《个人基金投资者投资情况调查问卷.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《个人基金投资者投资情况调查问卷.doc（20页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、个人基金投资者投资情况调查问卷（）尊敬的投资者：感谢您对本次活动的参与！参加步骤：、将本问卷保存到您的电脑，填写本问卷题目、完成本问卷所有答题后保存本文件、月日前（按我司收到客户的答题邮件的时间为准）将本文件作为附件发送电子邮件到金鹰基金客服邮箱：一、个人背景资料.您的年龄是* 岁以下 岁 岁 岁 岁及以上.您的性别是* 男 女.您的教育程度是* 高中、中专及以下 大专 本科 研究生及以上.年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是* 万元以下 万元万元 万元万元 万元万元 万元以上二、金融资产及配置情况.您的金融资产总规模是* 小于万 万 万 万 万万 万以上.您年投资金额占家庭年收入的比
2、重是（）（“投资金额”涵盖第题所涉及的各类投资）* 以下 以上.()您主要投资什么？（最主要）* 存款 银行理财产品 公募基金 股票 证券公司、基金公司等专户、集合理财产品 保险产品 信托产品 商品期货 金融期货 除以外的其他私募基金 其他.()上述投资占全部金融资产的比重是多少？* （含）以下 （含） （含） （含） 大于.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响* 重要，会很关注 适中，有时会看一下 微小，基本不在乎.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务* 很需要 提供投资建议即可 无所谓，可自行投资.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？* 家 家 家 家 家及以上.您投资
3、基金以来，总体来说* 亏损大于 亏了一些，小于 盈亏不大 赚了一些，但小于 赚了 赚了超过.年，您投资基金的收益大概是* 亏损大于 亏了一些，小于 盈亏不大 赚了以下 赚了 以上三、投资行为及基金认知.您进行投资有多长时间了* 半年以内 半年到年 年 年 年以上.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？* （含）以下 （含） （含） （含） 以上 不会出现焦虑.您进行投资是为了（可多选，从重要到次要排序）* 获得比银行存款更高的收益 教育储备 养老储备 分散投资风险 其他.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（可多选，按频率自大而小排序）* 银行理财经理 报纸杂志 电视 互联网 亲友同事 手机媒体
4、 证券期货投资顾问或分析师 其他.您主要采用何种交易方式？* 银行、券商等机构柜台 个人电脑 手机等移动终端设备 其他.您主要从什么平台买基金？* 银行 证券公司 基金管理公司 独立销售机构 淘宝、百度等第三方电子商务平台.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗？（可多选）* 买，方便、用户体验好 买，产品选择多、收益率高 买，有各种优惠或奖励活动 买，费用低 没买过，觉得原来买的方式很好，不想换 没买过，担心个人资金和信息安全 其他情况.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？* 说不清楚 经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道 保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值 契约
5、关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益 储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息.您怎么看待基金* 信赖基金，将继续以基金投资为主 投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势 基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例 不再相信基金投资.您买基金前看招募说明书吗？* 不读，看不懂 不读，内容太多，不知道看什么 有时候看，但不知道看什么内容 在销售人员指导下看 其他情况.基金合同中您最关注的条款是* 基金管理人及基金托管人的权利和义务 基金持有人的权利和义务 基金的交易方式及费用 基金的信息披露 基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配
6、通常不怎么关注基金合同.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？* 费率太高 费率较高 费率比较合理 不了解相关费率.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？* 固定费率 浮动费率（根据基金收益而浮动） 没有特别偏好.您买基金时，主要考虑哪几个方面（最多选项，请按重要程度排序）* 基金业绩 基金公司名气 公司是否有外资股东背景 公司规模 是不是新基金 净值高低 分红多不多 明星基金经理 基金的投资策略 手续费高低 基金评级 他人推荐 购买是否方便，是否及时赎回 其他.您什么时候会购买基金？* 大盘正上涨，看好市场情形 大盘正下跌，有抄底机会 他人强力推荐 自己发现某只基
7、金表现非常好 对部分闲置资金进行理财.您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司* 会 不会 无所谓，业绩好就行 不知道.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是* 以上.购买基金后，您通常采取的态度是* 一般不查看账户盈亏，注重长期收益 偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回 很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名 频繁的申购、赎回或转换，以短期套利.您赎回基金主要因为* 自己需要现金 股票市场表现不好或有下跌的可能 基金经理发生变动 基金业绩跟其他类似基金相比很差 基金业绩已达到预期目标 基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项 银行客户经理建议 其他.您如何看待
8、基金的定期定投？* 定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式 和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌 定期定投风险大，成本高 不清楚.总体而言，您持有单只基金的平均时间约为* 少于个月 半年到年 年 年 年以上四、基金投资者满意度(由非常满意至非常不满意对应的分数依次为、和分).信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？* 分 分 分 分 分 分.考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？* 分 分 分 分 分 分.在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？* 分 分 分 分 分 分.据您掌握的情况，
9、您对基金管理公司的运作合规性是否满意？* 分 分 分 分 分 分.您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？* 分 分 分 分 分 分.总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？* 分 分 分 分 分 分.总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？* 分 分 分 分 分 分.现有基金产品是否能够满足您的投资需要？* 分 分 分 分 分 分.您对基金托管机构是否满意？* 分 分 分 分 分 分.您对基金销售机构是否满意？* 分 分 分 分 分 分.您对当前基金业监管水平是否满意？* 分 分 分 分 分 分五、基金投资者教育.在证券、基金、期货投资知识方面，下面描述与您情况相符
10、的是* 新手上路，需要了解入门知识 有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识 对投资的产品较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求 对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享.您喜欢的投资者教育形式是* 现场讲授、交流、座谈的形式 发放书籍、宣传材料的形式 通过报刊、网络、电视等媒介的形式 客户经理“一对一”的形式 其他.在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？* 测试了，并且按照测试结果推荐产品 测试了，但并未按照测试结果推荐产品 介绍测试了，但未提供 提示测试了，但我觉得没有必要，没参加 没有.您是否希望了解近年来新产品（如基金、分级基金、基金
11、等）的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等？* 是 否，我只投资常规产品，不关注这些基金 无所谓.以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（）（最多选项，按重要程度排序）* 及时告知账户信息和交易信息 和基金经理面对面交流 所投资的基金可以定期分红 市场信息咨询 开放式基金普及知识和交易常识 提供投资咨询服务 有通畅的投诉渠道 其他六、年金融市场热点及年金融市场预期.对于将投资者教育纳入国民教育体系，您怎么看？* 赞成，普通民众应具备基础的投资知识 反对，没有必要 无所谓.您在报纸查阅基金信息披露材料吗？* 经常 偶尔 不.您如何看待基金专业人士持有基金公司股权
12、？* 有利于人才价值的实现，完善公司治理，对投资人有利 股东利益和持有人利益可能产生冲突，担心持有人利益受损 不清楚.您认为机构投资者参与上市公司治理，是否有助于提高上市公司质量？是否能给个人投资者创造更好的回报？* 有助于提高上市公司质量，且相信一定能创造更好回报 有助于提高上市公司质量，但不一定能创造更好回报 不清楚 否.如果国内销售境外基金产品，您会买吗？* 会，只要产品好就买 会，但要综合考虑公司能力、产品业绩等多个因素 暂时不会，不了解国外基金公司的产品 不清楚.您是否考虑投资海外市场？* 是，还未投资但在做准备 是，已经购买了基金 是，已经通过其他渠道投资 不考虑 不清楚.年货币市
13、场基金收益率有所下滑，您还会继续购买货币市场基金吗* 会，有闲钱就买 会，只要收益率能维持现在的水平 不会，收益下降太多 不确定.除了货币市场基金，您是否还考虑通过互联网购买其他基金产品？（最多选项，请按重要程度排序）* 股票型基金（不含指数基金） 指数基金 保本基金 平衡型基金 债券型基金 创新型基金 不确定 不购买其他产品.年，您最想投资的基金品种是（）（最多选项，按重要程度排序）* 偏股型基金（不含指数基金） 指数基金 保本基金 平衡型基金 偏债型基金（不含保本基金） 货币市场基金 创新型基金七、养老金问题.您会在多大年龄考虑养老金的问题* 岁以前 岁之间 岁之间 岁以后.您认为退休后的
14、养老金将主要来自* 国家的基本养老保险 企业年金 商业养老保险 个人储蓄 房屋租金及其他.您自己的养老金怎么投资*(可多选,最多选项) 存银行、买国债 买商业养老保险 买股票 买基金 其他投资方式.如果选择一款基金用于养老投资，您会选择* “养老”或“生命周期”为主题的基金 短期理财基金 债券基金（不含理财基金） 分级基金的稳健子份额 股票基金其他基金产品 我不会选择基金产品用于养老投资.()您如何看待基本养老保险的缴费水平* 缴费太高 缴费适中 还想再多缴点 不清楚.()您如何看待基本养老保险的收益率* 收益率高 收益率适中 收益率低 不清楚.您参加企业年金计划了吗？希望自己选择投资产品吗？* 已参加，希望自己选择投什么产品 已参加，不希望自己选择 未参加 不清楚.您对个人养老储蓄的看法是* 个人行为，无论国家是否有优惠政策，都会主动储蓄防老或者购买相关寿险产品 如果国家出台优惠政策，会考虑养老储蓄 国家发放养老金已足够，不再考虑养老储蓄 其他.您主要是怎么了解养老金相关信息的* 网站 报纸 朋友推荐 电视、广播 其他方式.如果开展养老金培训或宣传，您最希望获取以下哪方面的信息* 我国养老保障体系介绍 我国养老理财产品介绍及购买方法 个人如何进行养老规划 养老金的发展趋势介绍请您完整写您的个人信息，以便获取获奖信息*姓名：*开户证件号码：*手机号码：*电子邮箱：
