危化品安全生产标准化评审标准课件.ppt

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1、危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准第1、 2、3、4、5、9A级要素邹本莲 研究员,国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法的通知 （安监总管三2011145号） 2011.09.06A级要素权重系数1 法律法规和标准 0.05 2 机构和职责0.063 风险管理 0.12 4 管理制度0.055 培训教育 0.10 6 生产设施及工艺安全 0.207 作业安全 0.15 8 职业健康 0.059 危险化学品管理 0.05 10 事故与应急 0.0611 检查与自评 0.06 12 本地区的要求 0.05,1 法律、法规和标准,1.1 法律、法规和标准的识

2、别和获取 1.2 法律、法规和标准符合性评价,1.1 法律、法规和标准的识别和获取,1.1.1 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 B级要素否决项 未明确专门部门定期识别和获取，扣50分 评审要点 建立制度，制度中应明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机；对符合性评价等内容做出规定。 清单并收集文本数据库。 清单及时更新。 其他要求指规章、规范性文件。,提示 不要遗漏对使用的技术标准、规范的识别与获取 识别与企业生产经营活动密切相关的法律法规、标准,1.1.2 企业应将适用的安全生产法律、法

3、规、标准及其他要求及时传达给相关方。评审要点 传达的内容要有针对性，应是与相关方密切相关的法律、法规、标准或其他要求。评审方法 查相关的记录（人、时间、内容、接受情况，对方联系人、电话等），签字确认、询问相关方。 提示 相关方: 与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体和个人。,1.2 法律、法规和标准符合性评价,企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。 B级要素否决项未进行符合性评价，扣50分。 评审要点 频次：定期：至少每年一次；及时（实施之日前），新颁布的应法律、法规、标准及时进行符合性评价。 评价不能流于形式。 对评价发现

4、的不符合项，要进行原因分析，制定整改措施并进行有效整改。 评审方法 查评价记录或评价报告，不符合项整改的有关证据（整改计划或措施、原因分析、验证）。,2 机构和职责,2.1 方针、目标 2.2 负责人 2.3 职责 2.4 组织机构 2.5 安全生产投入,2.1 方针、目标,2.1.1 企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业安全健康风险相适应；4)目标予以量化；5)公众易于获

5、得。,B级要素否决项 未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分。 评审要点 方针和目标要文件化、公开化。 安全生产方针和目标的内容，要得到所有从业人员的贯彻落实，员工易于获得。 目标应是可实现、可测量的、可考核的。 将目标转化为安全生产指标。,2.1.2 企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。B级要素否决项 未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分释义：企业年度目标通过层层签订安全生产目标责任状的方式，形成安全生产指标，逐级落实到部门和基层单位（班组和岗位），通过完成安全生产指标来

6、实现安全生产目标。,评审要点 层层签订，签订的形式： 应当制定相关的考核办法，规定考核内容、方式、频次、责任部门、奖惩办法；按时考核。频次： 各部门制定年度安全工作计划提示 签订的目标责任书不能千篇一律，不能流于形式；制定的考核办法要具有可操作性，使考核不流于形式。 计划要有内容,山东省安全生产管理协会,2.2 负责人,2.2.1 企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。B级要素否决项 未明确第一责任人，或不符合规定， 扣20分。 评审要点 明确第一责任人；方式： 责任制中有落实“双基”工作内容 安全生产法赋予主要负责人的六项职责 第十七

7、条 释义 企业主要负责人，企业主要负责人是指直接参与企业生产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。,2.2.2 企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。评审要点开展安全标准化实施方案，方案需明确：明确实施时间、计划、责任人/责任部门、工作内容、工作进度等安全文化建设计划或方案释义企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现安全自我约束。安全文化的表现形式:,二级企业应初步形成安全文化体系一级企业有效运行安全文

8、化体系。相关标准:企业安全文化建设导则(AQ/T 9004-2008)企业安全文化建设评价准则(AQ/T9005-2008),2.2.3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 评审要点安全承诺书要公开化、文件化。 资源保证。,2.2.4 企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会)。【评审要点】频次：每季度至少一次。主要负责人组织召开(到会）。要有有具体内容包括时间、地点、参加人员、会议记录或纪要，会议内容等。,2.2.5B级要素否决项未实施领导干部带班，扣20分。法律依据 安监总管三2010186号 “一、4

9、” 建立和严格执行领导干部带班制度。企业要建立领导干部现场带班制度，-企业副总工程师以上领导干部要轮流带班。生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度-。 评审要点 领导干部带班制度；副总工程师以上领导，车间的管理人员 主要负责人要对领导干部带班负全责。 重点是夜间、节假日评审方法 查制度及职责，查带班记录,2.3 职责,2.3.1 企业应制定安委会和管理部门的安全职责。2.3.2 企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。A级要素否决项未建立安全生产责任制，扣100分； B级要素否决项主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分。,评审要点建立安全生产责任制，要横到边，纵到底各职能

10、部门、各岗位人员安全生产法对主要负责人规定的职责是否涵盖,2.3.3 企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。B级要素否决项 未建立安全责任制考核机制，扣30分。评审要点 要建立安全责任考核考核制度，明确各级考核的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则，并予以奖惩。 应按考核制度规定的频次，定期考核。频次：至少每季度一次） 按考核制度的规定、考核结果进行奖惩。,二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。,A级要素否决项不符合，扣100分。,2.4 组织机构,2.4.1.

11、企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。A级要素否决项未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分。【法律依据】 安全生产法第十九条规定 山东省安全生产条例第十二条 配备比例：300人以上， 5 ，但不少于3人 注册安全工程师管理规定（安监总局令11号） 安监总管三2010186号,评审要点安委会或领导小组不能虚设，要有安全生产活动记录。设置安全管理机构或配备专职安全管理人员的人数要符合达标标准即：安监总管三2010186号 “一、3”3.加强安全生产管理机构建设。企业要设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管

12、理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历，取得安全管理人员资格证书。,按规定配备注册安全工程师或委托中介机构达标标准:按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。安监总局令11号：第六条：从业人员300人以上的单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。,评审要点查

13、安委会设置文件及设安全管理机构或配备安全管理人员的文件查注册安全工程师证注册安全工程师的化工安全生产经历。 委托中介机构的，查委托协议。,2.4.2 企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。【评审要点】 根据工作需要设置管理部门。 组织机构设置文件或机构框图。 剧毒化学品或易制毒化学品的企业，设治安保卫机构，配专职治安保卫人员 2.4.3 企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。【评审要点】 安全生产管理网络图，要求网络图要覆盖企业的各职能部门、基层单位和所有班组。,2.5 安全生产投入,2.5.1 企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安

14、全生产费用，专项用于安全生产。B级要素否决项未按有关规定投入安全生产费用，扣10分。 评审要点建立安全投入保障制度，制度内容应包括：安全费用的提取标准、使用、管理（申请、批准、审计）等相关内容。制度中应规定提取标准（提取标准应符合财企【2006】478号文件的规定。,第九条 危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：（一）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取；（二）全年实际销售收入在1000万元至10 000万元（含）的部分，按照2%提取；（三）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.5%提取；（四）全年

15、实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。第十八条 企业应当为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输、野外、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险。所需保险费用直接列入成本（费用），不在安全费用中列支。,2.5.2 企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。【评审要点】建立安全生产费用台帐；合理使用安全生产费用，安全费用要专款专用，不得挪作他用财企2006478号高危行业安全生产费用财务管理暂行办法第三章明确的规定： 企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险费用，不在安全费用中列支。（478号文

16、件第十八条规定）。,2.5.3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳工伤保险费。 【依据】根据国务院令第375号，工伤保险条例【评审要点】参加商业保险（意外伤害保险），不能代替工伤保险。为所有的职工人数缴纳。,实行全员风险抵押金制度或安全责任保险,财政部 安全监管总局 人民银行关于印发企业安全生产风险抵押金管理暂行办法的通知 （财建2006369号）查安全责任保险考核记录或风险抵押金交纳情况,3 风险管理,3.1 范围与评价方法 3.2 风险评价 3.3 风险控制 3.4 隐患治理 3.5 重大危险源 3.6 变更 3.7 风险信息更新 3.8 供应商,3.1 范围与评价方法,3

17、.1.1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 评审要点 风险管理制度或风险评价作业指导书 内容包括：明确风险评价的目的、范围、明确相关人员的职责、选用的危险源辨识及风险评价的方法、风险评价的准则、工作程序等。,3.1.2.企业风险评价的范围应包括： 1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进人作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。评审要点 制度中应明确

18、开展的危害辨识、风险评价的范围是否有遗漏。每次风险评价之前应规定具体的评价范围，并列出相应清单，避免造成 遗漏。,3.1.3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）; 2) 安全检查表分析（SCL）; 3) 预危险性分析（PHA）; 4) 危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析(ETA)； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。评审要点风险评价制度 是否明确评价方法，至少2种 评价时所使用的方法 方法是否适宜,3.1.4.企业应依据以下内容制定风险评价准则

19、： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 评审要点 制定风险评价准则 应包括L,S的取值标准及R等级评定标准（评价方法为风险矩阵法时） 评价准则的制定要结合本单位的实际情况和对风险的接受水平制定。,3.2风险评价,3.2.1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。【B级要素否决项】未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分。评审要点 （1）建立作业活动、设备设施

20、清单 (2)对设备设施及危险作业依据确定的方法进行危害因素识别；用确定的评价方法进行风险评价。（3）频次：定期，常规活动每年一次；及时，非常规活动开始之前（作业前）。,3.2.2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。评审要点 风险评价组织的组成原则，风险管理制度或风险评价程序或指导书或以文件的形式是否明确了组成原则。 人员组成要合理，包括安全管理、动力、设备、生产、工艺技术、消防、职业卫生、运输、等专业的人员。 人员层次：企业负责人、车间负责人、从业人员评审方法查评价记录或与有关人员交谈做出判定。,3.3 风险控制,3.3.1.企业应根据风险评价的结果及

21、经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： 2）应包括： （1）可行性； （1）工程技术措施； （2）安全性； （2）管理措施； （3）可靠性。 （3）培训教育措施； （4）个体防护措施。 【B级要素否决项】未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分 评审要点列出重大风险或不可接受风险清单,针对每一个不可接受的风险制定出控制措施，措施应是在原有控制措施基础上补充提出的控制措施，措施应包括：。 措施落实应有验收记录等证据。评审方法查风险评价记录、清单、验证记录、现场等。3.3.2.企业应将风险评价的结果

22、及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 评审要点查培训记录或抽查有关人员；查看现场或有关记录；做出是否满足本条要求的判断。【讨论】培训的方式,3.4 隐患排查与治理,3.4.1. 企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。评审要点查隐患台帐、查隐患治理通知书、查“四定”、“五到位”，查整改措施及落实，查验证记录或现场。【讨论】隐患与风险,3.4.2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： 1）评价报告与技术结

23、论； 2）评审意见； 3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 6)备案文件 依据 按山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法（山东省人民政府令第177号）、山东省井工开采非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品生产经营单位重特大生产安全事故隐患认定办法（试行）（鲁安监发200684 号）进行排查评审方法查排查记录、查现场。 对存在重大隐患的，查档案,3.4.3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。 评审方法查防范措施及其有效性，查报告文本。提示正确理解“无力解决”【B级要素否决项】未书面报告，扣20分

24、3.4.4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。评审方法查防范措施及其有效性，查计划文本、计划可行。 提示正确理解“不具备整改条件”【B级要素否决项】未书面报告，扣20分；未纳入整改计划/限期解决停产/未采取防范措施， ，扣20分,否决项,二级企业符合本要素(3.4)要求，不得失分，不存在重大隐患。【A级要素否决项】 二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分。 一级企业建立安全生产预警预报体系。【A级要素否决项】一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分。,3.5重大危险源,3.5.1.企业应按照GB 18218辨识并确定重大危险源，建立重

25、大危险源档案。【A级要素否决项】未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分。依据 重大危险源辨识（GB 18218-2009)。危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局令第40号）,评审要点重大危险源管理制度辨识记录及分级记录，安全评价报告或安全评估报告，并与现场核对。建立档案，内容应包括：重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表 、评估报告、检测报告等。 (40号令第22二十二条),3.5.2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。评审要点 重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；对毒性

26、气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；设置必要的视频监控系统。,3.5.3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 评审要点 制度中要明确定期评估的时限和要求 对安全状况定期检查评估并形成安全评估报告。【提示】 有关评估的要求执行总局令第40号 第二章辨识与评估 企业评估与安全评价机构评估,3.5.4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。【A级要素否决项】重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分。 评审要点 对设备、设施及安全附件，本单位开展的检查、维护与第三方的检测

27、、检验相结合。评审方法 本单位的检查、维护记录或第三方的检测、检验报告，查现场维护情况,3.5.5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。评审要点 预案及其可操作性 演练记录 救援器材、装备台账及现场配备情况。 1）有毒有害气体装备：便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等。 2）剧毒气体的装备：两套以上气密性化学防护服,3.5.6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。评审方法查备案的有关证据。提示 备案的有关要求：总局令第40号第二十三条 有关部门

28、通常指公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。,3.5.7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 【B级要素否决项】防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分。【评审方法】 查安全评估报告 现场查看防护距离 对防护距离不符合要求的，查防范措施、整改计划、整改措施,提示与防护距离有关的标准与规定主要有： 危险化学品安全管理条例第十九条 建筑设计防火规范(GB50016-2006) 石油化工企业设计防火规范 ( GB50160-2008) 其它专业规范、规程，如光气及光气化产品安全

29、技术规程、氢气站设计规范等。 行业准入条件，如氯碱行业准入条件、焦化行业准入条件等,【A级要素否决项】若失分，扣100分。二级企业应符合本要素(3.5)要求，不得失分。,3.6变更,3.6.1企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。,

30、评审要点 变更管理制度，其内容包括：明确规定变更的内容、覆盖的范围、变更的程序和验收。 实施变更的有关记录：变更申请表和变更验收表等有关程序、签字 讨论重点关注工艺技术和设备设施、作业过程、环境的变更。3.6.2. 企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。评审方法 查变更记录，风险分析记录。,3.7 风险信息更新,3.7.1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 评审要点常规活动每年一次，以下情况应及时进行评价： 厂区八大危险作业每次作业前都应做风险评价。 如拆除、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目等 发生事故和重要的变更等情况。 工艺技术和设备设

31、施、作业过程、环境的变更等变更过程。3.7.3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 注： 主要领导人的变化，管理机构的增设，运行机制的变化 。,3.7.2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 评审要点查评审或检查记录。定期评审或检查周期：一般应不少于每年一次。,3.8 供应商,企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。评审要点 建立供应商管理制度，制定评价准则

32、建立合格供应商的名录、档案： 对供应商评价的有关记录 识别服务、采购风险并采取措施,4 管理制度,4.1 安全生产规章制度 4.2 操作规程 4.3 修订,4.1安全生产规章制度,4.1.1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包 括下列内容：1）安全生产职责； 2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理； 4）安全生产费用；5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育； 8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理； 10)风险评价；11）隐患治理； 12）重大危险源管理；13）变更管理； 14）事故管理；15）防火、防爆管理

33、，包括禁烟管理； 16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等；23）检维修管理； 24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理； 26）供应商管理；27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； 28）劳动防护用品（具）和保健品管理；29）作业场所

34、职业危害因素检测管理； 30）应急救援管理；31）安全检查管理； 32）自评等。,还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。【A级要素否决项】未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分；【B级要素否决项】未制定以下规章制度之一，扣40分。变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。,评审要点(1)制度应包括以上要求的内容

35、(2)制度内容要就具有可操作性，并满足以下要求： a.符合法律、法规、规章、标准的要求； b. 符合企业实际情况，责任部门、职责、工作内容明确； c. 制度与制度之间应做到协调、统一; 4.1.2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。评审方法 查发放记录，抽查工作岗位 。,4.2操作规程,4.2.1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。 评审方法 查发放记录或抽查工作岗位 。评审要点 (1)所有生产岗位应编制操作规程；各装置设备编制操作规程及安全检修规程； (2)关注操作规程的有效性（审定、签发） （3）应关注特种作

36、业人员的岗位操作规程,(4)操作规程应包括以下12项内容： 1）岗位名称、任务、管辖范围； 2）岗位定员及分工； 3）岗位在生产过程中的地位和作用； 4）岗位工艺指标（一览表）； 5）工艺操作方法及正常开停车程序； 6）紧急停车程序及处理方法； 7）故障或事故名称，可能发生的原因及处理方法； 8）设备巡回检查、维护保养制度及原始记录； 9）有毒有害物质容许浓度； 10）操作过程注意事项 ； 11）消防、防护器材使用制度； 12）操作人员权利、义务及交接班制度。,4.2.2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。 评审要点 工艺、技术的改变，装置的更换，原材料

37、的改变等情况都应修订操作规程。 无“四新”时按缺项处理。【B级要素否决项】有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（4.2.1）。【B级要素否决项】投产或投用前未编制操作规程，扣40分（4.2.2）。,4.3 修订,4.3.1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： 1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模即组织机构发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术路线和装置设备发生

38、变更时； 5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故原因，发现制度或操作规程因素时； 8）其他相关事项。,评审要点 首先应建立制度，制度中应明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次。时机应包括上述的8种情况；定期评审和修订的频次由企业在制度中加以规定 。 应先评审，后修订。 应保存评审和修订的相关记录 。4.3.2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 评审要点 查评审和修订的记录 ，根据记录或询问相关人员判断参加评审和修订的

39、人员组成是否符合本条的要求。 发布生效的方式：文件或在制度与操作规程文本上注明发布、实施日期,4.3.3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。 评审要点 查提供的文本及工作现场的文本作做出判断。,5 培训教育,5.1 培训教育管理 5.2 从业人员岗位标准 5.3 管理人员培训教育 5.4 从业人员培训教育 5.5 其他人员培训教育 5.6 日常安全教育,5.1 培训教育管理,5.1.1 企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划

40、。 【评审要点】建立并执行安全培训教育制度；制度的内容:明确培训的目标和要求定期识别安全培训教育需求；（需求识别的方法）根据需求调查，制定并实施安全培训教育计划。,5.1.2 企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。【评审要点】 查有无培训场所、设施、组织实施的人员、教师、培训教育资金计划等。,5.1.3企业应建立从业人员安全培训教育档案。 【评审要点】 培训档案：企业、员工 建立安全培训教育台帐； 为每位员工建立一份安全培训教育档案（一人一档），记录入厂以来历次安全培训的情况； 档案要详细记录培训时间、培训内容、培训学时数、培训成绩和考核记录等。,安全培训教育台帐,三级安全

41、培训教育卡,培训教育卡（此卡附在前卡之后，作为再教育记录）,5.1.4 企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。【评审要点】 未按培训计划实施的视为有变更。 追加培训内容，也是一种变更。 5.1.5 企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。提示评价的方式：,5.1.6 企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。 【评审要点】 是否进行了全员培训、是否经常性的进行培训，关注每年的再培训，做出判断。,5.2 从业人员岗位标准,【评审要点】企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体； 落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。 【法律依据】

42、关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见安监总管四201182号,岗位标准主要要求：1.岗位职责描述；2.岗位人员基本要求：年龄、学历、上岗资格证书、职业禁忌症等；3.岗位知识和技能要求：熟悉或掌握本岗位的危险有害因素（危险源）及其预防控制措施、安全操作规程、岗位关键点和主要工艺参数的控制、自救互救及应急处置措施等；4.行为安全要求：严格按操作规程进行作业，执行作业审批、交接班等规章制度，禁止各种不安全行为及与作业无关行为，对关键操作进行安全确认，不具备安全作业条件时拒绝作业等；5.装备护品要求：生产设备及其安全设施、工具的配置、使用、检查和维护，个体防护用品的配备和使用，应急设备

43、器材的配备、使用和维护等；6.作业现场安全要求：作业现场清洁有序，作业环境中粉尘、有毒物质、噪声等浓度（强度）符合国家或行业标准要求，工具物品定置摆放，安全通道畅通，各类标识和安全标志醒目等；7.岗位管理要求：明确工作任务，强化岗位培训，开展隐患排查，加强安全检查，分析事故风险，铭记防范措施并严格落实到位；,5.3 管理人员培训,5.3.1 企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。【B级要素否决项】 主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分。,【法律

44、依据】 中华人民共和国安全生产法第二十条； 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号）第二章。【评审方法】 查资格证书及其载明的再培训情况5.3.2 企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。【评审要点】 每类人员均要培训考核合格后才能上岗,5.4 从业人员培训教育,5.4.1 企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。 【依据】 安全生产法第21、22、23条 国家安监总局3号令【评审要点】 培训内容、学时满足要求 72

45、,20 考核合格后方能上岗作业，查上岗证,5.4.2 企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。【B级要素否决项】未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分。 【法律依据】生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号） 第十五条规定：【评审要点】培训内容与学时【评审方法】查培训台账及员工培训记录卡、考试试卷等,5.4.3 企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。【评审要点】特种作业人员台帐（台帐要对各类特种作

46、业人员分类明确，台帐的内容至少有：序号、姓名、性别、身份证号、操作类别、工作岗位、证件编号、发证机关、下次复审时间等内容）特种作业人员的资格证书及复审情况现场作业人员是否持证上岗,5.4.4 企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 【评审方法】 查相关人员的资格证书及管理台账 现场作业人员是否持证上岗5.4.5 企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。【评审要点】 操作规程的培训，无四新按缺项,5.5 其他人员培训教育,5.

47、5.1 企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。【评审要点】 转岗、脱离人员的识别 查培训记录（包括培训内容、培训时间、授课人、试卷、成绩等）。,5.5.2 企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。【评审要点】 对长期在企业进行学习、实习人员按照企业的安全培训制度执行及前款的要求执行 临时外来人员： 登记台账、发放入场证，培训的形式： 不论那种形式都应有记录,5.5.3 企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进人作业现场前，作业现场所在基层单

48、位应对施工单位的作业人员进行入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 【评审要点】进行入厂前的安全培训教育； 企业的安全生产管理制度，安全规定、安全注意事项，风险管理等有关方面内容的安全培训教育。对考核合格的人员发放入厂证；进入作业现场前的安全培训教育。更具体,5.6 日常安全教育,5.6.1 企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。班组安全活动的形式： 班组安全活动的形式可以多种多样，学习、讨论、观摩、参观、竞赛等等形式。,5.6.2. 班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加

49、1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。【评审要点】 活动的频次、学时 负责人、基层单位负责人、管理人员要参加班组活动记录、要有记录,5.6.3. 管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。【评审要点】 活动的频次、学时、各部门5.6.4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。【评审要点】 对其他管理部门活动的检查 对班组活动的检查，检查活动的内容，学时等,5.6.5 企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。【评

50、审要点】制定班组月度安全活动计划。活动计划中要规定活动形式、内容、要求。一般是在月底下发下一月的活动计划。,9 危险化学品管理,9.1 危险化学品档案 9.2 化学品分类 9.3 化学品安全技术说明书 和安全标签 9.4 化学事故应急咨询服务电话 9.5 危险化学品登记 9.6 危害告知 9.7 储存和运输,9.1危险化学品档案,企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。【B级要素否决项】未进行危险化学品普查，扣10分。【评审要点】 普查,不要出现遗漏，一般企业会遗漏中间产品、副产品，特别是生产所用的助剂和催化剂等，对化验室的试剂也要普查分类。建立普查登记表