《合同管理流程与风险控制培训ppt课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合同管理流程与风险控制培训ppt课件.ppt（23页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同管理流程与风险控制,目 录,一、合同问题总结,二、合同管理范围与权限,三、合同管理流程与控制,四、合同管理的后评价,CONTENT,服 务 创 造 价 值,Success in Service,服 务 创 造 价 值,Success in Service,总结：合同如果出现纠纷，不能胜诉；或胜诉后无法执行。,问题总结,导致举证困难,即使胜诉，无法执行,无法追究对方责任,一、合同存在的问题,无起诉凭据,资信缺失,资料不符,合同丢失,服 务 创 造 价 值,Success in Service,有实施的必要吗？,疑问：从来无发生问
2、题；实施起来太复杂；能否不实施？,没发生风险原因：公司优势地位；合同审批权集中高层；业务管理和合同管理要求无意识重合；风险自身特点，低概率性；你比较幸运。,一旦发生风险：必然发生损失!,合同管理作为公司法律风险防御体系中一项基础性工作，从事先预防的角度来处理公司法律风险，对公司的持续健康发展具有重要意义。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同风险,合同风险就像河流中的暗礁，虽然遇到的几率不高，但一旦遇到。,合同陷阱,市场变化,背弃诚信,意外事故,第三人原因造成合同对方履约不能,利益诱惑,服 务 创 造 价 值,Success in Service,适用范围与权限,
3、二、合同管理范围与权限,服 务 创 造 价 值,Success in Service,主要内容,资信调查,合同文本与形式,合同的审查、审批,合同签署盖章,合同履行,合同结算,合同登记存档,合同谈判,合同流程主要内容,三、合同管理流程与控制,服 务 创 造 价 值,Success in Service,主要流程,服 务 创 造 价 值,Success in Service,资信调查,目的：确保对方的履约能力和风险发生后的赔偿能力,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同谈判,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同文本,合同文本（标准化）,服
4、务 创 造 价 值,Success in Service,合同的形式,公司 主要采用,年度合同下分订单；普通合同中其它往来业务资料,金额较小，即时结清。无须起草，内部审签。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同的审查、审批,合同审查,合同审批,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同审查流程,审查流程图,服 务 创 造 价 值,Success in Service,审查的要点,合同审查：分为业务审查和法律审查。,业务审查：注意全面风险预测（包括安全风险），并在合同中体现。法律审查：对风险相关的违约责任的设定，以及合同的合法性和严密性。,主
5、要风险审查人员未能发或发现问题但未提出恰当的修订意见；合同起草人员对合同中的不当内容和条款未纠正；对新类型合同不知道包含哪些条款；合同风险处理约定不全面；语言口语化或表述存在歧义。,控制措施第一，对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行重点审核。第二，对影响重大或法律关系复杂的合同文本，相关部门进行会审。第三，慎重对待审查意见，并准确无误地加以记录，必要时对合同条款作出修改并再次提交审查。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,审批的要点,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同签署盖章,合同签署：公司经审核同意签订的合同，应当与对方当事
6、人正式签署并加盖公司合同专用章。,该流程的主要风险：超越权限签订合同，合同印章管理不当，签署后的合同被篡改，因手续不全导致合同无效等。,管控措施：第一，按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同。授权签署合同的，应当签署授权委托书。第二，严格合同专用章制度，禁止部门章或行政公章在合同上使用。第三，采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改。第四，按照国家有关规定，需办理批准、登记等手续之后方可生效的合同，按规定办理相关手续。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同履行,第一，合同履行的责任人是合同承办单位，承办单位应建立合同履行管理台帐，一合同一台帐，一事一记载。,第二，重
7、大合同，应当编制合同履行节点计划控制表。履行节点计划控制表应包括以下内容：节点标识、节点风险事件或行为及时间点、节点风险防范预案措施、控制流程、责任单位、责任人、协助单位。,第三，履行过程中，需要对往来函件或者单据进行签字或盖章确认的，应按本单位合同审批流程审批后签字。确需现场立即签字的，应按授权人意见签字并将往来函件留存备查。,第四，我方要按约履行，避免违约；对方违约的，不得擅自免除对方违约责任，要有相应审批手续。,严格合同履行,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同履行,合同异常的处理第一，合同履行过程中的重大变故（严重违约、变更、中止、解除、主体转让等），应在
8、规定时效内与对方当事人协商并按规定权限和程序及时报告主管领导。合同内容重大变故，应当按新签合同的程序执行。第二，合同纠纷经协商一致的，双方应当签订书面协议；无法协商解决的，根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。第三，公司内部授权处理合同纠纷，应当签署授权委托书，未经授权批准，相关经办人员不得向对方当事人作出实质性答复或承诺。 合同履行中的资料 凡是达成的协议要落实到书面形式，利于将来的举证，相应资料要注意保管。风险性高的合同过程中处理资料应交公司合同管理部门保管，出具文件交接清单。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,承办单位及时催收到期欠款，每隔三个月向债务人发出书面
9、催款通知。债务人在时效届满前六个月仍未履行义务或者未书面承诺履行义务的，各单位书面向公司提出包括司法手段在内的解决意见和建议。,合同结算,合同结算,公司资产经营科、财务科应当监督承办单位办理合同结算业务；财务科按照合同规定付款，未按合同条款履约或应签订书面合同而未签订的，财务科拒绝付款，并及时向公司有关负责人报告。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同登记存档,合同登记存档,合同登记存档管理制度体现合同的全过程封闭管理，合同的签署、履行、结算、补充或变更、解除等都需要进行合同登记并存档。,保管方法：合同管理部门对合同统一编号登记管理。,保密要求：未经批准，任何人不得以任何形式泄露合同商业秘密。,保管期限：一般为5年，未履行完毕或存在争议风险的合同不能销毁。,服 务 创 造 价 值,Success in Service,合同后评价,合同管理的后评价,服 务 创 造 价 值,Success in Service,谢 谢!,管理合同 控制风险!,
