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1、安健环体系内审员培训课程,2016年 西宁,常州中汇思远风险管理顾问有限公司,目录,一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核,目录,一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核,根据集团公司安环部2015年度安健环体系外审安排通知单的要求，自2015年6月29日至12月15日，历时6个多月，对22家二级单位，48家生产经营型三级单位进行了外审评估。,2015年度安健环体系外审评估结果汇总,6,2014年23家单位,2015年48家单位,7,单元得分情况分析,从各单元过程得分率来看，第一单元、第三单元、第五单元、第六
2、单元、第七单元、第八单元、第九单元、第十一单元、第十二单元过程得分率超过或接近50%，与总的过程得分率相近，一定程度反映出了体系建设的实际情况。第二单元、第四单元、第十单元、第十三单元过程得分率低于50%，是体系建设的薄弱环节。,组织保障单元中的责任制、供应商与承包商管理、文件与数据管理是该单元的重点和难点，通过审核发现这些要素在各单位存在问题较多，责任制大多处于走形式的状态，重点还是放在制定并签订责任书上，履职到位评估环节还非常薄弱。供应商与承包商的管理界面界定不清，保障体系与监督体系未能充分履职，以包代管的现象较为普遍，过程管理更注重进度和质量，忽视安全，最后的评价体系几乎发挥不了太大的作
3、用。文件与数据管理，策划不系统，操作性不强， “多体系共存”、“一事多标准”的局面仍未得到有效改善，两张皮的现象严重。,危害辨识与风险评估、行为管理过程得分率相对较低，依然是安健环体系推进的难点。有些单位在尝试开展相应工作，有一定效果和值得借鉴的地方。主要问题是四类风险中的设备风险的辨识存在困难，其它几类风险评估数据库的质量偏低，全员参与不足，评估结果的应用手段少。行为管理主要是行为调查和行为干预缺少有效可行的方式方法，需要转变人的观念和习惯，这方面还需要较长的路要走。行为管理开展的好对于促进企业安全文化具有重要意义。,个人认为风险评估最主要的问题是大家对风险评估的理解不够准确，认为风险评估一
4、定是一项单独的工作，是一个孤立的工作，被一些形式上的东西给束缚住了。其实，并不是这样的。风险评估本身是可以与很多传统的安全生产管理工作进行衔接的，如设备风险评估可以与设备评级进行衔接。而风险评估的结果也是需要输出到传统的安全生产管理工作中去的，例如设备风险评估结果可以运用到设备缺陷的等级划分上。但是管理人员并没有沉下心来将这些运用的渠道系统地打通。,监测与纠正预防依赖既有的监督、检查机制开展了相应工作，过程得分率总体不高。绩效测量是一个难点问题，目前还不能成为持续改进的重要手段。主要问题表现在两个方面。一是各单位针对发现问题的闭环管理机制不健全，发现的各种问题没有进行有效地整改， “以罚代管”
5、的情况时有发生，重整改轻预防的情况较为普遍，根本原因分析技术停留在培训的层面。二是各单位虽然都开展了体系内审工作，但由于内审员的水平达不到相应要求，导致审核报告质量不高，没有发现体系建设过程中存在的突出问题，已经发现的问题也没有得到闭环整改。,13,PDCA得分情况分析,策划环节过程得分率61.63%比去年提高0.23%，得分率仍然不高，说明被评估单位安健环体系文件虽然有所完善，但距离体系的要求还有较大提升空间。其实主要原因，还是出在对于安健环手册的定位上，并没有把这个手册当做后续一定要严格执行的文件来看待，从而造成质量不高、两张皮、与制度并轨等问题。,执行环节过程得分率38.16%比去年下降
6、0.64%。执行环节分数降低更能反应前面的策划环节的问题。前面P得分上升的原因是大家在策划的充分性上有所提高，而没有结合实际地策划，所以P有上升，但上升的幅度非常有限；但由于前面P增加了一些不切实际的内容，从而增加了执行的难度，所以执行反而下降了。,依从环节过程得分率36.37%比去年提高2.17%，得分率较低，说明在工作开展的符合性上还存在较多问题，循章办事的习惯没有养成，凭经验做事的现象还是非常普遍，依从性差也可以反映出企业的监督管理环节较为薄弱。,绩效环节过程得分率61.92%比去年提高2.92%，绩效有所提高。虽然安健环管理体系推进一定程度促进了绩效的提升，但由于策划、执行、依从方面存
7、在的问题较多，所以绩效总体水平还是偏低。目前各单位的绩效成绩更多的是依赖既有的传统安全管理。要想在现阶段能快速提升绩效，建议各单位能将风险评估出来的较大风险进行闭环管理，落实风险控制措施。,18,各阶段特征,目录,一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核,PDCA的审核方法系统性的审核方法基于风险的审核方法,PDCA的审核方法,PDCA闭环管理是体系的核心思想之一，PDCA的审核方法适用于体系的每一个要素，该审核方法也是体系内外审最常用的一个审核方法。 具体形式为：先查看企业的标准制度，然后从标准制度中随机抽取一些审核点查看其执行与否，再看执行情况与标
8、准制度里具体要求的一致性，最后查看该要素的管理绩效。,PDCA的审核方法,P,D,C,A,1、策划文件的整合情况，特别是对于安健环体系手册的定位；2、内容是否满足5W1H的要求；3、职责界定是否全面、清晰、合理等；,1、该环节主要关注策划文件中要求的工作做了没有；2、选择抽样点时需要考虑以下因素：关键点涵盖保障体系与监督体系各个层面,1、该环节主要关注执行与策划文件要求的一致性；2、一致性主要考虑以下因素：时间、频次记录表单的规范性,1、该环节主要关注工作的最终质量和效果；2、绩效可参考以下因素：人员的掌握情况事故事件发生情况现场运行工况绩效变化趋势,PDCA的审核方法,案例1,案例2,案例3
9、,系统性的审核方法,PDCA的审核方法是针对每一个要素，它是每一个点上的审核方法。而系统性的审核方法就是一条线，将每一个要素或要点串联起来，提高审核的效率和样本比照的客观性。 具体的形式：1、每位审核员在分到审核要素或要点时，分析他们内在的联系，计划性地设计几条有关联性的抽样路线；2、在审核一个要素或要点时，临时性地查看与之相关联的其它要素或要点进行比对。,巡检标准、技术规程,巡视记录,运行日志,缺陷记录,缺陷管理标准（验收）,工作票,作业风险评估,接地线、钥匙领用记录,两票统计、缺陷统计,系统性的审核方法,系统性的审核方法,系统性的审核方法,系统性的审核方法,系统性的审核方法,系统性的审核方
10、法,系统性的审核方法,系统性的审核方法,系统性的审核方法,系统性的审核方法,东方锅炉厂要求预热200250,工艺卡只要求预热150200,基于风险的审核方法,基于风险的审核方法用于确定一些特殊要素的审核重点或抽样样本。即：该企业的主要风险点是什么，那么审核的重点就是什么。特别适用于能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单元、应急管理单元。 例如：建构筑管理，一个企业有很多永久性或临时性的建构筑物，但在水电企业就应该把大坝的安全管理（如观测、维护等）作为重点，在风电企业就要把风机的基座作为重点。,基于风险的审核方法,基于风险的审核方
11、法可以使抽样的样本和审核的结果更具代表性。但即使是同一个要素在不同的企业其主要风险也不一样，所以这个方法非常考验审核员的生产管理经验。 其实由于审核时间的限制，致使审核员在审核某些要素时必须考虑基于风险的审核方法。 企业的主要风险可以是传统的人身、设备、环境、职业健康风险，也可以是管理风险。例如承包商管理，其主要风险可以是现场的作业风险，但也可以包括承包商的选择、承包商的现场安全检查与考核等管理风险。,基于风险的审核方法,体系指南,讨论！“能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单元、应急管理单元。”如何基于风险进行审核。,审核分工
12、,设计审核路线,文审,确定抽样点,1、针对内审，建议安排8人左右的审核组；2、审核分工时，就尽量考虑系统性地分工。,1、审核员分析自己审核要素的内在联系，确定大的审核路线；2、如事故事件缺陷管理设备风险评估检修。,1、大的路线图确定好了以后，运用PDCA的审核方法先进行文审。,1、在文审的同时，运行基于风险的审核方法，通过访谈等方式分析该单位在该要素的主要风险；2、然后针对主要风险确定抽样样本。接下来就是现场审核。,模拟练习,假如您是一位水电厂的内审员，您负责以下要素：设备台账、设备点巡检、设备检修、缺陷管理、责任制、法律法规、工作票、培训题目：1、请设计具有一定系统性的审核路线，并进行说明；
13、2、请根据提供的运行设备点检管理实施细则，指出该制度存在的主要问题，并根据该制度的内容，设计您的抽样样本。,审核报告,目前贵溪电厂还未编制工单的管理制度，什么样的情况需要填写工单，工单的管理流程是什么还未明确，所以抽查到的很多缺陷处理工作未填写工单。建议完善相关的管理制度，并将工单与物料的领用等管理进行衔接；抽查2015年8月18日开具的编号为“RJ1508145”的热力机械工作票，该票对应的缺陷处理工作未纳入缺陷系统进行管理，不利于缺陷的定级、统计、分析等管理，说明贵溪电厂的缺陷管理存在一定的随意性，建议加强对缺陷系统使用的规范性进行监督、考核；抽查#5炉B磨设备台账，对2013年A修时的异
14、动情况（安装暖风机）进行了登记，保存了电子图纸；抽查锅炉专业2015年8月、9月、10月的专业点检记录，记录齐全，点检标准明确，但制定的点检路线过于简单。建议专业主管能根据点检分工，为不同的点检员制定不同时期的点检路线，为每位点检员每次点检提供确切的点检路线，并建议能根据设备的不同风险（如缺陷、事故事件）制定差异化的点检标准（如次数）；,审核报告,抽查茶溪、挖黑电站的设备巡视要求及现场设备巡视情况，有如下发现：巡视路线图与现场实际设备不符，如茶溪电站没有塔基接地线；巡视要求只有设备名称，没有巡视标准；巡视记录的填写内容过于简单，除了对主变的温度进行了记录之外，其它的巡视项目基本都是打钩，没有太
15、多实际意义；询问两个站的巡视人员如何判断主变硅胶的状态，两人回答的结果不一致，且都不符合运行规程的要求；建议乐山公司统一制定设备巡视的管理流程，而每个站的巡视路线由各站根据自身情况自主制定，巡视卡的内容及填写应规范、详实，并加强对巡视人员的技能培训，以提高设备巡视的效果；,审核报告,注意点！,1、不要记流水账；2、要善于运用根本原因分析技术，分析隐藏在表象下面的管理原因；3、最好能提出建设性的意见；4、不要当老好人，也不能只记录问题。,内审报告案例,目录,一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核,风险评估生产管理组织保障管理其它重点,作业风险评估的审核
16、方法,无论是建设还是审核，现阶段作业风险评估的重点都是：,质量,有没有通过作业风险评估把现场主要的人身风险识别出来；作业任务是否做到了全面覆盖，查看危害辨识的充分性；评估的方法是否准确；全员参与的情况；关键任务分析是否有效；持续和基于问题的风险评估；,运用,识别出来的主要风险有没有进行有效控制；是否将评估的结果运用到作业过程控制文件中；是否基于评估的结果制定应急预案体系；是否运用到员工的培训；是否编制风险概述并制定详细的整改方案和落实；,设备风险评估的审核方法,1、现阶段设备风险评估的重点是有没有开展；2、因为绝大多数单位都没有开展，或者认为自己没有开展，所有审核员主要是通过审核过程与被审核单
17、位探讨如何结合实际工作开展设备风险评估；3、审核时，要善于发现各单位的一些类设备风险评估方法，如设备评级、设备安全性评价、设备专题分析会、二十五项反措检查、预防性试验等等。然后分析这些方法的不足之处，提出合理建议。,环境与职业健康风险评估的审核方法,环境与职业健康风险评估的注意事项：,1、不要限定企业一定要用什么技术方法，但使用的方法一定要合理；2、合理的判定标准：用该方法能有效识别出企业存在的环境与职业健康风险，要符合国家或行业的技术标准要求；3、评估的结果要与环境评价、职业危害因素检测报告的结果相符，可以对照数据库与检测报告的结果，主要是对比不符合项的一致性；4、要查看风险评估与危害因素检
18、测之间的逻辑关系；5、查看评估的意义在哪里，风险评估的结果是否运用到应急预案的编制、个人防护用户用品及职业健康设备设施的采购、环境改造等工作中。,风险评估生产管理组织保障管理其它重点,设备管理,作业管理,点巡检,定期工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,两票管理,作业文件,安全交底,特种设备,任务观察,作业现场,设备管理,点巡检,定期工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,特种设备,运行规程,管理标准,点巡检路线图,点巡检表单,员工访谈,缺陷管理,设备管理,点巡检,定期工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,特种设备,运行规程,管理标准,定期工作计划,工作记录,员工访谈,运行日志,设备管理,点巡检,定期
19、工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,特种设备,管理标准,缺陷管理系统,工作票,统计分析,备品备件管理,缺陷定级合理性,转待消缺陷,处理的及时性,分级验收,设备检修管理,设备台账,设备管理,点巡检,定期工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,特种设备,管理标准,检修计划,检修方案,检修文件包,检修工艺卡,三年滚动计划,年度检修计划,W、H点验收,检修交代及设备台账,检修规程,缺陷管理及作业风险评估,设备管理,点巡检,定期工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,特种设备,管理标准,台账格式,台账内容,运行规程,设备图纸,设备异动、技改项目,设备重大缺陷记录,分工、定期更新等管理落实情况,设备基础参数,设备
20、检修记录,设备管理,点巡检,定期工作,设备缺陷,设备检修,设备台账,特种设备,管理标准,人员资质,设备台账,定检报告,定期检查,现场工况,现场持证上岗情况,作业管理,两票管理,作业文件,安全交底,任务观察,作业现场,管理标准,人员资质,无票作业,错票,统计分析与考核,缺陷管理,调度录音,员工访谈,接地线领用,运行日志、交接班记录,作业管理,两票管理,作业文件,安全交底,任务观察,作业现场,管理标准,风险评估,关键任务分析,作业指导书,JSA,作业管理,两票管理,作业文件,安全交底,任务观察,作业现场,管理标准,风险评估,安全交底单,查看现场,员工访谈,作业管理,两票管理,作业文件,安全交底,任
21、务观察,作业现场,管理标准,培训,任务观察计划,任务观察表,统计分析,查看问题整改情况,访谈任务观察员,作业管理,两票管理,作业文件,安全交底,任务观察,作业现场,工作票,风险评估,作业文件,作业现场,员工访谈,持票情况,现场风险与数据库对应情况,违章情况,作业文件执行情况,员工安全意识,风险评估生产管理组织保障管理其它重点,责任制,承包商,责任制（链接）,管理标准,到位评估,绩效考核,选择,安全协议,安全交底,过程监督检查,考核与评价,国核经验,严格执行准入制度，控制承包商的安全管理水平依托完善的管理流程和完备的信息系统实现精细化管理发现的所有问题严格执行闭环管理有奖有罚，调动承包商主动管好
22、安全的积极性,风险评估生产管理组织保障管理其它重点,目录,一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核,1.1十大HSE管理工具,按照“先僵化学习、后优化创新、再固化提升”的思路学习、消化、吸收美国CBI公司先进的HSE管理方法。依据国家安全法律法规，以解决HSE管理工作中的障碍为切入点，开发了AP/CAP核电工程十大HSE管理工具，并在所有项目推广使用：,为保证CAP1400/1000核电工程整个建造过程中涉及的高风险作业安全可控，借鉴依托项目良好实践，并结合CAP1400/1000核电工程技术特点及施工逻辑，针对辨识出的19个高风险作业，开发了CAP1
23、400/1000核电工程高风险作业HSE管理模型，明确各项高风险作业HSE先决条件和工序中存在的危险源及控制措施，并借鉴质量计划（ITP）选点见证的方法，实施全过程HSE管控，确保了依托项目19项高风险作业全部安全实现。,1.1十大HSE管理工具（1）高风险作业HSE管理模型,以SG吊装为例：吊装作业开始前，项目部和承包商的HSE部、施工部共同对吊装作业的先决条件逐项进行验证并签字确认。在确保所有安全措施全部落实，安全条件满足要求的情况下，方可开始后续施工。,A.HSE先决条件检查,SG吊装实例,1.1十大HSE管理工具（1）高风险作业HSE管理模型,B.危险源辨识、评价及控制,SG吊装实例,
24、项目部和承包商按照施工工序开展危险源辨识、评价工作，辨识每道工序中存在的危险因素，并制定相应的消除或控制措施，实施分级管理。在落实危险源的控制措施时，施工部和HSE部共同选点验证。,1.1十大HSE管理工具（1）高风险作业HSE管理模型,-80-,借鉴美国CBI公司HSE体系评估方法，对项目HSE监督检查采用季度HSE体系评估模式，每季度对项目HSE管理体系符合性、适用性和有效性进行一次全面评估。每次评估安全质量部负责人带队组织4-5名经验丰富的HSE专业工程师成立评估组；对项目现场文档资料和现场15个专项进行评估，评估周期为5天；重点评估程序执行力，验证施工方案实施情况；,1.1十大HSE管
25、理工具 （2）项目HSE体系评估,HSE体系评估内容,评估程序执行力,-81-,针对发现问题查找HSE管理存在的缺陷，并从管理角度提出改进意见。引入暴露修正因子量化考核各评估要素；采用HSE管理仪表盘显示评估结果，直观展现现场HSE管理状态。,1.1十大HSE管理工具 （2）季度HSE体系评估,HSE管理仪表盘示例,项目部对承包商HSE检查采用“矩阵式”HSE检查模式。项目部每月根据现场安全趋势，以“日历表”的形式编制月度检查矩阵，明确每天专项检查类型和责任人。专项检查覆盖现场所有施工活动，提高了HSE检查的有效性，以更具专业性和针对性的“矩阵式”HSE检查模式替代了传统的“安全大检查”。,-
26、82-,1.1十大HSE管理工具 （3）“矩阵式”HSE专项检查,示例中7月2日中显示信息：“1-g.i.p”表示检查检查内容为脚手架/高空作业/PPE专项检查；检查人员是g.张某、i.王某、p.李某；检查时间为7月2日。,1.1十大HSE管理工具 （4）HSE领先指标卡,为提高项目现场HSE预测预警能力，引进美国核电项目 “HSE领先指标”主动预测工具。结合依托项目实际，从HSE管理活动中选择最关键的要素开发13类HSE领先指标卡。动员项目部员工现场观察填报每项指标的安全数量、风险数量和重大风险数量。,1.1十大HSE管理工具 （4）HSE领先指标卡,HSE部定期统计分析，判断各项指标的安全
27、趋势，并超前制定改进措施，实现HSE管理关口前移。以海阳项目为例，近一年收集HSE领先指标卡2332张，安全指标22709项，风险指标1087项，员工参与度达80%以上。,应用：通过计算现场安全指标数量总观察数量绘制安全比趋势图。,当安全比明显下降时，可进一步对子观察项进行分析，实现安全预测、及时改进的功能。,1.1十大HSE管理工具 （5）HSE可视化,核电工程现场立体交叉作业多、人员密集，为快速识别现场人员、设备设施符合管理要求，现场推行可视化管理，包括人员管理可视化和设备设施检查可视化。人员管理可视化，主要是通过HSE培训授权帽贴和标识岗位身份的反光背心实现。,HSE专项培训授权帽贴,标
28、识岗位身份的反光背心,设备设施检查可视化，主要通过检查色标直观反映现场设备设施的检查状态：对现场设备、工机具季度检查合格后按季度次序挂设“绿、白、蓝、黄”检查色标；脚手架检查验收分别挂设“合格” /“绿色”或“不合格” /“红色”信息牌。,1.1十大HSE管理工具 （5）HSE可视化,脚手架检查信息牌,“绿、白、蓝、黄”季度检查标记,1.3 十大HSE管理工具（6）HSE停工授权,HSE 停工授权是由公司总经理签字授权发布，提醒员工现场发现危及自身、他人危险时，有权叫停相应的施工活动。主要对从事风险作业的员工（采购中心监造人员、调试中心现场调试人员及项目部全体人员）实施授权发放。,1.1十大H
29、SE管理工具 （7）工作危害分析/作业安全分析（JHA/JSA）,一般施工活动作业安全分析（JSA）”,-88-,为强化作业人员现场安全风险识别能力，对现场重要施工活动，采用“工作危害分析法（JHA）”分析每道工序存在的安全风险，制定相应预控措施，并作为施工方案附件和安全技术交底资料；对一般日常施工活动，采用“作业安全风险法（JSA）”在每天早班会上辨识当日作业可能存在的风险并记录，作为班前会安全交底记录材料存档备查。,1.1十大HSE管理工具（8）“黑名单”管理,为强化项目现场员工“安全红线”意识，建立“黑名单”制度，对违反公司发布的安全生产“红线十条”和现场HSE违规累计三次的人员给予清场
30、处理，并列入公司“黑名单”，凡被记入“黑名单”的人员禁止进入工程公司所属所有项目现场。目前，已列入“黑名单”72人。,1.1十大HSE管理工具（9）安全时刻,安全时刻是由国核工程公司在集团内率先推行使用的，是指会议开始前或参访前由会议主持人或接待人员做出的安全提示。会前安全时刻主要包括会议安全疏散要求、人数清点和会议安全导入等。,1.1十大HSE管理工具 （10）“团队式”班前会,为提高班前会效果， 项目现场推行“团队式”班前会，由班组长组织作业人员围成圆圈，“手指口述”检查自己和工友安全状态，灌输“平等互助、主动参与”思想，项目部和承包商HSE人员每天参加旁站监督，验证班前会安全交底质量。,“说教式”早班会,“团队式”早班会,转变,目录,一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核,请根据提供的相关材料，对该单位的作业风险评估进行模拟审核，并编制该要素的审核报告。,谢谢！,
