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1、1,检查表的编写及实际应用ISO审核员的要求,Reg. Quality & EHS 29 June. 2012,2,检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保： 1。审核目的的清晰与明确。 2。审核内容的周密和完整。 3。审核路线的清晰与逻辑性。 4。审核方法的合理性。 5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。,1。检查表的性质和作用,3,2。检查表的内容,1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？2。审核的对象-找谁查？ 以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职能、职能接口及通用职能来
2、确定。3。审核的项目或问题-查什么？4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？ 按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。,4,3。抽样计划的确定,抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查）中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。,5,4。编制审核表的依据,A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用依据。B。依据受审方产品实现
3、过程，包括生产和服务提供过程（含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。C。依据受审核方质量职能分配情况。 依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切合实际，更可操作。,6,5. 编制检查表注意事项,1。以ISO9001/ISO14001标准、QEHS MS体系文件以及相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方法，体现PDCA循环。2。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量/环境目标、内部沟通、人力资源、过程监视测量、改进等）可以有审核员根据实际情况确定审核内容。3。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查，过程的流程应当
4、清楚，标准条款中必不可少的要求必须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。,7,5. 编制检查表注意事项 （续）,4。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。5。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。6。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可不同。7。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。,8,6。编制检查表中常见的问题,A。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检查表。B。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。C。仅按照ISO9001/ISO14001标准来编制检查表，对公司质量和环境体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编检查表。,9,7。使用检查表的注意事项,1。检查表是
5、审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方，更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备。2。检查表最好由审核员默记脑中，并以自然巧妙的方式进行提问。检查表主要起备忘录的作用。3。检查表的使用不应该限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。如发现重大线索，应适当偏离检查表，跟踪验证。同时也要防止抛开检查表的“随意”式审核。,10,检查表范列,11,8. 内审员的要求,应会的要求,审核方案策划，审核实施计划的编制；组成审核组；编制审核检查表；审核的方法、技巧；不符合项的确定与不符合报告的编写；审核结果的汇总分析；审核报告的编写；纠正预防措施的验证；组织首、末次会议。,1
6、2,9. 审核的工作方法,一、面谈二、查阅文件与记录三、现场观察,13,10. 审核的技巧,一、要善于提问遵循5W1H的原则；二、要善于倾听；三、要善于观察；四、要做好记录；五、要善于联想和追溯；六、要善于营造一个良好的审核气氛。,14,11. 内审员有利与有害的特性,15,12. 如何增强过程的有效性,正确理解内审的目的: 有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合 性和有效性,识别改进机会. 企业文化:高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确 的事.,16,12. 如何增强过程的有效性, 内审员的选择 (ISO19011, ISO17021对内审员的要求) 诚实, 公平, 值得信赖和有沟通技巧. 专业机构定义了成人应该具有的个关键技能,即:- 沟通技巧(对内审员而言认可受审核方的努力,帮助找到根本原因 ,达成双赢.)- 数据的应用- 信息技术- 与他人一起工作- 解决问题的能力- 改进自己的学习能力和绩效水平,17,12. 如何增强过程的有效性, 内审过程的策划和实施 方式:集中式,滚动式或相结合, 频次, 方法 需要考虑过程的重要性,状态和以往审核结果 文件(过程方法编制的检查表)和记录(包括内审报告和不符合 报告以及后续的纠正措施全过程)的策划和评审 内审结果输入到管理评审 高层的重视,有效的内审是管理评审的重要输入之一.,18,谢谢大家！,
