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1、无锡市国资委业务工作办理流程序号:1名称:企业发展规划编制事项流程:发展规划处下发编制通知企业上报规划编制草案发展规划处初审组织论证委主任办公会议审核审核通过,由发展规划处拟办核准通知,企业执行审核意见返回企业审核否决或提出较多修改意见,由发展规划处通知企业企业修改后按审核程序重新编报抄送企业监事会阅存资料要求:企业发展规划(草案) 编制说明 序号:2名称:企业对外投资事项(1)年度投资计划编制流程:抄送企业监事会阅存发展规划处下发编制通知企业上报年度投资计划编制草案发展规划处汇总组织论证委主任办公会议审核发展规划处拟办审核意见返回企业企业按国资委审核意见修改后,提交董事会审议企业将董事会审议
2、通过的年度投资计划报发展规划处备案资料要求:企业年度投资计划(草案) 编制说明(2)投资行为审核流程: 企业上报投资方案发展规划处受理审核计划外和非主业项目分送企业处、产权处会审委主任办公会议审核发展规划处拟办审核意见返回企业,相关处室配合办理有关手续计划内项目办理备案, 相关处室配合办理有关手续相关处室后抄送企业监事会阅存境外投资项目转报市政府资料要求:董事会（股东会）决议和相关会议记录 项目概况、可行性研究报告和专家论证意见 企业近期财务报告 投资协议书或草案 有关合作方情况介绍、证明资料 其它相关资料序号:3名称:涉及出资人重大权益的法律纠纷案件报告事项流程:政策法规处受理召集相关处室及
3、法律机构提出初审意见委主任办公会议通报企业将案件结果报政策法规处备案企业报告必要时相关处室帮助协调处理资料要求:基本案情 处理措施及案件结果分析预测 企业法律事务机构出具的法律意见书序号:4名称:企业改制事项流程:企业改革处提出处理意见委主任办公会议审核申请经批准后,企业主管单位上报改制方案及职工分流方案企业改革处受理组织市有关部门审核论证，形成会议纪要,委主任办公会议批准后下发会议纪要企业主管单位对企业改制的经济行为提出申请资料要求:主管单位同意该经济行为的批复文件 主管单位制订的企业改制方案、人员分流安置方案及企业职代会或职工大会审议通过的决议 企业财务审计和资产评估结果的公示意见 序号:
4、5名称:公司章程的制定和修改事项流程:企业改革处受理审核报分管主任审阅委主任办公会议审核企业改革处拟办审核意见企业制定或修改章程上报分送法规处、产权处、考评处、人事处、党群处会审资料要求:公司章程送审文本制定和修改章程所必需的证明材料序号:6名称:国有产权登记事项流程:企业填写占有产权登记表主管单位审核批准产权管理处受理审核企业领取营业执照、组织机构代码证后30日内领取产权登记证资料要求:主管单位批准设立的文件、投资协议和出资证明文件 企业章程 工商管理部门核准的企业名称预先核准通知书由会计师事务所等中介机构出具的验资报告或资产评估报告 各出资人的企业法人营业执照副本、审计报告、产权登记证复印
5、件 申办产权登记的申请 占有产权登记表一式三份 序号:7名称:国有资产评估备案事项流程:产权持有单位批准经济行为产权持有单位审核评估报告批准产权管理处受理备案申请国有净资产3000万元以上或总资产1.5亿元以上以及大型国有和国控企业实际控制控制权变化的，组织专家评审符合备案条件的，办理备案手续资料要求:有权单位经济行为的批准文件 资产评估报告、与经济行为相对应的审计报告 资产评估结果单位内部公示的说明（改制适用） 国有资产评估项目备案表一式三份 企业关于资产评估报告的审核意见序号:8名称:国有产权转让事项流程:企业按内部决策程序形成书面决议按规定报批经济行为, 企业处办理处产权持有单位审核评估
6、报告批准出资人委托财务审计和资产评估企业委托产权交易机构进行公开挂牌产权处进行核准或备案转让双方签订转让合同，办理相关手续产权交易机构提交国有股转让交易挂牌情况意见书，产权处拟办批复意见资料要求:转让方及转让标的企业决策机构关于转让该国有产权的决议 有权单位出具的批准文件 转让标的企业国有产权登记证和法人登记证书复印件 有效的审计报告、资产评估报告、资产评估报告的核准或备案文件 企业国有产权转让登记表及转让标的企业的基本情况说明 律师事务所出具的法律意见书 整体转让或因本次转让导致控股权变化的，还需提交：涉及的、经劳动保障部门审核同意的职工分流安置和劳动关系调整方案；涉及的、经国土部门批准的土
7、地使用权处置方案和有偿用地的地价评估报告；涉及的债权、债务包括拖欠职工债务的处理方案序号:9名称:国有产权无偿划转事项流程:划转双方各自按内部决策程序形成书面决议产权持有单位提交无偿划转请示产权持有单位审核评估报告批准产权管理处受理审核,企业处、规划处会审委主任办公会议审核，必要时请示市政府报分管主任审阅产权管理处拟办审核意见返回企业续划转双方签订无偿划转协议资料要求:企业国有产权无偿划转的书面决议文件 划转双方企业国有产权登记证 无偿划转的可行性论证报告 中介机构出具的划转标的企业的审计报告或国资委出具的清产核资结果批复文件 划出方债务处置方案 涉及的职工安置方案、职工（代表）大会的审议决议
8、 无偿划转的请示件序号:10名称:处置重大有形资产与无形资产、捐赠资产事项流程:产权管理处受理审核报分管主任审阅委主任办公会议审核产权管理处拟办审核意见企业提交方案分送企业处、考评处会审资料要求:处置、捐赠请示及方案 董事会决议及相关会议记录 资产权属证明 资产评估报告其他需要的资料序号:11名称:发行公司债券事项流程:产权管理处受理审核报分管主任审阅委主任办公会议审核产权管理处拟办审核意见企业申请分送企业处、规划处、考评处会审企业按规定申报企业按规定报告有关情况资料要求:发债申请 可行性研究报告 发债方案 公司章程及产权登记证 近三个会计年度审计报告 其他需要的资料序号:12名称:企业对外担
9、保、对外借款事项流程:考评分配处受理报分管主任审阅委主任办公会议审核考评分配处办理备案企业报告分送产权处、企业处会审资料要求:1、担保：担保备案报告 担保申请书 被担保人的公司章程、营业执照复印件 被担保人经事务所审计的财务报告及有关资信和履约能力等证明文件 被担保人的还款计划、方式及资金来源 担保项目的可行性研究报告和经济评价报告及有关项目审批文件 反担保的相关资料其他需要提供的资料2、借款：借款备案报告 上一月度的财务报表 借款行为的审批文件 其他需要提供的资料序号:13名称:企业负责人经营业绩考核目标核定事项流程:企业预报考核目标建议值考评分配处受理和初审相关处室和评议委员会论证委主任办
10、公会议审核报分管主任审阅根据主任办公会议审核意见,与企业沟通确定目标值签订考核责任书资料要求:预报经营业绩考核目标建议值的说明 上年度财务决算审计报告、经营业绩审计报告或前一任期经济责任审计报告 董事会审议经营业绩考核目标建议值的决议 其它需要提供的资料 序号:14名称:企业负责人经营业绩考核事项流程:企业上报上一年度或前一任期经营业绩完成情况总结分析考评分配处受理和初审考评处及相关处室进行综合评价和考核计分，征求监事会和评议委员会意见委主任办公会议审核报分管主任审阅根据主任办公会议审核意见,确定考核结果编制考核评价报告反馈企业资料要求:经营业绩完成情况总结分析报告 上年度财务决算审计报告、经
11、营业绩审计报告或前一任期经济责任审计报告 与工作实绩相关的各种证明、核定文件 董事会审议经营业绩完成情况的决议 其它需要提供的资料 序号:15名称:企业负责人薪酬分配事项流程:考评分配处根据经营业绩考核结果拟订薪酬分配方案征求相关处室、监事会和评议委员会意见委主任办公会议审核报分管主任审阅根据主任办公会议审核意见,确定薪酬分配方案，报市领导审阅根据市领导审阅意见，下达薪酬分配核定通知书，办理兑现、结算手续资料要求:企业负责人上年度薪酬管理情况检查报告和本年度薪酬支付（预付）情况 各项薪酬计算、职工平均工资、财务决算数据和证明文件 企业内部薪酬分配情况 其它需要提供的资料 序号:16名称:企业利
12、润分配和亏损弥补事项流程:考评分配处受理和初审报分管主任审阅委主任办公会议审核考评分配处拟办审核意见企业上报请示和方案分送企业处、产权处会审资料要求:请示和利润分配、亏损弥补方案 董事会决议 上年度财务决算报告及有关利润或亏损情况的说明 中介机构出具的审计报告 其它需要提供的资料序号:17名称:企业财务预决算事项流程:考评分配处受理报分管主任审阅委主任办公会议审核考评分配处办理备案企业上报预算方案、决算报告分送企业处、产权处会审资料要求:财务预算方案、决算报告 上年度财务预算执行情况总结分析报告和本年度预算编制情况说明 财务预算调整相关资料 中介机构出具的年度财务决算审计报告 董事会决议 其它
13、需要提供的资料序号:18名称:企业工资总额预算核定事项流程:企业上报请示和当年工资总额预算方案考评分配处受理审核分送企业处、产权处会审委主任办公会议审核提出核定意见，报分管主任审阅根据主任办公会议审核意见,确定工资总额预算方案考评分配处办理核准下达核定通知报市有关部门备案资料要求:工资总额预算方案 工资管理办法或薪酬分配制度 确定工资总额的各项依据和相关劳动工资、财务决算数据 董事会审议工资总额预算情况的决议 其它需要提供的资料序号:19名称:企业年金制度核定事项流程:考评分配处受理审核报分管主任审阅委主任办公会议审核考评分配处拟办审核意见企业上报请示和年金方案分送企业处、产权处会审企业按规定
14、向有关部门申报资料要求:企业请示和年金方案 职代会决议 董事会决议 其它需要提供的资料序号:20名称:企业副职领导人员、党委委员、董事、监事任免事项流程：根据市委组织部批复意见，下发任免通知:企业领导人员管理处提出任免建议报分管主任审阅委党委会研究确定与市委组织部共同考察拟任职人选副职领导报市委组织部同意考察拟任党委委员、董事、监事人选下发任免通知资料要求:任免建议 拟任人选基本情况序号:21名称:企业党委换届事项流程:企业党委上报换届请示党群工作处受理，报分管主任审阅委党委会研究，书面回复企业党委上报下届党委和书记、副书记候选人人选委党委会审议选举结果，批复同意委党委会审议同意企业召开党员大
15、会或党代会，将选举结果上报资料要求:企业党委换届请示及有关情况说明 候选人人选基本情况 选举结果报告序号:22名称:企业工会换届事项流程:企业工会上报换届请示委工会研究回复企业工会与党委协商,提名下届工会主席和委员候选人委工会审议选举结果，批复同意委工会研究同意，报委党委企业召开会员大会或代表大会，将选举结果上报资料要求:企业工会换届请示及有关情况说明 候选人人选基本情况 选举结果报告序号:23名称:企业团委换届事项流程:企业团委上报换届请示委团委研究同意企业党委研究同意委团委审议选举结果，批复同意企业召开团员大会或代表大会，将选举结果上报资料要求:企业团委换届请示及有关情况说明 候选人人选基本情况 选举结果报告序号:24名称:信访事项流程:办公室接访按相关政策直接答复转相关单位处理各职能处室会办,形成相关意见办公室发文存档和督查督办呈委领导批示委领导签发序号:25名称:外派董监事报告事项流程:外派董监事提交报告董监事管理中心签收报分管主任审阅委主任办公会议审议揭示的有关情况职能处室开展相关工作董监事管理中心将有关情况返回报告人资料要求:报告及相关资料
