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1、合同管理合同管理主流程1 范围立项后，从项目招投标、合同签订、合同履行、合同纠纷处理、合同变更和解除、合同结算等合同管理的全过程进行规范。2 控制目标2.1 招投标的规范性2.2 合同起草、审核、合同签订的规范性2.3 合同正常履行过程中各类事项处理的及时性、妥当性2.4 合同变更或解除事项处理的及时性、规范性2.5 合同纠纷处理的及时性、规范性、妥当性2.6 合同验收的及时性、规范性2.7 合同结算的规范性、准确性3 关键控制点3.1 市场调研，招投标形式的选择和确定3.2 议标和合同谈判适用条件的审核3.3 招投标启动条件的审核3.4 招标方案的策划，招标文件的编制、审核3.5 招标组织和
2、招标结果的审批3.6 合同文本的起草、审核、审查；合同签章时相关资料和文件的提供3.7 合同执行过程监控 合同履行过程的动态管理和监督，对异常情况的报告和记录、相关证据材料的保管 对不能完全履行或完全不能履行情况的监控、报告、通知对方 合同变更的审批，补充合同的签订 发生纠纷事项的上报，组织协调、调解；处理过程中合同执行部门的配合3.8 合同验收。项目验收小组的组建，责权界定；验收标准和程序的控制，验收报告的填制审核3.9 合同结算。合同履行情况的审核，合同付款手续的审核4 流程图5 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01项目立项完成，启动招投标项目报告02实施项目招投标
3、03合同签订。合同起草、审核、编写正式合同文本，办理签章，审批，合同发放合同文本草案、合同会审单；合同专用章使用记录04合同履行。05合同执行单位对合同履行过程进行动态管理和监督合同项目责任单位06合同履行中，发生纠纷处理，及时上报公司，进行协商或提出仲裁、起诉等仲裁申请、诉讼书07如果合同不能继续履行，按规定办理合同解除，处理善后事宜合同解除通知，合同解除协议08合同履行中发生重大变更，如需要变更合同，按规定办理合同变更审批补充合同、合同登记表、合同变更通知09合同阶段或全部履行后，组织检收合同验收报告10合同结算。完成检收合格后，进行合同结算审核、付款审核，办理结算合同结算审核报告6 流程
4、相关制度6.1 制度：招投标管理细则、经济合同发放管理细则、财务结算管理办法等6.2 记录：合同文本草案、合同会审单；合同专用章使用记录、仲裁申请、诉讼书、合同解除通知，合同解除协议、补充合同、合同登记表、合同变更通知、合同验收报告、合同结算审核报告等7 其他需要说明的事项该流程是合同管理总流程，各步骤、环节具体见相应的子流程说明。合同谈判管理流程1 范围本流程对特殊情况下（具体见公司招标标管理细则）指定谈判的项目，对合同谈判方案的拟定、合同谈判结果的审核、审批到登记备案，为合同签订提供依据的过程进行规范。2 控制目标2.1 合同谈判过程的规范性2.2 合同谈判结果的合理性3 关键控制点3.1
5、 合同谈判适用条件的审核3.2 合同谈判小组主谈人能力、素质的要求，小组成员资格的控制3.3 项目合同谈判结果的审核3.4 合同谈判结果的记录，报告的填制3.5 合同谈判小组在谈判结果上的签字，对所负责任的确认3.6 各审批部门或领导的严格审批4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01拟订谈判方案，明确谈判基础。（指定谈判项目可以不编制招标文件，以项目设计或技术协议作为费用及相关条款的谈判基础；根据项目设计测定谈判底价和最高限价，开标并确定谈判方案）项目设计技术协议谈判底价和最高限价；谈判基础谈判方案谈判方案02成立谈判小组谈判小组成员名单03实施谈判。由主谈人负责与指定
6、单位就需要谈判确定的各项内容逐条进行谈判04合同谈判工作人员详细记录谈判结果，填写合同谈判结果报告谈判记录合同谈判结果合同谈判结果报告05谈判小组人员在合同谈判结果报告中签字确认签字信息06判定项目类型，判定是否为一般情况的项目07如果为限额内项目及其他特殊项目情况下，谈判小组将谈判结果上报计划财务部和企业法规部08计划财务部和企业法规部对合同谈判结果进行审核经签字确认后的合同谈判结果报告审核意见09如果为一般情况下，谈判组织单位按审批权限报批10公司相关部门及领导对谈判结果进行按审批权限进行审批经审核后的合同谈判结果报告审批意见11登记备案合同谈判结果登记信息登记表5 流程相关制度5.1 制
7、度：塔西南勘探开发公司招投标管理细则5.2 记录：合同谈判方案、合同谈判小组名单、合同谈判记录、合同谈判结果报告，合同谈判结果报告登记表等6 其他需要说明的事项第2步骤中，谈判小组的确立。谈判小组成员一般情况下由专业招标机构主持，企管法规部、计划财务部、审计监察部、造价中心及有关部门专业技术人员参加；万元以下工程建设及修理修缮项目、勘察设计项目、设备修理项目、炼化检修项目、喀什新海石油石化工程建设有限责任公司和新疆喀什昆仑实业有限责任公司对外项目及万元以下监理项目可以由谈判组织单位的经营、技术、财务人员人以上组成谈判小组，其中设备修理项目另加工程技术部人员参加。合同签订管理流程1 范围本流程对
8、公司范围内的合同起草、合同草案审查、合同正式文本编制、合同会审、合同签章、合同登记备案等过程进行规范。2 控制目标2.1 合同文本的规范性2.2 办理合同签章的规范性2.3 合同登记备案的及时性、完备性3 关键控制点3.1 合同文本起草依据的详尽规定和严格审查3.2 合同文本审核、审批（合同责任单位负责人、相关管理部门、领导）3.3 合同签单所需相关资料和文件的详尽规定和审查3.4 合同发放的登记4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01项目责任单位根据项目立项（或计划）、项目设计、招标文件、投标文件、评（议）标结果报告、合同谈判结果报告起草合同文本项目立项（或计划）、项
9、目设计、招标文件、投标文件、评（议）标结果报告、合同谈判结果报告合同文本草案合同文本草案02合同审查。公司业务归口管理部门负责业务审查、财务部门负责财务条款的审查、企管法规部门负责合同文本内容完整性、合法性、形式规范性审查合同审查意见合同会审表03合同起草单位编制正式合同文本正式合同文本正式合同04判定需要我方先行盖章。如果为我方先盖章执行第5-10步，否则执行第11-14步05项目责任单位在正式合同文本上签执行代表06上报领导审批审批意见07合同经办人签字合同专用章使用记录合同专用章使用记录08审计部门对合同进行审计、签章审计意见09合同管理部门加盖合同专用章和委托代表人印章合同专用章使用记
10、录10由项目责任单位负责将合同交对方签章11同第10步12同第5步13同第8步14同第9步15按照合同发放管理细则相关规定，向对方单位及相关部门、单位发放合同合同发放表16相关单位和部门将合同登记备案合同登记表5 流程相关制度5.1 制度：塔西南勘探开发公司经济合同管理细则、塔西南勘探开发公司经济合同发放管理细则5.2 记录：合同草案、正式合同文本、合同会审表、合同专用章使用记录、合同发放表、合同登记表等6 其他需要说明的事项6.1 授权单位自行组织签订的合同，由各单位自己审查后盖章生效并发放6.2 按照规定机关部门未参加招标合同谈判的项目或特殊项目（授权物资采购项目除外），由项目责任单位按照
11、合同会审表格式关有关部门会审合同履行管理流程1 范围本流程对公司范围内生效合同从开始执行、合同履行过程监控，合同履行过程中各种情况的处理进行规范。2 控制目标7.1 合同正常履行过程中各类事项处理的及时性、妥当性7.2 合同变更或解除事项处理的及时性、规范性7.3 合同纠纷处理的及时性、规范性、妥当性3 关键控制点3.1 合同履行过程的动态管理和监督，对异常情况的报告和记录、相关证据材料的保管3.2 对不能完全履行或完全不能履行情况的监控、报告、通知对方3.3 合同变更的审批，补充合同的签订3.4 发生纠纷事项的上报，组织协调、调解；处理过程中合同执行部门的配合4 流程步骤说明步骤工作内容简要
12、说明重要输入重要输出产生文档01合同开始实施后，合同执行单位对合同履行过程进行动态管理和监督，发现异常情况及时报告做好记录，并对相关证据材料进行档案化保管。合同履行记录、证明材料汇集02判定合同履行中是否有异常情况。如果没有则执行第16步；如果发现对方丧失或可能丧失债务能力则执行第3-6步；如果发现不能履行或不能完全履行合同，则执行第7步；如果对方不履行或不完全履行合同，则执行第11步；对方不适当地履行合同，则执行第13步03如果有确切证据证明对方当事人有下列情况（见后文）及时报告企管法规部，相关报告，相关证明材料相关报告04由合同管理部门向对方提出提供担保要求担保要求担保要求通知单05对方是
13、否按要求提供了担保，如果为“是”执行第16步，如果为“否”执行第6步06中止履行合同，处理相关善后事宜07及时采取补救措施，减少损失，并及时上报合同管理部门。如遇到不可抗力等因素影响合同履行的，还应当及时以书面形式通知对方当事人，并收集有关证据相关报告通知证明材料相关通知08判定合同是部分不能履行还是完全不能履行，如果部分不能履行执行第9步变更合同，如果完全不能履行执行第10步解除合同09执行合同变更10执行解除合同11合同执行单位催促对方继续履行，并将将对方不履行或不完全履行合同的情况上报公司，并提供相关证明材料证明材料催促对方继续履行的通，相关证明材料知相关通知催促对方继续履行的通知、证明
14、材料12跟踪监督、检查对方是否按要求继续履行合同，如果为“通过”执行第16步，如果为“不通过”重新执行第11步13合同执行单位对对方提出整改意见整改意见整改通知单14对方按整改意见落实整改，完成后提出检查申请检查验收申请检查申请15检查、验收对方整改落实情况，如果对方未能满足整改要求，则执行第16步合同正常进行，如果不能通过检查则执行第14步，要求继续整改对方的检查验收申请检查验收意见检查验收报告16合同正常履行5 流程相关制度5.1 制度：塔西南勘探开发公司经济合同管理细则5.2 记录：合同履行记录、证明材料汇集、要求对方提供担保的通知、催促对方继续履行的通知、整改通知单、合同检查验收申请、
15、合同检查验收申请合同纠纷处理流程1 范围本流程对合同阶段履行过程中发生双方的纠纷事项的上报、相关部门组织协商或进行法律程序等过程进行规范2 控制目标7.4 纠纷事由信息的准确性、合同纠纷事项上报的及时性7.5 合同纠纷处理的及时性、规范性、妥当性3 关键控制点3.1 纠纷事由的上报，纠纷事由的说明3.2 相关部门纠纷事由的组织处理3.3 责任单位的配合4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01合同在履行过程中发行纠纷时，合同执行单位报告合同管理部门和法律事务部门，提供相关资料合同履行记录、纠纷事由说明报告合同纠纷简要汇报文件02由合同管理部门和法律事务部门组织相关单位进行
16、协商、调解协商、调解记录03判定双方协商、调解能否达成协议，如果能则执行第5步，如果不能则执行第4步04依法申请仲裁或诉讼，由企业法规部负责组织，合同执行单位密切配合，提供与合同纠纷相关的资料、证明材料提请仲裁或诉讼材料；与合同纠纷相关的资料、证明材料仲裁申请、诉讼书05双方根据协商、调解结果，达成相关协议，履行相关手续，按相关程序签订协议有关纠纷协商的相关资料，协议草案，相关部门、领导的审核和审批意见协议或补充合同协议或补充合同06双方按达成的协议，继续执行合同5 流程相关制度5.1 制度：塔西南勘探开发公司经济合同管理细则5.2 记录：纠纷事项报告，仲裁申请、诉讼书、双方达成的相关协议合同
17、变更、解除流程1 范围本流程对合同履行过程中出现重大变更时，上报并经公司批准后到双方达成相关协议，并处理善后事宜等过程进行规范。2 控制目标2.1 合同变更或解除事项相关信息掌握的准确性、全面性2.2 合同变更和解除事项与对方沟通的及时性、顺畅性2.3 合同变更相关手续办理的规范性2.4 合同解除善后事项处理的及时性、规范性2.5 合同变更和解除工作的规范性、科学性3 关键控制点3.1 变更或解除事项的说明、上报3.2 合同变更和解除事项与对方沟通工作的责任界定、考核3.3 合同变更的审批，补充合同的签订3.4 合同解除相关善后事项的协商、安排执行4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重
18、要输出产生文档01合同履行中出现重大变更，及时上报公司合同管理部门、法律事务部门，寻求法律咨询相关报告、咨询事项相关报告02经批准后，书面通知合同对方，说明需要变更或解除合同的原因和答复的期限合同变更或解除通知合同变更或解除通知03如果有变更合同，与合同对方商讨合同变更具体事宜，达成协议合同变更协议合同变更协议04办理变更审批手续审批意见05签订补充合同，登记备案补充合同补充合同、合同登记表06按变更后的合同继续执行07与对方就解除合同的相关善后事宜达成协议合同解除协议合同解除协议08将合同解除的相关报告上报公司审核、审批合同解除协议审批、审核意见合同解除协议09办理解除合同相关手续，按协议规
19、定处理善后事宜5 流程相关制度5.1 制度：塔西南勘探开发公司经济合同管理细则5.2 记录：向公司上报重大变更事项的报告、合同变更或解除通知，合同变更协议、补充合同、合同解除协议、合同登记表合同结算流程1 范围本流程对合同阶段履行完结或合同全部履行结束后的合同项目验收，合同结算审核、合同付款审核、合同结算等过程进行规范。2 控制目标2.1 合同验收的规范性、严格性2.2 合同结算审核和合同付款审核的规范性3 关键控制点3.1 项目验收小组的组建，责权界定3.2 验收内容、标准和程序的规定和控制3.3 验收报告的填制形式、内容要求的规定和审核3.4 合同履行情况的审核，合同付款手续的审核3.5
20、验收小组成员在验收报告中签字确认，对所负责验收内容承担责任3.6 合同结算审核的内容、要求、程序的规定和执行3.7 合同付款手续的内容、要求、的程序的规定和执行4 流程步骤说明步骤工作内容简要说明重要输入重要输出产生文档01合同项目完结后或分段履行项目需支付进度款时，进行项目检查验收验收意见合同验收报告02判定能够通过项目检查验收是否，如果通过则下一步执行第5步，如果不能通过则一步执行每3步03检查验收小组提出整改意见整改意见整改通知书04合同履行对方按要求落实整改，完成后执行第1步05提出合同结算意见结算意见合同结算意见06合同执行单位向合同结算审核部门提交合同结算申请，同时提供相关资料合同
21、结算申请，合同验收报告，合同结算申请合同结算申请表07合同结算审核部门根据合同结算申请，合同验收报告，合同履行过程记录（整改情况、变更情况等）对合同结算进行审核合同结算申请，合同验收报告，合同履行过程记录（整改情况、变更情况等）合同结算审核意见合同结算申请表08合同执行单位按规定到财务部门提出合同付款手续09财务部门按照公司相关规定严格审核合同执行单位的提供的付款手续、材料合同结算审核申请，合同验收报告，合同结算审核审核意见10合同付款审核通过后，结算部门按规定执行合同结算5 流程相关制度5.1 制度：塔西南勘探开发公司经济合同管理细则，塔西南勘探开发公司财务结算管理办法5.2 记录：合同整改通知单、合同验收报告、合同结算意见、合同结算申请等
