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1、领导干部的法律风险管理,20世纪30年代开始萌芽，最早起源于美国。20世纪50年代发展成为一门学科，风险管理一词开始出现。20世纪70年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。美国、英国、法国、德国、日本等国家先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。1986年，由欧洲11个国家共同成立的“欧洲风险研究会”将风险研究扩大到国际交流范围。,风险与风险管理,1992年9月,COSO委员会-企业风险管理框架,巴塞尔委员会发布巴塞尔协定-银行风险管理,2008年，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会发布企业内部控制基本规范，在企业中推行风险管理制度,国际标准化组织ISO31000：风险管理原则与指南,2
2、006年国资委 中央企业全面风险管理指引,2002年国务院发布商业银行内部控制指引-银行风管,中国企业制定内部控制制度和风险管理制度,中国企业成立风险管理机构-风险管理与内部控制委员会,中国企业培养和配备风险管理人才和人员,中国企业制定风险管理流程和程序,2009年,提高社会主体、市场主体的合法自治能力,有制度,有流程,有机构,有人员,2009年国家税务总局大企业税务风险管理指引（试行）,2014年国家税务总局关于加强税收风险管理工作的意见,2002年国家质总局进境动物和动物产品风险分析管理规定,各省、市、自治区出入境检验检疫局-风险管理处,2009年质检总局GB/T24353 风险管理 原则
3、与实施指南,2015年食品安全法确立食品安全全面风险管理制度,2006年农产品质量安全法确立农产品质量风险管理制度,2014年水电行业首个风标准大中型水电工程建设风险管理规范,2011年中纪委关于加强廉政风险防控的指导意见,质监局,农业局,税务局,纪检监察,住建部,食药监局,政府的公共治理能力和自治能力,法律的人性基础,美国：人之初，性本恶,1、中国：人之初，性本善,2、中国荀况：人之性恶，其善者伪也,性恶-法的人性基础,以德润人,德主刑辅,秦律,汉九章律,晋律,唐律疏议-中华法系,宋刑统,元风制,大明律,大清律例,依法治国,3、中国的法治,道德建设,健全法制,儒家德治,法家法治,4、中国当下
4、法律条文世界第一,255部法律,830个条例,8000多部地方性法规,政府规章数万,工作文件无数,法治社会,法治国家,法治政府,以德养善,依法抑恶,德法社会,德和法治,德法政府,法制完备：法治国家的形式要件,情商,+,智商,德商,+,法商,厚德载物,有德无才是君子,有才无德是小人,才德具备是圣人,才德俱无是庸人,立法守国,执法为民,司法护民,守法无险,有法可依,有法必依,执法必严,违法必究,科学立法,严格执法,公正司法,全民守法,法制,法治,法商,儒家,法家,恩威并济,赏罚分明,人性：,取财：,法治思维的理念基础：,理念,信仰,思路,套路,出路,善,恶,人,人权,人身权,财产权,其他权,保障人
5、权,宪法保障：人权保障的前提基础,立法保障：人权保障的重要条件,行政保护：人权保障的关键环节,司法救济：人权保障的最后防线,抑恶,扬善,法律风险管理基本内容：,二、法律风险管理目标设定,四、法律风险识别,五、法律风险评估,六、法律风险预测、预案、预防,七、法律风险应对(规避、转嫁、承受),八、善后处理与经验总结反馈、评价、制度完善,一、建立风险管理制度，建立风险管理机构和配备人员,1、提高监管(服务)对象的法律遵从度,2、提高干部的法律遵从度,如积极推行信息公开、严格依法办事,国家法律,组织风险管理制度,家庭制度,个人自律,三、法律风险管理信息收集大数据、网络技术、信息技术,法律风险的类型,1
6、、宪法法律风险,2、行政法律风险,5、民法法律风险,3、经济法律风险,4、刑事法律风险,6、社会法律风险,8、仲裁与诉讼法律风险,7、国际法律风险,政治智慧,坚持社会主义道路,坚持共产党的领导,公司法律风险,质量法律风险,消费法律风险,金融法律风险,合同法律风险,财税法律风险,会计法律风险,担保法律风险,劳动法律风险,商标法律风险,专利法律风险,著作权法律风险,犯罪法律风险,垄断法律风险,不正当竞争风险,票据法律风险,证券法律风险,诉讼法律风险,土地法律风险,房地产法律风险,国际经济危机,内控法律风险,社会动荡风险,行政法律风险,行政责任,行政诉讼,行政处分,行政处罚,警告,记过,记大过,降职
7、,开除,引咎辞职,罚款,没收违法所得,行政拘留,行政追偿,合法行政,合理行政,程序合法,高效便民,诚实守信,权责统一,职务犯罪的类型,一、贪污贿赂罪,1、贪污罪（382条）,2、挪用公款罪（384条）,3、受贿罪（385条）,4、单位受贿罪（387条）,5、行贿罪（389条）,6、对单位行贿罪（391）,7、单位行贿罪（第393条）,8、介绍贿赂罪（第392条）,9、巨额财产来源不明罪（第395条第1款）,10、隐瞒境外存款罪（第395条第2款）,11、私分国有资产罪（第396条第1款）,12、私分罚没财物罪（第396条第2款）,职务犯罪的类型,二、渎职罪,1、滥用职权罪,2、玩忽职守罪,3、
8、故意泄露国家秘密罪,4、过失泄露国家秘密罪,5、国家工作人员签订、履行合同失职被骗罪,6、非法批准征用、占用土地罪,7、非法低价出让国有土地使用权罪,8、招收公务员、学生徇私舞弊罪,9、失职造成珍贵文物损毁、流失罪,（一）一般国家机关工作人员的渎职罪,1、徇私枉法罪,2、枉法仲裁罪,3、民事、行政枉法裁判罪,4、执行判决、裁定失职罪,5、执行判决、裁定滥用职权罪,6、私放在押人员罪,7、失职致使在押人员脱逃罪,8、徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪,（二）司法工作人员的渎职罪,1、徇私舞弊不移交刑事案件罪,2、滥用管理公司、证券职权罪,3、徇私舞弊不征、少征税款罪,4、徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪,5、违法提供出口退税凭证罪,6、违法发放林木采伐许可证罪,7、环境监管失职罪,8、传染病防治失职罪,（三）特定国家机关工作人员的渎职罪,11、商检徇私舞弊罪,12、商检失职罪,13、动植物检疫徇私舞弊罪,14、动植物检疫失职罪,15、放纵制售伪劣商品犯罪行为罪,16、办理偷越国(边)境人员出入境证件罪,17、放行偷越国(边)境人员罪,18、不解救被拐卖、绑架妇女儿童罪,9、放纵走私罪,19、阻碍解救被拐卖、绑架妇女儿童罪,10、帮助犯罪分子逃避处罚罪,
