、源配置主体的经济社会中，分析政府经济活动意义的起点是考察市场在资源配置中的作用。 完全竞争的市场机制能够使资源的配置达到最有效率的状态。完全竞争的市场机制建立在价格信号具有充分灵活性和伸缩性这个基础上，其必要条件是：1、所有的生产资源都为私人所有；2、所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众多的购买者和销售者；3、没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；4、购买者和销售者都可以享有充分的信息；5、资源可以充分流动并且可以无任何阻碍地流向任何使用者。满足这5个条件的完全竞争的市场是如何实现资源的有效配置的。,12 市场失灵与政府经济活动的范围,消费者的购买行为在决定某种物品购买量时，消费者要
8、比较其货币支出(价格)与所能获得的满足程度(私人边际效益)。如果追加一个单位物品的消费给他带来的私人边际效益大于其必须为之付出的价格，他就会增加该种物品的购买量。如果追加一个单位物品的消费给他带来的私人边际效益小于其必须为之付出的价格，他就会减少该种物品的购买量。如此的调整将持续到他从最后一个单位物品的消费所获得的私人边际效益恰好等于其必须为之付出的价格时为止。消费者购买某种物品所获得的私人边际效益也就是该种物品所提供的社会边际效益。P代表价格，MPB代表私人边际效益，MSB代表社会边际效益，则上述条件可以用公式表示为：P=MPB=MSB,12 市场失灵与政府经济活动的范围,决定的产量水平意味
9、所有的消费者已将其消费量调整到了其私人边际效益等于该物品的价格的水平，所有的生产者已将其生产量调整到了其私人边际成本与该物品的售价相等的水平。P=MPB=MPC=MSB=MSC 如果消费者就是所出售物品的唯一受益者，且生产者承担了制造该物品的所有成本，那么，该种物品市场的均衡点就是其最佳的产量点：MSB=MSC如果这种条件在所有的市场上以及所有通过市场进行交易的物品上都得到了满足，那么，就意味着该经济社会中的所有资源的配置达到了最佳状态，即实现了“帕累托效率”。在这一产量水平上：P=MPB=MSB=MSC在所有的市场上和通过市场进行交易的物品(或劳务)上都得到了满足时，完全竞争的市场机制可以通
10、过供求双方的自发调节，而使资源配置达到最佳状态。,122 市场失灵,完全竞争的市场机制只是一种理论上的理想状态，在现实经济生活中，它的五个必要条件不可能同时完全具备，五个条件如果缺少一个，市场机制在实现资源配置的效率方面就有可能出现运转失灵。经济学界将市场机制自身固有的缺陷称为“市场失灵”。市场失灵的存在使公共部门的干预即政府的经济活动就成为必要。导致市场运转失灵的基本原因，在于价格信号并非总是能充分地反映社会边际效益和社会边际成本。,公共物品或劳务,公共物品或劳务(public goods or service)：具有共同受益或联合消费特征的物品或劳务。由于这类物品或劳务所提供的效用不能分割
11、为若干单位，从而不能向个人或企业出售，也不能为其定价，市场的供给自然就成为无效的方式。,外部效应,外部效应（externalities)，指私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。其关键方面是指某一个人或厂商的行为活动影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。,垄断,垄断（monopoly)：帝国主义的基本经济特征。指少数资本主义大企业联合起来独占生产和市场，以攫取高额垄断利润。自由竞争引起生产集中，当生产集中发展到一定阶段时，少数大企业就有可能对瓜分市场，规定垄断价格方面达成协议，形成垄断。19世纪末20世纪初，成为主要资本主义国家
12、全部经济生活的基础，资本主义发展到帝国主义阶段，垄断并没有改变资本主义私有制和消除竞争和生产无政府状态，反而使竞争更为尖锐。 垄断者实现利润最大化的办法是将其产量确定在边际效益(MR)等于其私人边际成本的水平上。,垄断组织,垄断组织：资本主义大企业联合组成的垄断经济同盟。旨在瓜分和垄断商品销售市场和原料产地，规定垄断价格，加强对外经济扩张，保证高额垄断利润。主要形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩、跨国公司等。垄断组织最初以短期价格协定的形式出现于19世纪60-70年代；1873年危机后以分割市场、规定垄断价格或规定生产限额为目的的卡特尔开始广泛发展；到19世纪末、20世纪初，在主要的资本主义
13、国家里，卡特尔才成为全部经济生活的基础，资本主义就发展到了帝国主义阶段。参见“垄断”。,垄断组织,托拉斯：（trust）垄断组织的高级形式。由许多生产同类产品的企业或产品有密切关系的企业合并组成。旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资范围，加强竞争力量，以获取高额垄断利润。参加的企业在生产上、商业上和法律上都丧失独立性。托拉斯的董事会统一经营全部的生产、销售和财务活动，领导权掌握在最大的资本家手中，原企业主成为股东，按其股份取得红利。参加的资本家为分配利润和争夺领导权而进行剧烈的竞争。,垄断组织,卡特尔：法文cartel的音译。垄断组织的主要形式之一。生产同类商品的资本主义企业为垄断商品销售市场
14、获取高额垄断利润而订立的协定。内容包括：划分销售市场、确定商品产量或规定商品售价。参加者如违反协定，就处以罚金。但它们在生产上、商业上和法律上仍有自己的独立性。参加者之间为夺取有利的销售市场和扩大产销限额进行着剧烈的竞争，常使协定瓦解。,垄断组织,康采恩：德文Konzern的音译。垄断组织形式之一。由不同经济部门的许多企业联合组成。包括工业企业、贸易公司、银行、运输公司和保险公司等。旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资场所，以获取高额垄断利润。参加康采恩的企业形式上保持独立，实际上受其中占统治地位的资本家集团（一般是大银行资本家）通过参与制加以控制。它明显地表现出帝国主义时期银行资本和工业资本
15、溶合的特点。,垄断组织,辛迪加：（法syndicat）垄断组织的主要形式之一。资本主义企业间关于共同销售商品和采购原料的协定。旨在通过高价出售商品，低价购买原料，获取高额垄断利润。参加者在生产上和法律上仍保持自己的独立性，但已丧失商业上的独立性。销售商品和采购原料都由总办事处统一办理。其内部各企业间存在着争夺销售份额的竞争。,垄断组织,跨国公司：跨国公司（英transnational corporation）又称多国公司（multinational corporation）。以本国总公司为基点，通过在其他国家和地区设立分支机构，从事跨越国界的生产、销售或其他经营的垄断资本主义企业。在国外的分支
16、机构，有的由总公司独资经营，有的是与所在国政府或私人合营的子公司。在19世纪末就已经出现。第二次世界大战后随着发达资本主义国家中资本过剩的加剧而广泛发展。以美国跨国公司的数量为最多。许多国家特别是发展中国家为了防止跨国公司的活动损害其经济利益和主权，从投资范围、税收及金融贸易条件方面加以限制，直至将跨国公司的子公司实行国有化。但发展中国家在维护自己主权的前提下，也有根据需要有选择的引进跨国公司的资金和技术的情况。,垄断组织,垄断竞争论：（英monopolistic competition）亦称“不完全竞争”（英imperfect competition）。现代西方经济学市场理论概念之一。美国爱
17、德华张伯伦于1933年最先提出。认为同一市场上，如任何一个售卖者都不能单独影响价格，则竞争是“纯粹”的；如产品有差异（指品种、质量、商标和售卖条件等），则发生垄断，差别愈大，垄断因素也愈大，差别大到不能为其它任何产品所代替时，则垄断是“纯粹”的。“纯粹竞争”或“纯粹垄断”的情况很少，极大多数的产品都有着某种程度上的差别；所以它们的售卖者既是垄断者又是竞争者，这种竞争称“垄断的竞争”。张伯伦在其著作垄断竞争理论中考察了这种类型的产品的均衡价格在在短期和长期中如何决定的问题。英国罗宾逊在其不完全竞争理论中也阐述类似观点。,规模报酬递增,规模报酬递增(increasing returns to sc
18、ale)或规模成本递减指某些行业如供水、供电、煤气管道、电话服务等，具有经营规模越大，经济效益越好的特点。也可以说这些行业具有边际成本不断下降的特点，因而独家经营的经济效益将远胜于多家竞争。自由放任的市场机制在实现宏观经济水平方面的失灵的原因：价格信号在某些重要的市场上并不具有伸缩自如、灵活反应的调节能力。不同经济主体在实现其经济利益上所具有的竞争性和排他性，会使市场的自发力量不能经常保证总供求在充分利用资源的水平上相一致。,分配不公,效率并不是评判社会资源配置状况的唯一标准。公平也是必需加以考虑的一个重要因素。在市场经济中由市场所决定的收入的初次分配(即纳税前收入的分配)极不公平。在市场机制
19、的作用下，收入分配状况是由每个人提供的生产要素的数量以及这些生产要素在市场上所能获得的价格决定的。政府有责任弥补市场机制的这一缺陷，将解决收入分配不公问题纳入其职责范围。三要素劳动力-工资 资本-利润 土地-地租,基尼系数,1922意大利经济学家基尼，根据洛伦茨曲线找出的判断分配平等程度的指标 。其经济含义是：在一个国家全部的居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的比重。 如果基尼系数为零，表示收入分配完全平等；如果系数为1，收入分配绝对不平等。收入分配越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越是趋向不平等，洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。如果个
20、人所得税能使收入均等化，那么，基尼系数即会变小。,基尼系数,联合国有关组织规定：若低于0.2表示收入绝对平均；0.2-0.3表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；0.4-0.5表示收入差距较大；0.6以上表示收入差距悬殊。 90年代，世界一些地区基尼系数情况如下：东欧为0289；高收入国家为0338；南亚为0318；东亚和太平洋为0381；中东和北非为0380；拉美和加勒比地区为0493(数据来源于世界银行有关资料)；美国的基尼系数在04左右，俄罗斯在048左右，南非为059，巴西为060。 。 1998年我国的基尼系数为0386，接近04的国际警戒线，超过高收入国家90年代0328的平均
21、水平，与经济发达程度相似(人均GDP1000美元左右)的世界其他国家相比，也明显偏高。 2003年有统计认为已超过0.43.,123 政府经济活动的范围,1、提供公共物品或劳务。即由政府部门负责提供那些社会边际效益大于社会边际成本，因而不能通过市场有效供给的物品或劳务。2、矫正外部效应。即由政府部门采取措施来排除私人边际成本和社会边际成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。3、维持有效竞争。即由政府部门制订有关政策法令，实施禁止垄断、维持市场有效竞争的措施，以保证竞争性市场在资源配置方面的效率。4、调节收入分配。即由政府部门运用各种手段对有欠公平的收入分配状况进行调节，解决市场经济条
22、件下的收入分配不公问题。5、稳定经济。即由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的运行。,恩格尔系数,1857年，世界著名的德国统计学家恩思特(恩格尔阐明了一个定律：随着家庭和个人收入增加，收入中用于食品方面的支出比例将逐渐减小，这一定律被称为恩格尔定律，反映这一定律的系数被称为恩格尔系数。其公式表示为：恩格尔系数（%）= 食品支出总额 /家庭或个人消费支出总额100%根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50-59%为温饱，40-50%为小康，30-40%为富裕，低于30%为最富裕。,13 公共部门的经济职能,公共部门的经济职能，是指公共部门经济活动内在的、客观具有
23、的经济功能，主要包括三项具体职能：1、资源配置职能；2、调节分配职能；3、稳定经济职能。,131 资源配置职能,资源配置职能是指通过公共部门收支活动以及相应政策的制定、调整和实施，实现对社会现有的人力、物力、财力等社会资源结构与流向的调整与选择。通过调节地区结构，调节产业结构，调节资源在政府部门与非政府部门之间的配置结构等，促进资源结构合理化。,1、公共物品或劳务,公共物品或劳务即个人消费不会导致别人对该种物品或劳务消费的减少的劳务或物品。公共物品或劳务具有与私人物品或劳务完全不同的三种特性：1、效用的不可分割性(non-divisibility)。即公共物品或劳务是向整个社会共同提供的，整个
24、社会的成员共同享用公共物品或劳务的效用，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些厂商或个人享用，或不能按照谁付款谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。2、消费的非竞争性(non-rivalness)。即某一个人或厂商对某种公共物品或劳务的享用，并不排斥、妨碍其他人或厂商同时享用，也不会因此而减少其他人或厂商享用的数量或质量。3、受益的非排他性(non-excludability)。即在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共物品或劳务的受益范围之外。不论个人或厂商是否为之付款，都能从公共物品或劳务的提供中得到利益。或者说，任何个人或厂商都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共
25、物品或劳务排除在其享用品范围之外。,“公共的悲剧”,休谟(David Hume)1740年“公共的悲剧”形容的是这样一种情况，在一个经济社会中，如果有公共物品或劳务存在，“免费搭车者”(free rider)的出现就不可避免。但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或劳务的好处。“公共的悲剧”实际上告诉我们，不能指望追求自身利益效用最大化的个人会保证公共物品或劳务的供给。公共部门的经济职能之一，就是在个人之间以及眼前利益与长远利益之间合理配置资源，从而实现全体社会成员的公共利益最大化。以财政手段提供公共物品或劳务，并不意味着公共物品或劳务一定要由公共部门来
26、直接生产。,外部效应,外部效应(Externality) 即未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。即只要某一个人的效用函数(或某一厂商的生产函数)所包含的变量是在另一个人(或厂商)的控制之下，就存在有外部效应。（布坎南(JMBuchanan)和斯塔布尔宾(WCStubblebine)）可以用公式表示为： UA=UA(X1，X2，X3，Xn ，Yl)当一种公共物品或劳务在增加一个消费者时，其边际成本为零。当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在有外部效应。,外部效应,外部效应的关键方面是相互影响而又没有相应的补偿。某些个人或厂商的行为活动
27、影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。如果某一个人或厂商的行为活动使得其他人或厂商因此而受益，可以称为正的外部效应，或称作外部效益。如果某一个人或厂商的行为活动使得其他人或厂商因此而受损，可以称为负的外部效应，或称作外部成本。正的外部效应和负的外部效应将使资源配置失效，不具有效率的均衡。,外部效应,用于矫正外部效应的财政手段通常可以归纳为两类：1、课税。迫使制造者付出附加成本，调整生产决策，减少产出水平，从而减轻环境的污染程度。2、财政补贴或转移支付。对因正的外部效应造成的生产不足实施鼓励生产的措施，如给予财政补贴等。,不完全竞争状态的存在,不完全竞争状态或者说是
28、市场竞争失灵的出现，主要是垄断以及规模报酬递增行业的存在而造成的。在不完全竞争的状态下，生产者按照边际效益等于边际成本法则决定的产量水平，低于帕累托资源配置效率所要求的水平，按此决定的价格水平，高于社会边际成本的水平。由此势必净效益的损失，或者说是资源配置的失效。为了使产量增加到社会边际效益等于社会边际成本的水平，并使价格降至同社会边际成本相等的水平，政府必须进行干预。,132 调节分配职能,调节分配职能指公共部门通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，达到收入公平合理分配的目标。收入分配的目标是实现公平分配。公平分配包括经济公平和社会公平两个层次。在市场机制的框架内，有效的再分配失灵的原因
29、：(1）在市场中通常不存在以公平分配为目标的再分配机制，即使这样的再分配机制存在，功能也极为微弱；(2)私人慈善机构或许能进行某些方面的再分配活动，但不能从根本上解决问题，并且在缺乏一种相互配合的政策的情况下，一种慈善行为很可能与另一种慈善行为发生冲突。公共部门进行再分配的工具：1、征税的权力2、转移性支出项目，如医疗保险、食品券补贴等,132 调节分配职能,调节分配职能指公共部门通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，达到收入公平合理分配的目标。收入分配的目标是实现公平分配。公平分配包括经济公平和社会公平两个层次。在市场机制的框架内，有效的再分配失灵的原因：(1）在市场中通常不存在以公平分
30、配为目标的再分配机制，即使这样的再分配机制存在，功能也极为微弱；(2)私人慈善机构或许能进行某些方面的再分配活动，但不能从根本上解决问题，并且在缺乏一种相互配合的政策的情况下，一种慈善行为很可能与另一种慈善行为发生冲突。公共部门进行再分配的工具：1、征税的权力2、转移性支出项目，如医疗保险、食品券补贴等,133 稳定经济的职能,稳定经济职能指公共部门通过运用各种政策手段，有意识地影响调控经济，实现经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡目标。充分就业是指可就业人口的就业率达到了该国当时社会经济状况所能承受的最大比率。物价稳定是指物价上涨幅度维持在不至于影响社会经济正常运行的范围内。国际收支平
31、衡指的是一国在国际经济往来中维持经常性项目收支（进出口收支、劳务收支和无偿转移收支）的大体平衡。公共部门履行稳定经济的职能，是由于市场经济不可能自动、平稳地向前发展。政府必须担负起对宏观经济的管理职能，去充当协调总供求关系与维持力量平衡的砝码，发挥推进经济持续发展的推进器作用，以公共部门收支不平衡换取整个社会总供求平衡。,133 稳定经济的职能,公共部门的“自动”稳定制度安排。累进所得税制的“自动”稳定作用：经济繁荣时，投资增加，国民收入增加，累进所得税会自动随之递增，防止经济过度繁荣而发生通货膨胀；经济衰退时，投资减少，国民收入下降，累进所得税会自动随之递降，防止经济过度衰退而导致萧条，促使
32、经济趋于自动稳定增长。,第一章小结,1、按照“帕累托效率”准则，只要经济活动上的任何措施可以使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得大于宏观上的所失”，资源配置就可以说是具有效率的。2、资源配置效率的实现条件是社会边际效益等于社会边际成本，标准定义为：全社会的资源配置状况满足这样一种条件，即每一种物品或劳务的社会边际效益均等于其社会边际成本。3、政府经济活动的必要性是同市场失灵相联系的，公共物品或劳务、外部效应、垄断、规模报酬递增、收入分配不公以及经济周期性波动便是市场失灵的主要领域，是需要政府部门发挥作用的范围。4、在以市场机制为资源配置主要方式的经济社会中，公共部门的经济职能是以“市场失灵”为标准的，是从纠正和克服市场失灵现象出发加以界定的，即资源配置的职能；即调节分配的职能；即稳定经济的职能。,
