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1、非关税壁垒,非关税壁垒的含义,非关税壁垒指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。 非关税壁垒可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。 非关税壁垒是当前国际贸易中最繁杂、最难以对付的贸易壁垒。,非关税壁垒的产生,二战后，伴随着各国的贸易谈判，各国的关税水平都有很大程度的下降，关税对限制进口的作用越来越小。在这种情况下，越来越多的国家转向了非关税壁垒措施，因为与关税壁垒相比，它具有比较大的灵活性、隐蔽性和其实性，效果也比关税措施更好。,非关税壁垒的特点,1.比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 非
2、关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。,2.比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的,一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。,一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。,3.比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性,4.非关税壁垒不断增多,（1）非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级（2）技术贸易壁垒迅速发展，成为最为复杂的贸易壁垒（3）绿色壁垒盛行，且名目激增（
3、4）劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起,例如：2004年中国对欧出口鞋8.2亿双，金额22.2亿美元，约占欧盟鞋类市场20%多，其中对意大利的出口金额为2.1亿美元。2005年，对意出口达2.6亿美元。中国大约有400万制鞋从业人员，远远高于意大利的15万。于是意大利指控中国鞋在生产过程中使用了镍及其他有碍健康的有毒化学物质，阻碍中国鞋的进口。,非关税壁垒类别与管理,非关税壁垒的种类,一、进口配额制,是一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。规定期内，配额内的货物可以进口，配额外的不准进口，或者要征收更高的关税或罚款才能进口。分为“绝对配额”和“关税配额”两种。,1
4、、绝对配额,一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。（1）全球配额 属于世界范围的，对于来自任何国家或者地区的商品都适用。只规定总额，不限定国别或地区，各国进口商之间相互竞争。（2）国别配额 给各个国家或地区都分配一定的配额，超过配额便不准进口。（自主配额和协议配额）,2、关税配额,是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农产品实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配额外关税，其税率一般
5、在200%以上。,二、“自愿”出口配额制,1、含义 也称“自动”出口配额制，是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。,案例：日本汽车业对美国的自动出口限制 从1977到1981年，美国的汽车生产大约下降了1/3，进口份额从18%上升到29%，造成近30万美国汽车工人失业。1980年三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果美国与日本签署了自动限制出口协议，日本承诺出口减为1981到1983每年出口168万辆，1984到1985年各为185万辆。,三、进口许可证制,（一）含义：指进口国家规定某些商品进口必须事先领
6、取许可证才可进口，否则一律不准进口。（二）类别从进口许可证与进口配额的关系上看（1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内，给进口商发放许可证。（2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的基础上进行。主要根据临时的政治或经济需要发放。,2、从商品许可程度上看（1）公开一般许可证：对进口国别或地区没有限制，属于范围内的，进口商只要填写即可获准进口。（2）特种进口许可证：多数指定进口国别或地区，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局批准后才能进口。第二次世界大战前，进口许可证在一些西欧国家曾被广泛采用。二战后
7、初期，大多数国家仍在使用。60年代后，有所放松，70年代中期又重新加强。,四、外汇管制,指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商进口时也必须申请购买外汇；本国货币的携出入过境也受到严格限制等。外汇管理当局通过对外汇供应量的控制，来达到限制进口商品的目的。,1、数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，以达到限制进口的目的。2、成本性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响商品的进口。3、混
8、合性外汇管制 同时采用数量性和成本性的外汇管制。,复汇率制 指一国的货币对外汇率不只一个，而是两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制或鼓励某些商品的进口或出口。,在进口方面：对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率；对于奢侈品和非必需品使用最不利的汇率。在出口方面：对于缺乏国际竞争力但又需要扩大出口的某些出口商品，给予较为优惠的汇率；对于其他一般商品的出口适用一般的汇率。,补充：中国的外汇管理体制,1949一1978年的外汇统收统支制度阶段 企事业单位和社会团体收人的外汇，必须按照官方汇
9、率缴售给国家；支出的外汇，则需要经有关部门批准后按照官方汇率向国家购买。这是与集中的计划经济体制相适应的严格的外汇管理制度。,1979一1993年外汇留成制度阶段 实行外汇留成与上缴制度，并在此基础上培育和发展外汇调剂市场，形成并不断完善了官方汇率与市场汇率并存的双重汇率制度。,1994年以来的银行结售汇阶段 1、实行银行结售汇制度，取消外汇上缴和留成，对境内机构经常项目下的外汇收支实行银行结汇和售汇制度； 2、实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率；,3、建立统一的、规范的银行间外汇交易市场。 1996年下半年将外商投资企业外汇买卖纳入银行结售汇体系，提高个人因私用汇供汇标准，取消
10、尚存的非贸易非经营汇兑限制，并于同年12月1日正式接受国际货币基金协定第八条款，取消所有经常项目汇兑限制，实现了人民币经常项目完全可兑换。 至此，中国在市场汇率基础上，正式确立了“人民币经常项目可兑换，资本项目外汇实行管制”的现行外汇管理框架，符合国际惯例的银行结售汇体系运行良好。,五、进口押金制,又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时必须在规定时间预先按进口金额的一定比率，在指定的银行无息存入一笔现金才能进口。这样做的目的是增加进口商的资金负担，影响其资金流转，从而起到限制进口的作用。例如，第二次世界大战后，意大利政府曾规定某些商品不管从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口
11、值半数的现款押金，并无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。芬兰、新西兰和巴西等国也实行这种措施。 1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。,资料卡,1977年，美国为了抵制欧洲、日本等国的低价钢材和钢制品的进口，制定实施了“启动价格制”（trigger price mechanismTPM）。它规定了进口到美国的所有钢材及部分钢制品的最低限价，即启动价格。当商品进口价低于启动价格时必须加以调整，否则就要接受调查，并有可能被征收反倾销税。,资料卡,欧共体/欧盟为了保护其农产品而制定了“闸门价（sluice gate pri
12、ce）”。它规定了外国农产品进入欧共体/欧盟的最低限价，即闸门价。如果外国产品的进口价低于闸门价，就要征收附加税，然后在此基础上再征收调节税。 1983年欧共体规定了冻猪肉的闸门价为每吨1800美元，调节税每吨80美元，而当时欧共体内的销售价只有2500美元。由于进口成本远超出市场价格水平，中国冻猪肉于1983年全部退出欧共体市场。仅“闸门价”这一项农产品贸易壁垒措施，就使我国冻猪肉出口每年损失6000万美元。 1991年4月欧共体又大幅度提高了冻鸡肉的闸门价，附加税和调节税，导致鸡肉的进口成本从原来每吨1 337美元上升到l 826美元。这样，我国陈鸡肉对欧共体出口业务被迫中断，造成每年数百
13、万美元的出口损失。,六、进口最低限价制,指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。如：2007年1月11日，乌兹别克政府出台了关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施的新法令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限价。,七、歧视性政府采购政策,（一）含义：指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。其做法包括： 1.优先购买本国产品与服务 2.强调产品与服务的国产化程度 3.偏向国内企业的招标 4.直接授标例如，日本政府
14、规定，政府机构需要用的办公设备、汽车、计算机、电缆，导线等不得采购外国商品。,政府采购协议,在政府采购中，外国的货物供应及服务者享受的待遇不得低于本国货物供应和服务者的待遇。该协议只是诸边协议，不属于“一揽子”接受的范围，只对签字国有约束力。目前我国还没有接受和签署该协议。,八、专断的海关估价,海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国最为突出。,美国海关对某些商品实行的“美国售价制度”例如：某种鞋的进口税率为。它的进口价格为每双美
15、元，每双鞋应缴纳进口税为美元，而这种鞋在美国售价为每双美元，则此时，每双鞋应缴纳进口税为美元，其结果，实际的进口税不是，而是，变相地提高了关税。,九、繁琐的通关手续,法国对日本录像机的“第二次普瓦提埃之战”,20世纪80年代初，日本录像机大量冲击法国市场。仅1981年前10个月，进入法国的录像机每月清关64000台。为了阻拦日本录像机的大量进口，1982年10月，法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦拉提埃海关办理清关手续。普瓦拉提埃是距离法国北部港口几百英里以外的一个偏僻的内陆小镇，原来只有4名海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部海港后，还要转用卡车运到普瓦拉提埃，并要输繁杂的海
16、关手续，所有的文件应为法文的，每一个集装箱必须开箱检查，每台录像机的原产地和序号须经过校对。,这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1000台。在法国历史上，法国人曾在普瓦拉提埃击退摩尔人的入侵，称为“普瓦拉提埃之战”，这一次被称为战胜日本的“第二次普瓦拉提埃之战”。分析：1、改变清关的海关：增加了日本录像机的运输成本；2、改变清关手续：使清关的时间大大延长，进口速度放慢。,十 、国内税 利用国内各种课税制度来限制进口的办法，称为国内税。（灵活性、伪装性、差别性） 例如，一些国家对进口产品的消费征收高于国内品消费的税，烟、酒等产品尤是典型的例子。,十一 技术性贸易壁垒1、技术标准：指一国政府
17、通过颁布严格的技术标准，规定进口货须符合这些标准方准进口的一种措施。2、卫生检疫标准：指一国政府规定某种进口商品的卫生检疫标准，凡不符合标准的一律禁止进口。3、商品包装和标签规定：指一国政府对在国内市场销售的商品规定了内容繁杂的包装和标签条例。4、环境标准：又称绿色壁垒，它是指在国际贸易领域，一些国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的，通过立法或制订严格的强制性技术法规，对国外商品进行准入限制的贸易壁垒。,技术标准举例法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造普遍使用红霉素染料染色。法国还禁止进口含有葡萄糖的果汁，这些规定的意图就在于抵制美国的货物
18、，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样。瑞士的厨房的各种用具的尺寸都比欧洲其他国家的小5厘米，出口国为出口到瑞士，只能调整生产设备，这无形中增加了自己的生产成本，也为瑞士的产品赢得了竞争空间。美国为了阻止墨西哥的土豆输入，对土豆的标准规定有成熟度、个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国的土豆不能太熟就得收获，否则易烂，而这样的话又难以符合成熟性要求。,技术法规案例,CR法案(Child Resistance Law),即儿童安全法案。由欧洲标准化委员会(CEN)于2
19、002年4月通过，将从2007年3月11日起正式实施。该法案规定，凡向欧盟市场出口的进口价在2欧元以下的一次性打火机必须加装“防止儿童开启装置”，即安全锁。此外，所有新奇打火机，包括加装了防止儿童开启装置的新奇打火机将不得进入欧盟市场。,考虑到中国的打火机产量已占世界的65%，而且在欧盟打火机进口国中，中国几乎是唯一生产低于2欧元打火机的国家，这条由欧盟标准化委员会制定并提出，由欧盟委员会健康与消费者保护总司投票通过的法案，完全是专门针对中国而设的贸易壁垒。 CR法案的执行势必会影响中国的打火机贸易，据温州烟具协会公布的数据，2006年下半年，温州打火机企业的订单下滑了30%，温州生产的塑料一
20、次性打火机占世界市场份额70%左右。,卫生检疫标准案例南韩政府最近接连发表“中国产鳗鱼和鲤鱼等被验出致癌物质孔雀石绿”，“中国产泡菜被铅等重金属严重污染”和“中国产泡菜中含有各种寄生虫卵严重影响韩国消费者健康”等食品安全检验报告。2002年9月7日， 日本实施新的食品卫生法修正案。根据该法案的有关规定，如果发现有残留农药超标问题，可以预先禁止该食品的进口。 于是，日本不断对蔬菜等中国农产品加强检验检疫，造成了中国农产品对日本出口的大幅下降。,中韩农产品贸易磨擦泡菜风波,9月26日韩国主要媒体大量报道了中国泡菜铅含量严重超标的新闻,引起韩国人对中国产泡菜的恐慌。泡菜销量明显下降。 10月10日韩
21、国食品药品安全厅日前发表报告说,韩国官方的调查结果显示,在韩国市场上流通的韩国产泡菜和中国产泡菜都不存在食品安全问题,完全可以放心食用。 10月21日韩国食品药品安全厅称,对在韩国市场上销售的9种中国泡菜进行了食品安全性检测,检测出三种寄生虫卵。韩国食品药品安全厅立即对中国进口的泡菜采取了禁售和回收措施。 10月25日 中国驻韩国大使宁赋魁指出,中国政府认为,不应因为个别企业的产品存在问题,就认为所有产品都有问题。他表示,韩中两国政府应携手合作,防止泡菜问题演变成大问题。 10月26日韩国外交通商部长官潘基文就愈演愈烈的“中国泡菜风波”正式表示,韩国对进口泡菜的问题感到忧虑,但不能让泡菜问题影
22、响中韩关系的大局。 10月27日韩国食品药品安全厅公布第二次检测结果,称再次检测到寄生虫卵。 与此同时,中国有关方面也检测出韩方生产的食品中含有寄生虫卵。中国出入境检验检疫机构近期从韩国生产的10种泡菜、辣椒酱、烤肉酱等产品中检出寄生虫卵,国家质检总局就此发布公告,当日起停止相关产品的进口入境。,主要原因,据韩国政府公布的资料，从中国进口泡菜量2002年以前几乎为零，可是，到2004年就达到了7.26万吨。今年上半年韩国泡菜进口又同比增长114%，其中99%来自中国。首先是韩国食品安全部门的行政指导和宣传不足，消费者对中国产品过度敏感和过度不信任。韩国官方和媒体长期的宣传，灌输给了普通消费者根
23、深蒂固的“中国产NO，韩国产YES”的认识。这是风波爆发的根本原因。 第二，韩国媒体的集体性疯狂在风波的爆发和扩大化中扮演了极其不光彩的角色，风波初期一个月内，韩国绝大部分媒体脱离事实真相，断章取义或危言耸听，煽动消费者拒绝中国产品。韩国一直以来精神控制和灌输形成的非关税壁垒一直比较严重。主流媒体还长期开辟专题交给消费者怎么区分国内产和中国产商品 第三，韩国厂商的战略布局。出口韩国的泡菜基本产自青岛，烟台，威海的韩资泡菜厂及转包厂。韩国本国的进口商无节制的压低成本，利用中国无资质企业生产泡菜。而韩国本国的进口检疫部门同样对此不加限制，任由这类韩资出口企业的产品入关。待这种进口增长引起本国农业部
24、门不满之后，一劳永逸的将其打压完毕。并断绝今后再进口的可能。而由于韩资在中国的转包合作厂大多是无资质无品牌的企业或黑工厂，这种合作本来就是“一锤子买卖”，故而韩资企业自身并没有多少损失，却可以借此机会使留在国内的工厂牢牢控制住本国的市场。,谁是最大受害者,北京，一场出租车更新换代正在进行中，街头1.2元公里的夏利车越来越少，取而代之的是1.6元公里的现代索纳塔和伊兰特。引领中国人生活的不仅有韩国车，还有韩国手机，三星、LG，这些韩国品牌在中国人的生活中占据了越来越重要的位置。目前韩国人日常生活各个领域都被中国占领了，泡菜、狗肉、冰箱、服装等等都来自中国。 用多少斤“泡菜”才能换来一辆“汽车”？
25、 2000年中韩就发生过“大蒜战争”。当时韩国为了限制中国大蒜进口，采取增收300%多的进口税措施，中国断然禁止5亿美元的韩国产手机与聚乙烯进口。结果“大蒜战争”戛然而止了。 韩国去年向中国出口了数百部韩剧，挣了不少“银子”，可不要让泡菜挡住了财路。,例1德国的企业对我国出口食品时使用的包装用瓦楞纸箱提出了3个新的要求：1、外箱不能有蜡纸或油质隔纸；2、尽可能用胶水封箱，不能用 PVC或其他塑料胶带。3、外纸箱不能用任何金属塑料钉或夹，只能用胶水粘牢各面。,商品包装标签举例,例2根据欧盟的标签条例规定：标签上的内容必须与罐头里的内容物一致，而加拿大制造的贴有沙丁鱼标签的罐头，其内容物是鲱鱼，因
26、此不符合欧盟的要求，被拒绝入境。,例：光肩星天牛案: 1998年10月， 美国声称发现中国对美国出口商品木包装中发现光肩星天牛虫卵，要求中方在90天内必须对木包装进行熏蒸、热处理和使用防腐剂等方法。这影响中国对美国出口60%的商品。,环境标准举例,例：年，澳大利亚政府依据该国的动植物检疫条例禁止进口加拿大的三文鱼。根据该条例，澳大利亚称来自加拿大的三文鱼有可能将病菌带入澳大利亚，污染其湖泊和河流并最终导致对澳国水产养殖业的破坏。,例：美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼的同时没有兼捕海豚。,十二、新型贸易壁垒企业社会责任与SA8000是指
27、企业对社会合于道德的行为，企业经营决策过程中，不能仅仅考虑利润最大化。企业做为社会一员，有责任和义务与社会成员为社会的进步做出贡献，这将有助于提升企业形象，获取无形资产。,SA8000即“社会责任标准”，是Social Accountability 8000的英文简称，是全球首个道德规范国际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求。SA8000标准适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。其依据与ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标准。,SA8000标准的要求包括：童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由
28、与集体谈判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资、管理体系。上世纪90年代以来，西方跨国公司开始以此标准制定自己的企业社会责任守则，并要求其他国家（发展中国家）供货商严格遵守，否则取消订单。,沃尔玛事件2007年2月9日，美国全国劳工委员会等机构发表了一份报告，指责沃尔玛公司在广东省东莞地区的数家供应商存在工作环境恶劣、克扣工人工资、强迫工人加班等情形。随后，美国华盛顿邮报的记者对此事展开调查，并在头版发表了其到该厂调查的报道，据报道工人实际工资为每小时16.5美分(约1.36元人民币)。这一报道迅速引起了国内外的广泛关注，我国国内的记者也对此展开了调查。,在东莞市合艺电子塑胶制品厂记者了解
29、到，这里的工人每天工作时间多至12个小时，在旺季每天从上午8时工作到晚上十一二时，而每小时加班只能领到1.8元的加班费。按照劳动法和东莞市的有关规定，东莞工人法定最低工资标准应为450元，而法定工资的计算基础是按照每天正常工作8小时，每周工作40小时的标准，而且每周享有两天休息日。而任何超出这个标准，每小时应支付每月工资的150%。面对记者的采访合艺厂办公室主任说：“如果严格按照劳动法的标准来做的话，工厂就不要开了。”同时，他们解释“沃尔玛如果发现同类厂家供货比他们便宜，哪怕只有几分钱的价差，也会立即转移订单。因此厂方不得不采用各种方法压低工资成本。”越来越多的舆论压力集中到了沃尔玛身上。,沃
30、尔玛一位发言人说，他们每周在全球进行超过300次的工厂检查，以保证供货商工厂的操作符合联合国和相关国家制订的标准。如发现供货商没有遵循当地法律和沃尔玛标准，他们会终止与其的合作关系。在一份“供应商标准”上，沃尔玛要求“供应商应遵守其营业地的地方及国家法规，或该国普行的地方标准(若普行的地方标准较高)，提供雇佣合理的工资及福利”。然而记者对工人的采访后发现，尽管沃尔玛确实对工厂开展过检查，但在厂家的“暗箱操作”后，形同虚设。“外国采购商来履行检查前，厂方会发答卷给我们，让我们按答卷回答问题。”华盛顿邮报的记者表示，“很难判断沃尔玛是真的看不到真实情况，还是不愿意看到真实情况”。,三、总结 1 从对进口限制的作用上分类 2 从对进口不同的法令和实施上分类 从直接限定进口数量和金额的实施上，有进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制等。从国家直接参与进出口经营上，有进出口国家垄断、政府采购政策等。从外汇管制的实施上，有数量性外汇管制、成本性外汇管制和混合性外汇管制。从海关通关程序上和对进口价格的实施上，有海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。,直接限制：进口配额制、进口许可证制、“自动”出口限额制等,间接限制：进口押金制、最低限价制、海关估价制、技术标准、卫生检疫规定等,非关税壁垒类别与管理,
