安全评价过程控制文件.doc

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1、 开封市安泰安全技术咨询有限公司开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程控制体系文件安全评价过程控制体系文件过程控制文件过程控制文件文件编号文件编号 AT/GC-2006-2AT/GC-2006-2第二版第二版编制：崔付涛编制：崔付涛 审核：郑端阳审核：郑端阳 批准：张文录批准：张文录 受控状态受控状态 发发 放放 号号 20062006 年年 8 8 月月 1 1 日发布日发布 20062006 年年 9 9 月月 1 1 日实日实施施 颁颁 布布 令令开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程控制文件 （第一版）是依据中华人民共和国安全生产法 、 安全评价机构管理规定、 关于贯彻实施的通

2、知 、 安全评价机构考核规则 、 安全评价通则等法律、法规的规定、开封市安泰安全技术咨询有限公司运行近二年的质量文件 （第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的安全评价过程控制文件编写指南的要求，在有关领导和专家的指导下，结合开封市安泰安全技术咨询有限公司具体情况编写的。该过程控制文件仅适用于开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价工作的控制管理。 过程控制文件阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是开封市安泰安全技术咨询有限公司实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是开封市安泰安全技术咨询有限公司安

3、全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。经审核，本过程控制文件符合国家有关政策、法规、条例的要求和开封市安泰安全技术咨询有限公司的实际情况，现予以批准、发布。各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。本过程控制文件自 2006 年 9 月 1 日起实施。经理： 2006 年 9 月 1 日过过程程控控制制文文件件更更改改记记录录注：此表填完后，可加页。序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注目目 录录1 1 安全评价过程控制方针和目标安全评价过程控制方针和目标.1 11.1 安全评价过程控制方针 .11.2 安全评价过程控制目标 .1

4、2 2 目的、范围目的、范围.1 12.1 目的 .22.2 适用范围 .23 3 常常用用术语术语.3 34 4 组织机构、岗组织机构、岗位位职职责责.4 44.1 组织机构 .44.2 员工行为规范 .44.3 岗位职责 .54.4 部门职责 .115 5 安全评价安全评价过过程控制体系程控制体系.15155.1 体系结构 .155.2 体系文件的构成和层次 .155.3 过程控制文件 .155.4 程序文件 .165.5 作业文件 .165.6 文件化体系的一般要求 .165.7 依据 .175.8 支持性文件 .176 6 文件、档文件、档案案管理管理.18186.1 概述 .186.

5、2 文件管理 .186.3 软件管理 .186.4 过程记录管理 .186.5 支持性文件 .187 7 内内部部管管理理.19197.1 人力资源管理 .197.2 信息通报及主动接受监督管理 .197.3 跟踪服务 .197.4 保密 .207.5 资质和印章管理 .207.6 管理评审 .207.7 投诉申诉； .207.8 支持性文件 .208 8 技技术术支撑支撑.23238.1 基础数据库和软件 .238.2 检验检测、科研开发 .238.3 支持性文件 .249 9 风险风险分分析析.25259.1 概述 .259.2 支持性文件.261010 安全安全评评价的实施价的实施.26

6、2610.1 概述 .2610.2 控制内容 .2610.3 控制依据 .2610.4 支持性文件 .261111 安全安全评评价报告审核价报告审核.272711.1 审核重点 .2711.2 审核控制 .2711.3 支持性文件 .271212 检检查查和改进和改进.282812.1 内部审查 .2812.2 投诉申诉与改进 .2812.3 不符合的安全评价工作的控制 .2812.4 支持性文件 .291313 文件文件的的管理管理.303013.1 概述 .3013.2 过程控制文件的控制 .3013.3 文件的修改 .31 1 1 安全评价过程控制方针和目标安全评价过程控制方针和目标1.

7、1 安全评价过程控制方针“以以人人为为本本、安安全全第第一一、客客观观公公正正、科科学学严严谨谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。1.2 安全评价过程控制目标为了提供科学、公正和合法的安全评价报告，为顾客的安全生产活动和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基础上逐步达到：1.2.1 符合有效的法律、法规的要求；1.2.2 符合有效的有关的标准和规范；1.2.3 客观、公正、科学、

8、规范； 1.2.4 选用的安全技术评价方法合理适当，评价程序、财务手续、交接手续完备。1.2.5 评价报告的形式和内容符合省局规定的格式及要求；1.2.6 数据准确率大于 95，安全评价报告合格率 99，安全评价报告错字率小于 0.05；1.2.7 随时关注最新发布的法律、法规、规范及文件规定并遵照执行并持续改进。2 2 目的、范围目的、范围2.1 目的2.1.1 阐述开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价体系的总貌，确认实现安全评价工作过程控制的纲领性文件。通过安全评价体系的有效运行，保证实施安全评价方针、实现安全评价目标，为开封市安泰安全技术咨询有限公司有效地开展安全评价活动提供统一的要求

9、和行动准则；2.1.2 证实本公司持续地提供满足顾客和适用法律、法规要求的安全评价能力，满足顾客的期望和适用法律法规的要求；2.1.3 通过安全评价体系的有效运行，安全评价过程的持续改进和对不合格的预防措施，保证安全评价工作质量，使顾客满意；2.1.4 完善开封市安泰安全技术咨询有限公司持续改进的安全评价体系。2.2 适用范围本文件适用于开封市安泰安全技术咨询有限公司在资质许可的范围内承担的安全评价工作。3 3 常用术语与安全评价有关法律法规、技术规范标准和规范性文件所用术语及其内涵保持一致。4 组织组织机构、岗位职责机构、岗位职责4.1 组织机构 公司的组织机构的设置是为了明确公司安全评价的

10、职能部门及各职能部门的职责和相互关系，保证安全评价工作的科学、公正、高效地开展。 经理负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键管理岗位的负责人；公司内部设置有综合部、安全评价部、质监部、3 个职能部门。设有副经理 1 名，根据安全评价项目的实际情况及时任命安全评价项目组组长。4.1.1 组织机构图组织机构图（见附图）4.1.2 任命文件任命文件4.2 员工行为规范4.2.1 所有员工应遵守中华人民共和国安全生产法 、 安全评价机构管理规定 、 关于贯彻实施的通知 、 安全评价机构考核管理规则等国家有关法律、法规，依法办事，严格执行本公司安全评价过程控制文件的规定；4.2.2 安全评

11、价工作必须严格遵守工作程序，执行有关规程、规范和标准，不得违规操作或伪造数据；4.2.3 抵制干扰，秉公办事，保证安全评价结果的真实性和判断的独立性；4.2.4 履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与安全评价工作无关的人不得介入、干预工作的正常进行；4.2.5 安全评价时间确定后，必须在规定的时间完成工作任务，未经顾客同意，不得超出规定的期限；4.2.6 坚决保护顾客的权益和机密，任何人不得用顾客的技术和商业机密牟利；4.2.7 不得泄露安全评价内容和结果，严守本公司秘密。4.3 岗位职责4.3.1 经理经理4.3.1.1 全面负责本公司各项工作，组织贯彻执行国家有关法律、法规、方针、政策；4.3

12、.1.2 负责安全评价体系策划，制定本公司的安全评价方针和安全评价目标，批准过程控制过程控制文件和程序文件； 4.3.1.3 批准本公司的发展规划和年度工作计划，提供实施安全评价方案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源；4.3.1.4 在公司的安全评价活动中起领导作用。4.3.1.5 审批内部审核及管理评审计划，主持管理评审；4.3.1.6 任命技术负责人和安全评价负责人，聘任专业技术人员和部门负责人，任命关键岗位人员；4.3.1.7 组织制定和审批经费的预决算，审批重大日常支出； 4.3.1.8 负责组织对全体人员的考核奖惩。4.3.2 副经理副经理4.3.2.1

13、 根据其分工协助经理管理公司的行政事务、业务技术的拓展、安全评价工作，协助经理贯彻执行国家和各级安全生产监督管理等部门的各项方针、政策、法律、法规及公司内部各项管理制度；4.3.2.2 组织制定本公司的发展规划和年度工作计划；4.3.2.3 参与安全评价项目的风险分析工作；4.3.2.4 负责对安全评价质量计划书的审批及评价项目进度的控制； 4.3.2.5 协助经理确定大、中型安全评价项目负责人和项目组成员；4.3.2.6 负责安全评价项目任务的安排；4.3.2.7 负责安全评价工作的组织实施；4.3.2.8 负责外部供给和专业技术职务评聘时组织管理工作；4.3.2.9 参与组织人力资源配置和

14、对全体人员的考核奖惩。 4.3.3 技术负责人技术负责人4.3.3.1 负责安全评价活动的组织协调工作；4.3.3.2 参与制定本公司的发展规划和年度工作计划；4.3.3.3 负责安全评价标准、项目计划书的审批；4.3.3.4 负责安全评价的管理；4.3.3.5 负责安全评价技术的组织和管理工作；4.3.3.6 负责技术交流、技术培训的组织落实；4.3.3.7 负责组织处理安全评价的重大技术问题；4.3.3.8 参与管理评审，负责对安全评价负责人履行职责情况进行审核；4.3.3.9 负责安全评价报告的审核、签发；4.3.3.10 拟准技术性质量记录格式；4.3.3.11 具体负责安全评价技术开

15、发工作； 4.3.3.12 安全评价负责人外出时代行其责。4.3.4 安全评价负责人安全评价负责人4.3.4.1 负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准； 4.3.4.2 负责对安全评价体系运行情况进行监督管理。4.3.4.3 负责委派内审员、签发内部审核报告；4.3.4.4 协助经理做好管理评审工作；4.3.4.5 参与安全评价项目的整个作业过程，并对评价过程的每个要素进行监督管理；4.3.4.6 负责对不合格项的控制情况以及对纠正措施执行情况进行监督管理。4.3.4.7 负责对安全评价工作中的投诉申诉以及质量事故处理进行监督管理；4.3.4.8 技术负责人外出时带行其责（安全评价报告签

16、字除外） ；4.3.5 部门负责人部门负责人4.3.5.1 全面负责本部门各项工作；4.3.5.2 负责提出本部门人员的技术培训和考核计划；4.3.5.3 负责拟定本部门新技术应用和设备、材料购置计划，以及在用仪器设备的管理；4.3.5.4 安排、检查、督促部门人员按规定要求完成工作任务；4.3.5.5 对本部门出现的不合格项进行调查分析，提出纠正措施并组织实施；4.3.5.6 负责本部门安全评价体系运行中的管理工作；4.3.5.7 组织编写本部门的作业指导书等；4.3.5.8 组织本部门的不确定度评定、稳定性考核和结果验证工作；4.3.5.9 公司负责人交办的其它工作。4.3.6 行业技术负

17、责人行业技术负责人4.3.6.1 参与安全评价活动的组织协调工作；4.3.6.2 参与安全评价标准、安全评价项目计划书的制订；4.3.6.3 负责本行业安全评价技术的组织和管理工作；4.3.6.4 参与安全评价的管理；4.3.6.5 参与处理安全评价的重大技术问题；4.3.6.6 负责安全评价报告的二级审核；4.3.6.7 编制技术性质量记录格式；4.3.7 安全评价质监员安全评价质监员 4.3.7.1 协助本部门负责人做好安全评价体系运行工作；4.3.7.2 负责本部门安全评价体系文件和质量记录的收集整理工作；4.3.7.3 负责对安全评价进行监督、检查；4.3.7.4 负责对安全评价项目是

18、否执行相应的规程、标准或导则进行监督；4.3.7.5 负责对安全评价程序的执行情况进行监督；4.3.7.6 负责对安全评价结果进行检查，保证其准确无误；4.3.7.7 有权对可能存在的质量问题的安全评价结果进行复检，或要求有关人员进行复评。4.3.7.8 负责与本公司业务有关的外来文件（有关法律、法规、政策及相关文件，有关技术标准、规范，科技图书等技术资料、信息）的收集、使用和管理情况的监督；4.3.7.9 负责部门负责人交办的其它工作。4.3.8 安全评价安全评价项项目目负负责责人人（评评价价组组长长） 4.3.8.1 负责完成项目组承担的安全评价任务； 4.3.8.2 负责编制、审核所承担

19、项目的安全评价项目计划书 ；并按计划完成安全评价任务；4.3.8.3 负责所进行项目的安全评价报告初稿的第一级审核工作；4.3.8.4 负责组织本项目的学习、安全及文明评价工作；4.3.8.5 对评价人员有技术指导的责任。4.3.9 安全评价专业负责人安全评价专业负责人4.3.9.1 负责完成所负责专业的评价任务；4.3.9.2 负责编制项目的专业评价报告；4.3.9.3 贯彻执行所负责专业涉及的法律、法令、标准、规范、规定；4.3.9.4 对所负责的专业评价人员进行技术指导；4.3.9.5 在评价工作中接受项目负责人的领导。4.3.10 安全评价人员安全评价人员4.3.10.1 执行有关法律

20、、法规、标准和公司技术文件，服从领导，遵守各项管理制度；4.3.10.2 完成公司安排的各项安全评价任务；4.3.10.3 参与安全评价各种技术支持性文档的编写，参与制定公司安全评价技术方法和建立评价模型；4.3.10.4 按规定和标准进行评价、记录，整理原始数据，出具评价报告，并在评价报告上签字；4.3.10.5 保管好所使用的仪器、设备；4.3.10.6 对承担项目的评价结果负责，对评价结论的正确性负责；4.3.10.7 处理本职责范围内的技术问题。4.3.11 技术专家技术专家 4.3.11.1 根据工作需要服从公司调配；4.3.11.2 在评价工作中应执行有关法律、法规、标准和公司技术

21、文件，遵守公司各项管理制度；4.3.11.3 处理本职范围内的技术问题；4.3.11.4 按规定和标准进行评价、记录，整理原始数据，并出具专业的评价结果，对结果负责；4.3.11.5 在评价过程中对安全评价组的其它人员进行专业指导；4.3.11.6 根据规定需要时负责安全评价报告的审核。4.3.12 档案管理员档案管理员4.3.12.1 负责公司内部及外来文件的管理；4.3.12.2 负责文件资料的分类编目、归档、发放、登记等工作；4.3.12.3 负责管理与本公司业务有关的国家、行业文件、标准、技术资料、信息的整理、保存、发放、更新、废止；4.3.12.4 做好档案资料的防盗、防火、防蛀、保

22、密等安全工作。4.3.13 内审员内审员4.3.13.1 接受安全评价负责人的委派，实施内部审核；4.3.13.2 负责编制内部审核检查表 ；4.3.13.3 负责对纠正措施进行审核和跟踪验证；4.3.13.4 负责编制审核报告。4.4 部门职责 4.4.1 综合部综合部4.4.1.1 负责财务和固定资产管理；4.4.1.2 负责编制年度经营计划，并组织实施；4.4.1.3 负责顾客的安全评价项目的风险分析、合同签订；4.4.1.4 负责安全评价体系运行所需的资源配备；4.4.1.5 负责安全评价收费和成本核算；4.4.1.6 负责顾客的接待、联络，落实对顾客的承诺；并对顾客进行跟踪服务；4.

23、4.1.7 协助编写安全评价体系文件，负责体系文件的控制；4.4.1.8 负责本公司人员的考核工作；4.4.1.9 负责安全评价人员技术档案的整理、归档；4.4.1.10 协助组织专业人员职务的评聘工作；4.4.1.11 协助完成内审资料的整理归档工作；4.4.1.12 协助领导配备适宜的人力资源； 4.4.1.13 负责制订人员培训计划并组织实施； 4.4.1.14 负责外来文件的收集、编号、发放和归档，确保安全评价使用的文件为有效版本； 4.4.1.15 负责过程控制过程控制文件、程序文件等安全评价体系文件以及安全评价报告的出版、存档；4.4.1.16 负责安全评价过程资料和安全评价报告的

24、归档管理；4.4.1.17 负责后勤保障工作及外部协助和供给的工作；4.4.1.18 负责外购物资的验收、保管和发放；4.4.1.19 负责组织制订工作制度，并对执行情况进行检查；4.4.1.20 负责安全保卫工作。4.4.2 安全评价部安全评价部4.4.2.1 认真执行中华人民共和国安全生产法 、 安全评价机构管理规定 、 关于贯彻实施的通知 、 安全评价机构考核规则 、 安全评价通则等法律、法规和本公司安全评价体系文件，确保安全评价体系的有效运行；4.4.2.2 综合管理公司安全评价工作，落实公司下达的安全评价工作任务；4.4.2.3 负责安全评价项目组的组建，组织协调安全评价项目的实施；

25、4.4.2.4 负责安全评价项目计划书的编制及实施；4.4.2.5 对所承担的评价项目负全面责任；4.4.2.6 对安全评价全过程的质量及进度实施控制，严格履行合同规定，确保评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性；严格执行公司内部的各项管理制度，在实施安全评价过程中接受有关部门和人员的监督；4.4.2.7 对安全评价过程中出现的问题，要及时查找原因、采取补救措施，需要时应向有关领导汇报；4.4.2.8 负责安全评价报告的编制和初审，并对其真实性及准确性负责。4.4.3 质监部质监部4.4.3.1 在安全评价负责人指导下，确保安全评价体系正常运行；4.4.3.2 负责安全评价项目整个作业过程的

26、质量保证工作；4.4.3.3 负责不合格报告的控制及处理工作；4.4.3.4 负责受理顾客的投诉申诉，组织对投诉申诉的调查、处理；4.4.3.5 负责质量事故的调查和处理工作；4.4.3.6 负责安全评价体系的内部审核工作；4.4.3.7 负责协助经理做好管理评审的具体实施工作；4.4.3.8 负责组织各部门做好数据分析工作；4.4.3.9 负责持续改进，包括纠正和预防措施的实施和验证工作。4.4.3.10 负责法律、法规、技术标准规范等外来文件的审核、监督和实施工作，对失效的法规、标准和文件要求及时废止和更新，保持这些文件的有效性、适用性。附图：组织机构图组织机构图安全评价部市场业务组财务管

27、理组档案管理组质监部技术负责人经理过程控制负责人副经理董事会综合部技术专家组5 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系公司为实施安全评价过程控制方针，实现质量目标，依照安全评价法律法规、规范文件的要求，建立文件化的的安全评价体系,加以保持和实施并持续改进。5.1 体系结构本公司安全评价过程控制体系为针对风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、评价作业、内部管理、档案管理、检查改进等各方面（要素）实施各职能部门、责任人分工负责（见岗位职责）的控制体系。5.2 体系文件的构成和层次 过程 -第一层 控制文件 程序文件 -第二层 作业文件 -第三层 （作业指导书、记录表格、管理制度和报告） 5.3

28、 过程控制文件过程控制文件是本公司根据安全评价方针、目标全面的描述安全评价体系的文件,主要供本公司中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构审核时使用。过程控制文件涉及以下内容：方针目标、职责权限、内部管理、技术支撑、风险分析、实施评价、报告审核、检查改进等和安全评价的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于文件的评审、修改和控制规定。5.4 程序文件程序文件是本文件的支持性文件，是本公司根据安全评价过程控制的要求，为达到既定的安全评价方针、目标所需要的程序和对策，规范实施安全评价涉及到的各个职能部门活动的文件。附件 1 安全评价过程控制程序文件目录， （详见安全评价过程控制程序文件） 。5

29、.5 作业文件 作业文件是围绕过程控制文件和程序文件的要求，结合安全评价的范围和领域，按照有关法律法规、技术规范标准的要求规范公司具体安全评价的工作岗位和评价过程行为的文件，是一个详细的操作性工作文件。包括作业指导书、记录表格和管理制度等。公司应在不断学习应用新的安全评价技术，适应安全评价范围、领域的过程中不断地完善作业文件 ；在安全评价人员中宣贯作业文件 ；在实施评价过程中执行作业文件 ，并对其执行情况进行监督检查确保安全评价过程的有效控制。5.6 文件化体系的一般要求5.6.1 文件规定应与实际运作保持一致，随着安全评价体系的变化及安全评价方针、目标的变化，应及时修订安全评价体系文件，定期

30、评审，确保其充分性、适宜性和有效性。5.6.2 文件的详略程度应取决于公司规模、安全评价报告的类型、过程复杂程度、员工能力素质等，应切合实际，便于理解应用。5.6.3 文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照文件管理、审批、修订、借阅控制程序进行管理。5.7 依据5.7.1 中华人民共和国安全生产法 ；5.7.2 安全评价机构管理规定5.7.3 关于贯彻实施的通知5.7.4 安全评价机构考核管理规则 ；5.7.5 安全评价通则 ；5.7.6 其它与安全评价有关的法律、法规、相关文件等。5.7.7 安全评价过程控制文件编写指南5.8 支持性文件5.8.1 文件管理、审批、修订

31、、借阅控制程序5.8.2 记录控制程序6 6 文件、档案文件、档案管理管理6.1 概述文件、档案包括：法律法规、技术规范标准、行政规章、规范性文件、科技图书、资料、 安全评价过程控制文件 、安全评价过程记录、资料和安全评价报告。6.2 文件管理编制并实施文件管理、审批、修订、借阅控制程序对文件进行管理，确保各相关场所均能及时得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。6.3 软件管理计算机系统内的文件按安全评价用计算机、软件、网络控制程序实施控制。6.4 过程记录管理对过程控制记录按记录控制程序实施管理，对过程控制记录的标识、保存、检索、保存期限和处置等进行控制，以提供符合规定要求和安全评价体

32、系有效运行的证据。6.5 支持性文件6.5.1 文件管理、审批、修订、借阅控制程序6.5.2 记录控制程序6.5.3 安全评价用计算机、软件、网络控制程序7 7 内部管理内部管理7.1 人力资源管理公司的人力资源管理与安全评价工作有关的全体员工和有关技术专家，安全评价人员的劳动关系、培训、从业资格、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的人力资源控制程序 、 人员培训、业务交流控制程序 、 人员业绩考核控制程序 、 保密控制程序进行管理。技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的技术专家管理程序及其相关程序进行管理。7.2 信息通报及主动接受监督管理公司按照中华人民共和

33、国安全生产法 、 危险化学品安全管理条例 、 安全评价机构管理规定 、 关于贯彻实施的通知 、 安全评价机构考核管理规则 、 安全评价通则和有关法律、法规、行政规章的要求，接受各级安全生产监督管理部门的监督管理。确保满足法律、法规规定的条件，并对安全评价工作的结果负责。公司依照接受安全监督管理程序文件对公司安全评价资质及其变化和发生的重大事件及时上报安全生产监督管理部门。7.3 跟踪服务对顾客（被评价单位）的跟踪服务包括顾客反馈的信息的收集、处理和评价后安全管理方面的服务。编制实施跟踪服务程序 。跟踪服务的首要原则是保证安全评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性，确保安全评价报告的质量。报告

34、不得有结论性差错。7.4 保密保密包括本公司商业机密、技术机密的保密，也包括对被评价单位的商业机密、技术机密的保密。保密的管理按公司的保密控制程序要求实施。7.5 资质和印章管理为杜绝资质和印章被盗用以及转借或出租，在资质和印章管理中要严格执行资质和印章管理制度 。7.6 管理评审为确保安全评价过程控制体系的持续适宜性、充分性和有效性及其逐步的持续的完善和改进，经理应按管理评审程序的要求组织实施管理评审。管理评审的范围包括：安全评价方针、安全评价目标；安全评价体系文件；资源的配置；安全评价活动；与安全评价体系相关的各项活动。7.7 投诉申诉；正确处理来自顾客或其它方面对本公司安全评价工作质量的

35、投诉和公司的申诉，以保证服务质量和各项工作的持续改进，维护公司信誉。公司按投诉申诉处理程序处理有关事项。7.8 支持性文件7.8.1文件管理、审批、修订、借阅控制程序7.8.2记录控制程序7.8.3跟踪服务程序7.8.4保密控制程序7.8.5管理评审程序7.8.6内部审核程序7.8.7改进控制程序7.8.8投诉申诉处理程序附 Z71Z71：安安全全评评价价过过程程控控制制职职能能分分配配表表管理要素要 素 内 容经理副经理技术负责人安全评价过程控制负责人综合部安全评价部质监部5.3总体要求5.4安全评价体系6.4文件控制7.1管理承诺7.2接受政府职能监督7.3服务顾客7.4安全评价方针7.5

36、策划7.6职责、权限与沟通7.7管理评审8.1资源的提供8.2人力资源8.3基础数据库资源8.4工作环境9.1评价业务的实现策划9.2与顾客有关的过程9.3项目风险分析9.4实施安全评价控制9.5评价过程控制监督9.6评价作业质量保证10.3顾客满意10.4投诉申诉10.5不符合的安全评价工作的控制10.6纠正措施10.7预防措施10.8内部审核注：注：主要职能主要职能 相关职能相关职能8 技术支撑技术支撑8.1 基础数据库和软件8.1.1 技术支撑包括与安全评价有关的法律法规、技术规范标准的收集、管理以及数据库的建立，危险化学品有关物质特性、事故案例资料、图书、信息的收集和数据库的建立，其他

37、信息、数据库的建立或与有关的数据库建立的资源共享关系，技术及软件。8.1.2 基础数据库的建立和文本文件管理执行文件管理、审批、修订、借阅控制程序 。8.1.3 安全评价使用的技术软件、数据软件、办公软件，安全评价应用软件，电子信箱的控制和管理执行安全评价用计算机、软件、网络控制程序 。8.1.3 本公司现有的文本基础数据见附件二：法律法规技术规范、图书资料一览表8.1.4 本公司现有的各类软件见附件三：计算机设备及软件一览表8.2 评价人员公司现有安全评价人员 15 人，具有中高级以上职称人员 6 人、注册安全工程师 5 人。专业有：采矿工程、矿山机电、安全工程、化工工艺、化学、化工机械与设

38、备、热能与动力工程、锅炉、环境工程、建筑工程、计量技术、物理、焊接等专业评价人员。8.3 技术专家 公司外聘技术专家及专业技术人员 8 人, 专业有：电力自动化、无机物工学、机 械、化工机械、压缩机、电器技术、工业自动化、低温技术等作为公司评价人员的专业技术支持。8.4 仪器设备公司配备了与申报行业相关的红外线测距仪、可燃气体报警仪、真空检测仪、射线报警仪、皮尺等作为公司评价人员现场技术设备支持。8.5 检验检测、科研开发由于公司目前尚不具备检验检测、科研开发能力，为满足安全评价对检验检测、科研开发的需求，与有检验检测资格的单位签订技术协作协议，建立技术支撑渠道。为保证对委托检测、科研开发工作

39、质量进行有效的控制，保证评价结果的准确、可靠、公正,公司制定并实施安全评价检测工作质量保证程序 。 （详见：技术支撑协作单位协作协议）8.6 支持性文件8.6.1 文件管理、审批、修订、借阅控制程序8.6.2 安全评价用计算机、软件、网络控制程序8.3.3 安全评价检测工作质量保证程序9 9 风险分析风险分析9.1 概述 对顾客提出委托的安全评价项目、在签订合同前组织有关人员进行风险分析，分析被评价单位委托项目的风险、安全评价项目的经济性、可行性和本公司承担改项目的资质条件、资源条件满足该项目要求的能力及承担项目安全评价的风险，实施项目安全评价的工作计划。 按照安全评价项目风险分析程序 ，对安

40、全评价项目风险分析进行控制； 对新的、复杂的或风险程度高的安全评价项目需逐项进行风险分析，并做好安全评价项目风险分析记录 ；对类似的且已知风险程度较低、公司资质等条件能满足要求的安全评价项目，如顾客要求不变，只需初次接受委托时进行风险分析。9.2 支持性文件9.2.1安全评价项目风险分析程序9.2.2安全评价项目风险分析记录1010 安全评价的实安全评价的实施施10.1 概述对安全评价的全过程进行有效地控制，以确保满足顾客要求和法律、法规的要求，根据公司过程控制方针和目标实施安全评价。10.2 控制内容实施安全评价的控制包括：项目组的组建、项目组组长的任命、相关专家的参加、资料收集、现场察看、

41、获取检测数据、识别危险有害因素、评价单元的划分、评价方法的选择、评价结果、提出安全对策措施和建议、作出评价结论、编制评价报告等其他子过程的控制。10.3 控制依据10.3.1 安全评价有关的法律法规、技术规范标准、规范性文件；10.3.2 本文件的相关条款、相关程序文件、作业指导书；10.4 支持性文件10.4.1 安全评价作业控制程序10.4.2 安全评价前期准备作业程序10.4.3 实施安全评价控制程序10.4.4 记录控制程序10.4.5 安全评价检测工作质量保证程序10.4.6 安全评价报告编制程序10.4.7 安全评价质量（保证）控制程序1111 安全评价报告审核安全评价报告审核11

42、.1 审核重点安全评价报告是公司安全评价工作的“产品” ，审核是为了保证安全评价报告的合格和持续改进；审核的重点是：安全评价报告的评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性和对策措施的针对性。11.2 审核控制“审核”的对象系指由评价项目组完成经项目组内部审定的初稿，报告审核实行“三级审核”控制。具体见安全评价报告审核程序 。11.3 支持性文件11.3.1 安全评价前期准备作业程序11.3.2 实施安全评价控制程序11.3.3 安全评价检测工作质量保证程序11.3.4 安全评价报告编制程序11.3.5 安全评价报告审核程序11.3.6 安全评价质量

43、（保证）控制程序1212 检查和改进12.1 内部审查检查改进是为了证实安全评价过程控制和结果的符合性、安全评价过程控制体系的符合性和实现安全评价过程控制体系有效性的改进，是公司实现自我约束、自我完善的重要过程。按内部审查程序由质监部负责制定审核方案与审核实施计划，对安全评价体系的符合性实施审核；运用适当的分析方法，对安全评价过程控制体系运行和评价结果进行分析和判断，采取有效的改进措施使其不断优化。12.2 投诉申诉与改进收集分析顾客或其它方面满意和不满意的信息，并将此作为考察安全评价业务和安全评价体系的符合性；正确处理顾客或其它方面的投诉申诉，找出差距，作为安全评价体系持续改进的依据。当收到

44、就安全评价工作提出的申诉、投诉和其它不满意的信息时，质监部应当按照投诉申诉处理程序认真进行受理、处理；12.3 不符合的安全评价工作的控制为保证安全评价体系的持续有效运行，必要时对安全评价工作中出现的不符合项进行识别和控制，防止不合格报告发放。质监部负责组织对不符合项进行评价确认，并采取应急措施(如立即停止工作，扣发报告等)，提出纠正和预防措施，报安全评价负责人批准实施；对不合格项，由综合部按照改进控制程序的要求采取纠正和预防措施，验证、确认纠正预防措施的有效性；12.4 支持性文件12.4.1 投诉申诉处理程序12.4.2 不符合的安全评价工作控制程序12.4.3 内部审核程序12.4.4

45、管理评审程序12.4.5 改进控制程序13 文件的管理文件的管理13.1 概述过程控制文件是安全评价体系文件中的基础文件，公司对过程控制文件的编制、审核、批准、发布、更改、更新和日常使用实施有效的管理和控制；为确保对安全评价体系起重要作用的人员能获得有效版本的过程控制文件，并使其与安全评价体系标准保持一致，应对过程控制文件进行管理与控制。13.2 过程控制文件的控制经理组织有关人员起草，经审核后，批准发布。文件采用活页装订的方式，以便于更改换页。 文件经编号、登记后由持有者签收，其发放范围：公司经理、副经理、技术负责人、安全评价负责人、部门负责人和内审员； 持有者应妥善体系文件，不得在文件上涂

46、改，不得外借，发现遗失追究其责任，并按违纪处理； 文件受控，包括本公司内部使用和提供给许可机构的、监督管理部门及有关顾客的都为受控文本，文件发放时注明受控状态； 各版本文件应在综合部档案室永久保存一份，并标志存档。安全评价负责人应组织有关人员，根据管理评审，内部质量审核以及安全评价体系实际运行中发现的问题，进行文件的复审，提出修改建议。文件的解释权属安全评价负责人。13.3 文件的修改在执行过程中，有下列情况之一的对文件进行修改；组织机构或管理职责有重大变化；编制文件所依据的有关标准、法规有较大变动；在实施中发现与文件内容不适用于本公司的实际运行情况；其它导致必须修改的情况；文件的修改一般采用换页、插页的方式，由综合部统一向文件持有者发放更改通知和相应的对照表或统一修改的方式。任何部门和个人均无权擅自对文件进行修改。