ISM规则理解解读课件.ppt

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1、1,一、 国际安全管理规则概述 20世纪80年代以来，全世界船舶海难事故不断发生。统计表明，船舶安全和污染事故的81是人为因素造成的，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。 1992年4月，IMO的海安会MSC草拟了“国际安全管理规则”。1993年11月4日，IMO第1届大会通过了A741(18)号决议，即国际安全管理规则(英文全称：International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention、缩写为“ISM Code；中文译为“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”、习惯称

2、”ISM规则”)。 1994年5月，IMO的SOLAS公约缔约国大会又通过了“SOIAS74”第章“船舶安全营运管理”，把ISM规则纳入到SOLAS公约，从而使ISM规则的各项要求成为强制性实施的要求。 “国际安全管理规则”的核心是建立和实施SMS。,2,1ISM规则的适用范围和实施日期 1)适用范围 船舶：ISM规则适用于所有船舶，但属于政府经营用于非商业目的的船舶除外。 公司：ISM规则适用于船舶所有人、船舶经营管理人和光船租赁人。 2)实施日期 包括高速客船在内的客船：不迟于1998年7月1日； 500总吨及以上的油船、化学品液货船、气体运输船、散货船和高速货船：不迟于1998年7月1日

3、； 500总吨以上其他货船和海上移动式钻井平台：不迟于2002年7月1日。 属于实施对象的船舶，应取得船舶安全管理证书（SMC-Safety Management Certificate）； 相应的公司，应取得符合证明（DOC-Document of Compliance）。 船舶只能由持有符合证明的公司来营运。,3,2ISM规则的特点 IMO以前的强制性文件都是针对船舶构造、船舶设备和船员的技术性的要求或标准作出的，而ISM规则却是要求负责船舶营运的公司和其所营运的船舶建立起一套科学、系统和程序化的安全管理体系，并要求船旗国主管机关对公司和船舶的安全管理体系进行审核和发证。 从性质上区分，以

4、前的强制性文件偏重于“硬件”管理；而ISM规则偏重于“软件”管理，主要对公司涉及船舶安全和防止污染管理的船岸人员的责任、权力和各种工作程序提出要求。 ISM规则采用了国际通用的过程控制原理，将船公司安全营运和船舶安全操作的各项活动归纳成一套适合本公司和船舶的安全管理体系，达到“工作程序化，活动规范化，行为文件化”。,4,二、ISM规则内容 ISM规则由前言和16（原13）条要素组成。这些要素包括： A部分实施总则(定义、目标、适用范围、安全管理体系的功能要求)；安全和环境保护方针；公司的责任和权力；指定人员；船长的责任和权力；资源和人员；船上操作方案的制定；应急准备；不符合规定的情况、事故和险

5、情的报告和分析；船舶和设备的维护；文件；公司审核、复查和评价； B部分发证、审核和监督。发证和定期审核、临时证书、证书格式、审核,5,A部分 实施1 总则1.1 定义 以下定义适用于本规则的A和B两部分。1.1.1 “国际安全管理（ISM）规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。1.1.4 “安全管理体系”系指能使公司人员有效实施公司安全和

6、环境保护方针的结构化和文件化的体系。1.1.5 “符合证明DOC”系指签发给符合本规则要求的公司的文件。1.1.6 “安全管理证书SMC”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。,6,1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。1.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实声明。1.1.9 “不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需

7、要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。1.1.11 “周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。1.1.12 “公约”系指经修正的1974年国际海上人命安全公约。,7,1.2 目标1.2.1 本规则的（总）目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。1.2.2 公司的安全管理目标应当包括： 1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 2 针对已认定的所有风险制定防范措施； 3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。1.2.3 安全管理体系（目标）应当保证：

8、 1 符合强制性规定及规则； 2 对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。35期三管考ISM规则目标包含三层意思，ISM规则总目标、公司的安全管理目标、安全管理体系目标，试问安全管理体系目标是： 提供船舶营运的安全方法及安全的工作环境 对所有已标识的危害建立防范措施 持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急部署 符合强制性规定与规则 对有关机构、组织所建议的适用的规则、指南、及标准予以考虑。 A. + B. + C. + D. ,8,1.3 适用范围 本规则的要求可适用于所有船舶。1.4 安全管理体系的功能要求 每个公司均

9、应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系： 1 安全和环境保护方针； 2 确保船舶的安全营运和环保符合国际和船旗国有关立法的须知和程序； 3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； 4 事故和不符合规定情况的报告程序； 5 对紧急情况的准备和反应程序； 6 内部审核和管理复查程序。,9,2 安全和环境保护方针2.1 公司应当制定安全和环境保护方针。2.2 公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。3 公司的责任和权力3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。3.2 对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，

10、公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。3.3 为使指定人员能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持。,10,4 指定人员 DP（A）DESIGNATED PERSON ASHORE 为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持。5 船长的责任和权力5.1 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任： 1 执行公司的安全和环境保护方针； 2 激励船员遵守该方针； 3 以简明方式发布相应的命令和指令；

11、 4 核查具体要求的遵守情况；并且 5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。5.2 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。,11,6 资源和人员6.1 公司应当保证船长： 1 具有适当的指挥资格； 2 完全熟悉公司的安全管理体系； 3 得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6.2 公司应根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。6.3 公司应建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。

12、6.4 公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南。6.5 公司应当建立并保持有关程序，以便标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。6.6 公司应当建立有关程序，以使船上人员能够籍此以一种工作语言或他们懂得的其它语言获得有关安全管理体系的信息。6.7 公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。,12,7 船上操作方案的制定 对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。8 应急准备8.1 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序

13、。8.2 公司应当制定应急训练和演习的计划。8.3 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急情况做出反应。9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析9.1 安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序。,13,10 船舶和设备的维护10.1 公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。10.2 为满足这些要求，公司应当保证： 1 按照适当的间隔期进行检查； 2 任何不符合规定情况得到报告，并附可

14、能的原因； 3 采取适当的纠正措施；以及 4 保存这些活动的记录。10.3 公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。10.4 10.2所述的检查和10.3所提及的措施应纳入船舶的日常操作性维护。,14,11 文件11.1 公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和资料。11.2 公司应当保证： 1 各有关部门均能够获得有效的文件； 2 文件的更改应由经授权的人审查批准； 3 被废止的文件应及

15、时清除。11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船舶均应配备与之相关的全部文件。,15,12 公司审核、复查和评价12.1 公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。12.2 公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。12.3 审核及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。12.4 除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于被审核的部门。12.5 审核及复查的结果应当告知所有负有责任的人员，以提请他们注意。12.6 负有

16、责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。,16,B部分 审核发证13 发证和定期审核13.1 船舶应由持有与该船相关的“符合证明”或 “临时符合证明”的公司营运。13.2 “符合证明”应由主管机关，主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府签发给符合本规则要求的公司。“符合证明”的有效期由主管机关确定，但不超过5年。13.3 “符合证明”只对其载明的船舶种类有效。所载明的船舶种类以初次审核所认定的船舶种类为依据。13.4 “符合证明”的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府，在周年日前或后三个月内实施的年度审核。13.5 如果

17、没有申请13.4所要求的年度审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关的请求签发证书的缔约国政府应当收回“符合证明”。13.5.1如果收回“符合证明”，所有相关的“安全管理证书”、“临时安全管理证书”也应当收回。,17,13.6 船上应当保存一份“符合证明”的副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验。13.7 在审核该公司及其船上的管理确已按照经认可的安全管理体系运作后，主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关请求的另一缔约国政府，应当向船舶签发有效期不超过5年的“安全管理证书”。13.8 “安全管理证书”的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认

18、可的机构，或者是应主管机关的请求由另一缔约国政府实施的至少一次的中间审核。如果只进行一次中间审核，且“安全管理证书”的有效期为5年，中间审核应当在证书的第二和第三个周年日之间进行。13.9 除了13.5.1的要求之外，如果没有申请13.8要求的中间审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关请求签发该证书的缔约国政府应当收回“安全管理证书”。,18,13.10 尽管有13.2和13.7的规定，当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书” 有效期届满之前三个月内完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超

19、过5年。13.11 当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书” 有效期届满之日三个月前完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过5年。,19,14 核发临时证书14.1 对于下列公司，为便利其初始实施本规则，在审核该公司业已建立的安全管理体系满足本规则1.2.3的目标要求后，可向其签发一份“临时符合证明”，但前提是该公司已做出在“临时符合证明”有效期内运行满足本规则全部规定的安全管理体系的计划： 1 公司新成立，或 2 现有“符合证明”新增船舶种类。 该“临时符合证明”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求

20、由另一缔约国政府签发，有效期不超过12个月。船上应当保存一份“临时符合证明”的副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验，该副本不必是签发的原件。14.2 下述情况下可向船舶签发“临时安全管理证书”： 1 新造船交付使用； 2 公司新承担一艘船舶的营运责任； 3 船舶换旗。 该“临时安全管理证书”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，有效期不超过6个月。,20,14.3 特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府，可以对“临时安全管理证书”做自其届满之日起不超过6个月的展期。14.4 “临时安全管理证书”应在审核下述情况后签发给

21、船舶： 1 “符合证明”或“临时符合证明”覆盖了该船种； 2 公司在该船实施的安全管理体系涵盖了本规则的关键要素并在为签发“符合证明”的审核中已做评估或在为签发“临时符合证明”的审核中已表明； 3 公司已做好三个月内审核该船的计划； 4 船长和高级船员熟悉安全管理体系以及其实施的计划安排； 5 已标明的重要指令在开航前已下达； 6 已用工作语言或船上人员懂得的其它语言提供了有关安全管理体系的信息。,21,15 审核15.1 本规则要求的所有审核，应当按照主管机关充分考虑国际海事组织制定的指南后认可的程序进行。16 证书格式16.1 “符合证明”、“安全管理证书”、“临时符合证明”和“临时安全管

22、理证书”应当按照本规则附录所示格式制作。如果所用语言既非英文又非法文，证书文字应当包括其中一种。16.2 除了本规则13.3的要求，“符合证明”和“临时符合证明”中所载明的船舶种类可加以签注以反映安全管理体系所规定的对船舶营运的限制。,22,三、安全管理体系（SMS-Safety Management System） 1SMS的基本概念 所谓“SMS”系指能使公司人员和船上人员有效地实施公司和船舶的安全与防污染方针的一种结构化和文件化的管理体系。该体系由组织机构、人员责任、工作程序、活动过程和人力财力资源等五大要素构成。 根据ISM规则要求，每个公司建立的SMS应遵循的基本原则是： (1)安全

23、和环境保护方针及其实施策略 安全与环境保护方针是公司安全管理的行动纲领是SMS体系的最高层。方针的内容包含ISM规则的目标、公司的目标和SMS目标，以及方针口号和原则性措施。方针以总经理声明的形式签发生效。方针口号：简单的有“健康一安全一环保”；又如“提高素质、保护环境、安全优质、高效创业”。 (2)明确规定岸上和船上各部门和岗位人员的责任、权力以及相互间的关系，不能存在责任、权力的交叉或空白和关系含糊不清的现象。 (3)达到和保持安全和防污染的高标准。SMS必须符合ISM规则、SOLAS74、MARFOL7378、LL66、STCW7895等国际强制性规定和国内有关强制性规定。,23,2SM

24、S的文件体系 SMS文件体系是描述SMS的一整套文件，是公司开展安全管理活动和环境保护活动的法定工作依据是达到安全管理目标的最好、最切实际的方法和途径，也是防止、消除和减少事故的工具和保证。 SMS文件体系的构成可分为两个方面3个层次。二个方面指公司和船舶；3个层次指体系文件、程序文件和运行记录。,24,1)SMS文件体系的结构 (1)公司文件体系的构成 第一部分：公司的方针目标，即公司在安全管理方面想要做什么，要达到什么样的目标。 第二部分：体系、即公司对安全和防污染管理的组织控制。 第三部分：程序，即说明安全和防污染管理工作由谁做，何时做，何处做，做什么。 第四部分：须知和相关记录，即在安

25、全和防污染管理上怎么做的文件以及做了以后留下的记录。 (2)船舶文件体系的构成 船舶文件体系结构与公司文件相同，但应是体现船舶安全和防污染管理特点及对公司体系文件补充的操作性文件。 船舶文件体系和公司文件体系的原则相重叠，合理接口，形成统一。,25,2)SMS文件体系的层次 第一层次：安全管理手册 安全管理手册中包括最高领导层的政策声明、方针政策及落实ISM规则的各项具体要求等，其具体内容有：目标与方针；组织结构；职责分工；安全与防污染的管理；人员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应急部署等项。 第二层次：程序文件(或称专业手册安全管理程序手册) 程序文件是基于安全管理手册，是后者

26、的支持性文件。即把安全管理手册所规定的要求，按部门分工具体化，同时明确各部门间的相互关系。 第三层次：须知文件(或称操作手册) 包括操作须知，设备使用说明，保养维修规定等指导文件，是具体说明如何进行每一项工作的文件。 SMS文件体系的三个层次，既独立又有联系。其中“安全管理手册”等通用性文件，公司和船舶都须配置。,26,3SMS若干要点 1)ISM规则第七条“船上操作方案的制定”中规定：对涉及船舶安全和防污染的关键性的船上操作，公司应建立制定有关方案和须知的程序。 根据对船舶安全和防污染的影响程度，关键性操作可分为关键操作和特殊操作。(1)关键操作（又称临界操作）系指其任何过失都可能立即造成船

27、舶碰撞、船体损伤、水域污染或人员伤亡等严重事故或产生直接威胁人命安全、船舶安全或环境保护的危险局面的所有操作。关键操作至少包括：在限制水域或交通密集区域进行； 在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵能力的操作；在视线不良条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作：关键性机器设备的操作。,27,(2)特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其过失才会明显看出的操作。 特殊操作具有过失显露的滞后性，往往在发生事故或出现险情时，才显示出操作中的不当或错误行为。因此，船上特殊操作应强调预防和检查。

28、 特殊操作至少包括： 保证水密完整性； 航行安全，包括海图和有关出版物的改正； 影响航行安全设备(如舵机等)的可靠性的试验操作、维护保养操作； 港内加油操作及驳油作业；（港口加油不对） 保持稳性、防止超载和应力集中； 集装箱、货物及其他物品的绑固； 船舶保安、防暴力和海盗行为。,28,2)ISM规则第八条“应急准备”中规定：对船上可能出现的紧急情况，应建立标明、阐述和反应的程序。 SMS文件体系应制定应急文件。它包括船岸应急程序（组织、职责、通信联络和报告、请求援助、应对媒体）和反应计划（应急部署）。 船上紧急情况可分为四类： 火灾与海损类：火灾/爆炸；船舶碰撞；搁浅/触礁；船舶破损、进水；天

29、气损害；弃船等。 机损与污染类：主机故障；舵机失灵；电源故障；机舱故障；油污染等。 (3)货物损害类：货物移动；海难自救抛货；危险货物事故等。 (4)治安与人员伤亡类：严重伤病；进入封闭场所；人员落水；搜寻和救助；海盗和暴力行为；战区遇险；直升飞机操作等。 SMS应对可能出现的船上紧急情况制定相应的处理程序，以便船上一旦发生紧急情况，岸上和船上人员能及时有效地处理。 应急部署程序至少应包括：消防和救生演习；应急设备的使用；应急发电机操作；舵机失灵时操作；机舱进水；应急救援和疏散；限制区域的救助；危险物质的清除；意外事故；消防设备、救生设备和人员防护设备的维护管理等。,29,3)SMS规则第九条

30、“不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析”： 不符合规定的情况，系指不能满足某种具体要求的客观情况，例如，未执行相应的体系文件要求等； 事故，系指造成人员伤亡、环境污染、船舶和货物损害的事件，例如，工伤、溢油、碰撞、失火等； 险情，系指危及人身、损害船货事故的前兆。 SMS应建立并执行不符合规定情况、事故和险情的报告分析制度，以便公司相应管理部门及时进行审议、评估并采取纠正措施；同时，船舶应制定并实施预防措施和纠正措施。预防措施和纠正措施应采用恰当的信息来源，如港口国监督检查、船旗国安全检查所发现的缺陷，船舶法定检验和船级检验时所发现的缺陷，体系内审时发现的缺陷以及本船各类事故和不符合等；,

31、30,四、发证、审核和监督 根据SOLAS公约第章规定，由缔约国主管机关负责审核公司与ISM规则要求的符合性，并向符合要求的公司颁发“符合证明”(DOC)以及向船舶颁发“安全管理证书”(SMC)。 我国政府规定，中国船级社为实施(国际安全管理规则的所有船舶的发证机构，海事局作为主管机关对发证工作负责监督；船公司的符合证明由交通部签发。 船公司为获得DOC的签发和保持DOC的有效性应进行初次审核、年度审核、换证审核和附加审核； 船舶为获得SMC的签发和保持SMC的有效性应进行初次审核、中间审核、换证审核和附加审核。,31,1公司的各种审核和DOC的签发 1)初次审核 在公司向主管机关提出外部审核

32、的申请后，主管机关将根据评估标准审核公司实施ISM规则的情况： (1)公司的SMS是否符合ISM规则的要求； (2)所建立的SMS是否符合强制性规定，以及对IMO、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用规则、指南、标准予以考虑。 (3)签发DOC的条件： 在主管机关对公司SMS的初始审核并有客观证据证明该体系得以有效实施之后；即有客观证据证明公司的SMS至少已实施了3个月，且SMS在该公司营运的每种类型的船中至少有一艘已实施了3个月。 完全纠正所有的严重不合格。严重不合格系指对人身或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采取纠正措施的不合格；严重不合格还包括对ISM规则的要求缺

33、乏有效和系统的实施。 对其他不合格所采取的纠正措施规定时间，即必须有公司和审核员均同意的在三个月内完成纠正措施的计划。 (4)在DOC上应标明公司所管理的、实际投入营运的船舶类型。,32,2)年度审核 年度审核应在DOC签发之日的每周年日前或后三个月内进行。 (1)年度审核应对在DOC上标识的每种船型中至少对一艘船验证其法定和船级证书的有效性。 (2)年度审核特别应验证： SMS的有效运行； 为符合ISM规则要求，SMS的可能修改； 已经实施的纠正措施； 法定证书和船级证书是有效的，且没有一项检验项目过期。 主管机关根据SMS的保持情况，确定适当的审核项目、范围和区域。 在年度审核期间，如有要

34、求对不合格采取纠正措施时，公司应及时采取纠正措施，并由审核员验证其实施情况。 如果未按期申请年度审核或发现具有对ISM规则严重不合格的证据，发证的主管机关将撤销DOC，而与DOC相关的SMC也无效，予以撤销。,33,3)换证审核 DOC的有效期为五年。DOC到期之日前6个月内，公司应经受换证审核并应在DOC到期之日前完成审核。当换证审核的结果证明公司的SMS仍有效地保持并符合规定时，换发新的DOC，新DOC起算日即为原DOC到期日。 在所有严重不合格消除前，不得签发新的DOC 。在其他的不合格消除前，可签发DOC，但必须有公司和审核员均同意的在3个月内完成纠正措施的计划。,34,4)附加审核

35、(1)在初次、年度或换证审核过程中，如发现严重不合格，在签发或确认DOC有效性之前，应进行附加审核和对DOC签证。证实其符合要求，并确认DOC的有效性。 (2)公司的SMS有重要变更时，应立即通知发证机关，并经受附加审核，和对DOC的签证。 (3)附加审核期间，发证机关对公司SMS的修改或不合格的性质进行必要的附加审核，以证实符合要求，并确认DOC的有效性。 (4)附加审核的项目、范围和区域根据公司SMS的修改或不合格的内容确定,35,5)DOC的签发 (1)在满意地完成初次审核或换证审核后，应向公司签发DOC。公司应将DOC副本送至每一有关的岸基地及公司船队的每一艘船上。 (2)DOC应指明

36、公司SMS所管理的船舶类型。 (3)在所有严重不合格消除前(即末完成纠正并由审核员验证)，不得签发DOC。 (4)在其他的不合格消除前，可签发DOC，但必须有公司和审核员均同意在3个月内完成纠正措施的计划。,36,6)临时DOC的签发(1)在更换船旗国或公司时，应根据规定作出专门的过渡性安排。 (2)对新建公司或持有DOC但需新增船型的公司，为便于ISM规则的初始实施，可签发临时DOC； (3)在证明公司具有满足ISM规则的目标后，可签发有效期不超过12个月的临时DOC。公司应提供在临时DOC的有效期内实施满足ISM规则全部要求的SMS的计划。,37,2船舶的各种审核和SMC的签发 1)初次审

37、核 (1)公司的SMS审核满意地完成之后，可开始安排计划公司所属船舶的初次审核。船舶SMS初次审核包括验证与船舶有关的公司DOC和船上审核。 (2)船上审核 确认船舶具有有效的公司DOC，且该DOC与该船相关，即公司的DOC适用于该特定船种； 证实船上SMS符合ISM规则的要求并得到实施 ； 公司的SMS在船上已有效运行3个月的客观证据，客观证据应包括公司进行内部审核的记录； 是否完全纠正所有严重不合格： 对其他不合格所采取纠正措施规定时间，即必须有公司或船舶和审核员均同意3个月内完成纠正措施的计划。,38,(3)在满意地完成审核后，应向船舶签发SMC，其副本送至公司。SMC的有效期为5年。

38、(4)临时SMC的签发 在更换船旗国或公司时，应根据规定作出专门过渡性安排； 在新造船交接和公司为新进船舶承担管理职责时，为使船舶能操作和积累SMS有效运行的客观证据。 临时SMC的有效期不超过6个月；在特殊情况下，可对临时SMC再展期6个月。,39,2)中间审核 (1)在船舶SMC有效期内应至少进行一次中间审核。在SMS运行初期，或根据不合格性质，若主管机关认为有必要可增加中间审核的次数。如仅进行一次，则应在证书签发的第二周年日至第三周年日内进行中间审核。 (2)中间审核特别应验证： SMS的有效运行； 为符合ISM规则要求，SMS可能的修改； 已经实施的纠正措施； 法定证书和船级证书是有效

39、的，且各种检验及其项目均已按期完成。 (3)主管机关根据SMS保持的情况，确定适当的审核项目、范围和区域。 (4)在中间审核时，如有要求对不合格采取纠正措施时，船舶应及时采取纠正措施，并由审核员验证其实施情况。,40,3)换证审核 (1)在SMC到期之日前6个月内，船舶应按规定经受SMC换证审核，并应在SMC到期之日前完成审核。 (2)当换证审核的结果证明船舶的SMS仍有效地保持并符合规定时，可换发新的SMC。新的SMC起算日即为原SMC的到期日。 (3)在所有严重不合格未消除前，不得签发SMC。 (4)在其他不合格消除前，可签发SMC，但必须具有公司和审核员均同意的3个月内完成纠正措施的计划

40、。,41,4)附加审核 (1)在初次、中间或换证审核过程中，如发现严重不合格，在签发或确认SMC的有效性之前，应进行附加审核和对SMC签证。 (2)船上的SMS有重要变更时，应立即通知发证机关，并经受附加审核，和对SMC的签证。 (3)附加审核期间，发证机关对公司或船上SMS的修改或不合格的性质进行必要的附加审核，以证实符合要求，并确认SMC的有效性。 (4)附加审核的项目、范围和区域根据公司或船上SMS的修改或不合格的内容确定 。,ISM规则简介,通过 IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第I

41、X章规定为强制性规则,ISM规则简介,全称INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTION国际船舶安全营运和防止污染管理规则简称 INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE 国际安全管理规则 “I S M 规则”,ISM规则简介,适用范围：从用途上仅适用于商业用途的船舶，不适用于政府所管理的船舶；船舶种类分阶段适用（98年、2002年、2007年）；船舶吨位500总吨及以上（12人以上客船）,ISM规则简介,ISM规则的生效 公约规定

42、： 1998年7月1日起,适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船； 2002年7月1日起,适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。,NSM规则简介,NSM规则的产生全称中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则简称 国内安全管理规则 “N S M 规则” 颁布 交通部2001年7月12日以交海发2001383号文发布,NSM规则简介,NSM规则的生效1、2003年1月1日起，适用于国内跨省航行载客定额50人及以上客滚船、旅游船、高速客船，150总吨及以上气体运输船和散装化学品船。2、2004年7月1日起适用于国内跨省航行载客定额50人及以上的客船和15

43、0总吨及以上油轮。3、2007年7月1日起，跨省航行500总吨以上的散货船和其他货船。,规则的基本要求由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系(SMS)。从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高船岸人员安全管理技能。,规则的要求,ISM规则理解,一、规则的特点 1、鲜明的针对性ISM规则从以下三方面提供管理标准安全管理（方针、安全管理体系）安全操作和维护（操作和维护的程序、方案和须知）防止污染 （防止污染的措施、应急和反应技能）管理标准明显区别于技术标准重点放在公司管理上，而不是直接针对船舶技术操作，通过规范公

44、司的管理行为来保证船舶的安全和防污染管理。没有规定任何的船舶技术标准，而是通过要求建立SMS来保证履约，从而使船舶的技术和操作标准得到保证。,2、全面的相关性从管理方式看,全面包括船员管理海务管理机务管理从现代管理方式看,全面包括组织及责任过程与程序资源从涉及面看,全面涉及公司内所有与安全防污有关的人船旗国主管机关及其认可的机构港口国主管机关,ISM规则理解,3、完整的系统性强调组织机构的系统性运作系统监控系统强调对管理过程的全面系统控制强调管理依据文件化并将文件依据形成系统ISM规则的章节结构为SMS提供了文件结构基础 4、不断的自我完善性运行按ISM规则要求建立的SMS,会使管理活动始终不

45、断地处于自我完善之中,ISM规则理解,5、广泛的适用性ISM规则原本适用于所有船舶只能用概括性的语言表述只能规定一般的原则和目标结论一个公司的SMS不能被另一公司照抄船、岸的不同管理层，对规则应有不同程度的理解,层次越高，理解应越深ISM规则只提供了管理方法，SMS有效性关键取决于最高管理层的承诺各级人员的责任心、态度、能力和主观能动性,ISM规则理解,ISM规则理解,前言 1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。 2 大会通过的第A.443()号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。 3 大会通过的第A.680（17）号决

46、议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求做出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。,ISM规则理解,前言4、认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。5、本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。6、高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。,ISM规则理解,1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B部分。1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国

47、际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。,ISM规则理解,1 总则1.1 定义1.1.4 “安全管理体系”系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。SMS特点：它是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统；它涉及船舶安全和防止污染的一切活动；它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、监控等活动要求集中、归纳

48、、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、方案和须知体系本身使所有的体系文件受控。,ISM规则理解,1 总则1.1 定义1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规则要求的公司的文件1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶,表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。,ISM规则理解,1 总则1.1 定义1.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程中作出的并由客观证据证实的事实声明。1.1.9“不符合规定的情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见

49、情况。1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效或系统地实施本规则的要求 。,第一章 总则,1 总则1.1 定义1.1.11 “周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。1.1.12“公约”系指经修正的1974年国际海上人命安全公约。,1 总则1.2 目标1.2.1 保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造成危害和对财产造成损失。（总目标）1.2.2 公司的安全管理目标应当包括： .1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； .2 评估对其船舶、人员及环境

50、已认定的所有风险并制定适当的防范措施；以及 .3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。,第一章 总则,第一章 总则,1.2 目标1.2.3 安全管理体系应当保证：符合强制性规定及规则；（识别与实施）强制性规定建议指南.doc对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。1.3 适用范围本规则的要求可适用于所有船舶及其公司。,第一章 总则,1.4 安全管理体系的功能要求每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系： .1 安全和环境保护方针； .2 确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国有关立法的