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1、1,第七章 不完全竞争市场理论,第一节 垄断市场,第二节 垄断竞争市场,第三节 寡头垄断市场,2,一、垄断市场的特征及其形成原因,二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线,三、垄断厂商的均衡,四、垄断厂商没有供给曲线的原因,五、垄断厂商的长期均衡,六、垄断厂商的定价原则与价格歧视,第一节 垄断市场,3,垄断市场：指整个行业中只有一个厂商的市场组织。,1、垄断市场的特征,一、垄断市场的特征及其形成原因,（1）市场上只有一个厂商生产和销售商品。（2）产品不存在任何相近的替代品。（3）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。,4,（1）生产者对原材料的控制。（2）专利权。专利是指政府赋予发明人对其发明创造
2、（发明、实用新型和外观设计）在一定时期内的独占权；（3）自然垄断 。（4）政府特许权。政府对许多产业实施准入限制，授予某个企业在某个行业享有经营的垄断权。例如，邮政业、铁路运输。,2、形成垄断的原因,5,二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线,1、垄断厂商的需求曲线,2、垄断厂商的收益曲线,3、边际收益、价格和需求价格弹 性之间的关系,6,1、垄断厂商的需求曲线,垄断厂商的需求曲线就是整个市场的需求曲线。,垄断企业是市场价格制定者。通过减少销量来提高价格;通过增加产量来压低价格。,向右下方倾斜斜率为负销售量与价格成反比,d,P,Q,0,7,2、垄断厂商的收益曲线,（1）平均收益（AR）曲线,AR曲线
3、和d曲线重合,（2）边际收益（MR）曲线,AR递减 MR 递减，MR曲线位于AR曲线左下方。,（3）总收益（TR）曲线,H,G,(a),P,O,Q,TR,(b),Q*,需求曲线特征决定收益曲线特征,8,d曲线的斜率为:,MR曲线的斜率为:,设线形反需求函数为,对(1)和(3)求导得d曲线和MR曲线的斜率分别为：,垄断厂商d曲线为直线时， d曲线和MR曲线关系的进一步说明,9,3、边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系,设反需求函数为:,总收益为:,边际收益为:,10,三、垄断厂商的短期均衡,垄断厂商可以通过调整产量和价格来实现利润最大化。 利润最大化的原则为MRSMC 在短期内垄断厂商可能获得
4、超额利润，也可能只获得正常利润，也可能蒙受亏损。,11,1、获得超额利润时的短期均衡,当PSAC或AR SAC时，垄断厂商获得超额利润。,d（AR）=P,SAC,MR,Q1,P1,C1,SMC,E1,A,B,根据MR=SMC，产量为Q1，价格为P1。,从SAC上B点确定平均成本为C1。,TR=OP1AQ1，TC=OClBQl，=OP1AQlOC1BQ1 C1P1AB，,12,2、获得正常利润时的短期均衡,当P=SAC或AR =SAC时，垄断厂商获得正常利润。,d（AR）=P,SAC,MR,Q2,P2（C2）,SMC,E2,A,需求曲线d与SAC曲线相切,A点又是SAC上的对应点，即AR=SAC
5、。,TR=TC=OP2AQ2利润=0获得正常利润,根据MR=SMC，产量为Q1在d上的A点确定价格为P2,13,3、垄断厂商亏损时的短期均衡,当PSAC或AR SAC时，垄断厂商亏损。,d（AR）=P,SAC,MR,Q3,P3,C3,SMC,E3,A,B,根据MR=SMC，产量为Q3d上的A点确定价格为P3,从SAC上B点确定平均成本为C3。,TR=OP3AQ3，TC=OC3BQ3，=OP3AQ3OC3BQ3-C3P3AB，即亏损为（OP3OC3）OQ3。,在AVC P SAC，亏损，但继续生产。,14,垄断厂商短期均衡条件,MR=SMC垄断厂商可以获得最大利润,可以利润为零,也可以遭受最小亏
6、损。,15,四、垄断厂商没有供给曲线的原因,在完全竞争市场,厂商调整产量Q使MR=SMC或P=SMC。市场需求曲线D变动均衡价格P变化厂商的d曲线平移均衡产量Q变动P和Q之间存在一一对应的关系。,16,垄断厂商同时调整Q和P实现MRSMC。需求曲线d（即市场需求曲线D）移动 MR曲线也移动P和Q不存在一一对应的关系。出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形。,在垄断市场,17,SMC,Q,P,0,Q1,Q2,P1,MR1,MR2,d1,d2,E1,E2,SMC,Q,P,0,Q1,P2,MR1,d1,E1(E2),d2,MR2,P1,垄断厂商的短期产量和
7、价格,18,垄断行业排除了其他厂商进入的可能性，因此他的利润在长期内不会因为新厂商的加入而消失，垄断厂商在长期内是可以保持利润的。,垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量即生产规模，从而实现最大的利润。,五、垄断厂商的长期均衡,分析：垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，它通过对生产规模的调整，获得更大的利润。,19,EL,垄断厂商的长期均衡条件为：MRLMCSMC 垄断厂商在长期均衡点上一般可获得利润。,Es,P2,Q2,G,F,20,价格歧视：同一厂商对同一产品向不同的购买者索取不同的价格。工业用水（电）和生活用水（电）、学生火车票和非学生火车票、商品零售和批发、白
8、天和夜晚通信费、国内和国外理发等服务。垄断厂商实行价格歧视必须具备的条件：第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开来。这样，厂商才有可能对不同的消费者或消费群体收取不同的价格。第二，不同的消费群体或不同的销售市场是相互隔离的。这样就排除了中间商由低价初买进商品，转手在高价出出售商品从而从中获利的情况。价格歧视的类型,六、价格歧视 （差别定价）,21,一级价格歧视 是指垄断厂商对他所销售的每一单位产品都索取最高的可能价格。,P,Q,1,0,2,P1,P2,PN,A,N,B,（1）一级价格歧视,假定AC=PN，垄断厂商按单一价格PN出售商品，利润为零；实行一级价格歧视，垄断厂
9、商TC=OPNBN，TR=OABN面积，=PNAB。PNAB代表了消费者剩余实行一级价格歧视的垄断厂商实际上是把所有消费者剩余转化成了垄断利润。,D,需求曲线反映消费者对于不同量商品愿意支付的最高价格。,22,（2）二级价格歧视,二级价格歧视 垄断厂商按照消费者购买商品的数量来确定价格 。煤气、电力、水、电话通讯等的出售。,P,Q,Q2,B,P1,P2,E,A,C,D,F,G,P3,Q3,Q1,0,假定AC=P3，当销售量在Q1以下时，=P3P1AB，由此类推。垄断利润是P3EC中的阴影部分，而其余部分则是消费者剩余。垄断厂商只是把部分消费者剩余转化成了垄断利润。,23,（3）三级价格歧视,三
10、级价格歧视 是指垄断厂商对同一商品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人收取不同的价格。如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样；黄金时间和非黄金的广告费不一样等。,具备两个条件：（1）存在着可以分隔的市场；（2）被分隔的各个市场上需求价格弹性不同。,24,第二节 垄断竞争市场Monopolistic Competition Market,一、垄断竞争市场的条件,二、垄断竞争厂商的需求曲线,三、垄断竞争厂商的短期均衡,四、垄断竞争厂商的长期均衡,五、垄断竞争与理想的产量,25,一、垄断竞争市场的条件,条件：,差别表现为：（1）物理性能差别；（2）消费者主观偏好；（3）销售服务差异；（4
11、）地理位置差异；（5）特殊需要差异。,（2）存在较多的厂商。,（3）进出该行业容易,（1）同种产品之间存在差别。,作为同种产品，可以互相替代，这种替代性就会引起产品之间的竞争。,有差别存在就会有垄断。,垄断竞争市场 许多厂商生产和销售有差别的同种产品种市场组织。 洗涤剂、牙膏、饮料和快餐等。,26,产品集团或生产集团,含义：生产集团是垄断竞争行业中产品非常相似、差别很小的厂商的总和。在一个垄断竞争行业中，可以有很多生产集团。,引进生产集团概念的必要性垄断竞争市场中厂商的产品存在差别，厂商的需求曲线与成本状况不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。各生产集团内各个厂商的产品的差别是如
12、此的微小，以至于可以忽略不计。,27,二、垄断竞争厂商的需求曲线,d曲线 ：表示产品集团中某个厂商改变商品价格，而其他厂商的商品价格都不变时，该厂商的商品价格和销售量之间的关系。 斜率较小，称为主观需求曲线。,D曲线：表示产品集团中某个厂商改变商品价格，而其他厂商也使自己商品的价格发生相同变化时，该厂商的商品价格和销售量之同的关系。斜率较大，称为客观需求曲线。,28,P,A,B,C,D,d2,d3,d1,0,垄断竞争厂商所面临的需求曲线,Q4,Q5,Q1,Q3,Q2,Q,P3,P2,P1,E,F,29,d曲线与D曲线的关系,d曲线弹性较大，较平坦，D曲线缺乏弹性，更陡峭,P,D,d,0,Q,E
13、,d曲线与D曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。,Q0,P0,30,三、垄断竞争市场的短期均衡,A,E2,C,E1,G,(a),31,(b),垄断竞争厂商短期均衡的条件是：MR=SMC在短期均衡的产量上，必定存在一个d曲线和D曲线的交点，它意味市场上的供求是相等的。垄断竞争厂商可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。,32,四、垄断竞争厂商的长期均衡,在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出生产集团。利润必定为零，即垄断竞争厂商的长期均衡点上，d需求曲线与LAC曲线相切。,33,有厂商开始时在A（P1，Q1）点上经营。MR1=LMC=SMC1，且PSAC
14、=LAC，获得超额利润。,D,LMC,LAC,d1,Q,P,O,P1,SMC1,SAC1,Q1,E1,A,MR1,H,34,D2,LMC,LAC,MR2,Q,P,O,P*,SMC2,SAC2,Q*,E2,B,d2,长期均衡条件: MR = LMC=SMC AR = LAC=SAC 利润为零,且存在一个d需求曲线和需求D曲线的交点。,35,五、垄断竞争与理想的产量,理想的产量：完全竞争厂商在平均成本LAC曲线最低点上的产量。多余的生产能力：实际产量与理想的产量之间的差额。,LAC,SACM,SACP,QA,QB,QC,dp,dm,Q,P,0,A,C,B,36,第三节 寡头市场 oligopoly
15、 market,一、 寡头市场概述,二、古诺模型,三、斯威齐模型,四、公开勾结寡头市场模型：卡特尔,五、非公开勾结寡头市场模型：价格领导,六、不同市场经济效率比较,37,一、 寡头市场概述,根据厂商行动方式划分为,勾结行为,独立行动,根据产品的差异划分为,1、含义和分类,寡头（垄断）市场：少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。汽车市场、钢铁市场、航空市场、石油市场和煤炭市场。,纯粹寡头行业：产品没有差别，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；,差别寡头行业：产品有差别，如汽车、飞机、家电运输、电信服务业等。,38,2、寡头垄断市场的基本特征,（1）市场内厂商极少（2）厂商相互依
16、存每个厂商都会意识到自己的行为将会影响其他厂商的行为，反之，其他厂商的行为也会影响自己的行为。因此，任一厂商在做出产量和价格决策时，都必须考虑其他厂商可能的反应。 （3）厂商不能自由进出市场规模效益、资源障碍、资金障碍等。,39,（1）对手不同的反应方式，导致决策变动的结果不同，从而模型也不同由于竞争对手的反应多种多样，厂商行为变动的结果便多种多样，从而行业的均衡情况也多种多样、各不相同。因此，厂商行为结果的不确定性，使得寡头市场上的模型各不相同。（2）寡头市场没有统一的模型的其他原因,3、寡头市场没有统一的模型,40,如果寡头厂商竞争对手的反应方式被确定，那么寡头厂商就可以作出合理的决策。本
17、章分析的寡头市场模型都在这一假设条件下建立的。其中古诺模型 和斯威齐模型 属于独立行动寡头市场模型，卡特尔和价格领导属于存在勾结行为的寡头市场模型。,41,二、古诺模型,1、古诺模型的假定2、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程 3、用反应函数推导寡头厂商的产量决定4、古诺均衡、竞争均衡和共谋均衡比较,该模型由法国经济学家古诺于1838年提出，又称“双寡头模型”。,42,第一，市场上只有A、B两个厂商，它们生产和销售相同的产品；第二，生产成本为零；（也可以不为零）第三，市场需求曲线线性，厂商都了解该需求曲线；第四，A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产
18、量，即每个厂商都消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。,1、古诺模型的假定,43,QC,Q1,Q2,Q3,Qc可以看成是竞争产量，因为在Qc上，PMC0。,第一轮:A厂商率先进入市场。D就是A需求曲线，根据MRMC0确定产量为Q1Qc/2，市场价格为P1。,B厂商进入市场。认为市场份额只剩下Qc/2 ，面对的需求曲线A1B1，按MRMC0，Q2Qc/4，价格为P2。,2、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程,成本为0，边际成本曲线实际和横坐标轴重合。,44,第二轮:A厂商的市场份额为 3QC/4，需求曲线为A2B2，按MRMC0条件，Q3Qc/8，价格为P3,产量比上一轮少QC/8,B
19、厂商进入市场。B厂商认为市场份额只剩下5Qc/8，面对的新需求曲线A，按MRMC0，Q2 5Qc/16，价格为P4,产量比一轮增加QC/16。（未画出）,45,双头古诺模型的结论推广,令寡头数量为n，则各寡头产量= Qc ， 行业产量= Qc,双头古诺模型的结论,厂商数量越多，寡头市场的的产量越接近完全竞争市场的产量,在均衡状态A和B都达到最大利润。,46,成本不为零的情况（略，参见平狄克微观经济学）,47,3、用反应函数推导寡头厂商的产量决定,设两厂商的成本为零，寡头厂商A和B的产量分别是QA和QB，则市场需求Q=QA+QB，市场的反需求函数为：P=1500Q= 1500（QA+QB）,48
20、,古诺均衡图示,古诺均衡是纳什均衡的一个例子。 在纳什均衡中各厂商的行为是给定它的竞争者行为时它能做的最好的行为，所以没有哪个厂商会有改变它的行为的冲动。,49,QB=750-QA/2,QA=750-QB/2,E,QB,500,QA,500,0,1500,1500,古诺均衡,H,4、古诺均衡、竞争均衡和共谋均衡比较,竞争均衡,50,三、斯威齐模型（弯折的需求曲线模型）,1、斯威齐模型假定 某寡头垄断厂商认为竞争对手对自己变动价格的反应是跟降不跟涨。,2、寡头垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线,dd 和DD曲线和垄断竞争厂商面临的需求曲线相同，dED是寡头厂商的需求曲线；MR1和MR2是间断的边际
21、收益曲线。,51,3、价格刚性解释在两条边际成本曲线MC1和MC2之间，厂商的价格保持不变，即价格具有刚性。,4、斯威齐模型的不足没有解释寡头的均衡价格与均衡产量究竟是如何决定的。,52,卡特尔：通过正式的协议来协调其各成员厂商的价格和产量等的组织。例如，欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定；在70年代中期，国际铝矾土联合会(IBA)。卡特尔像一个垄断者那样追求整体利润的最大化。根据MR=MC原则，确定统一的“垄断价格”和总产量，并将总产量在各成员厂商之间进行分配。,四、公开的勾结：卡特尔,53,0,54,55,3、卡特尔具有不稳定性的原因内部每一个厂商都有强烈动机的降低价格以夺取比分配
22、给它的更大的市场份额。引起“连锁反应”，最终导致卡特尔的崩溃。,56,五、非公开的勾结：价格领导,E,57,六、不同市场经济效率比较,经济效率经济效率是指资源配置的优劣情况。经济效率高表示资源利用充分，经济效率低表示资源利用不充分。,对于经济效率的判断（1）在长期均衡条件下，P是否等于长LAC。（2）在长期均衡条件下，P是否等于长LMC。,58,（1）在长期均衡条件下，P是否等于长LAC。,完全竞争厂商在长期均衡时，水平的需求曲线相切于LAC曲线的最低点，满足PLAC，说明此时厂商的生产规模得到了充分利用，厂商长期利润为零，均衡价格最低，均衡产量最高。垄断竞争厂商在长期均衡时，向右下方倾斜，且
23、相对比较平坦的主观需求曲线相切于LAC曲线的左边，同样满足PLAC的条件，厂商的长期利润也为零，且均衡价格较低，均衡产量较高。寡头厂商和完全垄断厂商在长期均衡时，都是PLAC。,59,（2）在长期均衡条件下，P是否等于长LMC。,商品的价格P通常被看成是商品的边际社会价值，商品的长期边际成本LMC通常被看成是边际社会成本。如果P=LMC，表示商品的社会边际价值等于商品的社会边际成本，说明资源充分利用，得到了最有效的配置；如果P LMC，表示商品的社会边际价值大于商品的让会边际成本，这意味着厂商扩大生产对增加社会福利是有益的，或者说相对于消费者的需求而言，厂商目前的供给是不足的。,60,长期均衡
24、时，完全竞争市场满足PLMC的条件，而垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场均是P LMC。至于P与LMC之间的差距，完全垄断市场最大，寡头垄断市场其次，垄断竞争市场最小。显然，依据这个条件，完全竞争市场效率最高，垄断竞争其次，寡头垄断较低，完全垄断最低。,61,一、博弈论的含义与要素,二、博弈的种类,三、占优均衡与重复剔除 的占优战略均衡,四、纳什均衡,五、贝叶斯纳什均衡,第四节 博弈论,62,一、博弈论的含义与要素,1、博弈论定义博弈论（Game Theory）又称对策论或游戏论，它是研究在利益与决策方面具有相互依存或相互制约关系的各决策主体如何决策以追求自身利益最大化的理论。博弈论研究
25、当某一经济主体的决策既受到其他经济主体决策的影响，而且该经济主体的相应决策又反过来影响到其他经济主体时的决策问题和均衡问题。,63,2、博弈论的基本要素参与人 又称局中人，是指参加博弈的决策主体。只要在一个博弈中统一决策、统一行动、统一承担结果，不管一个组织有多大，都作为一个参与方。并且在博弈的规则确定之后，各参与方都是平等的，大家都必须严格按照规则办事。（个人、厂商、国家等）支付 是指参与人在采取一定的策略以后所得到的收益。可以是利润、收入，也可以是量化的效应、社会效益、福利等。,64,战略 是指参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么时候选择什么行动。例如，“人不犯我，我不犯人；人若犯我，
26、我必犯人”是一种战略。策略集合（战略集合 ） 是指参与人可能选择的策略集合。在不同博弈中可供参与人选择的策略的数量很不相同，在同一个博弈中，不同的参与人的可供选择策略的数量也常不同，有时只有有限的几种，甚至只有一种，而有时也可能有许多种，甚至无限多种可选策略。均衡 是所有参与人的最优战略或行动的组合。,65,二、博弈论的种类,1、按参与人的多少可以划分为单人博弈、双人博弈与多人博弈；单人博弈即只有一个参与人的博弈。例如单人迷宫游戏。严格地讲，单人博弈已经退化为一般的最优化问题，因此不属于博弈的研究的目标对象。但是单人博弈是博弈分析的基础。双人博弈就是两个各自独立决策，但决策和收益具有相互关系的
27、博弈参与人的决策问题。囚犯的困境、猜硬币、石头剪刀布、齐威王田忌赛马，棋牌、球类比赛，两厂商之间的竞争、谈判等。多人博弈即三人或三人以上参与人的博弈。,66,2、按参与人是否合作可以分为合作博弈与非合作博弈。合作博弈是指博弈的参与人之间存在有约束力协议的博弈。如果几家寡头通过订立并实行协议，限制产量，制定垄断高价。非合作博弈是指博弈的参与人之间不存在有约束力协议的博弈。,67,3、根据参与人决策的先后顺序，可以分为静态博弈与动态博弈。静态博弈是指博弈中参与人同时选择行动；或者虽非同时行动，但行动在后者并不知道行动在先者采取了什么具体行动。动态博弈是指参与人的行动有先后顺序，而且行动在后者可以观
28、察到行动在先者的选择，并据此作出相应的选择。,68,4、根据参与人是否掌握竞争对手的策略集合及其支付情况，可以将博弈分为完全信息博弈与不完全信息博弈。完全信息博弈是指在每个参与人对所有其他参与人（对手）的特征、战略和支付都有精确了解的情况下所进行的博弈。不完全信息博弈是指参与人不是对所有的参与人都有精确的了解的情况下所进行的博弈。,69,5、根据参与人的最后所得，可以将博弈分为零和博弈、常和博弈和变和博弈。零和博弈是指一方的所得是另一方的损失的博弈。猜硬币、石头剪刀布等。常和博弈：不同策略下各博弈方的收益之和是固定值。几个人分固定财产、奖金等。变和博弈：不同策略下各博弈方的收益之和往往不同。囚
29、犯的困境、古诺模型的产量决定。,70,三、占优战略均衡与重复剔除的占优战略均衡,占优战略：如果无论其他参与人选择何种策略，某个参与人所选择的总能使自己的收益最大化的策略。占优战略均衡：所有参与人的在占优战略的基础上达到的均衡。,1、占优战略均衡,71,囚徒困境,(坦白，坦白）是占优战略均衡,72,2重复剔除的占优战略均衡,智猪博弈,73,纳什均衡 是指在给定竞争对手的策略条件下，各参与人所选择的某一最优策略的组合。在纳什均衡下，参与人的策略都是针对竞争对手策略的最佳反应，因此，没有一位参与人能通过改变决策来增加自己的福利。在囚犯的困境（坦白，坦白）和智猪博弈（按按钮，等待）中有一个纳什均衡，在
30、猜硬币博弈中没有纳什均衡，性别战博弈中有两个纳什均衡。,四、纳什均衡（Nash Equilibrium）,74,性别战,75,五、贝叶斯纳什均衡,76,市场进入：企业A为高成本情况,市场进入：企业A为低成低情况,77,企业B只有一种类型，企业A有两种类型（高成本与低成本）。给定企业B进入情况下，企业A选择斗争还是合作依赖它的类型：如果是高成本，则合作（高价）；反之，斗争（低价）。,78,进人者不知道企业A的真实类型，但假定它知道高成本可能性为p，低成本的可能性为（1p）。那么企业B选择进入时的期望利润为40p（10）（1p），而选择不进入时的期望利润为0p0（1p）0。通过简单计算得到：当p0.2时，企业B进入得到的期望利润大于不进入时的期望利润，从而进入才是最优的。假定p0.2，那么贝叶斯纳什均衡为：企业B选择进入，高成本企业A选择高价，低成本企业A选择低价。,
