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1、第5章 建设工程风险管理,主要内容1.风险的概念、特征、分类及产生的原因；2.建设工程风险与风险管理的概念、特点、内容、过程和目标 ；3.风险识别的概念、特点、原则、过程和方法；4.风险的控制和评价；5.风险的回避和转移；6.应对风险的对策及决策。,5.1 风险管理概述,1.风险的定义所谓风险是指某一事件的发生所产生损失后果的不确定性。 (1)内涵定义一：风险就是与出现损失有关的不确定性。定义二：风险就是在给定情况下和特定的时间内，可能出现结果之间的差异。 (2)特征 1)风险存在的客观性和普遍性； 2)单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性； 3)风险的多样性和多层次性； 4)风险的
2、可变性。,5.1.1 风险的定义与相关概念,风险产生的流程图：,2.相关概念(1)风险因素 产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；(2)风险事件 造成损失的偶发事件，是损失的载体；(3)损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少；(4)损失机会 指损失出现的概率,3.风险与损失概率之间的关系 损失概率是风险事件出现的频率或可能性，而风险则是风险事件出现后损失大小。4.风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素引起风险事件，风险事件导致风险损失，风险损失大于预期的损失部分就是风险。,5.1.2 风险分类,风险可以根据不同角度进行分类，常见的风险分类方式有：1.按风险的后果分类(1)纯
3、风险 (2)投机风险2.按风险产生的原因分类政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。其中经济风险界定可能有一定差异，例如，有人把金融风险作为独立的异类风险来考虑。3.按风险的影响范围分类基本风险和特殊风险。,5.1.3 建设工程风险与风险管理,1.建设工程风险的概念所谓建设工程风险就是在建设工程中存在的不确定因素以及可能导致结果出现差异的可能性。2.建设工程风险特点 (1)建设工程风险大 (2)参与工程建设的各方均有风险，但是各方的风险不尽相同(3)建设工程风险在决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险,3.风险管理过程风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险决策
4、、决策的实施、实施情况的检查这五个方面内容。,4.风险管理的目标(1)确定风险管理目标的基本要求：1)一致性符合管理的总目标 2)现实性确定的目标要考虑目标实现的可能性3)明确性目标要明确，可执行、可检查、可评价4)层次性从总体目标出发，要分清目标的主次、轻重缓急,(2)工程建设的风险管理目标1)实际投资不超过计划投资（投资风险）；2)实际工期不超计划工期（进度风险）；3)实际质量满足设计预期的质量要求（质量风险）；4)工程安全可靠、工地平安，无安全事故（安全风险）；5)对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）。,5.2 建设工程风险识别,1.风险识别的特点(1)个别性(2)主观性(3)复
5、杂性(4)不确定性,5.2 .1风险识别的特点和原则,2.风险识别的原则 (1)由粗及细，由细及粗 (2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性(3)先怀疑，后排除(4)排除与确认并重(5)必要时，可作实验论证,风险识别的结果是建立建设工程风险清单。在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。,5.2 .2风险识别的过程,建设工程风险识别过程,5.2.3 风险识别的方法,1.专家调查法开会；问卷2.财务报表法3.流程图法4.初始风险清单法,5.经验数据法6.风险调查法,5.3 建设工程风险评价,风险评价可以采用定性和定量两大类方法。定
6、性风险评价方法有专家打分法、层次分析法等.定量风险评价方法有敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。,5.3.1 风险评价的作用,1.更准确地认识风险2.保证目标规划的合理性和计划的可行性3.合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合,5.3.2 风险损失的衡量,1.投资风险损失直接用货币形式表现。2.进度风险损失 1)货币的时间价值。 2)为赶上计划进度所需的额外费用。 3)延期投入使用的收入损失。,3.质量风险损失 1)建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失。 2)复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用。 3)造成的工期延误的损失。 4)永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失。
7、 5)第三者责任的损失,4.安全风险损失 1)受伤人员的医疗费用和补偿费用。 2)财产损失，包括材料、设备等财产的自然损失或被盗损失。 3)因工期延误而带来的损失。 4)为恢复建设工程的正常实施所发生的费用。 5)第三者责任损失。,5.3.3 风险概率的衡量,衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法和概率分布法。一般而言，相对比较法主要依据主观概率，而概率分布法的结果则接近于客观概率。,2022/12/3,25,1、相对比较法 采用四级评判，即： （1）几乎为零 （2） 很小 （3） 中等 （4） 一定（发生的概率大，是有规律地发生的）相应的可将风险损失分为三级： （1）重大损失 （2）中等
8、损失 （3）轻度损失 相对比较法是一种以主观概率为主的衡量方法。,2022/12/3,26,2、概率分布法,这是一种基于历史数据和客观资料，统计分析出的概率。利用统计数据，通过（损失值和风险概率）直方图描述和曲线啮合，得到该项目的风险概率曲线。有了概率曲线，就可以方便地知道某种潜在损失出现的概率。 概率分布法是一种以客观概率为主的衡量方法。,5.3.4 风险评价,在风险衡量过程中，建设工程风险被量化为关于风险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对建设工程风险量作出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。,1.风险分析与评价的主要内容 1)风险存在和发生的时间分析。 2)风险的
9、影响和损失分析。 3)风险发生的可能性分析。 4)风险级别分析。 5)风险起因和可控性分析。,2.风险分析与评价的主要方法 (1)专家打分法专家打分法是向专家发放风险调查表，由专家根据经验对风险因素的重要性进行评价，并对每个风险因素的等级值进行打分，最终确定风险因素总分的方法。 1)识别出某一特定建设工程项目可能会遇到的所有风险，列出风险调查表。 2)选择专家，利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评价，确定每个风险因素的权重W，以表征其对项目风险的影响程度。,3)确定每个风险因素发生可能性C的等级值，即可能性很大、比较大、中等、不大、较小五个等级对应的分数为1.0、0.8、0.6、0.4
10、、0.2。 4)将每项风险因素的权重与等级值相乘，求出该项风险因素的得分，即风险度WC。,1)通过结构化方式把已识别出来的影响建设工程项目目标的重要风险因素构成一份标准化的风险清单。,(2)蒙特卡罗模拟技术蒙特卡罗模拟技术又称为随机抽样技术或统计试验方法。,2)采用专家调查法确定风险的影响程序和发生概率，编制出风险评价表。3)采用模拟技术，确定风险组合，即对上一步专家的评价结果加以定量化。4)通过模拟技术得到项目总风险的概率分布曲线。,(3)风险量函数根据风险量函数，可以在坐标图上画出许多等风险量曲线，如图所示离坐标原点位置越近，则风险量越小。,1)VL(很小)发生概率和潜在损失均为小(LL)
11、2)L(小)发生概率为中，但潜在损失为小(ML)；或发生概率为小，但潜在损失为中(LM)3)M(中等)发生概率和潜在损失为中(MM)；或发生概率为大，但潜在损失为小(HL)；或发生概率为小，但潜在损失为大(LH)。4)H(大)发生概率为中，但潜在损失为大(MH)；或发生概率为大，但潜在损失为中(HM)。5)VH(很大)发生概率和潜在损失均为大(HH)。,风险等级图,2022/12/3,34,5.4.1 风险回避 风险回避就是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。 它是一种最彻底的风险处置技术 风险回避是一种消极
12、的风险处置方法，因为在回避风险的同时也放弃了实施项目可能带来的收益 。,5.4 建设工程风险对策,2022/12/3,35,1、预防计划 1）根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于零，从而预防风险因素的产生； 2） 减少已存在的风险因素； 3）防止已存在的风险因素释放能量； 4）改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度； 5）在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离； 6）借助人为设置的物质障碍将风险因素与人、财、物隔离； 7）改变风险因素的基本性质； 8）加强风险部门的防护能力； 9）做好救护受损人、物的准备； 10）制订严格的操作规程减少错误的作业造成
13、不必要的损失。,5.4.2 风险控制,2022/12/3,36,2、灾难应对计划,应对计划包括： 1）人员安全撤离； 2）救援与处理伤亡人员； 3）控制事态发展，减少对资产和环境的破坏； 4）尽快恢复正常状态。 3、灾后恢复（建设）计划 1）调整施工组织计划或施工进度计划 2）调整采购计划 3）统计损失，进行保险索赔 4）调整筹资计划 风险控制不仅能有效减少项目由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质财富少受损失。 是最积极、最有效的一种处置方式。,5.4.3 风险自留,风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于它不改变建设工程风
14、险的客观性质，即不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。,1、 风险自留的条件对损失小、概率小的风险留给自己承担。这种方法通常在下列情况至少符合其一是才可采用：(1)别无选择(2)期望损失不严重 (3)损失可准确预测(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力(5)投资机会很好(或机会成本很大),2.风险自留的类型,1）计划性风险自留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险保留，如前三种情况。 2）非计划性风险自留未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担
15、后果的风险处置方式，是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。 被动保留是管理者应该力求避免的。,导致非计划性风险自留的主要原因有：(1)缺乏风险意识；(2)风险识别失误；(3)风险评价失误；(4)风险决策延误；(5)风险决策实施延误,3.损失支付方式,(1)从现金净收人中支出(2)建立非基金储备(3)自我保险(4)母公司保险,5.4.4 风险转移,风险转移有两种方式：1.非保险转移 是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转移方式主要有： 担保合同、租赁合同、委托合同、 分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。 注： 通过转嫁方式处置风险，风险
16、本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。,5.4.4 风险转移,2.保险转移保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。 保险和担保是风险转移的最有效、也是最常用的方法。,5.4.5 风险对策决策过程,马家场电站工程建设风险识别及评估分析工程概况：马家场水电站工程地处镇安西部偏僻深山区，工程建设中相对存在特殊风险因素较大，如何加强风险管理、有效掌握工程建设过程中出现的各种风险因素，运用科学管理方法分析掌握风险，及时排除风险，以最低的投资，取得最佳工程建设效益是该工程建设中的关键
17、之所在。,马家场水电站工程建设中的风险识别:马家场水电站是镇安县政府批准的甘岔河流域梯级开发的第三级水电站工程。该甘岔河流域共规划开发五级水电站。其中，一、二、四级分别装机为125千瓦、1600千瓦、3200千瓦，已分别运行25年、3年、7年；三、五级为新规划开发的两级水电站，规划装机为2000千瓦的马家场水电站U1600千瓦的老君庙水电站。马家场水电站是股份电源建设工程项目，该电站设计已经上级批准，计划2010年底前期工程开工，2012年底竣工投运。预算总投资205877万元。由于该工程地处镇安西部偏僻深山区，工程建设中相对存在特殊风险因素较大，其主要风险种类为：,1项目不确定性风险该工程设
18、计中经济评价所采用的数据大部分来自预测和估算，具有一定程度的不确定性，估计项目可能承担的风险，应对项目进行不确定性分析与经济风险分析，提出风险预警、预报和相应的对策，为投资者决策提供参考意见。影响项目实现预期经济目标的风险因素来源于法律法规及政策、市场供需、资源开发与利用、技术可靠性、工程方案、融资方案、组织管理、环境与社会、外部配套条件等几个方面。马家场水电站工程影响的风险因素归纳为以下三方面：,(1)项目收益风险马家场水电站建成投产后，产品为电能，其产出电量与预测售电价格将受市场需求和国家对电价进入市场调节政策等诸多不确定因素的影响。(2)建设风险 建筑安装工程量、设备选型与数量不确定、土
19、地征用和拆迁安置费、人工、材料价格、机械使用费及取费标准等是随市场物价变化而变化的风险因素。(3)建设工期风险 因人为、自然灾害等诸多因素的影响，工期拖延造成延期投产，也是导致建设投资成本增加的风险因素。,2灾害风险源 因该地是镇安县强降水区，年最大降水量在1100毫米左右，洪水、泥石流等灾害频发。3工程质量安全风险 由于该工程地形地质条件较复杂，工程施工技术等因素可能引起工程质量事故，是给工程造成损害的风险源。4施工操作安全风险 在施工过程中，因人员素质所限，可能出现违反工程技术操作规程造成人身伤害和财产损失的安全风险源。综合上述，对该工程施工过程中的四条风险源进行认真分析探讨，分析出一、二
20、、四共三条主要风险源。,二、马家场水电站工程施工中的风险评估在对上述三条主要风险源进行认真分析总结的基础上，对其发生的机率和造成灾害的程度，需进行量化和深化。,根据该电站施工过程中不确定因素较多，对风险评估应从以下四点进行：一是电站施工中的安全问题。施工安全应是全部工程中的重中之重，必须有一套严格的管理制度。二是电站主要机械设备选购中的质量缺陷。该电站主要机械设备选购中的质量缺陷可能引起并最终转化为经济损失事故的概率较小，其原因是目前国内对水电工程中的主要设备制造水平不断提高，因设备制造缺陷给工程造成的损失概率较小。即使如此，也要在工程设备采购中严格考察制造厂家，还要对设备采购进行公开招标，并
21、应有合理的质量保证期。,三是估算单位工程可能造成事故的损失率。估计单位工程可能造成事故损失概率较大的部分：该工程引水隧洞较长，前池以及压力管道等地形险要复杂，工程质量事故和人员伤亡事故发生概率较高。其次，因全部工程在甘岔河公路沿线，上游是木王国家森林公园，车辆以及人员流动较多，在施工过程中对周围群众以及过往车辆造成的安全威胁较大。另外，虽然暴风雨、洪水灾害、泥石流、雷电等自然灾害对该工程施工过程造成的风险概率较小，一旦发生，后果仍然相当严重因此也要加强重视。另外，马家场电站施工中，承包商的技术力量、经济实力以及诚信度等也是施工中的主要风险源。特别是投资能否如期收回，施工中的质量、投资、进度三项
22、控制的工程监理效果，也是造成种种不确定因素的最大风险源。,三、对马家场水电站工程风险解决方案 根据水利水电工程风险处置的风险回避、风险自留、风险转移三种方案，马家场水电站采用了三种风险处理方案：1风险回避方案一是严格按照建设工程招投标程序选择合适的工程承包企业。主要是选择技术过硬、设备精良、技术力量雄厚的合格企业，并要求有若干重要工程承包施工资历，以降低工程施工经济风险。,二是严格按照水利水电建筑工程建设规程规范办事。在工程施工中，对工程量小，投资额较小的单项工程一般不允许承包单位分包。对按规定可以分包的单项工程要严格审查投标企业资历。不得将工程承包给技术力量不足、设备不精、诚信度不高的以及无
23、较大水电工程建设资历的承包商，严防工程分包给劣质承包单位。特别是隧洞施工，要选择符合资质条件、能达到设计质量标准要求的承包企业，以降低工程建设中的风险。,2风险转移方案马家场水电站主要工程开挖任务是4400米长的引水隧洞工程和拦河坝工程。由于施工过程中人身安全以及工程施工技术等原因而造成经济损失的概率极大。为此，应及时购买人身意外伤害保险和工程财产保险。特别是为每位参与工程施工的人员购买人身意外伤害险，是风险转移的有效办法。其次，与承包企业订立工程施工合同时，应由乙方为合同履行过程提供履约担保，一旦承包企业在施工中因技术、管理及施工组织等原因导致施工无法进行的，在重新确定承包企业时，不至于给工
24、程造成重大经济损失。,再次，在全部电站机械设备选购中，应签订严格的采购合同，对主要设备质量应有明确的合同条文约定，一旦出现机械设备质量事故，应由供货方承担全部经济责任和法律责任。在这方面，更应充分依靠工程监理公司，实行严格地投资)控制，保证工程建设安全顺利地如期投产。,3风险自留方案马家场水电站工程建设中无法回避的风险，主要是工程建设中的资金安全，应由业主认真研究对策。应当严格工程设计预算和施工设计，制定单项工程支出，聘请工程监理单位；工程业主应审查工程费用支出，工程建设总监理工程师应为业主把好每笔工程费支付关；监理工程师对单项工程投资按设计图纸严格审查施工方案、材料用量以及施工组织设计等；对
25、工程施工组织设计应严格审查、严格管理、坚决杜绝单项工程拖延工期。否则，将造成整个工程施工混乱，造成人力、财力浪费，工期拖延，最终造成工程造价升高。对全部工程施工的安全，应有更加严密的安全防范措施，杜绝违章作业。,本 章 小 结,建设工程风险是人们在建设活动中可能会遇到意外损失。根据风险所造成的后果不同，风险分为纯风险和投机风险两种。风险管理者要具有识别不同类别风险的能力；识别的方法主要有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始风险清单法、经验数据法和风险调查法等。对识别后的风险进行定性、定量地分析；评价风险可能造成的后果和影响；再根据风险的类别不同，采取风险回避、损失控制、风险自留或风险转移等对
26、策，从而避免了许多不必要的损失；降低了成本；增加了企业利润。,3.3招投标风险管理,在工程施工招投标过程中，业主对于工程招标、发包方式以及合同类型的选择正确与否至关重要，它直接关系到工程项目的成功和顺利进行，正确的决策有利于保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期。因此，本节从业主角度，研究工程施工招投标过程中的业主风险以及其防范和化解措施。,3.3招投标风险管理,3.3.1招投标风险的含义 在招投标过程中，由于招标方式、发包方式和合同形式的选择以及招投标、发包和签订合同过程给业主带来损失的不确定性，是业主面临的招投标风险。按照招投标过程分为招投标前期策划阶段和招投标实施阶段。,3.3招投标风
27、险管理,3.3.2招投标前期策划阶段的风险分析及处置策略3.3.2.1三种招标方式的风险分析和对策（1）公开招标 业主或其委托代理招标单位通过大众传播媒介在一定范围公开发布招标公告，凡符合规定相应条件且愿意参加的承包商，均可参加投标方式为公开招标。采用这种方式的优点在于，有助于承包企业开展竞争、改善经营管理、提高工程质量和降低工程造价。公开招标也存在缺点，对业主来说，公开招标存在资格预审及评标工作量较大、费用支出多、耗费时间长的风险，并且增加了因对中标单位可能不了解，导致今后协调困难和合同履行中承包商违约的风险。对于公开招标方式，业主应严格对投标单位进行资格预审，认真考察投标者的资质、信誉，包
28、括技术、经济和管理等综合实力，侧重从总体能力评价投标单位是否适合招标工程的要求。,3.3招投标风险管理,（2）邀请招标 业主根据项目自身要求和所了解的承包企业情况，向预选的至少3家以上具有相应资格、资信良好的承包企业发出投标邀请函，请他们参加工程建设项目的投标竞争的形式是邀请招标。虽然业主可以有效地减少招标工作量、节省招标费用开支、缩短招标时间以及降低合同履行中承包方违约的风险，但也限制了竞争范围，使业主失去了可能获得更低报价、技术上更有竞争力的潜在承包商的机会。因此，邀请招标方式在大型工程招标过程中很少应用。（3）协商议标(也称议标) 对不宜公开招标或邀请招标的特殊工作，应经县级以上地方政府
29、建设行政主管部门或其授权的招标投标办事机构批准，建设单位可以选定它所熟悉并信任一般不少于两家(含两家)的施工企业，通过个别协商的办法达成协议，签订承包合同。这种招标方式适合专业性比较强的特殊工程。可省去招标的各项费用。但选择的余地小，不能充分发挥有竞争力报价的良好效果。,3.3招投标风险管理,3.3.2.2两种发包模式的风险分析和对策（1）平行发包模式的风险分析和对策 平行承包模式的运作程序是设计招投标施工竣工验收。在该模式下各专业单位特长易得到发挥，但也增加了业主组织、协调和控制的难度，导致工程质量、进度和成本存在风险。一方面，由于业主提供设计，承包商只是按图施工，一旦业主有新的要求或发生设
30、计变更，承包商就有理由就此提出索赔，因而业主要承担较大的风险；另一方面，设计施工往往分别由设计院和承包商承担，双方分别与业主签订合同，互相之间无合同约束，出现矛盾时，山业主协调设计和施工两方而的工作，为此业主既费力又赔精力。,3.3招投标风险管理,鉴于平行承包模式目前在我国广泛使用，为减少乃至避免承担此类不必要的风险，业主应做好以下工作：1)尽早确定对建设对象的功能、性能、外观等的要求，特别是对主观因素较强的期望，尽量减少设计变更；2)给设计单位留有充足时间，使其能最大限度地满足业主的要求及期望，充分表达自己的设计思想和设计理念，同时也在时间上给业主留有对设计方案提出修改建议的可能；3)自身应
31、具备一定的设计、管理、协调能力，能够很好地实现与设计方以及施工方的沟通；4)通过招标选择资质高、信誉好、能力强的施工单位，特别是项目经理；5)在工程实施过程中做好合同跟踪、现场签证、认质认价以及竣工结算。,3.3招投标风险管理,2.总承包模式的风险分析和对策 业主需要提出对建设项目的一些基本设想与要求，投标单位首先必须充分领会业主的建设意图，在这样一个框架内再进行细化、深化乃至全面设计，根据自己的设计方案，投标人进行工程量的测算和投标报价。这种操作模式减少了业主在协调上的困难，缩短了设计修改招标开标过程的时间，将部分市场及现场的风险因素转移给了投标单位。但业主同时也面临着设计过程中投标单位故意
32、设置的陷阱或缺陷的风险。,3.3招投标风险管理,针对这些风险因素，业主作为招标人应采取积极的风险防范措施加以控制：1)尽量将自己的设计意图表达明确，将设计框架搭建完善;2)对投标单位的资格预审应从严执行，提高要求，尽量避免挂靠现象；3)方案和技术标的评审要细致，纵向比较与横向比较紧密结合，将一些方案上和技术上的缺陷最好能够在开标的过程中进行澄清，淘汰与设想差距较大的方案；4)在分值的设定与分配上应充分考虑方案、报价之间的紧密联系，通过方案的对比来确定报价的可比性；5)做好技术澄清及合同谈判工作，做好实施过程中的合同跟踪，质量监控以及索赔与反索赔管理。,3.3招投标风险管理,3.3.3招投标实施
33、阶段的风险分析和处置策略3.3.3.1资格预审策略 业主首先应对投标的企业进行资格预审，对参加投标的企业的资质提出明确而合理的要求，确保入围的企业都是资质较高、信誉优良、业绩突出的企业，在理论上先排除投标企业采取不正当竞争行为的隐患。对于公开招标方式，业主应严格对投标单位进行资格预审，认真考察投标人的技术、经济和管理等综合实力，侧重于其总体能力是否适合招标工程的要求。目前，企业挂靠等情况比比皆是。因此，业主应加强对这种情况的监督管理：对企业提出更高的资质、法律经济要求，严加约束；对项目经理到场率、更换条件等应提出更加严格的标准，辅以适当的经济处罚手段。,3.3招投标风险管理,3.3.3.2招标
34、策略 业主应充分根据工程规模、工程特点和工程性质等，以及业主自身招投标管理能力，合理确定招标范围和招标方式。根据工程规模、工程特点和工程性质、业主合同管理能力以及工程管理能力，确定工程发包方式。 招标文件对招标内容的描述一定要严密、完整，特别是项目交接的地方更要规定清楚、交待明白，承包商在确定投标报价时会十分关注工程图纸和说明的准确程度。招标文件对工程项目的技术要求（特别是在设计不充分的情况下）、验收规范、合理的工期要求及延期条件、移交手续等要规定明确，对投标人应承担的义务要写明、写全，以保证业主在合同谈判、合同签订以及实施的过程中掌握主动，最大限度减小风险。,3.3招投标风险管理,3.3.3
35、.3评标策略评标是对投标的评价和比较。一般采用评议制和评分制评标方式。常用的是综合评标法。评标主要应考虑四个方面并且以百分制计分：业绩和信誉、施工管理能力、施工组织设计、投标价。评标原则通常会随招标文件一起发售，业主应考虑串标的可能。2000年招标投标法实施后，我国建设工程招标投标一般是按商务标和技术标综合评定以百分制的形式进行。其中，技术标部分差距不大，真正起到决定作用的往往都是商务标，即投标单位的投标报价是否合理。实践证明，合理低价的判断不应按标底价或评标价的一定范围来确定，而是按投标单位的建造成本来确定合理的低价，即评标时以评标价最低，而不是以投标价最低为准选择承包商,3.3招投标风险管
36、理,3.3.3.4合同主要条款的设置策略 合同主要条款随标书一起发售，有利于合同谈判和合同签订工作的开展，也有利于业主掌握合同谈判和合同签订的主动权。在主要条款起草过程中应当做到对合同中关键词语的定义解释要严密，不留漏洞，讲明双方权利、义务关系。合同款支付方式，对企业及项目经理的特殊要求，尽量规避一些可能引起索赔的条款以及硬性规定业主义务的条款，不可预见事件发生时的处理方案，合同发生争议时的解决方法及诉讼或仲裁地点。,3.3招投标风险管理,3.3.3.5履约担保担保策略（1）履约担保是非强制性的。根据我国招标投标法的规定是否采用履约保证金制度，应在招标文件中明确规定，如果没有规定则不能要求投标
37、人提供。但是如果招标项目使用的是财政性资金那么它与社会公共利益相关必须确使合同能顺利履行法律应规定采取强制性的履约担保制度。（2）中标人是提供担保的主体。履约担保是只有中标人有义务提供，还是招标人与中标人都有义务提供，实践中都是由中标人提供。为了对中标人公平，招标人是否也应提供担保。从招投标实践来看，招投标制度产生和存在的基础就在于存在买方市场，法律意义上的公平并不排斥在合同的订立和履行过程中有优势的一方和有劣势的一方。因此招标人不提供担保。,3.3招投标风险管理,（3）履约担保的金额。履约担保的金额应取决于招标项目的类型与规模但大体上应足以抵偿中标人违约时招标人遭受的损失。但此金额不宜设定过
38、高，否则将加重中标人的负担甚至把一些潜在的投标人排除在外造成不公平竞争。（4）履约担保的期限。一般说来在整个合同的履行期限内，履约担保都应当有效，合同履行完毕，担保也就终止。但在工程项目的保修期内，担保是否有效。保修期内履约担保不适用。因为工程项目都须经过严格的验收过程，通过验收的质量大多数是可靠的。对于保修期内出现的质量问题，可以通过保修期内质量担保的途径解决。（5）法律责任方面。供应商如果不提供履约担保将丧失签订合同的资格而且将承担缔约责任。合同签订后，如果不履行合同或履行不当，招标人可以对履约担保行使权利，如果履约担保不足以弥补采购人的损失投标人还应继续承担责任。合同履行完毕，符合工程要
39、求履约担保终止，如采用保证金的形式，招标人应该退还给投标人。,3.3招投标风险管理,3.3.3.6投标担保策略 实行投标保证金制度。这项制度在2001年初正式启动。投标保证金为工程概算价的2%总价不高于5万元，可以货币形式，也可由银行出具保函。投标保证金由招标办代为管理，未中标单位及时退还保证金或保函。2002年11月，厦门市明确规定：“投标人参加工程施工投标时，应向发包人提交银行出具的工程概算总额的2%以上，但最高额不超过100万元的投标保函。建筑面积在100万平方米以上或工程总造价在10亿元以上的工程项目，发包人与承包人签订建设工程施工合同时，发包人应提交银行出具工程款支付保函。,3.3招
40、投标风险管理,3.3.4案例南水北调东线山东段工程招投标风险管理3.3.4.1招投标风险分析山东省南水北调工程招投标完成情况:济平干渠工程招投标情况。济平干渠工程自2002年12月27日开工以来，根据工程总进度要求并结合工程实际，对该工程监理、施工、设备和材料采购等分期分批实施了招标，共完成6个监理标(包括1个移民监理标)、38个施工标、7个设备和材料采购标。其中，除移民监理标为邀请招标外，其余均为国内公开招标。万年闸泵站枢纽工程招投标情况。己经完成3个施工标、4个金属结构和机电设备采购标，以及韩庄运河段工程2个施工监理、1个移民监理和1个设备制造监理的招投标工作。台儿庄泵站枢纽工程招投标情况
41、。台儿庄泵站工程已委托淮河水利委员会治淮工程建设管理局进行建设管理，并负责工程的招投标工作。已经完成1个监理标、1个主体工程施工标、4个设备、金属结构采购标、1个钢筋水泥材料采购标的招标工作。,3.3招投标风险管理,3.3.4.2主要风险因素通过招投标管理工作实践，通过风险分析识别出在工程建设监理招标、委托项目招标、代建项目招标、标段划分、招标设计等方面还存在以下风险因素。（1）建设监理费偏低，难以选择到优秀监理队伍 概算中批复的工程建设监理费用不足，现行标准执行的是1992年国家物价局和建设部发布的479号文，己经与当前市场价格水平偏离较大，也不适合水利工程建设的复杂特点。上述情况导致投标单
42、位没有积极性、监理队伍水平无法提高，使项目法人很难选择到优秀的监理队伍，特别不利于建设监理市场形成健康有效的竞争局面。,3.3招投标风险管理,（2）代建制作为一种新生事物，代建项目管理单位不易确定。 代建制作为一种新型的建设管理模式，在其他行业取得了较好的效果，将代建制引入南水北调工程建设中、并大规模推广，是南水北调工程建设管理模式的又一显著特点和创新，有利于减少项目法人的建设管理人员、降低工程建设的建管成本。但由于代建制作为一种新生事物，推行时间尚短，尤其在水利工程建设中经验不多、各种办法措施也不甚成熟。在代建项目招标工作中，由于各投标人对招标文件了解上的差异和在市场营销手段上的不同考虑，造
43、成其投标报价差距悬殊。如何在招标过程中防止上述情况的发生、防止个别单位不合理低价中标、明确代建制中各参建单位的职责权利、切实培育好南水北调工程代建市场等，都是招投标工作中存在的风险。,3.3招投标风险管理,（3）标段划分大小影响招标效果 通过对己招标项目的分析总结，我们发现标段划分方案的不同对潜在投标人的投标积极性影响也不同。标段划分过小，有实力的潜在投标人则不愿意参与投标，或者即使投标并中标，也不会十分重视，这必然影响到工程建设的各方面，也有悖于招标工作的初衷;标段划分过大，技术难题较多，招标门槛自然提高，很可能造成投标人过少，降低投标竞争性，并容易滋生围标、串标等违规行为。（4）商务标与技
44、术标的权重分配影响招标效果 在实际招标案例中，其他条件不变的情况下不同权重的商务标和技术标分值，会产生不同的得分结果和投标人排名，进而对选择中标人产生影响。因此，如何科学的确定二者的权重是一个值得研究的问题。根据承包商中标后的履约表现，建立企业信誉档案，在以后的招标评标中可以以适当形式作为参考。,3.3招投标风险管理,（5）项目法人对招标进行监控对招标效果的影响 由于南水北调工程显著的群体性、系统性特征，且项目法人作为工程建设的最终责任人，应该有相对应的措施对委托项目和代建项目的项目建设管理单位的招标行为进行有力的监控，防止由于各单位分散招标最终造成系统功能的弱化。要出台相应的办法并采取合理措
45、施来保证项目法人对各项目建设管理单位组织的招标工作进行必要的监控，尤其是招标文件中涉及系统整体功能发挥的技术标准等内容应报项目法人核备，力争做到事前有效控制、过程监控纠偏和事后总结分析相结合。,3.3招投标风险管理,3.3.4.3风险应对措施 针对招投标工作中实际发生的问题，绝大部分我们已经采取有针对性的措施进行了解决。对进一步规范招投标工作和加强监管工作提出以下对策：（1）应合理确定标段划分方案的原则，充分调动有实力的潜在投标人的积极性，尤其是建设监理和项目管理单位招标的标的额不宜太小。土建施工标和机电设备、金属结构制造标同样适用此原则，标的额大小需要结合项目特点而定。（2）代建项目在招标选
46、择项目管理单位时，在尽量明确项目管理单位的职责和权限的基础上，采取提高项目管理单位的履约保证金数额等措施确保中标单位的抗风险能力与其所承担的责任相符，这些措施可以有效避免投标人故意采取低价中标策略。,3.3招投标风险管理,（3）建议适当提高建设监理和建设管理费用标准。建设监理费和建管费的过低会损害建设监理和代建市场的发育，容易造成竞争不充分而引起各种各样的违规现象，最终以损害工程质量为代价，造成工程建设的所有参与方陷入被动。当前，虽然在招标中出现了投标人以低于概算价，参与项目建设管理投标的现象，但这只是投标人出于特殊市场营销目的而采取的投标策略，不是普遍现象。适当提高这些费用标准，培育一个有序
47、且充满竞争的建设监理市场和项目建设管理市场，使工程的建设质量得以保证，最终得益会体现在工程质量和资金投入效益的提高上。（4）目前技术相对简单的土建施工标的投标人较多，对评标委员会的工作质量己经产生了一些负面影响，不利于招标人选择有丰富业绩、较强能力的承包商。建议通过采取有效措施，减少此类项目的投标人数量，从而保证评标工作质量。（5）对技术相对简单的项目，根据国务院办公厅颁发的关于进一步规范招投标活动的若干意见精神，有条件依据具体项目的特点尝试采用除综合评标法之外的其他更有针对性的评标方法。,3.3招投标风险管理,3.3.4.4案例总结 山东省南水北调工程在工程建设监理招标、委托项目招标、代建项目招标、标段划分、招标设计等方面存在的风险因素，采取了有效的切又针对性的风险应对措施，有力地保障了该工程招标工作的顺利完成。,
