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1、第五章 国际贸易政策的理论分析,第一节 幼稚产业保护理论第二节 贸易乘数理论第三节 战略性贸易政策理论第四节 贸易保护的政治经济学第五节 其他贸易保护的观点,第一节 幼稚产业保护理论,一、简介及主要思想 二、幼稚产业判别标准 三、理论评价,第一节 幼稚产业保护理论,理论简介 亚历山大汉密尔顿（A.Hamilton） &弗里德里希李斯特（F.List） 幼稚产业（infant industry）： 是指处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。,幼稚产业保护理论的主要思想,经济发展阶段论 生产力论国家干预论关税保护制度,幼稚产业保护理论的合理性,自由贸易的倡导者约翰穆勒将该理论作为贸易保护唯一
2、成立的理由；也以该理论为依据，列有幼稚产业保护条款。允许成员对幼稚产业采取进口限制措施：提高关税实行进口许可证征收临时进口附加税等,第一节 幼稚产业保护理论,二、幼稚产业的判别标准 （一）穆勒标准（Mills test）也称成本差距标准。成本差距标准的实质就是，假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。（二）巴斯塔布尔标准（Bastables test）也称为利益补偿标准。要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。,第一节 幼稚产业保护理论,二、幼稚产业的判别标准（三）肯普标准（Kemps test）也称
3、外部经济标准。更加强调产业在被保护时期是否具有外部效应。只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。因为开创一种新的幼稚产业，先行企业本身的投资大，成本高，要冒很大的风险，而成功之后很容易被其他企业模仿，后来进入该产业的企业也可享用最早的幼稚工业所开发的知识与经验，导致市场竞争激烈，原先的先行企业无法获得超额利润以补偿学习期间所付出的代价。对于这种幼稚产业，政府应当采取保护措施，否则企业就不愿投资于这种具有外部经济效果的产业。,第一节 幼稚产业保护理论,幼稚产业保护的局部均衡分析,P，AC,T,Q,O,Q1,Q2,Sh1后期幼稚产业供给曲线
4、,J,K,Sh0 初期幼稚产业供给曲线,Sh0,Sh1,S 进口供给曲线,T,S,D,D,第一节 幼稚产业保护理论,幼稚产业保护的一般均衡分析幼稚产业保护与比较优势转化,E,E,C,A,C,A,X,Y,O,T,T,T,T,PW,PW,第一节 幼稚产业保护理论,三、幼稚产业保护理论的评价：幼稚产业保护的适用国家一国实行幼稚产业保护政策应慎之又慎。把幼稚产业保护理论付诸实施的困难在于如何分辨哪些产业有可能成长为低成本的生产者。如果受到保护的产业并非真正的幼稚产业，则该国（甚至世界）将为长期保护一个高成本产业的低效率使用而付出代价。直接补贴给一国造成的福利损失要小于关税。补贴在政府制定预算开支时每年
5、都需重新评估。,幼稚产业保护理论的合理性,自由贸易的倡导者约翰穆勒将该理论作为贸易保护唯一成立的理由；也以该理论为依据，列有幼稚产业保护条款。允许成员对幼稚产业采取进口限制措施：提高关税实行进口许可证征收临时进口附加税等,第二节 贸易乘数理论的思想基础,一、贸易乘数理论的思想基础二、贸易乘数理论的基本内容三、贸易乘数理论的评价,一、 贸易乘数理论的思想基础,贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在投资乘数原理基础上引申提出的。 凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条重要原因。而从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出口，提高有效需求。因此该理
6、论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳定增长的途径。,二、贸易乘数理论的基本内容,三、对贸易乘数理论的评价,贸易乘数理论将贸易保护的范围进一步扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和促进经济增长的外部手段。如果各国都以此理论指导其贸易行为的话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易利益的损失，不利于世界经济及世界经济一体化的发展和国际分工的进一步深化。,第三节 战略性贸易政策理论,战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）： 是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。 一般说来，政府常用的手段有关税、配额等进口保护措施和出口补贴、研究与开发
7、补贴等鼓励出口措施。 之所以称之为“战略性”，是因为这种政府政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位，并且获得国内经济利益。,第三节 战略性贸易政策理论,出现背景由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要；市场竞争变成了少数几家企业之间的博弈，谁能获得市场，谁就能获得超额利润；主要贡献者：加拿大经济学家布兰德和斯潘塞（James Brander & Barbara Spencer，1981） Paul Krugman，1987，“Is Free Trade Passe？”,政府的战略性贸易政策对寡头垄断的影响（
8、I）,政府的战略性贸易政策对寡头垄断的影响（II）,第三节 战略性贸易政策理论,一、进口关税摄取外国垄断利润模型二、出口补贴争夺市场份额模型三、进口保护促进出口模型,第三节 战略性贸易政策理论,一、进口关税摄取外国垄断利润模型布兰德和斯潘塞提出（James Brander & Barbara Spencer，1981）,C1,P2,O,P1,C2,G,MR,S,E,R,MC=AC,H,F,q1,q2,q0,P3,D,MC+T=AC+T,1.征收关税前外国企业的利润。2.征收关税后外国企业的利润。3.通过关税获取的外国企业利润。4.本国消费者剩余的减少。,第三节 战略性贸易政策理论,二、出口补贴
9、争夺市场份额模型反应曲线（reaction curve） : 把该厂商的最佳产量的选择与对方的每一种可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描绘出来，则这一曲线为该厂商的反应曲线。 古诺（Augustin Curnot）均衡。 反应函数：表示在给定对方的产量水平时本企业的利润极大化的产量。,第三节 战略性贸易政策理论,E古诺均衡点,F,H,qB,H,B企业的反应曲线,qA1,qA,A企业的反应曲线,qB1,O,F,古诺均衡,两条曲线的斜率为负。A厂商的反应曲线要比B厂商的反应曲线要陡峭一些。,第三节 战略性贸易政策理论,吉恩克罗斯曼和大卫理查森（Gene Grossman & David R
10、ichardson，1985）：,第三节 战略性贸易政策理论,三、进口保护促进出口模型 在不完全竞争与规模经济条件下，一国政府通过进口保护全部或局部封闭本国市场，赋予本国厂商在特定市场上的特权地位，其边际成本将随着生产扩大而递减。 贸易障碍的设立进一步增强了本国厂商在对方国家及第三国市场上的竞争力，同时也削弱了外国厂商的竞争力。 正是由于产量边际成本产量之间存在着相互决定、相互强化的作用机制，政府通过保护某一市场可以为本国厂商带来滚动增大的规模经济效益，并会波及其余未受保护的市场，该国将能在所有市场上扩大本国的销售量和减少外国的销售量。,第三节 战略性贸易政策理论,三、进口保护促进出口模型 由
11、于国际市场的不完全竞争性和产业的规模经济性，这一理论为一些国家干预贸易提供了依据之一。 假设极为严格：政府必须拥有充分可靠的信息，对实施政府干预措施的预期收益十分清楚；市场需求旺盛，规模收益不断递增；被保护的目标产业在较长时期内具有比较优势或潜在比较优势；被保护的目标市场不会引致新厂商的进入；其他国家政府不会采取相应的报复措施。 以牺牲他国利益为代价来提高本国收入的损人利己政策。,第四节 贸易保护的政治经济学,贸易政策的选择不仅仅是政府的一种经济选择，同时也是一项政治与社会决策。,第四节 贸易保护的政治经济学,贸易政策或贸易保护的政治经济学（the political economy of t
12、rade policy or protection）一、贸易政策的制定框架,第四节 贸易保护的政治经济学,二、贸易政策的政治经济学模型（一）中点选民模型（median voter model）中点选民就是指在这一序列中处于中心位置的，亦即位于中间的选民。 中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。以中点意见为界，一边为保守，另一边为激进，且两边人数一样。越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的支持。,第四节 贸易保护的政治经济学,二、贸易政策的政治经济学模型（一）中点选民模型,中点,民主党主张7社会党主张5,第四节 贸易保护的政治经济学,（二）集体行动模型一种政策是否被政府采纳的关键在于
13、利益集团的集体行动是否有效。人越多，“搭便车的人”（free rider）越多，积极参与的人反而少，意见也不容易统一，集体行动的效率低，而人少则更容易组织。在影响政府政策的游说中，人数较少的利益集团容易统一，从而在集体行动中步调一致，在游说中往往也能取得成效。集团中个人利益大小是决定利益集团集体行动有效性的重要因素之一。,第四节 贸易保护的政治经济学,（二）集体行动模型 我们把利益集团分成三种：进口替代部门、出口部门和消费者群体。 一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进口替代部门的院外活动比较容易进行。 在制定贸易政策时，想限制贸易
14、的人比想放宽贸易的人更具影响力。,第五节 其他贸易保护的观点,一、重商主义二、贸易条件恶化论（针对发展中国家）,经济发展阶段论,李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。,生产力论,李斯特认为，自由贸易理论是基于静态分析方法和世界主义的立场之上，这与现实世界不符。 比较优势是动态且可培养的，为了“促进生产力的成长”，有理由采取产业保护措施。 各民族的利益都高于一切。,国家干预论,李斯特认为，政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场。,关税保护制度,李斯特认为，应采用关税制度来实现贸易保护主义 。在该制度的设计上，应体现以下几点 ：差别关税率 有选择性的保护 适时调整,
