集团技改项目管理办法.doc

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1、 集团管理制度体系名称：科研管理制度编 码：RM-01-03版 本：2010-1发布范围：普 发集团 技改项目管理办法公司名称：批 准 人：批准依据：发布文号：发布日期：生效日期： 目 录1 目的12 依据13 适用范围14 释义15 职责分工26 管理内容47 附则7集团技改项目管理办法1 目的加强海化集团技术改造项目管理，实现项目管理规范化、制度化。2 依据2.1 总公司工程建设项目管理规定。2.2 与销售事业部工程建设项目管理规定。2.3 与销售事业部技术改造项目立项审批规定（试行）。2.4 集团有限公司工程建设项目管理规定。3 适用范围集团公司及其所属单位。4 释义4.1 技改项目指企

2、业利用各种资金，采用新技术、新工艺、新设备、新材料等，对现有的生产设施及相应配套设施进行改造，以达到节能降耗、安全清洁生产、循环经济、调整产品结构、改善产品质量、促进产品升级换代、搞好资源综合利用和污染治理、改善劳动条件、提高经济或社会效益等目的。主要涉及以下几个方面改造内容：a） 生产工艺、技术、装备和检测手段的技术改造； b） 生产性主体工程配套设施的建设；c） 现有企业调整产品结构、提高技术水平或产品档次而进行的生产装置技术改造；d） 现有企业为节约能源和原材料、治理“三废”污染、资源综合利用或防止职业病等而进行的工程改造。4.2 总公司指 总公司。4.3 事业部指 炼化与销售事业部。

3、4.4 集团公司指 集团有限公司。4.5 所属单位指集团公司所属各分子公司。4.6 工程部(技术中心)、计划与发展部等 指 集团有限公司工程部(技术中心)、计划与发展部等。5 职责分工5.1 工程部(技术中心)a) 负责集团技术改造项目的管理；b) 牵头组织项目可行性研究报告、技改项目总体方案设计的编写、论证等工作；c) 负责组织办理上报项目的报批或备案等工作；d) 督促项目单位落实技改项目劳动安全、职业病防护、环保、消防“三同时”的审查和验收工作；e) 组织参加技改项目的技术交流，参与引进设备、技术合同的签订；f) 参加审查项目初步设计和施工图纸；g） 负责审查技改项目的招标采办策略、发标名

4、单和评标报告并办理有关批复手续；h) 协调项目实施过程中出现的技术和其他管理问题；i) 参与技改项目试车前的安全检查；j) 负责组织技改项目的验收及后评价工作；k) 负责技改项目完成情况的考核及固定资产转资的审核。5.2 计划与发展部a) 负责技术改造项目的投资计划平衡、上报和下达，负责集团公司直管技改项目的审批；b) 负责对技改项目改造目标的责任考核奖惩；c) 负责技改项目固定资产投资的统计上报。5.3 财务部a) 负责技改项目所用资金的统筹及拨付；b) 负责办理技改项目固定资产转资审批工作；c) 参与技改项目的审查、论证并负责技改项目的投资核算、决算以及效益评价工作；d) 参与项目的生产考

5、核和竣工验收。5.4 健康安全环保部a) 参加技改项目劳动安全、职业病防护、环境保护、消防专项“三同时”的审查和验收工作；b) 参加健康安全环保类技改项目的审查，参加技改项目试车方案的审查，参加试车安全的检查；c) 参与技改项目的生产考核和竣工验收。5.5 生产运行部a） 负责技改项目的节能专项审查；b) 参与技改项目方案论证；c） 参与技改项目试车方案的审查；d） 负责节能节水技改项目年终评比。5.6 审计部a） 负责公司技改项目投资决算的审计及工程审计工作；b） 参与并监督技改项目的招（议）标；c） 参与技改项目的竣工验收工作。5.7 党政办公室负责组织技改项目有关资料的归档管理工作。5.

6、8 建设单位a） 负责提出可行性研究报告、技改项目总体方案设计并参与论证工作；b） 负责组织项目设计交底及图纸会审工作；c） 负责组织项目建设、试车、试生产、生产考核、竣工验收等具体管理工作；d） 负责组织项目劳动安全、职业病防护、环保、消防“三同时”的具体管理工作；e） 负责设备及部分材料的采购工作；f） 负责项目的生产准备工作；g） 负责组织完成项目后评价工作。6 管理内容 6.1 审批权限6.1.1 技改项目为固定资产投资项目，应严格遵照执行总公司及事业部投资及后评价等管理规定。技改项目按投资额（控股公司指技改项目的总投资，下同）分为总公司审批项目、事业部审批项目、集团公司审批项目：a）

7、 总公司审批项目：投资额在1000万元或120万美元（含）以上的技改项目，决策权在总公司；b） 事业部审批项目：投资额在1000万元或120万美元以下，并在500万元或60万美元（含）以上的技改项目，决策权在事业部，报总公司备案；c） 集团公司审批项目：投资额在500万元或60万美元以下的技改项目，决策权在集团公司，报事业部备案。6.1.2 对于控股公司技改项目的决策，可以根据公司章程规定权限由董事会或股东大会决策。项目公司董事会或股东大会决策前，必须履行总公司及事业部审批程序并按相应权限获得批准后，我方派出董事或股东代表方可按照总公司或事业部意愿进行表决。6.2 项目申报6.2.1 各单位针

8、对生产及经营中存在的问题，对于总公司审批的项目编制项目预可行性研究报告或可行性研究报告，按总公司的有关规定申报。6.2.2 各单位针对生产及经营中存在的问题，对于事业部审批项目、集团公司审批项目，提出并编制技改项目总体方案设计（格式见附件1）。6.2.2.1 项目总体方案设计经各单位主管领导审核签字后于每年的6月20日前上报集团公司，由集团公司审核汇总并于每年7月15日前上报事业部。 6.2.2.2 各单位技改项目逾期不申报的原则上不得列入下一年度的生产建设计划，但遇有国家、总公司涉及安全、环保、职业健康、节能等紧急、特殊管理要求时，可追加计划。6.2.3 任何单位不得为了逃避总公司或事业部决

9、策，将一个项目分解为两个以上的限下小型项目而自行决策，此情况一经发现，将追究主要领导的责任。6.3 项目立项与审批6.3.1 总公司审批权限的技改项目，按总公司有关规定和程序执行。6.3.2 事业部审批权限的技改项目由事业部审批项目总体方案设计。6.3.3 集团公司审批权限的技改项目由集团公司审批项目总体方案设计。6.4 项目的组织实施、验收及管理6.4.1 批准同意的技改项目由各单位组织实施。6.4.2 对于总公司批准的技改项目的实施、验收及管理等工作严格按总公司相关制度执行。6.4.3 在事业部批准、集团公司批准的技改项目实施前，各单位必须编制技改项目开工申请报告（格式见附件2），经集团公

10、司批准后方可实施。6.4.4 技改项目开工后，各单位必须严格按总公司及事业部有关规定执行定期报告制度：a） 投资额500万元或60万美元以上的技改项目，各单位对项目进度、费用、HSE及工程质量以月报（格式见附件3）形式报集团公司工程部(技术中心)、计划与发展部；b） 投资额500万元或60万美元以下的技改项目，各单位对项目进度、费用、HSE及工程质量以固定资产投资项目进度调度表（格式见附件4）形式报集团公司工程部(技术中心)、计划与发展部。6.4.5 技改项目的总体进度和费用根据总公司批复的年度综合计划控制。各单位应对项目总体进度和预算资金进行分解，并落实责任人，根据项目的实际进度每月对年度综

11、合计划进行滚动调整，以保证每个项目及年度综合计划的完成。6.4.6 对于项目实施过程中发生如下问题，应进行上报说明，必要时项目要停止，并根据相关规定重新报批：a） 项目方案进行重大调整；b） 项目投资发生重大变化；c） 项目预算调整超过10%；d） 项目实施过程出现重大事故等问题。6.4.7 凡批准的技改项目，均应在实施完成并运行三个月内进行工程竣工验收，并办理竣工验收手续。6.4.7.1 总公司审批准的技改项目的竣工验收严格按总公司有关规定进行。6.4.7.2 事业部批准、集团公司批准的技改项目的竣工验收，各单位应在实施完成并运行三个月内完成试生产考核、竣工决算、工程审计、竣工资料收集整理并

12、编写竣工项目基本情况表（格式见附件5）申请验收。a） 投资额在500万元（含）或60万美元（含）以上的技改项目，由工程部(技术中心)负责组织计划与发展部、财务部、健康安全环保部、生产运行部、审计部等部门组成验收小组予以验收，形成竣工项目验收意见并编制竣工项目验收结果通知书（格式见附件6）；b） 投资额小于500万元或60万美元的技改项目，由项目法人单位负责按本办法组织验收，形成竣工项目验收意见并编制竣工项目验收结果通知书并报集团公司工程部(技术中心)备案。6.4.8 凡违反本办法，发生以下情况的，对项目负责人和直接责任人予以通报批评：a） 没有通过批复或批复不同意，擅自实施的；b） 批复的项目

13、未按项目计划进度完成的；c） 未按批复的实施方案或初步设计执行，擅自改变改造内容的；d） 技改项目完成并运行三个月不进行验收的。6.5 项目考核6.5.1 总公司批准的技改项目的考核工作严格按总公司相关制度执行。6.5.2 事业部批准、集团公司批准的技改项目的考核工作，由集团公司相关职能部门组成考核小组，对各单位每年度技改项目实施情况进行考核（见附件7）。6.5.3 考核实行百分制，根据考核内容得出各单位本年度技改项目实施考核分数，报计划与发展部作为单位绩效考核依据。6.5.4 项目考核过程中，如出现跨年度考核事项，特别规定扣分记录在考核事项发生年度。6.6 项目后评价6.6.1 所有技改项目

14、原则上均需按规定开展项目一般后评价工作，考核项目投资效果，及时总结经验，提高投资决策水平。6.6.2 总公司批准的技改项目的后评价工作，根据总公司有关规定，可委托有资质单位完成，并按规定组织专家验收。6.6.3 事业部批准、集团公司批准的技改项目的后评价工作，各单位应在技改项目竣工投产后18个月内，根据项目实施和运营情况完成项目一般后评价报告（见附件8）。后评价报告需报集团公司备案，按有关规定需上报事业部的技改项目后评价报告由工程部(技术中心)统一组织上报。7 附则7.1 本办法由工程部(技术中心)负责解释。7.2 之前与本办法有关的管理规定同时废止。【正文结束】附件1：技改项目总体方案设计附

15、件2：技改项目开工报告审批表附件3：技改项目月报报告附件4：固定资产投资项目进度调度表附件5：竣工项目申请验收报告附件6：竣工项目验收结果通知书附件7：技改项目考核内容一览表附件8：技改项目后评价总结报告附件1 技改项目总体方案设计 编号：技改项目总体方案设计项 目 名 称：申 报 单 位：编 制：主管领导（签字）：日 期： 年 月 日山东海化集团有限公司技改项目总体方案设计表总论1、项目背景2、项目概况3、编制依据4、报告摘要项目主要内容总体方案国内外水平及创新点技改项目总体方案设计表（续）拟达到的效果计划工期资金概算及来源经济效益或社会效益分析注：内容较多时可加附页附件2 技改项目开工报告

16、审批表山东海化集团技术改造项目开工报告审批表建设单位： 编 制 人 ： 年 月 日项目名称项目批复文号批复投资概算费用其中，设备费用设计单位 土建费用施工单位安装及其它费用项 目工程量描 述施工条件准备情况1、概算费用月度分解情况2、水、电、汽3、设备及三材准备情况4、现场准备情况计划开工日期年 月 日报告附件1、施工协议书（或会议纪要）： 份2、施工预算书（必备）： 份计划竣工日期年 月 日3、施工方案书（必备）： 份主管部门意见集团公司领导意见备注附件3 技改项目月报报告XXX项目月 报第X期（XXXX年XX月）项目(总)经理XXX公司XXX项目组XXXX年XX月XX日XX项目月报一、 项

17、目概述二、 工程进度总进度：计划完成 XX%，实际完成 XX%；计划累计完成 XX%，实际累计完成 XX%。落后原因分析：（一） 设计（二） 采办（三） 建造施工（四） 调试三、 项目费用四、 质量五、 HSE六、 下月计划七、 存在问题及解决措施/建议八、 工程照片九、 附表/附图附件4 固定资产投资项目进度调度表固定资产投资项目X月进度调度表单位：万元建设单位名称项目名称开工时间竣工时间总投资合计设备建筑安装其它累计房屋施工面积本月完成投资本月财务支出合计设备建筑安装其它累计完成投资累计财务支出合计设备建筑安装其它设备：1、招标情况；2、到货情况土建：1、土建完成情况安装：1、设备安装情况

18、；2、工艺管道、电器仪表安装情况配套设施：水、电、汽配套设施进展情况其它问题：说明进度控制、投资控制、质量控制、HSE控制及赶工措施等附件5 竣工项目申请验收报告XXX竣工项目申请验收报告项目(总)经理XXX公司XXX项目组XXXX年XX月XX日竣工验收项目基本情况表建设单位名称项目名称项目批复情况批复文号批复投资批复开工时 间批复投产时 间设备建筑安装其它项目实施情况试生产时间实际完成投资实际开工时间实际投产时间设备建筑安装其它项目完成主要内容设备台数土建面积配套工程：生产运行情况：改造目标对比新增产品能力新增销售收入新增利润新增税金新增创汇能耗降低设计目标实际目标经验教训：附件6 竣工项目

19、验收结果通知书XXX竣工项目验收结果通知书验收主管部门：验 收 时 间： 年 月 日山东海化集团有限公司竣工验收项目基本情况表建设单位名称项目名称项目批复情况批复文号批复投资批复开工时 间批复投产时间设备建筑安装其它项目实施情况试生产时间实际完成投资实际开工时间实际投产时间设备建筑安装其它项目完成主要内容设备台数土建面积配套工程：生产运行情况：改造目标对比新增产品能力新增销售收入新增利润新增税金新增创汇能耗降低设计目标实际目标经验教训：竣工验收小组验收意见竣工验收小组验收意见竣工项目验收结论竣工项目验收小组成员名单姓名职务/职称工作单位/部门签 字附件7 技改项目考核内容一览表技改项目考核内容

20、一览表序号项 目分数考核标准1项目审批执行情况5不得为逃避总公司或事业部决策，将限上项目分解为两个以上的限下小型项目而自行决策，每发现一次扣2分每发现一次未通过批复或批复不同意，擅自实施的项目扣2分每发现一次未按批复的实施方案或初步设计实施项目，擅自改变改造内容的扣2分2完成年度计划技改项目投资总额情况4各单位完成年度计划总额95%以上，每降一个百分点，扣1分，扣完为止3单个项目实际投资控制情况3单个项目实际投资控制在5%以内，每超一个百分点，扣1分，扣完为止4项目开工申请报告批复情况3每个项目实施前必须办理开工报告批复，每出现一个未办理或虽办理未批复而擅自开工的项目，扣1分，扣完为止5项目投

21、资月度分解落实情况3每个项目实施前必须分解落实月度投资计划，每出现一个未分解而擅自开工的项目，扣1分，扣完为止6项目月度报告情况4每个项目开工后，严格按办法规定上报项目月度报告，每出现迟报或漏报一次扣1分，扣完为止7项目总体进度控制情况3单个项目总体进度每落后1个月，扣1分，扣完为止技改项目考核内容一览表（续）序号项目分数考核标准8项目质量控制情况10每出现一次工程质量事故，扣5分，扣完为止9项目HSE控制情况按总公司、事业部有关规定执行10项目生产考核情况5项目完成后，按办法规定进行生产考核，每出现一次未考核情况，扣1分，扣完为止11项目目标实现情况35经生产考核，实际改造目标要达到设计目标

22、的85%以上，每降一个百分点，扣1分，扣完为止12项目决算情况10项目完成后，按办法规定进行工程决算，因决算不及时而造成总进度落后者，扣1分，扣完为止13项目验收情况10项目投产试运行三个月内进行验收，每出现一个不达标项目，扣1分，扣完为止14项目后评价5项目竣工投产后24个月内完成后评价并上报事业部，每出现一个未办理后评价项目扣1分，扣完为止合计100附件8 技改项目后评价总结报告 编号：技改项目后评价总结报告项 目 名 称：申 报 单 位：编 制：主管领导（签字）：日 期： 年 月 日山东海化集团有限公司技改项目后评价总结报告项目总体回顾与评价项目前期研究决策过程评价项目实施过程评价生产运营评价项目经济性评价项目竞争力评价项目影响性评价经验教训和对策建议注：内容较多时可加附页