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1、2016,PPP项目操作流程,CONTENTS,1ONE,项目识别,5FIVE,项目准备,3THREE,项目采购,4FOUR,项目移交,2TWO,项目执行,0 1,项目识别,主要部门：政府财政部门、社会资本方,社会资本方发起,财政部发起,主要部门：PPP中心,PPP中心行业主管部门,备选项目,筛选,不超过15个工作日,项目年度中期开发计划,向PPP中心提交相关资料,可行性研究报告项目产出说明初步实施方案,存量公共资产的历史资料项目产出说明初步实施方案,被列年度开发计划的项目,项目发起方准备评价资料，向ppp中心提交材料,定量评价是通过对PPP项目全生命周期内政府方净成本的现值（PPP值）与公共
2、部门比较值（PSC值）进行比较,项目本级财政部门会同行业主管部门，在物有所值评价结论形成后，完成物有所值评价报告编制工作，报省级财政部门备案，并将报告电子版上传PPP综合信息平台,主要部门： PPP中心、项目发起方,定性评价重点关注项目采用PPP模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等,财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。,主要部门：财政部门,0 2,项目准备,组建机构分为专门协调机构和项目实施机构。,主
3、要部门：专门协调机构和项目实施机构,专门协调机构，县级以上人民政府可建立，负责项目评审、组织协调和监督检查等。,项目实施机构可以为政府或指定的有关职能部门或者事业单位，负责项目准备、采购、监管和移交等。,1.项目概况 基本情况：项目提供的公共产品和服务内容、项目采用ppp模式 的必要性和可行性项目的目的和意义。经济技术指标：项目区位、占地面积、建设内容、资产范围、投 资规模、资产价值主要产出说明和资金来源。项目公司股权情况：是否设立项目公司和公司股权结构,主要部门：项目实施方,2.风险分配基本框架 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管
4、理能力，在政府和社会资本间合理分配项目风险,3.项目运作方式 包括：委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、移交-运营-移交和改建-运营-移交等,4.交易结构 项目投融资结构：项目资本性支出的资金来源、性质和用途、项 目资产的形式和转移。回报机制：使用者付费、可行性缺口补助和政府付费 相关配套安排：项目相关配套设施和上下游服务,5.合同体系:项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同,项目合同是其中最核心的法律文件,6.监管架构： 授权关系（1）政府对项目实施机构授权 （2）政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权 监管方式
5、：履约管理、行政管理和公众监督,7.采购方式选择：公开招标 、邀请招标 、竞争性谈判、 单一来源采购 项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式,主要部门：PPP中心,PPP中心应对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证,通过验证的，由项目实施机构报政府审核,未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证,项目可以实施,不得采用PPP模式,不通过,通过,不通过,通过,0 3,项目采购,主要部门：项目实施机构、社会资本方、财政部门,招标人提出招标需求,代理机构根据招标人提供的相关材料进行编制招标公告（资格预审公告）、（资格预审文件）招标文件,招标人审定招标公告、招标文件,代理机构把招
6、标人最终确定的招标公告在网上发布招标公告,代理机构发售资格预审文件,申请单位数量3家,5日内,1日内,时间以招标人审定完成的为准,1日内,资格预审具体流程,项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。 采购文件的澄清和修改：项目实施机构可以在首次响应文件截至时间至少5日前，以书面形式通知社会资本方
7、、,主要部门：项目实施机构、社会资本方,主要部门：项目实施机构、社会资本方,第一阶段：确定最终采购需求方案。评审小组可以与社会资本进行多轮谈判，谈判过程中可实质性修订采购文件的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得修订采购文件中规定的不可谈判核心条件。实质性变动的内容，须经项目实施机构确认，并通知所有参与谈判的社会资本。,第二阶段：综合评分。最终采购需求方案确定后，由评审小组对社会资本提交的最终响应文件进行综合评分，编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。,项目实施机构成立专门的采购结果确认小组，与社会资本方就合同中可变的细节进行合同签署前的确认谈判,确认谈判完成后，项目实施机
8、构和社会资本方签署谈判备忘录并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行不少于5个工作日的公示,主要部门：项目实施方、社会资本方和政府财政部门,公示期满无异议的项目合同，经政府财政部门同意后由项目实施机构和社会资本方签署，并设立专门的项目公司,04,0 4,项目执行,主要流程,主要部门：社会资本方,项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。PPP中心和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。,社会资本或项目公司未按照项目合同约定完成融资的，政府可提取履约保函直至终止项目合同
9、；遇系统性金融风险或不可抗力的，政府、社会资本或项目公司可根据项目合同约定协商修订合同中相关融资条款。,财政部门应把项目合同中涉及的政府支付纳入中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行,项目实施部门应根据项目合同约定，监督社会资本方或项目公司履行合同义务，定期检测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并向PPP中心备案,主要部门：政府财政部门和项目实施机构,项目实施机构应每35年对项目进行中期评估，分析项目运行状况和项目的合规性、适应性、合理性；及时评估已发现问题的风险，并向政府财政部门备案,政府相关职能部门对项目履行行政监管职责，关注公共产品质量和服务质量、价格和收费机
10、制、安全生产、环境保护和劳动者权益,社会资本方应披露项目产出和数量和质量、项目经营情况,主要部门：项目实施机构、社会资本方和政府相关职能部门,0 5,项目移交,项目合同中印明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准,主要部门：项目实施方,移交形式：期满终止移交和提前终止移交,补偿方式：无偿移交和有偿移交,标准：设备完好率和最短可用期限,移交内容：项目资产、人员、文档、知识产权等,项目实施方或政府组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本方确定移交情况和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案,项目移交工作组委托具有资质的资产评估机构，按照合同约定的评估方案，对移交资产做资产评估，作为补偿金额的依据,项目工作组应按照严格的性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。,主要部门：项目实施方、项目移交工作组和社会资本方,社会资本方将通过性能测试的项目资产、知识产权、技术法律文件和项目清单，连同项目实施机构，办妥法律过户和管理权移交手续,主要部门：社会资本方,资产交割,2,4,1,3,项目清单,知识产权,项目资产,技术法律文件,PPP中心应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP模式应用等进行绩效评价，并按照相关规定公开评价结果，并作为以后工作的参考依据,主要部门： PPP中心,
