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1、风险评估,风险评估的整体理论、流程和评估方法,葛小亮,目录：基本概念实施原则分析原理实施流程评估方法风险评估举例,风险评估的基本概念,依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的保密性、完整性 和可用性等安全属性进行评价的过程。它要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组织造成的影响。,风险评估概念,可用性 availability 数据或资源的特性，被授权实体按要求能访问和使用数据或资源。机密性 confidentiality 数据所具有的特性，即表示数据所达到的未提供或未泄露给非授权的个人
2、、过程或其他实体的程度。完整性 integrity 保证信息及信息系统不会被非授权更改或破坏的特性。包括数据完整性和系统完整性。,安全的三个属性,风险评估的实施原则,信息系统的安全风险评估，应按照GB/T 20984-2007中规定的评估流程进行实施，包括各阶段性的评估工作。,信息安全风险评估应以被评估组织的关键业务作为评估工作的核心，把涉及这些业务的相关网络与系统，包括基础网络、业务网络、应用基础平台、业务应用平台等作为评估的重点。,a）服务可控性b）人员与信息可控性c）过程可控性 d）工具可控性,对于在线业务系统的风险评估，应采用最小影响原则，即首要保障业务系统的稳定运行，而对于需要进行攻
3、击性测试的工作内容，需与用户沟通并进行应急备份，同时选择避开业务的高峰时间进行。,风险评估的原理,风险分析中要涉及资产、威胁、脆弱性三个基本要素：资产的属性是资产 价值；威胁的属性可以是威胁主体、影响对象、出现频率、动机等；脆弱性的属性是资产弱点的严重程 度。风险分析的主要内容为：,a）对资产进行识别，并对资产的价值进行赋值； b）对威胁进行识别，描述威胁的属性，并对威胁出现的频率赋值； c）对脆弱性进行识别，并对具体资产的脆弱性的严重程度赋值； d）根据威胁及威胁利用脆弱性的难易程度判断安全事件发生的可能性；,e）根据脆弱性的严重程度及安全事件所作用的资产的价值计算安全事件的损失； f） 根
4、据安全事件发生的可能性以及安全事件出现后的损失，计算安全事件一旦发生对组织的影响， 即风险值。,风险评估的框架,方框部分的内容为风险评估的基本要素，椭圆部分的内容是与这些要素相关的属 性。风险评估围绕着资产、威胁、脆弱性和安全措施这些基本要素展开，在对基本要素的评估 过程中，需要充分考虑业务战略、资产价值、安全需求、安全事件、残余风险等与这些基本要 素相关的各类属性。 图 1 中的风险要素及属性之间存在着以下关系： a）业务战略的实现对资产具有依赖性，依赖程度越高，要求其风险越小； b）资产是有价值的，组织的业务战略对资产的依赖程度越高，资产价值就越大； c）风险是由威胁引发的，资产面临的威胁
5、越多则风险越大，并可能演变成为安全事件； d）资产的脆弱性可能暴露资产的价值，资产具有的弱点越多则风险越大； e）脆弱性是未被满足的安全需求，威胁利用脆弱性危害资产； f）风险的存在及对风险的认识导出安全需求； g）安全需求可通过安全措施得以满足，需要结合资产价值考虑实施成本； h）安全措施可抵御威胁，降低风险； i）残余风险有些是安全措施不当或无效,需要加强才可控制的风险；而有些则是在综合考虑了安全 成本与效益后不去控制的风险； j）残余风险应受到密切监视，它可能会在将来诱发新的安全事件,风险评估的要素的关系,风险评估的流程,风险评估的流程详细说明-评估准备,风险评估的准备是整个风险评估过程
6、有效性的保证。组织实施风险评估是一种战略性的考虑，其结 果将受到组织业务战略、业务流程、安全需求、系统规模和结构等方面的影响。因此，在风险评估实施 前，应考虑如下活动：,根据满足组织业务持续发展在安全方面的需要、法律法规的规定等内容，识别现有信息系统及管理 上的不足，以及可能造成的风险大小。,活动,风险评估范围可能是组织全部的信息及与信息处理相关的各类资产、管理机构，也可能是某个独 立的信息系统、关键业务流程、与客户知识产权相关的系统或部门等。,风险评估实施团队，由管理层、相关业务骨干、信息技术等人员组成的风险评估小组。必要时，可 组建由评估方、被评估方领导和相关部门负责人参加的风险评估领导小
7、组，聘请相关专业的技术专家和 技术骨干组成专家小组。 评估实施团队应做好评估前的表格、文档、检测工具等各项准备工作，进行风险评估技术培训和保 密教育，制定风险评估过程管理相关规定。可根据被评估方要求，双方签署保密合同，必要时签署个人 保密协议。,系统调研是确定被评估对象的过程，风险评估小组应进行充分的系统调研，为风险评估依据和方法 的选择、评估内容的实施奠定基础。调研内容至少应包括： a）业务战略及管理制度 b）主要的业务功能和要求 c）网络结构与网络环境，包括内部连接和外部连接； d）系统边界； e）主要的硬件、软件； f）数据和信息； g）系统和数据的敏感性； h）支持和使用系统的人员；
8、i）其他。,根据系统调研结果，确定评估依据和评估方法。评估依据包括（但不限于）：a）现行国际标准、国家标准、行业标准； b）行业主管机关的业务系统的要求和制度； c）系统安全保护等级要求； d）系统互联单位的安全要求； e）系统本身的实时性或性能要求等。,根据系统调研结果，确定评估依据和评估方法。评估依据包括（但不限于）：a）现行国际标准、国家标准、行业标准； b）行业主管机关的业务系统的要求和制度； c）系统安全保护等级要求； d）系统互联单位的安全要求； e）系统本身的实时性或性能要求等。,上述所有内容确定后，应形成较为完整的风险评估实施方案，得到组织最高管理者的支持、批准； 对管理层和技
9、术人员进行传达，在组织范围就风险评估相关内容进行培训，以明确有关人员在风险评估中的任务。,风险评估的流程详细说明-资产识别（1）,资产分类：机密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。风险评估中资产的价值不是以资产的经济价 值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决 定的。安全属性达成程度的不同将使资产具有不同的价值，而资产面临的威胁、存在的脆弱性、以及已 采用的安全措施都将对资产安全属性的达成程度产生影响。为此，有必要对组织中的资产进行识别。,服务和人员,风险评估的流程详细说明-资产识别（2）,资产赋值,单一赋值,单一赋值,风险评估的流程详
10、细说明-资产识别（3）,资产赋值,资产价值应依据资产在机密性、完整性和可用性上的赋值等级，经过综合评定得出。综合评定方法 可以根据自身的特点，选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的 最终赋值结果；,综合赋值,单一赋值,风险评估的流程详细说明-威胁识别（4）,表7 威胁赋值,威胁分类表,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别,脆弱性是资产本身存在的，如果没有被相应的威胁利用，单纯的脆弱性本身不会对资产造成损害。 而且如果系统足够强健，严重的威胁也不会导致安全事件发生，并造成损失。即，威胁总是要利用资产 的脆弱性才可能造成危害。,主要形式,问卷调查、工具检测、人工核查、
11、文档查阅、渗透性测试,主要内容,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别,可以根据对资产的损害程度、技术实现的难易程度、弱点的流行程度，采用等级方式对已识别的 脆弱性的严重程度进行赋值。由于很多弱点反映的是同一方面的问题，或可能造成相似的后果，赋值时 应综合考虑这些弱点，以确定这一方面脆弱性的严重程度。,已有安全措施确认,在识别脆弱性的同时，评估人员应对已采取的安全措施的有效性进行确认。安全措施的确认应评估 其有效性，即是否真正地降低了系统的脆弱性，抵御了威胁。对有效的安全措施继续保持，以避免不必 要的工作和费用，防止安全措施的重复实施。对确认为不适当的安全措施应核实是否应被取消或对其进 行修正，或
12、用更合适的安全措施替代。,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别（2）,目前，对于信息系统的脆弱性进行识别，即安全评估的方法，主要采取以下多种方法：,服务方式：本地扫描服务工具：远程安全评估系统服务内容：对目标设备的漏洞、用户名与口令、安全策略等方面进行评估，并对扫描报告进行分析并出具相应报告,了解漏洞分布情况获知漏洞修补方法,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别（3）,漏洞扫描,服务方式：本地登录系统服务工具：配置核查系统、安全配置规范服务内容：抽样检查系统的策略配置、服务配置、保护措施以及系统和软件升级、更新情况，是否存在漏洞或后门等，根据检测结果出具相应报告,手工检查,了解系统安全状况解决安全
13、防范短板充分满足合规要求,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别（4）,配置检查,服务方式：远程测试服务工具：远程安全评估系统web扫描、其他工具服务内容：通过真实模拟黑客使用的工具、分析方法来对网站进行模拟攻击，验证当前的安全防护措施，找出风险点，提供有价值的安全建议,充分挖掘应用缺陷精细粒度威胁分析提升人员安全技能,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别（5）,渗透测试,服务方式：非现场服务服务工具：fortify等服务内容：白盒测试，通过对获取到的系统源代码进行分析，检查在编码层面是否存在安全隐患，对发现的问题提供安全建议,大幅提升代码质量控制事故发生源头降低安全运维成本,风险评估的流程详细说明
14、-脆弱性识别（6）,代码审计,判断安全技术方面与指标的符合程度通过观察现场、询问人员、查询资料、检查记录、检查配置、技术测试、渗透攻击等方式进行安全技术方面的差距分析，准确记录分析结果，判断安全技术的各个方面与指标的符合程度，给出判断结论和评审报告。,差距分析,2,3,判断安全管理方面与指标的符合程度通过观察现场、询问人员、查询资料、检查记录等方式进行安全管理方面的差距分析，准确记录分析结果，判断安全管理的各个方面与指标的符合程度，给出评审报告。,综合分析系统总体安全的符合程度根据安全管理方面、安全技术方面与差距分析指标的符合程度的判断结论，重点考虑安全控制间、层面间以及区域间的相互关联关系，
15、以及安全控制间、层面间和区域间是否存在安全功能上的增强、补充和削弱作用以及信息系统整体结构安全性、不同信息系统之间整体安全性等，最终给出信息系统差距分析报告，并形成等级保护安全建设建议方案，指导后续等级保护安全建设工作。,1,风险评估的流程详细说明-脆弱性识别（7）,差距分析,a）计算安全事件发生的可能性 根据威胁出现频率及弱点的状况，计算威胁利用脆弱性导致安全事件发生的可能性，,风险评估的流程详细说明-风险分析和计算,风险值=R（A，T，V）= R(L(T，V)，F(Ia，Va ),R 表示安全风险计算函数；A 表示资产；T 表示威胁；V 表示脆弱性； Ia 表示安全事件所作 用的资产价值；
16、Va 表示脆弱性严重程度；L 表示威胁利用资产的脆弱性导致安全事件发生的可能性；F 表示安全事件发生后产生的损失,即： 安全事件发生的可能性=L(威胁出现频率，脆弱性)L(T，V ),b）根据资产价值及脆弱性严重程度，计算安全事件一旦发生后的损失，,即： 安全事件的损失=F(资产价值，脆弱性严重程度)F(Ia，Va ),风险评估的流程详细说明-风险处置计划,目前，风险结果赋值后，如何直白的表现出来？,风险处理计划 对不可接受的风险应根据导致该风险的脆弱性制定风险处理计划。风险处理计划中明确应采取的弥 补弱点的安全措施、预期效果、实施条件、进度安排、责任部门等。安全措施的选择应从管理与技术两 个
17、方面考虑。安全措施的选择与实施应参照信息安全的相关标准进行。,风险评估举例,风险评估目标,风险评估目标协助某证券公司对六个信息系统（集中交易、网上交易、门户网站、资产管理、固定收益和网上交易系统）依照证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（JRT0060-2010）进行系统自查以明确各个信息系统的安全现状。对信息系统进行安全评估以准确地了解自身的网络、应用和数据安全以及管理制度规范的现状，从而明晰公司的安全需求。确定某证券公司信息系统的主要安全风险。根据这些安全风险结合某证券公司的实际情况与各技术领域的负责人进行反复讨论，出具信息系统安全等级保护整改建议报告。指导集成商对信息系统进行整改，以降
18、低信息系统的安全风险。,风险评估范围,风险评估范围本次风险评估范围为某证券公司五个已备案的信息系统：三个三级系统分别为集中交易、网上交易系统和资产管理系统，三个二级系统分别为门户网站、固定收益和网上交易系统。风险评估评覆盖某证券公司的全部网络信息系统。包括：物理环境和网络、安全基础设施服务器设备操作系统数据库系统业务系统安全管理策略,风险评估原则,为了最小化风险评估工作给某证券公司信息系统带来的风险，本次风险评估遵循以下原则：标准性原则：评估方案的设计和具体实施依据国内和行业的相关标准进行及理论模型。规范性原则：提供规范的服务。工作中的过程和文档，具有很好的规范性，可以便于项目的跟踪和控制。可
19、控性原则：评估过程和所使用的工具具有可控性。评估项目所采用的工具应经过多次评估项目考验，或者是根据具体要求和组织的具体网络特点定制的，具有很好的可控性。整体性原则：评估服务从组织的实际需求出发，从业务及流程角度进行评估，而不是局限于网络、主机等单个的安全层面，涉及到安全管理和业务运营，保障整体性和全面性。最小影响原则：评估工作做到充分的计划性，不对现有网络系统的运行和业务的正常提供产生显著影响，尽可能小地影响系统和网络的正常运行。保密性原则，从公司、人员、过程三个方面进行保密控制，公司双方签署保密协议，保证不使用评估中的任何数据进行其他有损甲方利益的用途；人员保密，公司内部签订保密协议；在评估
20、过程中对评估数据严格保密。,风险评估概述,风险评估要素关系图,风险分析的原理,风险评估流程,风险评估准备内容包括确定风险评估范围可能涉及的组织全部的信息及与信息处理相关的各类资产、管理机构，准备风险评估工作中使用的表格、文档、检测工具等以及制定风险评估进度计划和安排人员计划等工作，是顺利实施风险评估工作的基础。,风险评估流程,在识别脆弱性的同时，评估人员对已采取的安全措施的有效性进行确认。安全措施的确认应评估其有效性，即是否真正地降低了系统的脆弱性，抵御了威胁。对有效的安全措施继续保持，以避免不必要的工作和费用，防止安全措施的重复实施。对确认为不适当的安全措施应核实是否应被取消或对其进行修正，
21、或用更合适的安全措施替代。,本次评估我们采用如下算式来得到资产的风险赋值：风险值=（风险发生的可能性风险产生后果）其中：风险发生的可能性=SQRT（威胁频率脆弱性严重程度）风险产生后果SQRT（资产价值脆弱性严重程度）,实际评估结果-资产识别,资产清单：,实际评估结果-资产识别,资产赋值：,实际评估结果-威胁识别,威胁分析,1操作错误这种威胁的主体为管理员用户或其他合法用户，威胁的客体为整个网上交易系统的所有资产。这种威胁是非故意行为，主要是由于网上交易业务系统的主机分布在不同地方，管理员相对分散，导致这种威胁发生的可能性的存在。2滥用授权这种威胁的主体为管理员用户或其他合法用户，威胁的客体为
22、整个网上交易系统的所有资产。这种威胁是合法用户的故意行为，可能是由于同一帐号多人使用或一人使用多个帐号，且权限划分不明确，导致威胁发生的可能性还是存在的。滥用授权如果达到一定程度，将会对某些重要应用系统带来危害，甚至导致重要数据丢失或泄密。3行为抵赖这种威胁的主体为系统管理员用户或其他合法用户，威胁的客体为整个网上交易系统评估范围内的所有资产。这种威胁是合法用户对自己所作操作的否认，由于日志审计并未完全记录，且帐号权限管理不严格，可能导致出现行为抵赖的情况。同时，部分设备的管理划分不清，有可能造成操作行为无法追究。.,举例,实际评估结果-威胁识别,威胁赋值,实际评估结果-脆弱性识别,脆弱性评估,举例,实际评估结果-风险分析,举例,实际评估结果-风险分析,实际评估结果-风险处置建议,风险的处理方式共有以下四类：避免，指通过不继续进行可能产生风险的活动来避免风险（在可行的情况下）。转移，涉及承担或分担部分风险的第三方，包括使用合同、保险以及合伙，合资等组织结构。降低，通过采取相应的风险控制措施、安全机制来降低风险。接受，在风险降低或转移后，可能还有剩余的风险，完全的零风险是不可能的，而且降低风险的成本随着风险的降低而增大，必须考虑处理风险的成本与所得到的利益相称，因此建议根据实际情况接受一定量可以承受的风险。,最多还是采用安全评估即风险评估中的脆弱性评估,
