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1、第四章 理论建构,没有大胆的猜想， 就做不出伟大的发现 。,主要内容,理论概述理论的构成要素概念的建构方法命题的建构方法假设的建构方法,学习目标,了解理论的目的、层次和建构过程，掌握理论的判断标准理解并掌握什么是概念、变量、命题和假设，以及其相互之间的关系掌握概念、假设和命题的建构方法掌握判断假设好坏的三个条件和四个准则理解核心假设和辅助假设，掌握假设分析的方法,什么是理论,理论的定义。美国哈珀柯林斯社会学词典的定义是：由逻辑的或数学的陈述所联结的一组假设或命题，它对经验现实的某一领域或某一类现象提出解释；在不太严格的意义上，有关现实某一领域的任何抽象的、一般性的陈述都可称为理论，它通常包括对
2、一般性概念的详细阐述。,理论概述,理论的特征,上述各种定义表明理论具有如下几个方面特征：理论来自于经验的实践；理论是一种抽象的、系统的认识；理论的目标是对经验现实做出解释。 理论是极其重要的，因为它给我们提供了一种看待事物的方式。,解释的形式,因果性解释(causal explanation)：建立因果关系的三个条件时间顺序、关联、排除掉可能的替代原因。结构性解释（structural explanation）：研究者使用一组相互关联的假定、概念和关系，进行结构性解释，其重点是明确指出形成这个互相牵连整体的基本部分，结构性解释通常以隐喻或模拟代替因果陈述。结构性解释的类型包括：网络理论(net
3、work theory)及功能论。诠释性解释（interpretive explanation）：目的是促进了解。研究者以特定社会脉络，来发现某项事件或作法的意义，由于每个人的行动决策都受到其主观世界观的影响，所以研究者必须去分辨个人的推理模式与看事物的观点。,个案式和通则式解释模式 I,个案式解释：意图只是在于能够完全地解释某个案例。比如，某个电视企业经营业绩不高，是因为：张总经理太年轻，没有经验；碰上了黑白电视市场不好；企业1号生产线出故障了；企业生产工厂选址错误；市场营销人员不足；企业工人懒惰等等。有了以上原因，就不难理解为什么经营业绩不好了。,个案式和通则式解释模式 II,通则式解释，
4、即试图解释某一类状况或事物，而不是某个个案；更进一步地说，这种解释很“经济”，只使用一个或少数几个解释性因素；最后，它只能解释部分，而不是全部。比如，企业管理中，日常建立项目团队的话，会提高管理效率；国际跨国公司如果有很好的本地化经验，经营业绩通常较好；利润来源趋向“微笑曲线”两端的企业通常利润水平和发展潜力较高。,理论的层次I,上层理论(macro-level theory)，也称巨观理论、宏观理论，或理论架构(theoretical framework)。以全部管理现象或群体管理行为为对象，提供一种对社会制度、整个文化体系、整个社会运作高度概括的解释框架。比如解释管理现象如何以及为什么形成
5、并组织的。这类理论有结构功能主义、交换理论、冲突理论等等。属于“范式”或“理论体系”一层的理论。这类上层理论往往并不直接与具体的、经验的社会研究发生联系，更多地作为研究者观察问题、分析问题时所采取的一种理论视觉或所依据的一种理论背景。,理论的层次II,中层理论比下层理论（经验通则）抽象，主要是在引导实证研究。是连接上层理论和下层理论的理论，或者运作在中介层级，例如，组织理论、角色理论、参照群体理论等等。,理论的层次III,下层理论，处理的是小片断的时间、空间、小数量的个人，相对具体、简单。下层理论关注是对组织行为的具体方面进行解释。 这种理论有三个重要特征：它是由一组命题组成；这些命题在逻辑上
6、是相互联系的；这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的。,判断理论优劣的标准,解释范围越广泛的理论越好范围；解释越精确的理论越好效果(精度)；结构越简练的理论越好效率(节俭)。 这三条标准可能会有冲突，因此，在理论建构的时候，要综合平衡考虑这三条标准。,理论的构成要素,概念与变量 定义与分类 命题与假设 理论与模式,概念与变量,概念就是伴随着某特定的对象、事件、条件或情境的一系列的意义或特性。 构念(constructs)，是思维心像，构念是由若干个较为简单的概念所组成的。 变量(variables)，是可以有不同取值的概念。变量是对概念的操作化，是将概念以某种可测量的形式表示出来。,定义与分
7、类,定义确定事物的内涵，属性，特征分类确定事物的外延，对象，维度,命题与假设,命题(proposition)，是对概念之间的关系提出因果性的陈述，是理论表达关系的一种形式。只讨论一个变量的命题称为单变量命题；两个变量的称为双变量命题；两个以上的称为多变量命题。假设(hypothesis)，假设是可检验的命题，是不同变量之间关系的经验性陈述。当研究者评估或经验检定一项关系时，此关系即为假设。只讨论一个变量的命题称为单变量命题；两个变量的称为双变量命题；两个以上的称为多变量命题。,概念化与操作化层次,命题（抽象层次）,概念,概念,变量,变量,假设（经验层次）,理论与模式,理论(theory)，是对
8、于各变量之间的关系加以一般化的结果。 理论通常是描述事物、行动、事件内部或它们之间的可重复观察或测量的关系。这种可重复的关系就可以称之为模式(pattern)。 理论是模式的抽象表示，而理论则可以由模型(model)来表示出来。,从事实到理论,概念、命题、推理与理论,概念,概念,命题,命题,理论,推理,理论建构的过程,从观察到概括 经验概括(empirical generalizations)，指的是对现象反复出现的规律或特征的总结，或者是对变量特征或者变量间关系的一般性阐述。如，“调查结果表明，具有某种特征差异的个体（群体），其在某方面的行为也会有差异” 从概括到理论 在将大量的、个别的、具
9、体的现象上升为一般性的经验概括时，已经舍弃每个特定个案的特殊性，而集中了它们的共性特征。而这种共性特征向我们展示了现象的某种规律。要想对这种规律进行解释，就是在发展理论，从而形成对现象及其背景的更为一般性的命题。,概念的建构方法,概念化,科学研究中对概念的界定常常要靠定类和操作性定义。由于某个术语的真正含义常常是模糊的甚至是有争议的，为了研究，科学家就赋予某个术语以意义。 譬如，为了研究社会经济地位的状况，可以简单地把它定义为“收入”和“教育程度”状况；在这个基础上，还可以找到“社会经济地位”的其它方面：如职业状况、银行存款、不动产、家族血统、生活方式等等。,概念次序的建立,概念的功能,分类
10、二分法比较 完全、比较、完全不计量 序数、比例设模 科学社会主义,概念可以分为两种类型：,一类概念仅仅表示某类现象。比如“太阳”、“月亮”；另一类概念则往往包括若干子范畴、属性，它们反映出概念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面的变异情况。比如“性别”这一概念就包括男性和女性两个子范畴，或者说“性别”这一概念是由男性和女性两个“属性”所构成的。,变量的分类,根据变量之间的关系，可将变量分为自变量引起其它变量变化的变量 因变量由于其它变量变化而导致自身发生变化的变量 中介变量XZY控制变量 干扰变量、无关变量 。是指它与研究的目的无关。,变量的使用,变量的使用有三种方式：比较不同群组间之同
11、一自变量对同一因变量的影响；建立多个自变量与一个因变量间的关联；描述自变量、中介变量与因变量的反应关系。,命题的建构方法,相关关系 正相关与负相关线性相关与曲线相关 相关关系的强度 对称关系与不对称关系（是否可逆）,命题：概念关系的类型,因果关系,单因果关系： AB 双因果关系 ：,多因果关系,假相关,假设的建构方法,假设(hypothesis)是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。 问题：什么因素会影响植物生长速度的变量?要认明一些变量它可能会影响植物的生长速度记住要考虑植物和其生存环境的特征。问题：什么因素会响汽车的速度？选取因素：车轮尺寸大小假设：增加车轮
12、尺寸时，车速便会减少,概念,假设的陈述方式,条件式陈述(If-Then) 差异式陈述 ：“A不同，B也不同” 函数式陈述 ：“A是B的函数，A=f(B)” 统计式陈述 ：如果是压力与工作满足感的共变量，我们可以假设： H0:=0H1:0,假设的形象化陈述,核心假设与辅助假设,拉卡托斯在他的“科学研究纲领”中，不是单个科学理论，而是理论的系列。基本理论（核心假设）“硬核”，是理性的产物，不轻易被否定；核心假设就是理论的核心部分，是在经验基础上建构起来的，也就是通常所说的“假说”，也就是常识性理论。辅助假设“保护带”，保护“硬核”免遭反驳 辅助假设是保护理论（假说）得以免遭反驳的一系列命题（条件）
13、，是在不断证伪过程中不断修订的，也就是通常所说的“假定”。,古诺双头垄断理论(Curnot Duopoly Theory),核心假设：即基本理论部分（假说），开始时是一个独占者垄断市场，然后有一个竞争者进入该市场，这两个竞争者将在上述假定下不断调整自己的产（销）量，最终终于达到有确切解答的厂商均衡和市场均衡（各为市场总需求的三分之一）。辅助假设：即假定部分，也是核心假设成立的前提和条件：两个生产者，A公司和B公司生产完全相同的产品。产品的生产成本为零（或相同成本）。两家公司分享市场，总需求是线性的。每家公司都确切只是总需求是怎样的，知道总需求曲线上的每一个点。每一方都根据对手采取的行动，并假定对手会继续这样行事，来做出自己的决策。两家公司都通过调整产量以实现最大限度的利润。,假设分析,假设分析是一种对所提出的研究问题的各种冲突性假设进行创造性合成的技术(Dunn, 1994:178)。假设分析的重要特征是它明确用于解决结构不良问题，解决研究者或研究问题之间的：信念冲突价值观冲突方法冲突推论冲突逻辑一致性研究的自我封闭问题。,假设分析图示,
