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1、第3章新古典国际贸易理论： 基本模型,本章主要内容：新古典贸易思想赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验,3.1 新古典贸易思想3.1.1新古典贸易理论的形成与发展:,新古典经济学：生产中至少有两种或两种以上的要素投入；边际收益递减。新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面：（1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 （2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响,3.1.2赫克歇尔俄林的主要贡献,质疑：古典学派认为技术水平和劳动生产率的差异是造成产品的生产成本差异以及国际贸易基础的主要原因，但是，各国交往和技术传播很普遍、劳动生产率相似的情
2、况下，产生比较优势的原因又是什么呢?赫克歇尔:不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基础，也揭示了贸易对要素价格的影响。 俄林的贡献可以概括为： 1、揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 2、指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。,3.2赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型,一、理论创始人 埃利-赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)，1919年发表的对外贸易对收入分配的影响(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生。 伯尔蒂尔-俄林（B.Ohlin，1899-1979）
3、发表了区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade ,1933），对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释。,由于赫俄理论将贸易中国际竞争力的差异归于生产要素禀赋的国际差异,人们称该理论为要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment），简称H-O原理。 此外，该理论特别强调不同国家可利用生产要素的比例要素充裕度和生产相同产品所使用的生产要素比例要素密度之间的相互作用,故人们也称赫-俄理论为要素比例理论(Factor-Proportions Theory)。,二、相关基本概念,生产要素：指生产活动所必须具备
4、的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。要素禀赋：指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量要素丰裕度：指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。 衡量方法有二：（1）以生产要素的供给总量来衡量。假设A、B两国资本和劳动的比例分别是Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，则相对于B国而言，A国是资本丰裕的国家；相对于A国而言，B国是劳动力丰裕的国家。,（2）以生产要素的相对价格来衡量。假设A、B两国资本要素价格为r，劳动要素价格为w，两国的利率工资比分别是r
5、a/wa和rb/wb，若ra/wa rb/wb ，则相对于B国而言，A国是资本丰裕的国家；相对于A国而言，B国是劳动力丰裕的国家。（这是一个相对的概念，不能把一个国家或地区拥有生产要素的绝对数作为衡量要素丰裕度的标准，而应将各种生产要素的相对数量进行比较。 ）,部分国家的要素禀赋,要素密集度：指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。是一个相对的概念。一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高。 假设两种产品A、B，使用两种生产要素，资本K和劳动L，其生产中所使用的资本/劳动的投入比例分别为Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，则可以称A产品为资本密集型产
6、品，B为劳动密集型产品。,根据所学知识回答下列问题,美国有8000万工人和2亿英亩的土地，英国有2000万工人和2000万英亩的土地，请问，哪个国家是劳动充裕的国家？,三、基本假设,1.分析模型:222 该模型参与贸易的国家仍是两个,即A国与B国。假定中国劳动充裕资本稀缺，美国资本充裕劳动稀缺。生产并交换两种商品大米和钢铁。假定大米是劳动密集型产品钢铁是资本密集型产品。两国均为用两种生产要素生产两种商品的:劳动和资本,2.各国生产要素给定。生产要素可以在国内各部门自由流动，但是不能在国际间流动。3.生产技术假定相同相同的要素比例生产的产品是相同的。 4.生产规模报酬不变 5.两国的消费偏好相同
7、表现为两国需求偏好的无差异曲线的形状和位置完全相同6.完全竞争的商品和要素市场 7.交易成本不存在,四、贸易基础,产品价格差异（相对、绝对）,产品的比较成本不同,国际贸易,生产要素价格不同,生产要素禀赋不同,（国际贸易基础）,要素禀赋理论的论证,商品和要素的价格，最终是由对商品的需求和生产这些商品的可能性来决定的商品需求的决定因素：消费者偏好（不变） 要素所有权的分配（不变）商品供给的决定因素：生产要素的供给 生产技术状况（不变）,具体分析,商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因 所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的。商品总是由价格低的国家向价格高的
8、国家流动。当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易可以带来利益。,各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件 尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝对差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优势的原则。赫俄理论认为，交易双方国内商品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易才会发生。,各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的 所谓要素价格，是指要素的报酬，即生产要素劳动、资本、土地所获得的相应工资、利息、地租的货币收入。假定各国的生产函数是相同的，但各国的要素价格比例不同。由于商品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函
9、数，因此各国的商品价格比例则不同。,举例：,按照技术系数的比例，纺织品属于劳动密集型产品，机器属于资本密集型产品。显然，劳动密集型产品由于劳动要素使用多，因此成本（价格）更低,要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 赫俄理论认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国需求一定的情况下，各国的要素供给不同对要素价格的影响是不同的。在一般情况下，要素供给丰富的国家，其价格就相对低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。,举例,假设中国有万的劳动力和亿资本，美国有亿资本和万劳动力,要素供给比例不同,要素价格比例不同,商品价格比例不同,国际贸易,结论,商品的相对价格差别是国际
10、贸易的直接基础，而价格差异是由于各国生产要素禀赋不同从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。一国拥有某种要素较别国相对丰富，则该国生产该丰富要素密集型商品价格就低，将具有比较优势。,五、生产与贸易模式,一国应该出口那些密集使用其本国充裕生产要素的产品，进口那些密集使用其本国稀缺生产要素的产品。劳动丰裕国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品资本丰裕国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品,总体均衡分析局部均衡分析,六、贸易影响与贸易所得,（一）总体均衡分析,与古典贸易模型相比，HO模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同： 第一，关于两国生产各种商品能力不同
11、的原因 第二，关于产品生产机会成本的假定,1.国际贸易对相对价格、生产和消费的影响,美国 中国,图3-1生产要素比例不同国家之间的贸易,P*0=1.5,S1,CIC1,C1,P1*=1,0 30 50 大米,钢铁 60 40,CIC0,进口 PPF,出口 E,钢铁 50 30,0 40 60 大米,出口 PPF,进口 E,S1,C1,CIC1,P0=0.5,P1=1,CIC0,A,A,2.国际贸易的总收益,A,B,C,S,CIC0,CIC,CIC1,P0,P1,P1,钢铁,大米,O,整个社会的贸易利益可以用社会福利水平的提高来衡量：贸易可以使一国可以消费超出其生产能力的产品，使社会满足程度得到
12、提高。,总结贸易对一国经济的影响和所得,价格 对一国而言，贸易使出口产品的相对价格提高；进口产品的相对价格下降生产 更多的资源会被用于出口产品的生产消费 与封闭经济状态相比，消费可能性增加了，但不一定两种产品的消费都增加；具体的消费量取决于相对价格变动的幅度和社会的消费偏好。,（二）局部均衡分析1.单个商品国际市场价格的形成 假设每吨大米的机会成本在中国是0.5吨钢铁,在美国是1.5吨钢铁。并假设每吨钢铁等于1000元，则中国大米的机会成本是每吨500元，美国是1500元。贸易后，大米的国际市场价格的形成如下图所示：,P千元,P千元,P千元,D,S,D,S,D,S,0.5,1.0,1.5,大米
13、贸易及其国际市场价格的决定图,出口,进口,a)中国大米市场,b)国际大米市场,c)美国大米市场,2.贸易条件,“贸易条件”（Terms of Trade，简称TOT）：一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国际市场价格（Pm）的比率 贸易条件 （TOT） = Px / Pm Px = xi Pi Pm = miPi,3.贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响,图3.4进口对本国商品价格、生产及消费的影响,P（千元） P0=2 P*=1,供给曲线,需求曲线,进口M,0 S1 S0 = D0 D1 结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加,4.贸易对本国出口行业商品价格、
14、生产及消费的影响,图3.5出口对本国商品价格生产及消费的影响,价格（千元）P*=1P0=0.5,出口（X）,供给曲线,需求曲线,0 D1 S0 D0 S1 数量 影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少,5.单个商品市场上的贸易利益,S,D,Q,P（千元）,自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余： +(a +b)消费者剩余: - a总计: + b,a,b,P0,P1,出口市场,进口市场,S,D,Qw,P,c,d,P1,P0,自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余： -c消费者剩余: +(c+d)总计: + d,6.贸易双方的收益分析,S,D,Qw,P,e,f,P
15、1,P0,美国贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余： -e消费者剩余: +(e+f)总计: + f,在中国获益的同时，美国也获益。国际贸易的结果是双赢的局面。,3.3对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验,3.3.1 里昂惕夫之谜:背景分析,赫俄模型所揭示的道理同人们的常识是一致的：只要知道一个国家的要素禀赋状况，就可推断出它的贸易走向。比如资本相对丰裕的国家出口资本密集型产品，劳动相对丰裕的国家则出口劳动密集型产品。为了检验要素禀赋理论，1953年里昴惕夫以美国的情况为例，用投入产出分析方法计算了在1947年生产每百万美元的出口品和每百万美元的进口替代品所需要的国内资本和劳动力及其比
16、例。,一、实证检验THE LEONTIEF PARADOX,里昂惕夫之谜,美国出口的是劳动密集性产品，进口的是资本密集性产品。,计算结果表明：美国出口产品所含的资本密集程度低于进口替代品而美国在1947年，其资本丰富程度在世界上是首屈一指的。按赫-俄模型推断，美国应出口资本密集型产品，而进口劳动密集型产品，即出口品与进口替代品的资本/劳动力比率至少在100%以上，上述实际验证结果恰好与此相反。这种由里昴惕夫发现的赫俄理论与贸易实践的巨大背离现象，称为里昴惕夫之谜或里昴惕夫悖论。,二、里昴惕夫之谜或里昴惕夫悖论,3.3.2 里昴惕夫之谜的解释,1）自然资源说2）人力资本说3）要素密集度逆转说4）
17、需求需求偏好差异说5）贸易保护说,1）自然资源说,Leontief是用双要素模型来进行分析的，未考虑其他生产要素如自然资源。而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不是资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。比如，美国的进口品中初级产品占60-70%，而且这些初级产品大部分是木材和矿产品，而这些产品的自然资源密集程度很高，把这类产品划归资本密集型产品加大了美国进口品的资本与劳动的比率，使“谜”产生。Leontief后来在对美国的贸易结构进行检验时，在投入产出表中减去19种自然资源密集型产品，结果成功的解开了谜，取得了与要素禀赋理论相一致的结果。,2）人力资本说,Leontief的统计检验中，
18、存在明显的缺陷，即只考虑了物质资本，而忽略了人力资本，即美国投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。事实上，美国最充裕的要素不是Leontief所注意的物质资本，而是其报酬被Leontief计到劳动成本中的人力资本。当人力资本追加到物质资本时，产品的要素密集度就会发生变化，原来以为是劳动密集的产品就可能变成资本密集的产品。这样， Leontief Riddle 就会得到解释。,3）要素密集度逆转说,认为，赫俄理论的一个假设前提是要素密集度不发生逆转，即如果在一种要素价格比率下，一种产品较之另一种产品是资本密集型的，那么，它将在所有的要素价格比率上，均属于资本密集型。但在现实中，
19、要素密集度是会发生逆转的。要素密集度逆转是指一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。例如，小麦在不少发展中国家是劳动密集型产品，而在美国却是资本密集型产品。据这种解释，美国进口的产品在美国国内可能用资本密集型生产，但在国外却是却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉；同时，美国的出口产品在国内可能是劳动密集型产品，在国外却是资本密集型产品，从美国的角度看，也会造成出口以劳动密集型产品为主的假象。因此，只要贸易双方有一方存在要素密集度逆转这种情况，其中一国就必然存在里昴惕夫之谜。,4）需求偏好差异说,认为，赫俄理论成立的
20、一个假设前提是贸易双方的需求偏好一致，消费结构因此也是相同的，因而赫克歇尔俄林理论便把需求偏好的的差异对贸易方式的影响给忽略了。实际上，贸易各国消费者需求偏好是不同的。因此，各国由于国内需求偏好不同，可能出口在成本上并不完全占优势的产品，而进口在成本上处于劣势的产品。一个资本相对丰裕的国家，如国内需求偏向资本密集型产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。里昴惕夫之谜之所以在美国发生，是因为美国人对资本密集型产品的需求远远大于对劳动密集型产品的需求，这就造成美国违背其在生产成本上的比较优势，进口资本密集型产品的状况。,5）贸易保护说,赫俄理论是假设以自由、完全竞争为贸易
21、政策取向的。但在现实中，贸易保护是最普遍的政策取向，美国也不例外。美国劳工代表在国会中有强大的影响力，从而会使美国的贸易政策偏向于保护与鼓励劳动密集型行业的生产与出口，限制国外同类产品的进口，因此美国的贸易方式变为出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品。（事实上，美国确实很注重保护需雇用大量工人的产业）,练习题,假设A、B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为1，需要的劳动为3；生产一单位食品需要的资本为2，需要的劳动为2。A国拥有160单位劳动和100单位资本；B国拥有120单位劳动和80单位资本。则哪个国家为资本充裕的国家？哪种产品为劳动密集型产品？假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装或多少食品？假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家出口食品？,设越南（V国）和马来西亚（M国）两国大米市场的需求曲线分别为：PV = 1.5 QDV, PM = 2.2 - 2QDM供给曲线分别为：PV = 0.1 + QSV,PM = 0.6 + 2QSM请计算：两国自给自足时大米市场均衡时的产量和价格。自由贸易时国际市场大米的价格和各国的进口量或出口量。自由贸易带来的消费者和生产者的福利收益或损失，以及两国的净福利收益或损失。,
