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1、金融市场基础知识,中国金融体系,中国多层次资本市场,金融市场体系,全球金融体系,全球金融体系,金融市场概念、分类、特点、功能、受影响因素,全球金融：（历史）形成及发展趋势（物）国际资金流动（人）主要参与者（后果）金融危机,非证券金融市场概念、分类,中国的金融体系,历史发展,1、演变历史 2、发展现状 3、影响因素,金融行业,1、金融行业中银证保信的有关情况 2、金融市场监管框架 3、中央银行主要职能 4、存款准备金 5、货币乘数,货币政策,1、概念、措施及目标 2、货币政策工具概念及作用原理 3、传导机制,中国多层次资本市场,中国(多层次)资本市场,资本市场（分层特性）多层次资本市场（主要内容
2、与结构特征）中国多层次资本市场（现状与发展趋势）,交易场所,场内市场场外市场,证券市场主体,发行人,自律性组织,中介机构,投资者,监管机构,证券发行人,证券市场融资,发行人,证券市场融资活动概念、方式及特征直接融资概念、特点、分类、与间接融资区别以及对金融市场影响,概念和分类政府和政府机构企业金融机构,合格境外 境内机构,证券投资者,概念、特点及分类机构投资者概念、特点、分类及作用我国证券投资者结构及演化,政府,金融机构,基金类企业和事业法人,个 人,中介机构,证券公司,定义发展历程监管制度及具体要求主要业务的种类及内容,证券服务机构,类别 律师所 会计所投资咨询 资信评级 资产评估证券金融公
3、司从 事转融通业务,自律性组织,证券交易所 定义、特征及主要职能 组织形式 发展历程（我国）证券业协会 性质、宗旨、历史沿革 职责和自律管理职能 证券登记结算机构 设立条件与主要职能 登记结算制度证券投资者保护基金公司 保护基金来源、作用、监督管理 公司设立意义、职责,市场监管意义、原则、目标和手段我国证券市场监管体系监管机构及组成监管机构职责、权限,监管机构,股票市场,股 票,发 行,交 易,股 票,股 票,股 东,与股票相关,定义性质特征,分类,股利政策,股份变动,价 值价 格,普通股东权利和义务,优先股,我国类型,我国股权分置改革（定义、历程、意义）,股票发行,制度 发行1、概念、演变
4、1、新股公开发行和非公开发行2、制度：审批、核准和注册， 2、配股和增发保荐和承销，无纸化发行和初始登记,股票价格指数（概念和功能、编制、我国和海外）,原则和规则,股 票 交 易,开户原则和要求,种类,概念,制度,做市商交易,融资融券交易,交易费用、清算和交收,非交易过户和担保,沪港通（概念、组成、范围、投资额度）,委托形式,委托指令（基本类别、内容、受理手续和过程、撤销的条件和程序）,竞价（原则、方式和程序）,中央 地方,发行分类,外国债券 欧洲债券我国国际债券,品种、管理规定、区别,债券的发行与承销,国债,金融债券,企业债券和公司债券,证券公司,发行（公开招标、承销程序）承销（销售价格、受
5、影响因素） 地方债券（代发行与自行发区别）国开行人民币债券（有关规定）,发行、申报、操作、登记、托管与兑付次级债务和混合资本债券募集方式,发行（条件、募集资金去向、不得再次发行情况、条款设计要求）企业短期融资券和中期票据（注册规则、承销的组织）中小非金融企业票据（特点、发行、保障、评级、保护机制）,债券（发行条件、条款设计、申报程序和文件、上市与交易制度安排）次级债券（发行条件）,现券、回购远期、期货,报价开户、交易、清算、交收登记、托管、兑付及付息评级,银行间、交易所（发展情况、相互差异）转托管条件,证券投资基金与衍生工具,证券投资基金,衍生工具,定义与特征；基金与股票、债券的区别；基金作用
6、；发展概况（中国）,组织形式、运作方式、投资目标、投资对象、投资理念、筹集方式、资金用途和来源、特殊类基金,份额持有人、管理人、托管人、当事人之间关系,费用、资产估值、利润与分配、投资,证券投资基金,概述,分类方法,基金当事人,与钱相关,相关的其他,“互换”人民币利率互换与信用违约互换“可换”可转换公司债券与可交换公司债券资产证券化结构化金融衍生产品金融衍生工具的发展、市场,4,金融期权,定义、特征、种类、功能、与金融期货区别,3,金融期货与金融期货合约,定义合约的种类主要交易制度基本功能,2,概述,概念、特征分类 （基础工具、合约特点、产品形态、交易场所）,1,衍生工具,风险管理,金融风险管理,风险概述,P,LOREM,K,风险（概念与特征，来源、作用机制和影响因素）金融风险分类（会计标准、风险成因、风险性质） 系统性和非系统性,概念、方法常用工具（分散、对冲、转移、规避、补偿）过程及发展趋势,
