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1、产业经济学,1,第二篇 产业组织,产业经济学,2,第一章产业组织理论的产生与发展第二章 市场结构第三章 产品差别化与进入障碍 第四章 规模经济与范围经济 第五章 产业组织政策,产业经济学,3,第一章 产业组织理论的产生与发展,产业组织理论是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及到市场运行问题的应用经济理论。以微观经济理论为基础，对市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研究。目的是探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建议。,产业经济学,4,第一章产业组织理论的产生与发展,1.
2、1 产业组织理论的产生1.2 结构一行为一绩效框架1.3 芝加哥学派与“新”产业组织理论 1.4 新奥地利学派等对产业组织理论的发展1.5 新制度学派等对产业组织理论的应用与发展 1.6 产业组织理论在中国的应用及发展,产业经济学,5,1.1 产业组织理论的产生,1.1.1 定义产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。,产业经济学,6,1.1.2 产业组织理论的产生,产业组织理论是伴随20世纪以来大型制造业公司的迅猛涌现以后才出现的 “马歇尔冲突”(Marshalls Di
3、lemma) 琼罗宾逊(JRobinson 1933) 不完全竞争经济学 张伯伦(Chamberlin，1933) 垄断竞争理沦,产业经济学,7,1.1.3 产业组织理论的分析研究方法,理论研究方法 常用的是各种模型和均衡分析(以局部均衡为主)方法，以不完全竞争市场为研究重点 实证检验方法可以分为四类 ：产业案例研究、产业间的比较研究、产业计量经济学研究、产业实验室研究，,产业经济学,8,1.1.4 市场(Market)的定义,产业经济学,9,市场的地域范围可以分为四个层次：,本地性的(1ocal)区域性的(regional)全国性的(national)国际性的(international),
4、产业经济学,10,1.1.5 产业概念,“所谓产业”，应当是指存在并发展于社会生产劳动过程中的技术、物质和资金等要素，及其相互联系构成的社会生产的基本组织结构体系，或简单概括为社会生产劳动的基本组织结构体系。通俗地讲，所谓产业，就是指人类社会为人们有效地参与物质生产活动而构筑起来的物质技术舞台，是由日益高级化的技术和物质资料发生一切可能的联系组织起来、构成的以更为有效的方式谋取更为理想的物质生活资料空间。,产业经济学,11,1.1.6 市场界定与产业分类,第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。 第二种分类即标准产业分类法 (Stan
5、dard lndustrial Classification 缩写为SIC),产业经济学,12,1.2 结构一行为一绩效框架(Structure-Conduct-Performance Paradigm),结构厂商之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。,产业经济学,13,行为:厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。绩效:在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量
6、、品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加厂社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求。,产业经济学,14,市场结构决定厂商行为，从而市场结构通过厂商行为影响经济运行的绩效,产业经济学,15,70年代以来开始采纳信息经济学和博弈论的最新研究成果,产业经济学,16,13 芝加哥学派与“新”产业组织理论,1.3.1 产业组织理论中的芝加哥学派基本理论主张是维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府干预等1.3.2 芝加哥学派在产业组织理论上的主要贡献一是在理论上皈依新古典经济理论二是认为既然厂商行为是厂商预期的函数，政府就无须干预市场机制的运作 芝加哥学派的主要贡献集中体现在施蒂格勒1968
7、年出版的名著产业组织一书中。,产业经济学,17,14 新奥地利学派等对产业组织理论的发展,1.4.1 产业组织理论中的新奥地利学派 新奥地利学派(neo-Austrian Schoo1)是芝加哥学派之外个颇具实力和影响力的产业组织理沦学派。 1.4.2 新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献以市场竞争为基本的分析前提坚决反对政府对市场竞争的任何管制与干预,产业经济学,18,15 新制度学派等对产业组织理论的应用与发展,1.5.1 新制度学派在产业组织理论上的主要贡献 社会发展的某一阶段或某一时期的各种通行制度的综合就构成了社会生活方式，经济学研究的对象就应该是人类经济生活借以实现的各种制度。
8、产业组织理论的新制度学派就其方法论而言，脉相承地属于行为主义，即强调厂商行为的重要性。,产业经济学,19,1.5.2 波特的竞争优势与竞争战略研究,经济学强调市场价格机制对企业行为的影响和作用，管理学则重视战略与管理行为在塑造企业竞争优势中的作用。 波特的三部曲：竞争战略、竞争优势以及发表较迟的国家竞争优势是将产业组织理论应用到企业管理和战略研究领域的经典性著作。,产业经济学,20,产业经济学,21,1.5.3 产业组织理论的最新发展与应用,产业组织理论研究过的问题：(1) 厂商是否按微观经济理论假定的那样，为利润最大化而生产?或者，更一般地，为企业所有者的财富而生产?(2)厂商与市场之间的界
9、限是由什么决定的?(3)何为市场?(4)市场结构有哪些决定性因素?,产业经济学,22,(5)还有哪些派生因素决定市场结构? (6)在寡头垄断中哪些因素决定竞争的程度?(7)原有厂商的行为能否阻碍新厂商的进入? (8)对多个产业部门的数据资料做统计分析能否证实上述各种假说?,产业经济学,23,(9)依据市场力量(现在大多数学者更倾向于翻译成“市场势力”或“市场支配力”即英文的( Market Power)，厂商将制定什么样的价格结构?价格歧视的福利含义是什么?(10)在不完全竞争市场上，产品的质量和品种是如何确定的?是否在任何意义上其结果均为最优?,产业经济学,24,(11)市场决定的广告水平是
10、否过分?它们是否增加了进入壁垒?(12)集中市场上的大厂商是否如熊彼特所言是技术进步的主要源泉? (13)偏离竞争究竟如何重要?,产业经济学,25,16 产业组织理论在中国的应用及发展,中国产业组织理论的研究及取得的成果 20世纪80年代以后，在经济理论界出现了对产业政策和具有代表性的产业进行理论和实证研究的成果20世纪90年代后，产业经济研究重点也转向了集中度、行业绩效以及自然垄断行业放松管制、产业组织专题和案例的研究等20世纪90年代中后期，产业组织研究集中在对我国经济运行中存在的过度竞争和经济绩效恶化现象的研究。,产业经济学,26,本 章 小 结,产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商
11、和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。 ”产业”(Industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。,产业经济学,27,产业案例研究；产业间的比较研究；产业计量经济学研究；产业实验室研究。本地性的(1ocal)、区域性的(regional)、全国性的(national)和国际性的(international)。 结构 行为 绩效,产业经济学,28,本章参考文献,l，王询：论企业与市场间的不同形态，经济研究1
12、998年第7期 2江小涓：理论、实践、借鉴与中国经济学的发展以产业结构理论研究为例，中国社会科学1999年第6期。3孙天琦：合作竞争型准市场组织的发展与产业组织结构演进，中国工业经济2001年第3期。 4张磊：产业融合与互联网管制，上海财经大学出版社2001年版。 5胡刚： 中间性经济组织：对产业组织合理化内涵的新认识，厦门，中国经济问题2001年第6期。 6夏大慰：产业组织与公共政策：哈佛学派，外国经济与管理1999年第8期。,产业经济学,29,第二章 市场结构,产业经济学,30,学习本章之后，你应当掌握：,1影响市场结构的因素。 2 集中度的测定。 3垄断竞争市场结构条件下的企业行为特点。
13、 4少数垄断市场结构条件下的企业行为特点。,产业经济学,31,2.1 市场结构及影响因素,2.1.1 市场结构的含义 市场结构是指市场主体的构成、市场主体之间的相互作用及相互联系。 2.1.2 影响市场结构的主要因素 1)市场集中度: 产业市场上大企业的数量，以及它们的规模分布,产业经济学,32,2)产品差别化的程度产业市场上不同企业生产的产品之间是否存在差别及差别化的程度。 3)进入条件 当新企业准备进入某一产业时，与产业内的原有企业相比，其开始生产经营的难易程度,产业经济学,33,4)产品市场需求成长率 在一定时期内，市场上对产品需求量的扩大比率 5)纵向生产一体化 6)多元化程度 7)政
14、府介入的强度和企业制度,产业经济学,34,22 市场结构的度量,221 产业市场集中度 1)集中的含义 在市场中经济资源向大企业聚集的现象 一般集中，整个经济中，大企业积聚和组织的经济资源所占的比例 。市场集中，大企业在产业市场上占有的比率。,产业经济学,35,2)影响集中的主要因素,(1)规模经济性(2)进入条件 (3)市场需求成长率 (4)经济政策 (5)产业发展,产业经济学,36,222 集中度的测定,1)集中率式中：CRn为最大n家企业的集中率，测定范围内全部企业的销售额为X，其中i企业的销售额为Xi， 则i企业的集中率为XiX。,产业经济学,37,利用集中率指标，取产业CR1，CR8
15、数值绘出曲线，可以反映和比较个别产业大企业的规模分布。,产业经济学,38,2)洛伦茨曲线,产业经济学,39,3)基尼系数,基尼系数=,产业经济学,40,23 完全竞争与完全垄断,231 完全竞争的市场结构 完全竞争是指市场中没有任何支配力量存在，企业之间是纯粹竞争关系。232 完全竞争市场的均衡行为,产业经济学,41,1)完全竞争条件下的市场价格,产业经济学,42,2)企业短期最大利益的行为选择,产业经济学,43,产业经济学,44,3)企业长期利益最大化的行为选择,产业经济学,45,(1)完全竞争产业中的所有企业的成本结构是相类似的。 (2)资源投入的价格保持常数 LAC=MR=LMC=P,产
16、业经济学,46,2.3.3 完全竞争的市场绩效1)合理配置经济资源 2)最优使用经济资源2.3.4 完全垄断的市场结构2.3.5 完全垄断市场的均衡行为1)短期行为 2)长期行为,产业经济学,47,产业经济学,48,2.3.6 完全垄断的市场绩效,1)资源配置低效率 2)长期存在超额利润 3)企业生产经营低效 4)产业生产技术发展缓慢,产业经济学,49,2.4 少数垄断与垄断竞争,2.4.1 垄断竞争的市场结构2.4.2 垄断竞争市场的行为与绩效 1)企业的价格策略选择 价格竞争是垄断竞争产业内企业之间竞争的主要方式。,产业经济学,50,2)企业的产品策略和销售策略选择,产业经济学,51,产业
17、经济学,52,3)垄断竞争的市场绩效,(1)在垄断竞争的产业的平均生产成本不能达到最低水平。(2)产业内不存在长期超额利润。(3)产品多样性有利于消费者。(4)企业间在价格、产品和质量方面的激烈竞争会造成各种形式的资源浪费。,产业经济学,53,243 少数垄断的市场结构 244 少数垄断的市场行为与绩效 1)企业间的依存度较高 2)采取协调行为 3)市场价格呈刚性 4)少数垄断的市场绩效,产业经济学,54,产业经济学,55,本章小结,市场结构是指市场主体的构成、市场主体之间的相互作用及相互联系。 影响市场结构的主要因素有：市场集中度、产品差别化的程度、进入条件等。按照市场结构，可以把产业市场分
18、为完全竞争的市场、完全垄断的市场、垄断竞争的市场、少数垄断的市场。,产业经济学,56,本章思考题,1市场结构的含义是什么?2市场结构与企业行为的关系是什么?3影响市场结构的因素有哪些?4不同市场类型的特点有哪些?,产业经济学,57,参考文献,1，美肯尼斯，W，克拉克森、罗杰勒鲁瓦，米勒：产业组织：理论证据与公共政策，华北化工学院经济发展研究所译，上海，上海三联书店，1989。2毛林根：结构、行为、效果，上海，上海人民出版社，1996。3樊刚：市场机制与经济效率，上海，上海三联书店，1995。4英劳杰克拉克： 工业经济学，原毅军译，北京，经济管理出版社，1990。,产业经济学,58,第三章 产品
19、差别化与进入障碍,产业经济学,59,学习本章之后，你应当掌握：,1产品差别化及其形成因素。2产品差别对企业的市场行为和 市场绩效的影响。3. 进入障碍及其形成因素。4. 进入障碍对企业的市场行为和市场绩效的影响。,产业经济学,60,3.1 产品差别化,311 产品差别化的含义 企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同产业内的其他企业相比，具有可以区别的特点。 312 产品差别化对竞争的影响,产业经济学,61,32 构成产品差别化的因素,3.2.1 产品无差别的条件所有的企业按同一质量、同一设计标准进行生产。各生产企业掌握其他企业在市场上销售产品的价格等所有信息。购买者对产品价格、质量、
20、交货期，以及售后服务等内容有充分的了解，广告和商标对购买活动不产生任何影响。,产业经济学,62,3.2.2 构成产品差别的因素,1)物理差异产品的设计、结构、功能等方面的差异 2)心理差异 广告宣传和其他促销手段的差异 3)服务差异 售前和售货后提供的服务内容和服务质量 4)空间差异生产或销售同一种产品的企业分布在不同的地点,产业经济学,63,3.3 差别化的影响,3.3.1 产品无差别条件下的企业行为3.3.2 产品差别化条件下的企业行为1)产品差别化对价格的影响 2)产品差别化与垄断 3)产品差别化与市场分割 4)产品差别化与销售策略和产品策略,产业经济学,64,3.3.3 产品差别化对市
21、场绩效的影响,1)影响方面(1)销售成本 (2)平均利润率 (3)需求满足度2)影响程度 (1)产品的差别化程度 (2)导致差别化的因素 (3)产业内的企业数量和规模分布,产业经济学,65,3.4 进入壁垒,3.4.1 进入壁垒的含义与产业内的原有企业相比，潜在的新进入企业在竞争条件上所具有的不利性。 3.4.2可进入与竞争 (1)不存在进人障碍条件下的价格策略(2)进入障碍较高条件下的价格策略 3.4.3 进入障碍与产业的技术进步,产业经济学,66,3.5 进入壁垒的构成,3.5.1 构成进入壁垒的因素1)规模经济的因素 2)产品差别化的因素3)生产成本和流通成本的因素4)经济政策和法规的因
22、素。,产业经济学,67,3.5.2 降低进入壁垒的因素 1)市场需求成长率较高 2)原有企业的高价格政策3.5.3 退出壁垒 1)资本沉没 2)员工安置,产业经济学,68,本章小结,产品差别化是指产业内相互竞争的企业所生产的产品之间，具有的可替代不完全性 进入壁垒是指与产业内的原有企业相比，潜在的新进入企业在竞争条件上所具有的不利性,产业经济学,69,本章思考题,1构成产品差别化的原因有哪些?2产品差别化对企业市场行为、市场绩效有哪些影响?3构成进入障碍的因素有哪些?4进入障碍对竞争有哪些影响?,产业经济学,70,指定阅读材料,1.毛林根：结构、行为、效果，上海，上海人民出版社，19962.于
23、立、王询：当代西方产业组织学，大连，东北财经大学出版社，1996。 3.金碚：产业组织经济学，北京，经济管理出版社，1999。,产业经济学,71,第四章 规模经济与范围经济,产业经济学,72,学习本章后，你应该掌握：,导致生产规模经济的原因导致经营规模经济的原因导致产生范围经济的原因纵向生产一体化,产业经济学,73,4.1 规模经济及成因,4.1.1 规模经济1)企业规模的含义投入要素在企业的集中程度2)划分企业规模的标准 3)工厂规模的含义,产业经济学,74,4)规模经济,企业因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。是当生产或经销单一产品的单一经营单位所增加的规模减少了生产或经
24、销的单位成本时而导致的经济。,产业经济学,75,4.1.2 生产规模经济,1)含义 工厂通过生产能力的改变，逐步地扩大规模时收益递减的现象,产业经济学,76,产业经济学,77,产业经济学,78,2)生产规模经济的产生原因,(1)满足最小技术效率的要求。(2)分工的利益 (3)辅助生产节约,产业经济学,79,4.1.3 经营规模经济,1）含义 随着企业经营规模扩大，企业经济收益不断增加的现象 2）产生的原因 (1)采购成本节约 (2)销售成本节(3)技术开发规模效应约 (4)规模管理 (5)融资成本节约,产业经济学,80,4.2 最佳规模选择,4.2.1 规模选择依据1)产业生产工艺和技术装备的
25、特点 2)市场规模及需求成长率3)生产要素的供给条件 4)生产的专业化协作水平,产业经济学,81,4.2.2 确定最佳规模的定量分析方法,1)平均成本比较法 AC=TFC+TVC/Q2)比较不同规模的盈利水平 3)增量成本分析法(也称成本弹性系数法) 4)生存技术法,产业经济学,82,产业经济学,83,4.3 范围经济及成因,4.3.1 范围经济的含义C (QA, QB) C ( QA )+ C ( QB )4.3.2 范围经济产生的主要原因1)投入要素具有多重使用价值。2)充分利用品牌优势和营销网络 3)效率管理的覆盖面扩大,产业经济学,84,4.3.3 纵向一体化,1）含义 沿着某种产品生
26、产链扩展企业的生产经营范围，在企业内部连续完成原料生产，零部件生产和最终产成品生产等各个阶段的生产过程。,产业经济学,85,2)企业选择纵向生产一体化的原因,(1)获得连续生产效率 (2)节约交易费用 (3)节约信息费用 (4)强化控制能力,产业经济学,86,本章小结,规模经济，是指企业因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。依据规模经济产生的范围，可以把规模经济分为生产规模经济和经营规模经济。生产规模经济性的产生原因主要是：满足最小技术效率的要求；分工的利益；辅助生产节约。,产业经济学,87,范围经济是指企业生产两种以上产品或经营两种以上劳务时，平均成本下降的现象。构成范围经济
27、的原因是投入要素具有多重使用价值。纵向一体化的利益来自：充分利用品牌优势和营销网络；节约交易费用：节约信息费用；强化控制能力。,产业经济学,88,本章思考题,1. 什么是规模经济?2导致生产规模经济的原因?3导致经营规模经济的原因?,产业经济学,89,指定阅读材料,1金碚：产业组织经济学，北京，经济管理出版社，1999。2英劳杰克拉克： 工业经济学，原毅军译，北京，经济管理出版社，1990。3美小艾尔弗雷德D钱德勒： 企业规模经济与范围经济，北京，中国社会科学出版社，1999。,产业经济学,90,第五章 产业组织政策,产业经济学,91,学习本章后，你应该掌握：,产业组织政策的目标产业组织政策的
28、内容产业组织政策措施,产业经济学,92,5.1 政策目标,5.1.1 目标 在产业内形成有效的竞争环境，用竞争促进企业提高经济效益，从而提高产业的整体效益。5.1.2 目标侧重,产业经济学,93,52 政策内容,521反垄断政策 1)垄断的含义和弊端,产业经济学,94,产业经济学,95,产业经济学,96,2)抑制垄断的政策,(1)控制市场结构的垄断因素 (2)控制市场行为,产业经济学,97,5.2.2合并与兼并政策,1）企业合并与兼并 含义， 合并是指两个或两个以上的独立企业合为一个独立的经济实体。兼并是指一个企业放弃独立的法人地位，被另一企业并人,产业经济学,98,2)合并与兼并的基本形式及
29、其动因(1)横向合并与兼并 (2)纵向合并与兼并 (3)混合合并与兼并 3)政策作用,产业经济学,99,4)合并与兼并的政策,(1)组织重点产业的合并与兼并 (2)特别贷款支持合并与兼并(3)放松对合并与兼并的限制,产业经济学,100,5.2.3 中小企业政策 转包制政策高新技术中小企业政策 5.2.4 公正竞争政策1)排除过度竞争 2)制止不公正竞争,产业经济学,101,5.3 政策实施,5.3.1 法律措施 5.3.2 经济措施 5.3.3 政府管制,产业经济学,102,本章小结,产业组织政策是产业政策的重要组成部分、是指政府为优化产业内资源的合理配置，处理产业内企业间的关系，实现资源的有
30、效利用，从而推进产业发展所采取的政策的总和。,产业经济学,103,产业组织政策的目的主要是：在产业内形成有效的竞争环境，用竞争促进提高企业的经济效益，从而提高产业整体的效益。产业组织政策的主要由反垄断政策、合并与兼并政策、中小企业政策、公正竞争政策组成。产业组织政策的手段包括：法律措施、经济措施、政府管制。,产业经济学,104,本章思考题,1为什么要制定产业组织政策?2产业组织政策的目标是什么?3产业组织政策与市场机制有什么关系?4产业组织政策应当包括哪些内容?5产业组织政策的手段有哪些?,产业经济学,105,指定阅读材料,1，植草益：微观规制经济学，北京，中国发展出版社，1992。 2美罗杰弗朗茨：X效率：理论论据和应用，费方域等译，上海，上海译文出版社，1993 3王晓华： 企业合并中的反垄断问题，北京，法律出版社， 1996 4高峰：发达资本主义经济中的垄断与竞争，天津，南开大学出版社，1997。 5扬沐：产业政策研究，上海，上海三联书店，1989。,产业经济学,106,案例分析,选择中国任一产业，对其作产业组织结构状况分析（可用SCP 范式）。,
