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1、6. 资本主义生产的总过程,6.1马克思政治经济学的逻辑结构及本章的研究对象,资本的生产过程,资本主义生产的总过程,资本的流通过程,6.2 平均利润与生产价格,6.21 剩余价值转化为利润化,1）劳动耗费转变成资本耗费： c+v转化为k , w=（c+v）+m转化为w=k+m2）剩余价值转化为利润：当剩余价值在观念上不是被看作 是可变资本的产物，而是被看作是全部资本的产物时， 剩余价值就转化成利润3）剩余价值率转化为利润率:,在其他条件不变的情况下，年利润率与剩余价值率和资本周转速度成正比，与资本有机构成成反比。要提高年利润率，一是要提高剩余价值率，剩余价值率越高，年利润率就会越高；二是要降低
2、资本构成，即提高可变资本在预付总资本中所占的比例；三是要加速资本周转，从而提高年剩余价值总量；四是节约不变资本，从而减少预付资本总量；五是降低生产资料价格，从而在不变资本数量不变的情况下提高利润率。,6.22 价值转化为生产价格,1）由于资本有机构成和周转速度不同，若按价值交换，各部门的利润率会出现不等；,平均利润率公式:,生产价格公式:,2）部门间竞争使个别利润率转化为平 均利润率，价值转化为生产价格；,价值向生产价格的转化,3）生产价格与价值的关系,平均利润是以剩余价值为基础的： 总剩余价值总利润 生产价格是以价值为基础的： 总价值总生产价格； 生产价格的变动，取决于价值的变动。,6.3商
3、业资本和商业利润,6.31 商业资本的独立化及其构成,1）商业资本是商品资本的独立化2）商业资本的运动形式,3）商业资本的作用,其一，由于分工，社会总资本中专门用在商品买卖上的资本，会比产业资本直接承担买卖功能时少，从而会有更多资本用于生产剩余价值。其二，商业资本独立化会缩短产业资本流通过程，从而提高利润率。其三，就全部商业资本对产业资本的关系来看，商业资本的一次周转不仅可以代表一个生产部门内许多资本的周转，而且可以代表不同部门若干资本的周转。,6.32 商业资本的构成和产商平均利润率的形成,1）商品买卖资本B和纯粹流通费用D2）产商平均利润率：,6.33 商业利润的实现和纯粹流通费用补偿,商
4、业价格,纯粹流通费用,出厂价格,商业加价,商业利润,6.34 周转速度、流通费用与商业利润的关系,一般而言，在其他条件相同时，单个商业部门周转速度与该部门商业利润总额无关，与该部门平均每次周转实现的商业利润成反比；单个商业企业的个别周转速度与该企业实现的商业利润成正比。 单个商业部门必要的纯粹流通费用与该部门的商业利润总额无关，单个商业企业个别纯粹流通费用与该企业实现的商业利润成反比。,6.4 借贷资本和利息,6.41 借贷资本的运动形式,借贷资本是生息资本的现代形式，是职能资本的货币资本的独立化形式 ，其价格就是借贷资本的增殖部分即利息。借贷资本的特殊流通形式是 GG如果借入的主体是商业资本
5、，其完整的运动过程是： GGWG1G2 如果借入的主体是产业资本，其完整的运动过程是： GGWPWG1G2,6.42 利息率的决定,1）平均利润率的水平2）借贷资本的供求关系3）习惯和法律传统马克思认为，利息率虽然是可以确定的，但利息率本身是不确定的。平均利息率“不能由任何规律决定”，“纯粹是经验的、属于偶然性王国的事情。”,6.43 利润由量的分割转化为质的分割,随着利润的一部分被分割为利息，剩余的部分则成为执行资本职能的企业主收入。总利润分成利息和企业主收入原本是一种量的分割。一旦这种分割独立化普遍化后，即使使用自有资本经营的职能资本家，也会把总利润分成利息和企业主收入两部分，并使自己具有
6、了双重身份：一方面以单纯的资本所有者的身份取得利息，另一方面以资本使用者的身份获得企业主收入。随着上述利润由量的分割转化为质的分割，不仅在借贷资本家的意识中，利息是货币自然增殖的结果，而且在职能资本家观念中，企业主收入完全是他使用资本进行经营的结果，是一种监督工资。,6.44 银行资本与银行利润,1）银行资本即资本家为经营银行业获取利润而投入的自有资本以及通过各种途径集中到银行的货币资本。同职能资本家一样，资本家投资于银行的目的也是要获取利润，而且不能低于社会平均水平。2）设单个银行资本为F，吸收存款为S，存款利息率为i，贷款利息率为i，银行营业开支为G，银行利润为：,6.5 土地所有权与地租
7、,6.51 地租、租金与土地价格,地租：经济学意义上的地租是纯粹为使用土地而支付的费用。这里所说的土地是指没有打上任何人类劳动印记的自然资源，如未开垦的处女地、原始森林、地下矿产资源，等等。租金：租地农场主为取得土地的经营权而必须向土地所有者支付的一切报酬的总称。它除了上述真正的地租之外，还包括投入土地的固定资本的折旧和利息以及一部分平均利润和正常工资的扣除。土地价格：土地的买卖价格，是地租（或租金）的资本化，等于地租（租金）除以平均利息率。用公式表示为： 土地价格= 地租（或租金）/平均利息率,1）定义：无论使用何等土地都必须交纳的 费用。2）条件：土地所有权的垄断3）绝对地租农产品价值生产
8、价格,6.52 绝对地租,绝对地租的来源,绝对地租图式,6.53 级差地租,1）定义：由于使用不同等级的土地而交纳的费用。 2）级差地租产生于土地经营的垄断：由于土地质量（位置和丰度）不等，同量资本投在不同等级的同量土地上，其劳动生产率是不等的，而由于土地数量有限，特别是优等地有限，这种单纯由土地质量 差别决定的劳动的自然生产率的差别无法消除的。3）级差地租生产价格 - 个别生产价格,级差地租和绝对地租,6.6 三位一体公式,6.61 基督教的三位一体,圣灵为上帝意志的化身即圣父，而耶稣是圣灵之子即圣子，同时他又是圣灵的化身。所以，圣父、圣子、圣灵是“三位一体”的东西，它们都是上帝的化身。,6
9、.62 萨伊的三位一体公式,1）劳动工资 2）土地地租 3）资本利息这个公式似乎告诉人们，现实的资本主义收入来源各不相同：工资是劳动的报酬，地租是土地的报酬，利息是资本所有权的产物，企业主收入则是职能资本的果实。,6.63 本质与现象,马克思认为，萨伊的“三位一体”公式所描述的不过是资本主义生产关系的假象，它在把劳动力的价值扭曲地表现为劳动的价格或报酬的同时，也就掩盖了利润、利息、地租等非劳动收入的真实来源即工人的剩余劳动所创造的剩余价值。马克思通过一系列中介环节的分析，依次揭示了货币向资本的转化以及剩余价值向各种特殊形式的转化。,资产阶级经济学家不屑于通过资本主义社会的表面现象去揭示其生产关
10、系的本质，而仅仅在这些现象上兜圈子，企图对资本主义生产关系做出从现象形态上看能够自圆其说的合理的解释。正因为如此，马克思把所有那些只看现象不看本质，只不过是将资本主义生产当事人的动机、观念翻译成学理主义的语言，热衷于为资本主义生产关系进行辩护，而不去揭示其本质的资产阶级经济学家，统称为庸俗经济学家。,6.7有关问题的争论,两总计相等问题（投入与产出同时转型）一般和特殊的关系问题生产价格的起源问题,如果劳动价值论本身不仅存在逻辑矛盾，而且难以解释现实的交换行为，那么即使从数学上证明了两个总计同时相等可以成立，也仅仅是一种数学游戏，并不能证明劳动价值论本身的科学性。同样地，如果承认各种生产要素都参
11、与价值的决定，即使从逻辑上揭示出边际生产力价值论的矛盾，正像新剑桥学派对新古典经济学所提出的批评，也不能否认价值是多种要素决定的。,6.71 关于价值向生产价格的转化,其次，商品的价值反映的是商品生产者分工交换的生产关系，在商品进入交换之前乃至成交之前，其生产中所耗费的东西包括劳动仅仅是一种生产成本或生产费用（二者意思相同，英文都是production cost），它们是决定价值的因素，但本身并不直接就是价值。所谓生产中形成的价值，仅仅是一种劳动耗费，这种抽象规定的价值并不是现实商品交换过程中实际调节价格运动的价值。,维持生存的生产 240担小麦+12吨铁+18头猪450担小麦90担小麦+6吨
12、铁+12头猪21吨铁120担小麦+3吨铁+30头猪60头猪,最后，分配关系与生产关系不过是同一硬币的两个面，价值的决定与价值（剩余价值）的分配也同样是在生产和交换相统一的过程中实现的。在这方面，斯拉法（1997）用商品生产商品的具有剩余的模型提供了强有力的逻辑证明：,240Pw+12Pi+18Pp=450Pw90Pw+6Pi+12Pp=21Pi120Pw+3Pi+30Pp=60Pp令Pi=1，则Pw=0.1，Pp=0.5,具有剩余的生产,240担小麦+12吨铁+18头猪600担小麦90担小麦+6吨铁+12头猪31吨铁120担小麦+3吨铁+30头猪80头猪,(240Pw +12Pi +18Pp)
13、(1 +r)=600Pw (90Pw+6Pi +12Pp)(1 +r)=31Pi (120Pw+ 3Pi +30Pp)( 1+r) =80Pp Pi=1，则Pw=0.11，Pp=0.56，r=0.36=36。,以劳动价值论为基础的解释：所谓按生产要素分配，是按生产要素的所有权分配，非劳动要素所有者单纯凭借着要素所有权得到收入，来自对剩余劳动所创造的剩余价值的无偿占有，因而是剥削收入。由此必然得出一个结论：要消灭剥削，必须消灭私有制！这种观点无疑只能为限制私人经济而不是促进私人经济、为剥夺私有财产而不是保护私有财产提供理论依据。,6.72 如何理解按生产要素分配,以要素价值论为基础的解释：所谓按
14、生产要素分配，是按生产要素对价值创造所做的贡献分配，简称按贡献分配。根据这一理论，非劳动要素所有制按照非劳动要素的贡献所获得的非劳动收入，就不是剥削收入。如上所述，这就为大力发展私人经济和保护私有财产提供了理论依据。,因为土地的数量是有限的，质量是不等的，同量度资本投入不同等级的土地上，在其他条件都相同的情况下，个别利润率是不同的，土地经营的垄断和平均利润率规律的作用，必然使一般生产价格转化为由劣等地的个别生产价格IPP（Individual price of production）所决定的垄断生产价格MPP（monopolistic price of production）。,6.73 级差
15、地租新论：生产价格转化为垄断生产价格,而在较优等土地的MPP和IPP的差额作为有差超额外负担利润转化为级差地租。由于级差超额利润并非单纯的来自某一个部门的超额剩余价值，而是来自对全社会总剩余价值的扣除，所以，原始的竞争平均利润率会转人为新的较低水平的垄断平均利润率。,设总剩余价值为M，社会总资本为 C，则原始的平均利润率为：,级差产量系数是就是一个部门内部劣等地产量与优等地产量的差额之和与劣等地产量的比值。设q1h和q2h分别为等量资本-劳动投入农业部门和工业部门第h等级土地的产量（h1，2，3，w），则农业部门和工业部门的级差产量系数分别为：,级差产量系数,则原始平均利润率Pa转化为平均利润
16、率Pb：,经整理得：,单个产品的垄断生产价格：,单个资本的垄断生产价格：,级差地租等于：,DR1hMPP1hIPP1； DR2hMPP2hIPP2,两部门级差地租表资本有机构成3：1；m =200%；Q2=1/2, Q1=1, Pb 20,结论,总垄断生产价格总价值劳动时间总级差地租总利润总剩余价值虚假社会价值与级差地租之间没有本质的必然的联系：由于Q1 Q2，农业垄断生产价格高于价值，二者的差额即虚假社会价值；如果Q1 Q2，情况则相反；而当Q1Q2，工农业产品垄断生产价格会等于各自的价值，工农业级差地租将在本部门内实现，根本没有虚假社会价值。,绝对地租存在的惟一条件是土地所有权的垄断 绝对
17、地租量是由最劣等地边际收益产品决定的,6.74 绝对地租新论: 垄断生产价格转化为垄断足够价格,5.3 绝对地租总量来自对全社会剩余价值的扣除,设ARi为第i部门的绝对地租总量，ri为第i部门的绝对地租率（i1，2， 3n），则：,由于总绝对地租AR对M的扣除，前述平均利润率Pc转化为平均利润率Pd；又由于劣等地的投资也必须支付绝对地租，所以，垄断生产价格便转化为由劣等地的个别足够价格IEP（individual enough price）所决定的垄断足够价格MEP（monopolistic enough price）。,所谓个别足够价格，就是除了保证个别 资本获得平均利润外，还能足够地支付
18、绝对地租的价格，其公式如下： IEPi=Ki (1+Pd+ri),由于IPPi转化成了IEPi，第i部门的级差超额利润等于QiKi（1+Pe+ri）。很显然，新的平均利润率Pe的形成和绝对地租AR的扣除，必须是在同一个过程中实现的，所以，我们求解下列方程：,5.4 平均利润率Pe的推导,经过整理得：,5.5 垄断生产价格转化为垄断足够价格MEP MEPi=(Ki / qih) (1+Pe+ri)； MEPih=(qih / qi1)Kih(1+Pe+ri) 5.6 单个资本的级差地租DRih等于其垄断足够价格 MEPih与个别足够价格IEPih的差额；单个资本的绝对地租ARih则等于个别足够价
19、格IEPih 与个别生产价格IPPih的差额，用公式表示就是： DRih=MEPihIEPih； ARih=IEPihIPPih,工农业级差地租和绝对地租总表（资本有机构成3：1；m=200%；Q2=1/2, Q1=1, Pe15）,7. 资本主义发展规律,导言经济运行规律与经济发展规律,经济运行规律是指经济现象具有完成形式和处于一定时期内可见到的联系中支配其运动的规律，经济发展规律是指这些现象变化的规律，这些现象发展的规律，即它们由一种形式过渡到另一种形式由一种联系秩序过渡到另一种联系秩序的规律，或者说是支配着一定社会机体的产生、生存、发展和死亡以及为另一更高的机体所代替的特殊规律。,在马克
20、思看来，与前一种规律相比，对后一种规律的研究更重要。一个社会的经济运行规律可以比作该社会的生理学，一个社会的经济发展规律可以比作该社会的病理学。运行规律好比描述的是一个人的日常饮食起居；发展规律好比描述的是一个人的生老病死。前苏联学者罗任把前一种规律定义为“功能规律”。从此，“社会功能规律”和“社会发展规律”的划分广为哲学、社会学以及社会管理、行政管理研究者使用。,7.1资本积累: 资本有机构成不变,7.11 资本对劳动力的需求增加7.12 劳动者的生活状况会有所改进但是，随着资本积累而来的工资上涨的现象，实际上不过表示“雇佣工人为自己铸造的金锁链已经足够重，容许把它略微放松一点”而已。工资的
21、增加至多表明，工人必须提供的无酬劳动量的减少。这种减少永远不会达到威胁资本主义生存与发展的程度。,7.2资本积累：资本有机构成提高,7.21 对劳动力的需求相对减少，出现相对人口过剩所谓相对过剩人口，是指劳动力的供给超过了资本对它的需求，也即相对于资本的需求来说，这部分劳动力成为“多余”的人了。可见，这种过剩人口之所以是相对的，因为并非社会生产的发展绝对不需要他们，并非他们已经超出了社会生产的生活资料所能养活的限度，真的成为社会上多余的人了，而是因为他们不为资本价值的增殖所需要，才成为“过剩”人口。,相对过剩人口具有三种形式： 一是流动的过剩人口，主要指城市和工业中心临时失业的工人。 二是潜在
22、的过剩人口，是指农业过剩人口。 三是停滞的过剩人口。停滞的过剩人口是由于过度劳动而早衰，或者是缺少资本家所需要的文化技术，往往经过多次失业以后，很难再找到正式的工作。,7.22 相对过剩人口的作用,相对过剩人口既是资本积累的必然产物， 又是资本主义生产方式存在的一个条件。首先，相对过剩人口是一支可以随时调节和满足不同时期资本对劳动力需要的产业后备军，其次，相对过剩人口的大量存在，有利于资本家加强对在业工人的剥削，迫使工人接受较低的工资和忍受较差的劳动条件，最后，相对过剩人口的大量存在，使工人不得不主动地接受新技术培训，以适应资本有机构成提高对工人技术水平的更高要求。,7.23 资本主义人口规律
23、,马克思认为：工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律，事实上，每一种特殊的、历史的生产方式都有其特殊的、历史地起作用的人口规律。抽象的人口规律只存在于历史上还没有受过人干涉的动植物界。,7.3 平均利润率趋向下降规律,7.31 规律的形成,资本有机构成的提高，意味着同量资本推动的活劳动数量相对减少，从而在其他条件不变的情况下，必然导致平均利润率下降。由于存在着各种阻碍平均利润率下降的因素从而会延缓平均利润率下降的速度。因此，平均利润率下降规律只能作为一种趋势发挥作用，确切地说，这一规律应该表述为“平均
24、利润率趋向下降规律”。,阻碍平均利润率下降 的因素：,A剩余价值率的提高B不变资本各要素变得便宜C工资被压低到劳动力价值以下D对外贸易。E股份资本的增加,7.32 规律的内部矛盾的展开,1）生产扩大和价值增殖之间的矛盾：资本主义生产的目的是追逐尽可能多的利润和尽可能高的利润率，其手段是扩大生产规模和提高劳动生产率，这种手段又必然导致平均利润率下降和资本贬值 。2）剩余价值生产与剩余价值实现的矛盾。3）相对人口过剩与相对资本过剩的矛盾。这表明，“资本主义生产不是绝对的生产方式，而只是一种历史的、和物质生产条件的某个有限的发展时期相适应的生产方式。”,7.4资本主义积累的一般规律,7.41 规律本
25、身：一极是财富的积累；一极是贫困的积累,7.42 无产阶级贫困化的表现 1）绝对贫困化：生活状况越来越恶化 2）相对贫困化：相对于资本家而言的生活 状况越来越恶化,7.5 资本主义积累的历史趋势,7.51 资本的积聚与集中,1）资本积聚是指个别资本通过剩余价值的资本化而实现的资本规模的扩张，它是直接以资本积累为基础的。2）资本集中是指通过若干分散的小资本合并为少数大资本或大资本兼并小资本而实现的资本规模的扩张。,7.52 资本主义社会基本矛盾,1）矛盾的内容：生产的社会化与私人占 有之的矛盾 2）矛盾的表现：个别企业的有组织生产和整个社会生产的无政府状态 3）资本主义社会基本矛盾必然导致周期性
26、经济危机 4）资本主义生产方式的否定之否定,7.6问题讨论,7.61 关于相对人口过剩,资本有机构成不断提高是否为一般规律？如何认识人力资本的作用和知识经济的到来？资本总量的增加是否会吸纳资本有机构成提高所造成的相对过剩人口？是否存在一般人口规律？,Thomas Malthus(17661834)Malthuss main contribution to economics was his theory of population, published in An Essay on the Principle of Population (1798). Thomas Malthus studi
27、es on the growth of population led to the development of the field of demography. Malthus,believed that the population would naturally increase faster than the amount of food that could be produced to feed them. He advocated sexual abstinence or restraint to control population increases and acknowle
28、dged the role of plagues, wars, and epidemics in containing overpopulation. Malthus specifically suggested that people marry later and have small families. Due to these ideas, economics earned its name as the dismal science.,马寅初和他的人口论,马寅初 (18821982)，中国当代经济学家教育家、人口学家，耶鲁大学经济学硕士和哥伦比亚大学经济学博士。1919年任北大第一任
29、教务长。1928年任南京政府立法委员, 1929年后, 出任财政委员会委员长、经济委员会委员长, 兼任南京中央大学、陆军大学和上海交通大学教授。1949年8月, 出任浙江大学校长, 并先后兼任中央人民政府委员、中央财经委员会副主任、华东军政委员会副主任等职。1951年任北京大学校长。1960年1月4日, 因发表新人口论被迫辞去北大校长职务。1979年9月, 平反后担任北大名誉校长, 并重新当选为第五届全国人民代表大会常委会委员。,主要著作,通货新论(1944)、战时经济论文集(1945)、我的经济理论哲学思想和政治立场(1958)、中国国外汇兑(1925)、中国银行论(1929)、中国关税问题
30、(1930)、资本主义发展史(1934)、中国经济改造(1935)、经济学概论(1943)、新人口论(重版)(1979)、马寅初经济论文集(上、下)(1981)等。,学术贡献,早在50年代初, 他就注意并开始研究中国人口增长过快的实际问题。在著名的新人口论中, 较系统的论述了中国的人口问题。提出了“我国人口增长过快”的命题, 认为19531957年, 中国人口很可能已超过1953年人口普查得出的年增殖率为20的结果。如果按1953年统计的20的增殖率估算, “三十年后同实际的人口数字一比, 就会差之毫厘而失之千里了”。并分别从加速积累资金、提高科学技术、提高劳动生产率和人民的物质文化水平以及增
31、加工业原料等方面, 对控制人口的 必要性、迫切性进行了论述。,关于无产阶级的贫困化：贫困化是否为一般规律？绝对贫困化是否存在？相对贫困化是否在缓解？社会主义是否存在贫困化？,7.62 关于无产阶级的贫困化,关于平均利润率趋向下降规律：抑制平均利润率下降的因素是否会抵消资本有机构成提高所造成的影响？当代资本主义国家平均利润率是在否趋向下降？,7.63 关于平均利润率趋向下降规律,关于剩余价值生产与剩余价值实现之间的矛盾：剩余价值实现的困难是否与无产阶级收入份额的减少相关？无产阶级贫困化与资本主义基本矛盾的关系？,7.64 关于剩余价值生产与剩余价值实现的矛盾,关于资本主义基本矛盾：生产的社会化与
32、生产资料私人占有之间是否存在不可调和地矛盾？危机与经济增长之间是否一定是负相关？,7.65 关于资本主义基本矛盾,经济危机与经济增长的关系：负反馈,经济危机与经济增长的关系：正反馈,7.66 关于重建个人所有制,马克思:“从资本主义生产方式产生的资本主义占有方式，从而资本主义的私有制，是对个人的、以自己劳动为基础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。这是否定的否定。这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义时代的成就的基础上，也就是说，在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。”,复习思考题,资本积累与相对过剩人口的
33、关系什么是资本主义人口规律，是否存在一般人口规律？平均利润率趋向下降规律及内部矛盾的展开如何理解资本主义积累的一般规律？马克思是如何揭示资本主义积累的历史趋势的？资本主义社会基本矛盾与资本主义发展规律,参考文献,B A 巴加图里亚，1982，马克思的社会结构学说的形成载马克思恩格斯早期哲学思想研究，中国社会科学出版社B 库兹明，1988，马克思的理论和方法论中的系统性原则，社会科学文献出版社B 罗任，1982，马克思主义社会学导论，华中工学院出版社阿法纳西耶夫,1980,社会系统的功能,载前苏联社会学研究第2期阿法纳西耶夫，1988，系统与社会，知识出版社 列宁，第1卷，列宁全集，人民出版社1
34、984年版列宁，第18卷，列宁全集人民出版社1984年版马克思，1983，资本论（根据作者修订的法文版第一卷翻译），中国社会科学出版社马克思恩格斯，第三卷，马克思恩格斯选集马克思恩格斯，第23卷，马克思恩格斯全集马克思恩格斯，第24卷，马克思恩格斯全集马克思恩格斯，第25卷，马克思恩格斯全集马寅初，1975，新人口论，人民日报7月5日张燕喜，2008，怎样理解“重建个人所有制”的含义，北京日报3月3日佐藤金三郎，1993，百题论争（一），山东人民出版社,对资本主义的再认识,8.,8.1当代资本主义生产力的发展,8.11 战后主要资本主义国家的经济增长,1980-2013年各主要资本主义国家人均
35、GDP（以美元计，不变价格）均实现了年均超过4%的增长率，人均GDP增长了3倍左右。,1980-2013年印度、中国香港和中国台湾地区人均GDP（以美元计，不变价格）都实现了年均近6%的高速增长,8.12 生产的社会化程度进一步提高,1）资本规模的扩大：伴随着资本主义国家经济的高速增长，企业的资本规模也不断扩大，资本更加雄厚。以年度营业收入为评选标准，财富杂志“世界500强排行榜”对全球大型企业的资本规模进行了统计和衡量。（见表8.1）对比2003年和2013年的榜单可以看出，全球大型企业的资本规模显著增大，2013年排名首位的荷兰皇家壳牌石油公司年营业收入额约为2003年排名榜首的沃尔玛公司
36、的2倍之多。,表8.1 2003和2013年财富杂志“世界500强排行榜”（前20名）,2）跨国公司的发展及并购的增加,表8.2 跨国公司及其子公司数,2）跨国公司的发展及并购的增加,表8.3 2006-2012年跨国并购金额（单位：百万美元）,3）经济全球化,主要资本主义国家进出口总额占GDP比重（1980-2013）,8.2 资本主义所有制关系的变化,8.21 单人业主制 8.22 合伙制 8.23 公司制法人所有制 1）无限公司和有限公司 2）合伙制 3）股份有限公司,8.3 资本主义国家对经济生活的干预,8.31 公共部门和国家所有制的发展,表8.4 1978年主要资本主义国家国有企业
37、在重点行业所占比重（单位：%）,8.32 政府对宏观经济的调控：财政政策和货币政策,财政政策是指政府通过课税以及支出行为影响社会的有效需求，促进就业水平的提高，并避免通货膨胀或通货紧缩的发生，从而实现经济稳定增长的一种政策。 货币政策是指中央银行采取的，影响货币和其他金融条件的，由以寻求实现持久的真实产出增长、高就业和物价稳定等广泛目标的行动。,8.33 政府对微观经济的调控,1）加大政府的科技投入,主要资本主义国家在科技研发上的支出占GDP的比重（1996-2011）,2）加强对垄断企业的管制,美国：谢尔曼法（1890）；克莱顿法和联邦贸易委员会法（ 1914） 欧洲共同体： 罗马条约第85
38、条和86条（ 1957年）；控制集中法案（ 1990）英国：竞争法案（ 2000）日本：禁止垄断法（1947）,8.4 资本主义收入分配关系的变化,8.41 工人实际工资水平明显提高，恩格尔系数不断降低,联合国根据恩格尔系数的大小，对世界各国的生活水平有一个划分标准，即一个国家平均家庭恩格尔系数大于60%为贫穷；50%-60%为温饱；40%-50%为小康；30%-40%属于相对富裕；20%-30%为富足；20%以下为极其富裕。按此划分标准，20世纪90年代，恩格尔系数在20%以下的只有美国，达到16%；欧洲、日本、加拿大，一般在20-30%之间，是富裕状态。东欧国家，一般在30-40%之间，相
39、对富裕，剩下的发展中国家，基本上处在小康状态。,8.42 工人持股和资产增加,当前,在发达资本主义国家存在着诸多社会主义因素。职工持股制无论在经济意义、社会意义还是在意识形态意义上都具有社会主义倾向,职工持股制在国外已断断续续有200年历史了。近20年来,职工持股制在世界上发展很快,已有50多个国家不同程度地推行了职工持股。,表8.6 美国员工持股计划公司历史发展表,8.43 中产阶级的壮大,美国1987年把年收入25000-50000美元的家庭算作中产阶级家庭，其总数比1960年增加了50%。就当前的美国而言，一般专家认为，家庭年收入在3至20万美元的即可认为属于中产阶级，按照这个标准，据估
40、计大约80.17%的美国人属于中产阶级。据英国关税总署统计，2004-2005年，该国纳税人总数约3027万，其中年收入在15000英镑以上的中间收入阶层人数达到1672万，为全部纳税人的55.25%；如果把专业人员、职员和经理及主管等非体力劳动者都作为中产阶级，中产阶级的人数比重从1968年33.59%上升到1997年的65左右。,8.44 社会福利提高,表8.8 主要资本主义国家公共福利支出（不含教育）占GDP的比例（单位：%）,基尼系数A / (B+A)。国际上一般认为，基尼系数0.2为收入分配绝对平均，0.20.3为比较平均，0.30.4为较为合理，0.40.5为差距较大，0.5以上为
41、差距悬殊。,8.45 收入差距的变化,表8.9 OECD部分国家基尼系数,表8.10 欧盟部分国家基尼系数,表8.12 部分发展中国家基尼系数,8.46 贫困人口的变化,世界银行于2013年4月17日发布最新的世界发展指标报告称，发展中国家极度贫困人口的平均收入持续上升，稳步接近世行日均1.25美元的贫困线标准。1981年到2010年，尽管发展中国家的人口增加了59%，但生活在每天1.25美元贫困线下的贫困人口比例已从50%显著下降至21%。 2010年，美国的贫困标准是指一个四口之家的年收入低于22314美元。76%的贫困人口家庭里有空调,75%的贫困家庭拥有一辆汽车,30%的 美国贫困家庭
42、拥有两辆汽车,97%的贫困家庭拥有彩色电视机。美国大部分贫困家庭的孩子营养过剩。,8.5 资本主义国家劳资关系的改善,表8.13 欧洲主要国家的工会密度,8.6 资本主义生产方式的自我扬弃,马克思认为：工人自己的合作工厂，是在旧形式内对旧形式打开的第一个缺口资本和劳动之间的对立在这种工厂中已经被扬弃这种工厂表明，在物质生产力和与之相应的社会生产形式的一定的发展阶段上，一种新的生产方式怎样会自然而然地从一种生产方式中发展并形成起来。,那种本身建立在社会生产方式的基础上并以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本，在这里直接取得了社会资本（即那些直接联合起来的个人的资本）的形式，而与私人资本相对立这
43、是作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。列宁认为：“国家垄断资本主义是社会主义的最充分的物质准备，是社会主义的前阶”,2010年世界各国GDP的排列德国居于第四位， 表面上中国GDP已经超过德国，但我们看一组数字就会知道有什么样的差距。德国2010年人均GDP是4万美元，我们伟大的祖国是4283美元。2008年中国GDP超越了德国，但是，德国是一个多大规模的国家呢？35万平方公里，8800万人口，其中有600万外国人，也就是说德国实际人数是8200万，但诺贝尔获奖得者将近全球一半（包括移民到其他国家的德裔）。我们都熟知的管理学大师“德鲁克”是美国人，但他是德国血统，在德国完成了
44、大学学业，毕业之后才去美国。还有一些著名的人士，比如马克思、爱因斯坦、弗洛伊德等，这些都是改变世界的人。,德国民富国强的国家,丹麦：疑似共产主义的国家,这是一个没有穷人，近乎完美的国家，老有所终，壮有所用，幼有所长，“大同世界”竟在这雪地的国度里实现。,丹麦人富裕，人均国民所得三万四千六百美元，全球排名第七。 英国莱斯特大学教授怀特2006年7月发布的世界快乐地图报告（World Map of Happiness)，丹麦在全球一百七十八个国家中，名列快乐国家榜首。 在这个国度，弱势群体与富人同样受尊重。根据2006年联合国人类发展报告，丹麦贫富差距为世界第二低，仅次于阿塞拜疆，在发达国家是全球
45、最低。丹麦基本上没有穷人，因为每个丹麦人，都在同样的起跑点上，这体现在丹麦的社会福利与教育两方面。丹麦学校不选模范生，十二岁以下没有成绩单，老师与家长鼓励孩子发展天赋，不鼓励比较。公立学校从小学到大学学费全免，不但如此，读书还可以领钱。十八岁以上学生可以领生活津贴，金额多少视学生是否居住家里而定。,天下没有白吃的午餐。丹麦是典型的“三高国家”高收入、高税收、高福利，所得税率高达5070。这些税收被大举应用在社会福利与教育上。 为何丹麦人民愿意缴高额税款？为何高收入者，不想办法逃税避税呢？哥本哈根机场执行长尼尔斯听到我们的问题后哈哈大笑，他说：“缴税是一种责任。我也算是一个很有钱的人了，但我愿意
46、缴税，因为我不想在路上看到穷人。” 根据OECD统计，丹麦的社会福利占政府支出的29，是OECD国家中的第二高；各部门教育支出近GDP的7，为CECD国家中的第一高。,这是一个吃大锅饭而又有竞争力的富裕国。丹麦拥有全世界最大的风力发电叶片公司、船运公司；它的生物制药、工艺与设计，闻名全球；其猪肉、培根与火腿、草地与草种等农牧产品，市场占有率居世界第一。丹麦人非常无法容忍政府官员贪腐或享有特权。举例而言，2005年5月，丹麦爆发了低阶移民官员收受中国留学生贿赂丑闻，其中一件贿赂金额约七万五千人民币，竟被称为“丹麦三十年最大宗的贿赂案” 周末，女王经常只带两位随从，静悄悄走进教堂内祈祷。一位见过他
47、走入教堂的丹麦民众说：“看见她只带两个人出现在面前，我吓了一跳，那真是神奇极了”女王甚至自己上超市买东西。丹麦人民喜欢说：“养我们的皇室好便宜哦”根据丹、英两国政府2005年统计，丹麦皇室支出是英国皇室的四分之一。爱上网的丹麦人，随时可以上网查阅丹麦皇室主要成员的预算，包括女王、王夫、王子、王妃，明细一清二楚。 “对丹麦人而言，最有权利的人和最没有权利的人距离很小，这是一个非常平等的国家。”著名音响制造公司B&O首席执行官苏腾邦说。,8.7 资本主义必然会灭亡吗？,8.71 按照辩证法，回答是肯定的,马克思曾经指出，他所揭示的历史发展规律，本是一种“自然规律”。这种“自然规律”的意思是，它是不
48、以任何人的意愿为转移的、自然而且必然要发生的过程和规律，这一过程和规律包括资本主义必然被新的社会形态所取代。不仅资本主义必然会灭亡，任何生命有机体（包括社会形态）都必然会灭亡。正因为如此，辩证法在对现存的事物肯定的理解的同时，包含着对现存事物否定的理解。,8.72 资本主义不会很快灭亡,马克思指出：“无论哪一个社会形态，在它们所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它存在的物质条件在旧社会的胞胎里成熟以前，是决不会出现的。所以人类始终只提出自己能够解决的任务，因为只要仔细考察就可以发现，任务本身，只有在解决它的物质条件已经存在或者至少是在生成过程中的时候，才会
49、产生。,8.73 新制度代替旧制度必须是两厢情愿,列宁指出：“一切革命，尤其是20世纪俄国三次革命所证实了的一条革命基本规律就是：要举行革命，单是被剥削被压迫群众认识到不能照旧生活下去而要求变革，还是不够的；要举行革命，还必须要剥削者也不能照旧生活和统治下去。只有“下层”不愿照旧生活而“上层”也不能照旧维持下去的时候，革命才能获得胜利。,8.74 未来社会的建立可能会通过多种途径,矛盾双方一方吃掉另一方矛盾双方同归于尽矛盾双方共出于同一个有机体矛盾双方相互融合、趋同资本主义和平长入社会主义,21世纪的资本论,主要观点,观点之一：如果放任其自流，纯粹资本主义（即以私有制为基础的自由市场经济）天生
50、具有一种使财富和收入分配的不均等程度加剧且得到无限持续的长期内在趋势。观点之二：在财富和收入不平等中，最严重的问题不在于基尼系数的大小，而在于不平等的等级结构细节之中。观点之三：最重要的不是不平等的程度，而是不平等的合理性问题。观点之四：分配是一个政治问题，不能把它简化为纯粹的经济机制问题。,复习思考题,当代资本主义生产力发展的主要表现是什么？当代资本主义生产关系发生了什么变化？哪些是马克思预见到的，哪些是没有预见到的，哪些虽然预见到了，但采取了不同的路径？如何看待资本主义生产方式的自我扬弃？如何理解资本主义必然会灭亡？,参考文献,Gilbert, N and P Terrell, 2013,
