风险分级管控和隐患排查治理双体系文件.docx

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1、文件编号：DHTHXB-03受控状态：受控XXX旅游景区风唆分级管控和隐患排查治理双体系文件北京XX咨询有限公司2021年X月X日目录第一部分安全生产风险分级管控体系（6）第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书（7）1.1 编者按（7）1.2 分级管控目的（8）1.3 分级管控的依据（8）1.3.1 法律法规及相关规范（8）1.3.2 企业安全生产资料（9）1.4 分级管控的内容及范围（9）1.5 名词解释（9）1.5.1 风险（IO）1.5.2 可接受风险（10）1.5.3 重大风险（10）1.5.4 危险源（10）155风险点（11）1.5.6 危险源辨识（11）157风险评价（11）1

2、.5.8 风险分级（11）1.5.9 风险分级管控（11）1.5.10 风险控制措施（11）1511风险信息（11）1.5.12 风险分级管控清单(11)1.6 景区概况(11)1.7 职责(12)1.7.1 总经理职责(12)1.7.2 安全生产分管负责人(12)1.7.3 生产管理部门(公司办公室)(12)1.7.4 各游乐单元(12)1.8 工作程序和内容(13)1.8.1 工作程序(13)1.8.2 准备阶段(13)1.8.3 制定风险判定准则(14)1.8.4 风险点确定(16)1.8.5 危险源辨识(17)1.8.6 风险评价(19)1.8.7 风险控制措施(22)1.8.8 风险

3、分级管控(24)1.9 文件管理(25)LlO绩效考核(25)1.10.1 成果(25)1.10.2 效果(26)1.10.3 绩效考核(26)1.11持续改进(26)1.11.1 评审(26)1.11.2 更新(27)1.11.3 沟通(27)第2章安全总则(28)2.1 编制目的（28）2.2 编制依据（29）2.3 总体要求、目标与原则（29）2.4 适用范围（30）2.5 职责分工（30）2.6 单位基本情况（30）第3章风险识别评价及控制措施（32）3.1 评价方法（32）3.2 成立安全风险预控管理保障工作小组（33）3.3 危险源的分析与辨识（33）3.4 景区公园危险源评价方法

4、及评价标准（34）3.5 景区公园安全危险源辨识清单（36）3.5.1 日常管理类（36）3.5.2 场所场地类（37）3.5.3 设备设施类（39）3.5.4 辅助设施类（52）3.5.5 作业活动类（56）356通用作业类（57）3.6 编制风险控制措施计划（66）3.7 选择风险控制时考虑因素（67）3.8 景区公园建设项目的风险控制（67）3.8.1 景区公园建设项目的风险应对（68）3.8.2 景区公园建设项目的风险监督（71）3.9 景区公园风险分级管控安全检查表（74）3.10 控制措施优先选择原则（86）3.11 其他保障措施（86）第4章安全风险分级管控制度(87)4.1 安

5、全风险管理制度(87)4.2 安全风险分级管控工作机制(89)4.3 安全风险分级管控工作责任体系(89)4.4 安全风险分级管控工作制度(91)4.5 安全风险辨识管理制度(91)4.6 安全风险评估管理制度(93)4.7 重大安全风险公示制度(96)4.8 安全风险变更管理制度(96)4.9 安全风险分级管控档案管理制度(97)4.10 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度(98)4.11 安全风险分级管控信息沟通制度(99)4.12 安全风险分级管控教育培训制度(100)4.13 安全风险分级管控检查与考核制度(102)第5章风险分级管控体系培训(106)5.1 风险管理培训教材(106)

6、5.1.1 风险管理的基本概念(106)5.1.2 风险管理的内容(107)5.1.3 危险源辨识与风险评价程序(128)5.1.4 培训基本要求(130)5.1.5 安全和业务技术培训管理(130)5.1.6 风险预控管理培训考核评估管理(132)5.2 风险管理培训记录(133)5.3 风险告知培训记录(153)5.4 安全风险预控管理的检查与考核(167)5.4.1 检查方式(168)5.4.2 检查内容（168）5.4.3 考核评分办法（168）5.4.4 考核奖惩办法（168）5.5 安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案（169）5.6 风险控制效果评审（191）第6章附

7、表（193）6.1 设备设施清单（193）6.2 景区公园风险分级管控清单（195）6.2.1 日常管理类（195）6.2.2 场所场地类（206）623设备设施类（215）6.2.4 辅助设施类（245）6.2.5 作业活动类（264）626通用作业类（266）第二部分隐患排查治理体系（288）第1章隐患排查治理作业指导书（289）1.1 编制目的（289）1.2 术语及定义（289）1.3 编制依据（290）1.3.1 健全机构（293）1.3.2 完善制度（293）1.3.3 组织培训（293）1.3.4 落实责任（293）第2章工作任务及实施（294）2.1 成立隐患排查领导小组（29

8、4）2.2 责任及职责划分（294）2.3 隐患排查（295）2.4 隐患排查结果的处理（297）2.4.1 隐患分级（297）2.4.2 隐患的判定标准（298）2.4.3 隐患级别的确定（298）2.4.4 隐患排查治理情况通报（299）2.5 隐患分级治理（299）2.5.1 隐患治理实行分级治理。（299）2.5.2 一般隐患的整改（300）2.5.3 重大事故隐患的整改（300）2.5.4 整改期间的防范要求（300）2.5.5 完善游乐安全事故隐患排杳治理制度（300）2.5.6 隐患治理验收（305）2.6 制度管理（305）2.6.1 公园景区安全隐患排查整改制度（305）2.

9、6.2 公园景区重点部位安全管理制度（308）2.6.3 公园景区食品安全管理制度（309）2.6.4 公园景区安全巡查检查制度（310）2.6.5 公园景区预防踩踏事故安全应急预案（311）2.7 档案管理（313）2.8 评审与更新（314）第3章隐患排查项目清单（315）3.1 基础管理类（316）3.2 现场管理类（379）第4章隐患排查台账（491）4.1 隐患排查台账（491）4.2 公园景区安全检查表（495）4.3 附：大型游乐设施安全检查表（507）4.4 职业健康安全隐患检查表（513）4.5 隐患整改通知单（514）4.6 隐患通知单（排查）（516）4.7 隐患验收单（

10、治理和验收）（518）第5章附录样表（519）5.1 表L隐患排查治理清单样表（519）5.2 表2：隐患排查治理记录样表（521）5.3 表3：隐患排查治理公示样表（522）5.4 表4：隐患排查治理通知单样表（524）5.5 表5： 一般隐患登记及整改销号审批样表（525）5.6 表6：重大安全游乐隐患登记及整改销号审批表（526）5.7 表7：事故隐患分类汇总表（529）5.8 表8：事故隐患信息表（529）5.9 表9：事故隐患排查治理情况统计分析表季度（530）5.10 表10：事故隐患排查治理情况统计分析表年度（531）5.11 表IL重大安全游乐事故隐患报表（533）第一部分安全

11、生产风险分级管控体系第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书1.1编者按近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性 不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，除了考 虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生产方 面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产许可 证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急 预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而，安全生 产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部

12、门的调查结论上总能看到本不 该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思:到底问题出在哪 儿？2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经 济损失。XX事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进 而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国上下一心共 抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省泉州市某泗店, 发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的生命财产损失和 恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、违规改造等严 重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营

13、；同时地方相关职能部门监 管不利，流于形式，最终眼成惨烈事故。笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法 律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿戏，刀 尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安 全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指 示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当一部分人员 无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，酿成大祸。综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业应当切实担负起安全责任，以人为本，把

14、人民的生命财产安全放于首位，遵守相关 法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地方 相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿灯的 行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培养安全忧患意识, b安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风险降到最 低。1.2 分级管控目的结合本景区特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、 辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企 业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生 产水平，有效防范各类事故

15、，确保安全生产形势持续稳定好转。1.3 分级管控的依据1.3.1 法律法规及相关规范GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T 28001职业健康安全管理体系要求GB/T 28002职业健康安全管理体系实施指南GB/T 23694风险管理术语GB/T 24353风险管理原则与实施指南GB/T 27921风险管理风险评估技术GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管

16、控体系通则DB37/T2883-2016生产安全事故隐患排查治理体系通则关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办(2016)11号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版安监总管四(2016) 31 号)工贸行业遏制重特大事故工作意见(安监总管四(2016) 68号)中华人民共和国特种设备安全法(国家主席令(2014) 4号)国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能 力行动计划的通知(安监总管四(2016) 31号)山东省安全生产条例山东省人民政府关于修改(山东省生产经营单位安全生产主体责任规定)的决定 山东省人民政府令第303号1.3

17、.2 企业安全生产资料景区内部安全生产责任制景区内部安全操作规程景区组织机构划分图1.4 分级管控的内容及范围经过对本景区工作场所的现场调查分析，同时对景区现有的风险防控措施进行适应 性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表Io序 号单元子单元1234/1.5 名词解释DB37/T 2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件。1.5.1 风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故 （事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。注：改写GB/T236942013,定义2.1

18、。1.5.2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。1.5.3重 大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。154危 险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它 们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。1.5.5 风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随 风险的作业活动，或以上两者的组合。1.5.6 危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过

19、程。1.5.7 风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑， 以及对风险是否可接受予以确定的过程。1.5.8 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结 果划分等级。1.5.9 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而 确定不同管控层级的风险管控方式。1.5.10 风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。1.5.11 风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、 所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信

20、息的综合。1.5.12 风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。1.6 景区概况1.7 职责1.7.1 总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。其主要职责应包括：（I）提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等 资源；（2）成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作方案；（3）组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责 任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；（4）发动全员参与风险辨识。1.7.2 安全生产分管负责人安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人，具体负责组织 专

21、门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控措施 的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等。1.7.3 生产管理部门（公司办公室）主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门工作小组的管理工作和 方案的实施；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险 结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评 估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全 方位、全天候”的风险管控。1.7.4 各游乐单元负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定,并及时 更新；负责将体系建设工作纳入本

22、单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。1.8 工作程序和内容1.8.1 工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：准备阶段；制定判定准则；风险点确定；危险源辨识；风险评价；制定风险控制措施；实施风险分级管控；风险公告；持续改进规范文件管理。1.8.2 准备阶段1.8.2.1组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设 的领导。成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技 术人员、各景点单元安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级 管控体系的建设和运行。全员培训。聘请XX检测评价

23、有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体 系建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法。各部室、景点单元 制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评价过程及评价 结果进行培训，培训记录登记建档。1.8.2.2收集资料工作小组收集和研读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤， 开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方 案。资料包括但不限于以下内容：（1）景区平面图（包括各个景点、小吃街、和集散中心、办公区）及周边环境；（2）安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标准、规程；（3）组织架构图；（4）在用设备清

24、单（特种设备可单列）；（5）详细工艺流程；（6）原材、辅材、过程、最终物料清单；（7）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（8）已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清 单中体现）；（9）安全管理制度汇编;（10）安全操作规程、设备操作规程；（Il）应急预案及演练；（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（13）各岗位职责或安全生产责任制；（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖加工生产。1.8.2.3编写体系文件建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作

25、业活动清 单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用 表。1.8.3制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿 景和有关行业的法律法规密切相关。根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单实用、而又各行业常用的作业条 件危险分析法（LEC）进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和 后果严重程度的影响，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准 则，进行风险分析评估，判定风险等级。风险等级判定应遵

26、循从严从高的原则， 应考虑以下因素：一一有关安全生产法律、法规；一一设计规范、技术标准的强制性条款；一一加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；一一加工行业的其他要求。依据关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456 号）和危险化学品重大危限源辨识（GB18218）判断是否存在重大危峻源，如存 在，按照法规要求登记备案重点管控。运用作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果 的严重性（CY的取值准则见（表7-1）,对风险等级划分标准取值见（表7-2）发生事故可能造成的后果的严重性（C）（表71）分值法律法规 及其他要 求人员伤亡直接

27、经 济损失（万元）停 工公司形象1OO严重违反 法律法规和标 准5人以上死亡， 或20人以上重伤1000 以 h公 司停 产重大国内影响40违反法律 法规和标准3人以上5人以 卜死亡，或10人以上 20人以下重伤5以 上装 置停 工行业内、省内 影响15潜在违反 法规和标准3人以下死亡， 或10人以下重伤100以 上部 分装置 停工地区影响7不符合上 级或行业的安 全方针、制度、 规定等丧失劳动力、截 肢、什折、听力丧失、 慢性病10万以 上部 分设备 停工公司及周边范 困2不符合公 司的安全操作 程序、规定轻微受伤、间歇 不舒服1万以 上1 套设备 停工引人关注，不 利于基本的安全卫 生要求1完全符合无伤亡1万以F没 有停 工形象没有受损