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1、第9章 一般均衡与福利经济学,旅游淡季机票打折与帕累托最优之谜,9.1帕累托最优与一般均衡,在满足完全竞争、完全理性和完全信息这三个假设的前提下，市场经济自动实现资源配置的最优状态。这种状态在经济学中称为帕累托最优状态；反之，就称为市场失灵。,9.1.1帕累托最优及其条件,帕累托最优(pareto -optimum)是指这样一种资源配置状态，即任何形式的资源重新配置，都不可能使至少有一人受益而同时又不使其他人受到损害，这一概念是由意大利经济学家帕累托提出来的，并由此而得名。,9.1.1帕累托最优及其条件,能使至少一人的境况变好而未使其他人的境况变坏的资源重新配置称为帕累托改进(pareto-i
2、mprovement),9.1.1帕累托最优及其条件,实现帕累托最优，必须同时满足以下三个条件，即交换的最优条件、生产的最优条件和生产与交换的最优条件。 第一，交换的帕累托最优条件。使交换双方得到最大满足的条件即为交换的帕累托最优条件。其公式为：MRSAXY= MRSBXY,9.1.1帕累托最优及其条件,第二，生产的帕累托最优条件。在资源和技术一定的条件下，使产出达到最大化的条件。其公式为：MRTSCLK=MRTSDLK,9.1.1帕累托最优及其条件,第三，交换和生产的帕累托最优条件。在技术和其他生产要素不变的条件下，即任意两种商品的边际替代率等于边际转换率。其公式为：MRSXY=MRTXY,
3、9.1.2完全竞争市场与帕累托最优状态,在完全竞争经济中，帕累托最优状态能够自动实现，这意味着其满足了帕累托最优的三个条件。 1、在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格之比 。,9.1.2完全竞争市场与帕累托最优状态,2、在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。在完全竞争经济中的利润最大化条件是对于该生产者来说，任意两种要素(X和Y)的边际技术替代率等于这两种要素的价格之比，即 MRTSLK=PXPY,9.1.2完全竞争市场与帕累托最优状态,3 、在完全竞争的市场经济中，生产者利润最大化的条件是产品价格等于其
4、边际成本。从而实现了交换和生产的帕累托最优。,9.1.3社会福利函数与阿罗不可能定理,社会福利函数是社会所有个人的效用水平函数，假设在两个人a和b的社会中，社会福利函数可以表示为 W = F（Ua，Ub），其中，W表示社会福利， Ua，Ub表示a和b的效用水平。,阿罗不可能定理,社会福利函数的形成就是在已知社会成员的个人偏好次序的情况下，通过民主的程序把各种各样的的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序，但这不是社会整体的最佳社会效用。即在非独裁的情况下，不可能存在适用于社会中所有个人偏好类型的的社会福利函数，这就是阿罗不可能定理。,9.1.4一般均衡理论,1.一般均衡理论的形成 一般均衡的分析
5、方法：考察在所有市场都相互联系、相互影响的情况下，所有市场的均衡价格和产量是如何同时决定的。,9.1.4一般均衡理论,2.瓦尔拉斯定律在瓦尔拉斯的一般均衡模型体系中，商品和资源的总供给与总需求均相等。即生产者愿意生产的各种商品的数量，正好等于消费者愿意购买的数量；居民愿意供给资源的数量正好等于厂商所需要的资源数量。,一般均衡分析与局部均衡分析,局部均衡分析是在假定其它条件不变的情况下，孤立地考察某一商品（或资源）、某一个消费者（或生产者）的均衡状态。一般均衡分析是从相互关联的角度来考察各种商品、各种资源、各个消费者（生产者）的均衡状态，其均衡价格是在各种因素同时达到均衡的情况下求得的。,一般均
6、衡与局部均衡分析的区别,（1）假定条件不同。（2）研究对象不同。（3）分析方法不同。（4）含义不同。,9.2 外部性理论,外部性的最突出表现是环境问题。外部性(externalities)是指某个主体(生产者或消费者)的一项经济活动给社会上其他成员带来了好处，而他并没有因此得到补偿；或者说这项经济活动给社会上其他成员带来了危害，而他并没有为此付出代价。,9.2.1外部性的含义,外部“正经济” 外部不经济,外部性的类型,1互利型的外部性。 在生产或消费中有依存性的各经济主体，彼此能从对方的活动中受益。 2互损型的外部性。 指在有一定联系的不同生产或消费活动中，不同主体彼此会从对方的活动中受损。,
7、外部性的类型,3非有意识型的外部负经济。 指经济主体为了自身的利益(也在法律允许的范围内)，有意识地通过外部不经济方式来增加自己利益的一种经济行为。 5利己利他型的外部正经济。 指经济主体在追求和实现自身利益的行动过程中，也使其他主体有较大受益的一种活动。,外部性的类型,6纯利他型的外部正经济。 指经济主体为了特定的目标，在经济活动中的结果主要是使其他人收益的一种经济活动，而行动主体自身则很可能在此过程中受损。,9.2.2外部性与帕累托最优状态,外部性对经济过程的影响主要表现在对资源配置的影响和对收入分配的影响。在完全竞争下，外部性使资源配置将不能够导致帕累托最优状态。,9.2.2外部性与帕累
8、托最优状态,与生产过程的外部性相比，消费领域的外部性有一个明显的特点，就是它的分散性。表面上看来，对于每个消费者来说。其所造成的外部不经济是“微不足道”的，但是，千百万人的“微不足道”的影响累积起来，就可能形成巨大的环境损害。,9.2.3外部性的内部化与科斯定理,1. 环境外部性环境的外部性是指某项经济活动带来了好的(或坏的)环境影响，而经济主体没有为此得到补偿(或付出代价)。,环境外部性,环境外部性与一般的外部性相比，主要有以下三个特点：1. 环境问题的外部性却是人类经济活动中不可避免的一个经济现象 。2. 环境外部性的作用时间比一般的外部性要长远得多，具有向未来延伸的特性 。3.环境外部性
9、更多地表现为外部不经济。,科斯定理,科斯定理：“只要交易费用为零，财产的法定所有权的分配不影响经济运行的效率。” 假设有一家工厂，附近有10户居民，工厂排放的烟尘会污染居民晾晒的衣服。假设每户居民由于衣服受到污染的损失为75元，那么5户居民共损失750元。有两种治理方法，一种是给工厂烟囱装一个除尘器，费用为1500元，另一种是给每个居民买一个烘干机，使他们不必在外边晾衣服矿每个烘干机200元，费用是2000元。,科斯定理,按照科斯定理，为了解决这个问题(外部性问题)，政府什么事也不要做，只需要明晰产权，不管产权给了谁，在交易成本为零的情况下，以私有制为基础的市场可以自动导出帕累托最优状态。,科
10、斯定理的假设条件,(1)产权的清晰性。 (2)交易费用不可能等于零。 (3)博弈策略。 (4)收人效应。,科斯定理,无法明晰的产权、过高的交易费用、策略性行为以及对收益效应的忽视，都构成了科斯定理的限制条件，使其不能作为解决环境问题的主要手段，因此，我们在处理环境外部性的“内部化”问题时，只能较多地依靠政府的作为。,2. 外部性的内部化：环境管理政策尝试,科斯定理的假设条件说明了通过政府干预解决环境外部性问题的必要性。两种类型的环境管理政策，即直接管制政策，也称为行政手段或命令性手段，主要是排污标准；另一种是环境经济政策，也称为经济手段，主要包括庇古税和排污权交易。,3. 污染者付费“PPP”
11、原则(pollution- pay- principle)。,污染者应该承担由政府决定的控制污染损失的费用，以保证环境处于可接受的状态。换言之，在生产过程或消费过程产生污染的产品和服务的成本中，应该包括这些控制污染损失的费用 。,4. 排污标准(emission standards),排污标准也称为环境标准，是直接管制手段中最具代表性的一种方法，它是由有关部门制定并依法强制实施的每一污染源特定污染物排放的最高限额，在这一限额以内的污染物排放是允许的，但如果排放的污染物超过了这一限额，排污者将受到重大惩罚。,排污标准的局限性,降低了经济效率。提高了管理成本。缺乏刺激企业自动控制污染的动力。,5.
12、 庇古税(Pigou- taxes),由权威机构(政府)给外部不经济性确定一个合理的付费价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的，据此征收的费或税被称为“庇古税或“庇古费”。它是根据排污者对环境造成危害的程度所征收的一种税，其目的是用税收来弥补私人成本与社会成本之间的差距，以使二者相等。,庇古税的经济效率,(1)企业降低了达标费用。 (2)政府降低了管理成本。 (3)有利于鼓励企业进行技术创新。,6. 排污权交易,实行排污许可证制度，由政府向厂商发放排污许可证，厂商则向指定地点排放特定数量的污染物，排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出排污权。,
13、排污权交易的优点,（1）有利于降低全社会的污染水平。（ 2）有利于政府对污染控制进行宏观调控，即政府可以通过市场操作来控制“排污权”的价格，如果政府认为需要增加允许的排污量，便可以发放更多的排污权，使排污权价格下降；反之，如果政府认为需要严格排污量的控制，就可以买进若干排污权，使排污权价格上升。,9.3公共选择理论,9.3.1公共物品与私人物品经济学认为，整个社会经济可以分为私人部门和公共部门。私人部门提供的物品叫做私人物品(private goods)，公共部门提供的物品叫做公共物 (Public goods)。,9.3.1公共物品与私人物品,公共物品是指市场所不能提供的、具有非竞争性和非排
14、他性特征的商品与劳务。非竞争性与非排他性是公共物品的主要特征，正是这一特征使其区分于私人物品。相反，私人物品的主要特征就是竞争性和排他性。,私人物品的特征：竞争性与排他性,在资源既定的条件下，如果某种物品被消费者A消费以后，使其他消费者的可用量减少，就说这种物品具有竞争性。 排他性的含义就是谁付钱谁受益，或者说，人们必须对一种商品支付价格方可消费，只有付费者方能消费，不付费就不能消费。,公共物品的特征：非竞争性与非排他性,非竞争性是指某人对某物品的消费并不影响他人对该物品的消费。非排他性(non-excludability)是指在技术上或经济上不可能把不支付费用而要消费的人排除在外，或者说一定
15、有人不支付费用而从中受益。,公共物品,公共物品的上述特征主要来自公共物品的不可分性，也称为“非分割性”。国防、消防、公共卫生、道路等等，不能再分割为细小部分，只能作为一个整体被人们享用。 公共物品不用通过市场购买就可以获得，因此，对于私人厂商来说，提供公共物品无利可图。但公共物品对一个社会来说则是非常重要的,9.3.2公共物品的最优数量,公共物品只能由政府来生产或提供。 企图用市场机制解决公共物品最优数量的方法是无效的，即市场选择失灵了，必须代之以公共选择。,9.3.3公共选择理论,公共选择理论产生的一个主要原因是古典经济学关于人性的善恶二元论。按照古典经济学家亚当斯密的观点，在经济领域，每个
16、人都是理性的，“经济人”，以追求自身利益的最大化为目标 。公共选择理论产生的另一个主要原因是现实条件的变化。第二次世界大战以后，随着社会经济的迅速发展，发达国家公共物品的数量也有较快增长，因此，政府如何提供公共物品成为令人关注的问题。,1. 私人部门(个人)和公共部门(政府)之间的相同点,公共选择理论认为，政府是一个特殊的生产者，它提供的是公共物品，它行为的目的也是包含执行者的个人利益的最大化。稀缺性 竞争性,私人部门(个人)和公共部门(政府)之间的不同点,第一，零价格性。 第二，强制性。 第三，非“货币选票”性。,2. 公共选择的含义,公共选择是指非人格市场的集体选择，实际是政府选择。,公共选择与市场选择的不同点,一是市场选择以私人物品为对象，公共选择以公共物品为对象；二是市场选择是通过完全竞争的经济市场来抉择，即消费者用“货币选票”来购买私人物品，公共选择是通过一定政治秩序的政治市场来抉择，即消费者用“税票”来购买公共物品；三是抉择行为的主体在市场选择下是个人；在公共选择下是集体。,
