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1、一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。其中，流程框架是业务运作的整体架构。本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理
2、、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控
3、制。三级流程遵循加强事前控制的原则。结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。二、流程文档本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。现就相关流程描述进行说明：1、流程文档共分为6个主要部分：流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵2、流程图说明：流程图由流程说明、职能带、岗位、具体流程
4、构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出的书面记录或者过程痕迹。3、风险矩阵风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵主要由以下几个部分构成：控制目标及编号、主要风险事件描述及编号、现有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实施依据（对应流程文档）、依据制度和规定、责任部门、责任岗位等。控制目标主要是指通过控制环节及流程描述达到的基本目标，与流程目标一一对应。主要风险事件是某某公司人力资源管理过程中存在的主要风险。现有控制措施与流程描述中现有流程步骤描述存在对应关系。控制实施证据与流程文档彼此对应。目前，某某公司人力资源管理内部控制手册编制完成了现有的基本流程，初步搭建了人力资源管理
5、的风险控制规范。全面的风险管理和内部控制是一个滚动调整的过程，某某公司将根据今后人力资源管理运作的实际情况和管理构架变化，新增业务模式、业务流程、业务制度情况，风险事件库的更新情况等，进行及时滚动调整。二、资金管理业务流程框架部门名称：人力资源部、党委干部部一级流程二级流程三级流程流程主导部门流程主导岗位人力资源管理组织机构管理1机构设置流程人力资源部、党委干部部机构管理专员2岗位设置流程人力资源部、党委干部部招聘管理3外部招聘流程人力资源部、党委干部部招聘专员4内部选拔流程人力资源部、党委干部部培训管理5培训计划编制流程人力资源部、党委干部部培训专员6培训计划实施流程人力资源部、党委干部部绩
6、效管理7员工绩效考核流程人力资源部、党委干部部薪酬专员薪酬管理8工资总额管理流程人力资源部、党委干部部薪酬专员9企业负责人年薪管理流程人力资源部、党委干部部10员工薪资管理流程人力资源部、党委干部部人力资源管理干部管理11领导人员选拔任用流程人力资源部、党委干部部干部管理专员12领导人员综合考评流程人力资源部、党委干部部13后备干部选拔流程人力资源部、党委干部部14关键中层管理人员任免流程人力资源部、党委干部部员工关系管理15人事档案接收流程人力资源部、党委干部部劳动关系专员16人事档案转出流程人力资源部、党委干部部17劳动合同签订流程人力资源部、党委干部部社会保险管理18社会保险增员（转入）
7、流程人力资源部、党委干部部社保专员19社会保险减员（转出）流程人力资源部、党委干部部专业技术资格管理20专业技术资格评审流程人力资源部、党委干部部培训专员21专业技术资格聘任流程人力资源部、党委干部部三、人力资源管理内部控制手册流程文档人力资源管理1、组织机构管理三级流程：机构设置流程1. 流程目标本流程阐述机构设置程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性。2. 适用范围 某某公司3. 相关制度和规定【AR01】：中国铁路物资某某公司组织机构管理制度项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位：机构管理专员流程参与部门：机构设置部门、人力资源部、相关综合部门、公司领导、总经理办公会流程责任部门
8、：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出机构设置意见人力资源部机构管理专员AR01流程开始人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出机构设置意见【EF01】机构设置意见02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对机构设置意见进行审核，重点审核与工作需求、实际情况的一致性03提供背景资料和定编建议机构设置部门机构设置部门提供机构设置的相关背景资料，并对人员编制提出初步建议04修改完善形成初步方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员综合考虑有关建议，修改完善后提出机构设置初步方案05审核人力资源部负责人人力资
9、源部负责人对机构设置初步方案进行审核06会商、沟通提出意见相关综合部门由办公室、规划、投资、人力、法律、审计等部门进行会商，对机构设置方案进行充分讨论，提出意见07修改完善形成上会方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理根据会商情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料【EF02】上会报告及方案08审核人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核，确保准确无误09审核公司分管领导机构分管领导对上会方案和材料进行审核10审核公司主要领导公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通11方案修改人力资源部机构管理专员根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善12审核人力资
10、源部负责人对方案进行再次审核13研究决定总经理办公会召开会议，集体讨论研究决定机构设置方案14拟定文件人力资源部机构管理专员根据会议决定，拟定成立机构的文件，正式下发【EF03】机构文件流程结束。6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01设置符合某某公司战略和业务发展需要的组织机构R01由于战略变化和业务发展的影响，导致组织机构不能及时、有效地符合需要C01人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出机构设置意见手工控制随时【EF01】【A
11、R01】人力资源部机构管理专员C02人力资源部负责人对机构设置意见进行审核，重点审核与工作需求、实际情况的一致性手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03机构设置部门提供机构设置的相关背景资料，并对人员编制提出初步建议手工控制随时【AR01】机构设置部门机构设置部门C04人力资源部机构管理专员综合考虑有关建议，修改完善后提出机构设置初步方案手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C05人力资源部负责人对机构设置初步方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06由办公室、规划、投资、人力、法律、审计等部门进行会商，对机构设置方案进行充分讨论，提出意见手工控制随时【A
12、R01】某某公司相关部门C07人力资源部机构管理根据会商情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部机构管理专员C08对上会方案和材料进行审核，确保准确无误手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09机构分管领导对上会方案和材料进行审核手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C10公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C11根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C12对方案进行再次审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门
13、负责人召开会议，集体讨论研究决定机构设置方案【AR01】某某公司总经理办公会根据会议决定，拟定成立机构的文件，正式下发【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员三级流程：岗位设置流程1. 流程目标本流程阐述岗位设置程序，合理设置符合组织职能需要的岗位，确保岗位设置工作的规范性和有效性。2. 适用范围 某某公司总部3. 相关制度和规定 【AR01】某某公司岗位编制管理办法（征求意见稿）项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位：机构管理专员流程参与部门：岗位设置部门、人力资源部、薪酬委员会、公司领导、总裁办公会流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位
14、现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出岗位设置意见人力资源部机构管理专员AR01流程开始人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。【EF01】岗位设置意见02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际情况的一致性。03拟定岗位设置初步意见和岗位说明书岗位设置部门岗位设置部门拟定岗位设置初步意见，根据日常工作内容，编制岗位说明书。【EF02】岗位说明书04汇总修改提出初步方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员汇总各部门岗位设置建议，提出岗位总体设置初步方案。05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对岗位
15、设置初步方案进行审核。06审核方案测定岗位等级薪酬委员会薪酬委员会召开会议，根据岗位工作难易、复杂程度及对人员的要求等情况，对拟设置机构进行测评，确定岗位等级。07修改完善形成上会方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员根据薪酬委员会研究情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料。【EF03】岗位设置报告08审核人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核，确保准确无误。09审核公司分管领导机构分管领导对上会方案和材料进行审核。10审核公司主要领导公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通。11方案修改人力资源部机构管理专员根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修
16、改完善。12审核人力资源部负责人对方案进行再次审核。13研究决定总裁办公会召开会议，集体讨论研究决定岗位设置方案。14拟定文件人力资源部机构管理专员根据会议决定，拟定岗位设置的文件，正式下发。【EF04】岗位设置文件流程结束。6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01合理设置符合组织职能需要的岗位R01由于调研不完善等导致岗位设置不符合组织职能需要C01人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。人力资源部负责人对岗位设置意见
17、进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际情况的一致性。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部机构管理专员C02岗位设置部门拟定岗位设置初步意见，根据日常工作内容，编制岗位说明书。【EF02】【AR01】岗位设置部门部门负责人C03人力资源部机构管理专员汇总各部门岗位设置建议，提出岗位总体设置初步方案。【AR01】人力资源部机构管理专员C04人力资源部负责人对岗位设置初步方案进行审核。【AR01】人力资源部部门负责人C05薪酬委员会召开会议，根据岗位工作难易、复杂程度及对人员的要求等情况，对拟设置机构进行测评，确定岗位等级。【AR01】薪酬委员会薪酬委员会C06人力资源部机构管理专员根
18、据薪酬委员会研究情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料。【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员C07人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核，确保准确无误。【AR01】人力资源部部门负责人C08分管领导对上会方案和材料进行审核。【AR01】某某公司分管领导C09公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通。【AR01】某某公司主要领导C10机构管理专员根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善。【AR01】人力资源部机构管理专员C11人力资源部负责人对方案进行再次审核。【AR01】人力资源部部门负责人C12召开总裁办公会，集体讨论研究决定岗位设置方案。【
19、AR01】某某公司总裁办公会C13机构管理专员根据总裁办公会会议决定，拟定岗位设置的文件，正式下发。【EF04】【AR01】人力资源部机构管理专员2、招聘管理三级流程：内部选拔流程1. 流程目标本流程阐述员工内部选拔程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性，招聘到符合组织发展和岗位需要的人员。2. 适用范围 某某公司3. 相关制度和规定 AR01：某某公司员工招聘管理办法项目姓名项目姓名编制王隋强审核赵辛流程责任岗位：招聘专员流程参与部门：用人部门、人力资源部、公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出空缺
20、岗位用人部门流程开始。用人部门根据部门实际需要，提出空缺岗位需求【EF01】岗位需求申请表02审核公司分管领导公司分管领导对用人部门提交的岗位空缺和人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认03审核公司主要领导公司主要领导对用人部门提交的岗位空缺和人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认04汇总、拟定内部选拔方案人力资源部招聘专员汇总各部门用人需求后，根据岗位要求，拟定内部选拔方案05审核人力资源部负责人对部门经办人拟定的内部选拔方案进行审核06公布空缺职位信息和任职要求人力资源部招聘专员根据确定的内部选拔方案，公布空缺职位信息和任职要求07投递应聘申请公司员工公司员工填写职位申请表，并按要求投
21、递【EF02】职位申请表08收集、筛选简历人力资源部招聘专员收集员工职位申请表，并根据学历、工作经验、技能水平等要求进行初步筛选09审核人力资源部负责人人力资源部负责人对通过初步筛选的员工材料进一步审核10组织笔试、面试人力资源部招聘专员人力资源部招聘专员组织初步笔试、面试，从人员的基本素质层面加以判断与筛选【EF03】面试评价表11参加面试用人部门负责人用人部门负责人对通过人力资源部初步笔试、面试的人员，在人力资源部的协同下，开展专业面试，重点考察应聘人员的专业素养和能力以及跟岗位的匹配度12提出录用建议用人部门负责人用人部门负责人根据专业面试情况，提出录用建议13拟定录用名单人力资源部招聘
22、专员根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单14审核人力资源部负责人人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认15审核公司分管领导公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认16审核公司主要领导公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认17办理聘任手续人力资源部招聘专员对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知书【EF04】录用通知书流程结束。6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01招聘符合公司发展和岗位需要的人员R0
23、1由于岗位要求不明，或与实际需求不一致导致招聘人员与岗位不匹配C01用人部门根据部门实际需要，提出空缺岗位需求手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部招聘专员C02用人部门分管领导对用人部门提交的岗位空缺和人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C03公司主要领导对用人部门提交的岗位空缺合人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导由于招聘方案设计不合理，导致未能招聘到与岗位相匹配的人员C04汇总各部门用人需求后，根据岗位要求，拟定内部选拔方案手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C05对招聘专员拟定的内部选
24、拔方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06根据确定的内部选拔方案，公布空缺职位信息和任职要求手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员由于招聘中未能做到及时、有效地沟通和了解，导致招聘人员与岗位需求不匹配C07公司员工填写职位申请表，并按要求投递手工控制随时【EF02】【AR01】某某公司应聘员工C08收集员工职位申请表，并根据学历、工作经验、技能水平等要求进行初步筛选手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C09人力资源部负责人对通过初步筛选的员工材料进一步审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C10人力资源部招聘专员组织初步笔试、面试，从人员的基本素质层面
25、加以判断与筛选手工控制随时【EF03】【AR01】人力资源部招聘专员C11用人部门负责人对通过人力资源部初步笔试、面试的人员，在人力资源部的协同下，开展专业面试，重点考察应聘人员的专业素养和能力以及跟岗位的匹配度手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C12用人部门负责人根据专业面试情况，提出录用建议手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C13根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C14人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C15公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手
26、工控制随时【AR01】某某公司分管领导C16公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C17对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知书手工控制随时【EF04】【AR01】三级流程：外部招聘流程1. 流程目标本流程阐述员工招聘管理程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性。2. 适用范围 某某公司3. 相关制度和规定【AR01】:某某公司员工招聘管理办法项目姓名项目姓名编制王隋强审核赵辛流程责任岗位：招聘专员流程参与部门：用人部门、人力资源部、公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程
27、步骤描述输出文档01分析、提出用人需求用人部门流程开始用人部门分析部门人员需求，提出招聘申请【EF01】岗位需求申请表02审核公司分管领导公司分管领导对用人部门提出的招聘申请进行审核，审核通过后签字确认03审核公司主要领导公司主要领导对用人部门提出的用人需求进行审核，审核通过后签字确认04汇总用人需求，拟定招聘方案人力资源部招聘专员汇总各部门人员需求，根据岗位任职要求等拟定招聘方案05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对拟定的招聘方案进行审核06发布招聘信息人力资源部招聘专员从内、外部多种渠道发布招聘信息，可经由下列方式进行：网络招聘平台、刊登报纸广告、接洽人力中介机构、请高校推荐、参加人才
28、交流会等等07收集、筛选简历人力资源部招聘专员收到应聘者各项资料，进行初步筛选，审核其学历、经验是否符合岗位需要，淘汰资格不合者08审核人力资源部负责人对通过初步筛选的应聘者资料进行审核，进一步优选符合条件人选09组织笔试、面试人力资源部招聘专员与用人部门配合，拟定笔试试题，对应聘人员进行考试。做好面试的组织准备工作，确定参加面试考官，通知应聘者【EF02】面试评价表10参加笔试面试各部门负责人公司领导在人力资源部协同下，各部门负责人参加本部门面试，公司领导参加分管部门负责人招聘面试，重点考察应聘人员的能力素质与岗位的匹配度11提出录用建议用人部门公司领导根据笔试、面试情况，综合比选，提出录用
29、建议12拟定录用名单人力资源部招聘专员根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单13审核人力资源部负责人人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认14审核公司分管领导公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认15审核公司主要领导公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认16办理聘任手续人力资源部招聘专员对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知【EF03】录用通知书流程结束。6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保
30、招聘工作的规范、有序、有效，招聘到符合公司战略发展和经营管理需要的人员R01由于用人部门对岗位需求理解有偏差，导致招聘人员与实际需求不匹配C01用人部门分析部门人员需求，提出招聘申请手工控制随时【EF01】【AR01】某某公司各部门C02公司分管领导对用人部门提出的招聘申请进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C03公司主要领导对用人部门提出的用人需求进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C04汇总各部门人员需求，根据岗位任职要求等拟定招聘方案手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员R02由于招聘方案不符合实际需要，导致招聘不到合适
31、的人员。C05人力资源部负责人对拟定的招聘方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06从内、外部多种渠道发布招聘信息，可经由下列方式进行：网络招聘平台、刊登报纸广告、接洽人力中介机构、请高校推荐、参加人才交流会等等手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C07收到应聘者各项资料，进行初步筛选，审核其学历、经验是否符合岗位需要，淘汰资格不合者手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C08对通过初步筛选的应聘者资料进行审核，进一步优选符合条件人选手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09与用人部门配合，拟定笔试试题，对应聘人员进行考试。做好面试的组织准备工作，确定参加
32、面试考官，通知应聘者手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部招聘专员C10在人力资源部协同下，各部门负责人参加本部门面试，公司领导参加分管部门负责人招聘面试，重点考察应聘人员的能力素质与岗位的匹配度手工控制随时【AR01】某某公司各部门负责人、部门分管领导C11根据笔试、面试情况，综合比选，提出录用建议手工控制随时【AR01】某某公司各部门负责人、公司领导C12根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C13人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C14公司分管领导对拟录用名单进行审核，审
33、核通过后签字确认手工控制随时某某公司分管领导C15公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时某某公司主要领导C16对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知手工控制随时【EF03】人力资源部招聘专员3、培训管理三级流程：培训计划编制流程1. 流程目标本流程阐述培训计划编制程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性，编制符合战略发展和业务管理以及员工个人发展需要的培训计划。2. 适用范围 中国铁路物资总公司3. 相关制度和规定 【AR01】总公司员工培训管理实施办法项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：培训管理专员流程参与部门：各部门、人力资源部、公司领导流程责任部门：
34、人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01拟定培训需求调查通知人力资源部培训管理专员流程开始人力资源部培训管理专员根据培训计划编制需要，拟定培训需求调查通知02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对培训需求调查通知审核确认后下发03分析提出培训需求公司各部门各部门根据部门工作需要和人员能力素质特点，提出培训需求，填写培训申请表【EF01】培训申请表04审核公司各部门负责人各部门负责人对本部门培训需求计划进行审核签字05审核分管领导各部门分管领导对培训需求计划进行审核签字06汇总、编制培训计划人力资源部培训管理专员人力资源部培训管理
35、专员汇总各部门培训需求计划，并根据公司经营管理实际情况，编制年度培训计划【EF02】年度培训计划07审核人力资源部负责人人力资源部负责人对年度培训计划进行审核08审核公司主要领导公司主要领导对年度培训计划进行审核签字09下达培训计划人力资源部培训管理专员下达年度培训计划，办理正式发文【EF03】文件年度培训计划流程结束。6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01编制符合战略发展和业务管理以及员工个人发展需要的培训计划。R01由于没有充分了解培训需求，
36、导致培训计划不符合企业及员工需要C01人力资源部培训管理专员根据培训计划编制需要，拟定培训需求调查通知手工控制随时【AR01】人力资源部培训管理专员C02人力资源部负责人对培训需求调查通知审核确认后下发手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03各部门根据部门工作需要和人员能力素质特点，提出培训需求，填写培训申请表手工控制随时【EF01】【AR01】各部门部门员工C04各部门负责人对本部门培训需求计划进行审核签字手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C05各部门分管领导对培训需求计划进行审核签字手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C06人力资源部培训管理专员汇总各部门培训需求计划，
37、并根据公司经营管理实际情况，编制年度培训计划手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部培训管理专员C07人力资源部负责人对年度培训计划进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08公司主要领导对年度培训计划进行审核签字手工控制随时【AR01】某某公司主要领导三级流程：培训计划实施流程1. 流程目标本流程阐述培训计划实施程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性，按照培训计划要求有效地实施培训工作。2. 适用范围 某某公司3. 相关制度和规定 AR01：某某公司培训管理实施办法项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：培训管理专员流程参与部门：各部门、人力资源部、内外部培训机构流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01拟定培训实施方案人力资源部培训管理专员流程开始人力资源部培训管理专员根据培训计划安排，拟定培训实施方案，主要内容要包括培训时间、地点、课程、师资和参训人员等【EF01】培训实施方案02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对培训实施方案审核03培训筹备人力资源部培训管理专员人力资源部培训管理专员发出培训通知，并根据方案着手培训准备工作，如联系培训场所、落实培训课程、教材和师资等
