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1、1,西方经济学（Western Economics),2,第五章不完全竞争市场,第一节 垄 断,第二节 垄断竞争,第三节 寡 头,第四节 不同市场的比较,第五节 本章评析,3,第一节 垄 断,垄断的含义及其原因垄断企业的需求曲线和收益曲线垄断企业的短期均衡垄断企业的长期均衡价格歧视,第一节 垄 断,4,一、垄断的含义及其原因,第一节 垄 断,1.垄断,垄断企业是市场上独一无二的生产者, 它完全控制了某种商品的生产和销售。,现实例子：供水，供电,5,第一节 垄 断,一、垄断的含义及其原因,2.完全垄断市场的特征,厂商既是行业。 产品不能或很难被替代。 价格控制力强。 存在巨大的进入壁垒（阻挡竞争
2、者）。,6,第一节 垄 断,一、垄断的含义及其原因,3.形成垄断的原因,资源垄断:如果某种产品的生产必须要有某种关键性的资源, 而这种关键性的资源又为某个企业所独有，该企业则可以垄断相关产品的生产。,特许垄断：政府把生产某种产品的权利给予某个企业, 而不允许任何其他企业染指。如许多公用事业企业就是这种类型的垄断企业。,专利垄断：某个企业拥有生产某种商品的专利权。专利垄断可以归为上述的资源垄断或特许垄断。,自然垄断：自然垄断的产生常常与规模经济有关。,7,第一节 垄 断,一、垄断的含义及其原因,自然垄断的形成和维持,不变成本非常大，可变成本与边际成本相当小，随产量增加，平均成本不断下降，一直到一
3、个充分大的产量上才达到最低点。该产量足够满足市场需要，如果有不止一个企业生产该产品, 则它们都无法达到最低的成本。在这种情况下,这个最有效率的企业通过价格战，把其他的企业排挤出去, 直到最后独占整个市场, 形成垄断。一旦形成垄断, 它就可以凭借垄断地位而根据利润最大化的要求重新决定自己的产量和价格。,自然垄断的产生常常跟规模经济有关：,8,二、垄断企业的需求和收益曲线,1.垄断企业的需求函数（为简单起见，假定为线性的）,式中、0，均为给定的常数,2.垄断企业的收益函数,总 收 益：,平均收益：,边际收益：,第一节 垄 断,9,边际收益曲线MR的纵截距与平均收益曲线(或需求曲线) 一样, 都等于
4、, 但斜率是后者的2倍,二、垄断企业的需求和收益曲线,3.垄断企业的需求曲线和收益,Q,/,/2,P,O,D=AR,MR,R,平均收益曲线AR与需求曲线完全重合,总收益曲线R可由边际收益曲线MR确定: 当边际收益大于、 小于和等于0时收益函数上升、 下降和达到最大。,第一节 垄 断,10,三、垄断企业的短期均衡,1.利润最大化产量和价格,利润最大化条件MR=MC。在垄断条件下，为实现利润最大化，企业不仅要决定产量，还要决定合适的价格，以保证产品都能卖出去。,第一节 垄 断,11,三、垄断企业的短期均衡,p,o,Q,MC,AC,d =AR,MR,Q0,P2,P0,P1,边际收益曲线MR，边际成本
5、曲线MC和需求曲线d共同决定了垄断企业的短期均衡。,MR与MC的交点决定利润最大化产量Q0在Q0上，MR=MC=p2利润最大化产量和需求曲线d决定了利润最大化价格P0,第一节 垄 断,12,三、垄断企业的短期均衡,2.盈亏分析：看价格和AC的大小关系,垄断企业利润最大化产量上，企业可能盈利、亏损和不亏不盈。,在利润最大化产量Q0上,平均收益为P0,平均成本为P1;,由于P0大于P1, 故存在经济利润(此时的经济利润就是垄断利润), 其大小等于(P0-P1)Q0,p,o,Q,MC,AC,d =AR,MR,Q0,P2,P0,P1,有盈利的均衡,第一节 垄 断,13,三、垄断企业的短期均衡,P,O,
6、Q,MC,AC,d,MR,Q0,P0,P1,利润最大化产量为Q0, 在Q0上, 平均收益P0小于平均成本P1, 亏损的数量为(P1-P0)Q0,整个的市场需求曲线d都低于平均成本曲线AC。 此时, 无论利润最大化的产量和价格组合是何种情况, 平均收益都将低于平均成本,从而都将出现亏损。,有亏损的均衡,第一节 垄 断,14,3.供给曲线：不存在,三、垄断企业的短期均衡,在垄断的条件下, 这种确定的一一对应函数关系并不存在。供给完全由垄断企业决定，没有固定的供给量与价格对应。同样，在不完全竞争情况下，供给曲线也不存在。,原因 垄断企业面临的需求曲线是向右下方倾斜，因而，边际收益曲线不同于需求曲线并
7、进而导致在同一个价格水平上有不同的供给量与之对应。,第一节 垄 断,15,需求曲线为d1时, 相应的边际收益曲线为MR1, R1与边际成本曲线MC的交点决定的利润最大化产量和价格分别为Q1和P*,需求曲线为d2时, 相应的边际收益曲线为MR2, MR2与边际成本曲线MC的交点决定的利润最大化产量和价格分别为Q2和P*,P,O,Q,d1,MR1,MC,Q1,P*,d2,MR2,Q2,在这两种情况下, 利润最大化的价格都是P*, 但与P*相应的利润最大化产量却有Q1和Q2两个(当然, 也可能不止两个), 这就违背了供给曲线的要求。,三、垄断企业的短期均衡,第一节 垄 断,16,四、垄断企业的长期均
8、衡,1.垄断企业的长期规模调整,P,O,Q,d =AR=LAR,MR=LMR,LMC,LAC,MC0,AC0,Q0,P0,P1,Q*,MC*,AC*,P2,P*,企业规模调整,既定短期规模由MC0和AC0表示。,利润最大化产量和价格由MC0、 MR和d决定, 分别为Q0和P0。 垄断的经济利润为(P0-P1)Q0。,市场需求曲线为d, 它同时也是短期和长期的平均收益曲线AR和LAR。,行业规模调整,长期利润最大化相应的最优规模由MC*和AC*表示。,最优的短期利润最大化产量和价格分别为Q*和P*。 垄断的经济利润为(P*-P2)Q*,第一节 垄 断,17,四、垄断企业的长期均衡,行业规模调整,
9、与完全竞争时的情况不同, 在垄断条件下,行业规模调整是只有退出而没有进入。垄断企业在进行了所有的规模调整之后, 如果仍无法避免亏损, 则自然就会退出, 但如果获得了带有垄断性质的经济利润, 却不会引起进入。长期均衡的结果：不亏不盈或盈利,第一节 垄 断,18,五、价格歧视（差别定价）,价格歧视（price discrimination）,为追求更多的利润，垄断厂商以不同价格销售成本相同的同一种产品。,价格歧视的条件,第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。第二，消费者之间不存在产品的转售。,价格歧视的分类,一级价格歧视、二级价格歧视、三级价格歧视,第一节 垄 断,19,
10、五、价格歧视（差别定价）,例子：飞机票的折扣超市的促销措施：折扣券和定期打折火车学生半票是不是价格歧视？ 飞机票学生折扣是不是？,第一节 垄 断,20,当产量为1时, 消费者的边际意愿支付为P1, 于是垄断企业按价格P1 出售第1个单位的产品,五、价格歧视（差别定价）,一级价格歧视垄断企业对每一单位的产品都按照消费者愿意接受的最高价格来出售, 即将价格总是定在消费者的意愿支付水平上。,P,O,Q,D,A,Q0,P0,1,P1,2,p2,任意一点的“高度”代表了既定商品数量上买者的需求价格或边际意愿支付,在产量为2时,消费者的边际意愿支付为P2, 于是垄断企业按价格P2 出售第2个单位的产品,第
11、一节 垄 断,21,五、价格歧视（差别定价）,二级价格歧视 把全部的商品分成若干”, 对每一“堆”商品按消费者的边际意愿支付来定价。,O,Q,D,Q2,P3,Q1,P1,p2,P,Q3,a,b,c,d,e,f,g,h,i,对超过Q2但不超过Q3的产品部分收取P3的价格,垄断企业对不超过Q1的产品部分收取P1的价格,对超过Q1但不超过Q2的产品部分收取P2的价格,垄断企业的全部产品数量为Q3, Q3 被分为三堆, 即OQ1、 Q1Q2和Q2Q3, 消费者对它们的边际意愿支付分别为P1、 P2和P3,第一节 垄 断,22,五、价格歧视（差别定价）,三级价格歧视对不同的需求价格弹性的消费群体收取不同
12、的价格。特别是, 对需求价格弹性较大的消费群体收取较低的价格, 对需求价格弹性较小的消费群体收取较高的价格。,实例桂林市七星公园门票 市民和本市学生：2元 外地游客：75元,第一节 垄 断,23,第二节 垄断竞争,垄断竞争的特点垄断竞争企业的需求曲线和收益曲线垄断竞争企业的短期均衡垄断竞争企业的长期均衡,第二节 垄断竞争,24,一、垄断竞争的特点,第二节 垄断竞争,企业数量众多，每个企业在整个市场中所占份额都微不足道生产的是同种但有差异的产品，产品间替代性大企业对自己的产品价格有一定的控制力进出行业比较容易,与完全竞争和垄断的比较,同时具备竞争性和垄断性，但总体而言竞争性大于垄断性。属于混合型
13、市场尽管垄断竞争企业生产的是差异产品，但它却并不是真正的垄断者。,例如：饭店、日用品,25,dd代表垄断竞争企业面临的需求曲线,二、垄断竞争企业的需求曲线和收益曲线,1.需求曲线,P,O,Q,P0(Q),P1(Q),dd,A,P0,Q0,Q1,P1,P2,Q2,B,C,P4,P3,在垄断竞争的条件下, 产品的替代性小于完全竞争而大于垄断, 故需求线较为平坦。,水平虚线P0(Q)和向右下方倾斜的虚线P1(Q)分别代表完全竞争企业和垄断企业面临的需求曲线,当垄断竞争企业把价格从P0提高到P2或者降低到P4时,它的产量相应地从Q0减少到Q1或增加到Q2。这两个数量都小于完全竞争但大于垄断时由于相同的
14、价格变动而引起的产量变动。,第二节 垄断竞争,26,二、垄断竞争企业的需求曲线和收益曲线,2.主观需求线和客观需求线,P,O,Q,DD,dd,A,P0,Q0,Q1,P2,Q2,B,C,P4,Q3,Q4,客观需求曲线DDDD比dd陡峭,dd曲线假定垄断竞争企业改变价格(或产量) 的行为不会引起其他企业也同时改变价格(或产量)。,若同一市场中的其他企业同时和同等程度地改变价格。 垄断竞争企业面临的需求曲线就更陡峭。,第二节 垄断竞争,27,二、垄断竞争企业的需求曲线和收益曲线,打价格战（价格竞争）是效果不大的，降价的效果是使得原有的顾客增加了购买，但并不能将别的企业的顾客吸引过来（因为别的企业会跟
15、随着降价，以及产品的差异性）,客观需求线的启示：,第二节 垄断竞争,28,二、垄断竞争企业的需求曲线和收益曲线,3.收益曲线,P,O,Q,dd,MR,A,DD,=AR,垄断竞争企业在整个市场上占的份额非常小, 因而它的行为不会引起其他企业的反应。由dd决定收益曲线,平均收益曲线总是与其面临的需求曲线重合,第二节 垄断竞争,29,三、垄断竞争企业的短期均衡,P,O,Q,MC,AC,d = AR,MR,Q0,P0,P1,P2,E,边际收益曲线MR和边际成本曲线MC在点E处相交,点E决定的利润最大化的产量和价格分别为Q0和P0,利润最大化产量上的平均收益P0大于相应的平均成本P1, 故存在经济利润,
16、 其大小为(P0-P1)Q0。,第二节 垄断竞争,30,P,O,Q,dd,MR,MC,Q1,P1,dd,DD,Q0,P0,A,B,Q*,三、垄断竞争企业的短期均衡,初始状态：价格P0和销售量Q0,如果增加后的销售量与减少后的利润最大化产量恰好相等, 则典型企业即实现了利润最大化,调整过程中, DD曲线保持不动而dd曲线沿着DD曲线向右下方移动,典型企业的销售量将增加, 因为该销量由dd曲线和DD曲线的交点决定; 典型企业的利润最大化产量将下降：随着dd曲线的移动, 边际收益曲线MR会向左下方移动, MR与MC的交点会左移。,第二节 垄断竞争,31,三、垄断竞争企业的短期均衡,P,O,Q,dd,
17、MR,P*,DD,MC,Q*,垄断竞争企业的短期均衡条件是: 由dd曲线与DD曲线的交点所决定的现实销量恰好等于由边际收益曲线MR与边际成本曲线MC的交点所决定的利润最大化产量。,第二节 垄断竞争,32,四、垄断竞争企业的长期均衡,P,O,Q,d =AR=LAR,MR=LMR,LMC,LAC,Q0,P0,MC*,AC*,在垄断竞争情况下，企业既可以退出，也可以进入，而不再像垄断时那样只能出不能进。自由进出导致最终的均衡只有一种可能，即“不盈不亏”。,存在经济利润时，新企业进入, 产品供给量的增加, 需求曲线和边际收益曲线向左下方移动。 当需求曲线下移到在利润最大化产量上与平均成本曲线相切时,
18、就达到了最终的长期均衡。,第二节 垄断竞争,33,第三节 寡头,第三节寡头,寡头的含义及其特征古诺模型勾结和卡特尔,34,一、寡头的含义及其特征,寡头市场,少数几个大的企业控制着全部或大部分产品的生产和销售。,进入行业存在较大障碍产品可以有差异，也可以无差异,寡头市场的特征,现实例子：通信服务,寡头形成的原因,资源控制、政府特许、专利技术和规模经济等。,第三节寡头,35,一、寡头的含义及其特征,寡头企业与完全竞争和垄断竞争企业的比较,同时具备垄断性和竞争性，但垄断特征明显大于竞争特征决策差异：在其他市场中，企业做产量决策时只需考虑自己的成本情况，而寡头企业的产量决策则要预判对手的反应情况来制定
19、。,企业行为最重要的特点是相互依赖, 即存在一个连续不断的“影响反应”的链条, 寡头企业最初行动的结果到底如何, 要取决于其他企业的反应情况。,寡头企业的行为特征,第三节寡头,36,二、古诺模型,市场上只有两个企业, 生产的产品完全相同，生产成本完全相同。,假定,利润最大化产量,市场需求曲线：,厂商收益：,假定成本为0，按边际利润等于边际成本求得厂商产量为：,市场总产量：,第三节寡头,37,三、勾结与卡特尔,卡特尔是勾结在一起的一群企业, 像一个垄断企业一样行动, 追求总的利润最大化。,卡特尔,若干个企业达成公开或正式的协议, 试图控制整个市场的利润最大化产量和价格时, 这些企业的总和就是所谓
20、的“卡特尔”。,卡特尔的可能性,卡特尔的最大利润大于其成员单独行动时的利润之和。,卡特尔的利润最大化,第三节寡头,38,三、勾结与卡特尔,卡特尔利润最大化与寡头的比较,尽管卡特尔可以通过联合行动获得垄断利润, 但是如何在成员之间分配垄断利润却是一个难题。,卡特尔的不稳定性,总是面临其成员的欺骗, 不遵守已经达成的价格和产量协议。这种不稳定性的根源在于：当其他企业均坚持卡特尔价格, 某个企业就有改变价格时以获得更多的利润的动机。如果一个企业秘密降价或公开退出了，其他企业往往也会跟上。这样，卡特尔将不复存在。,第三节寡头,39,第五节 不同市场的比较,第五节不同市场的比较,静态效率的比较动态因素的
21、比较,40,一、静态效率的比较,从长期均衡中，成本、价格、产量、利润、价格与长期边际成本的关系等角度看，完全竞争市场是有效率的，不完全竞争市场则缺乏效率，而且在不完全竞争市场中，垄断的程度越高就越缺乏效率。为了比较的方便，假定不同市场的需求曲线和不同企业的成本曲线都相同的。,成本：完全竞争企业的成本小于不完全竞争企业。价格：完全竞争企业的价格低于不完全竞争企业。产量：完全竞争行业的产量大于不完全竞争行业的产量。,第五节不同市场的比较,41,利润：完全竞争和垄断竞争企业没有经济利润，垄断和寡头企业有经济利润。存在经济利润, 意味着分配给该行业的资源太少, 不能满足社会的需要。价格与长期边际成本的
22、关系：完全竞争企业的长期利润最大化条件意味着，价格等于边际社会成本。 这是有效率的表现。,一、静态效率的比较,第五节不同市场的比较,42,从静态的角度来看，完全竞争市场是有效率的, 不完全竞争市场则缺乏效率, 而且在不完全竞争市场中, 垄断的程度越高就越缺乏效率。亦即垄断市场的效率最低, 其次寡头市场, 最后是垄断竞争市场。,结论,一、静态效率的比较,第五节不同市场的比较,43,政府干预：反垄断1984年，美国司法部依据反托拉斯法拆分AT&T，分拆出一个继承了母公司名称的新AT&T公司(专营长途电话业务)和七个本地电话公司(即“贝尔七兄弟”)1995年，又从公司中分离出从事设备开发制造的朗讯科
23、技和NCR，只保留了通信服务业务。2000年后，AT&T又先后出售了无线通信，有线电视和宽带通信部门。,一、静态效率的比较,第五节不同市场的比较,44,二、动态因素的比较,技术进步，创新的成本与收益,从静态的角度来看, 完全竞争企业是有效率的, 而不完全竞争企业则是无效率的。 “静态” 的意思是指技术不变。 一旦引入技术进步, 结果可能大不相同。相对于完全竞争企业, 不完全竞争企业的技术进步可能更快一些（超额垄断利润有助于为创新投入巨额资金）; 这可能会抵消掉其静态的低效率还有余, 从而使得它的综合的效率超过完全竞争企业。,第五节不同市场的比较,45,单选题,1寡头垄断市场上的产品是 A同质的 B异质的 C同质的或异质的 D以上都不对2下列哪一种市场中的厂商的需求曲线最陡峭？ A完全竞争 B完全垄断 C垄断竞争 D寡头垄断,46,3下列哪一种市场最能促进技术进步？ A完全竞争 B完全垄断 C垄断竞争 D寡头垄断 4. MOTOROLAT720型手机某年春季的单价是3500元，该年秋季的单价是2800元，这属于 A.一级价格歧视B.二级价格歧视 C.三级价格歧视D.常规的市价变动,47,6.垄断竞争市场上,厂商就长期而言不能获得超额利润,乃在于 A. 厂商生产的产品之间有一定差别 B. 厂商花费的广告费用太高 C. 厂商的行业进出比较容易 D. 厂商倾向于采用非价格竞争手段,48,
