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1、XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 1 /50 N0： 1管理承诺过程 1/6序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注一、输入（要求是什么）1顾客要求1顾客的特殊要求顾客特殊要求一览表7.2COP2顾客指定的特殊特性顾客特殊要求一览表7.2.1.1COP3供方供方调查表，合格供方名单，7.4.14顾客财产顾客财产顾客财产登记表（物质与知识产权的）7.5.4COP5顾客指定的标识要求顾客特殊要求一览表7.2.1.COP5顾客指定的可追溯性要求可追溯流程图7.2.1.COP6顾客指定的包装要求顾客特殊要求
2、一览表，包装规范/要求7.2.1.COP7顾客指定的运输要求顾客特殊要求一览表，贮运规范/运输方案7.2.1.COP2适用的法律法规8与产品有关的国家标准/行业标准/厂标与主产品有关的国标/部标/行业标准/厂标（经技监局批准的）7.3.MP9与生产安全有关的法律法规劳动法、质量法、计量法、标准化法、安全生产法、7.3.2MP10与环境保护有关的法律法规环境保护法7.3.2MP3开发信息的利用11以往设计和开发的经验以往的设计与开发记录7.3.2COP12竞争对手分析资料竞争对手的档案记录与情报记录7.2.3.1COP13内部输入内部市场开发/供应/技术/生产/加工/成本承受能力的相关记录7.2
3、.3.1MPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检查 清 单JL8.2.2 2 2 /50 N0：1管理承诺过程 2/6序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注14供方反馈外部供方对企业的质量信息反馈单的反应7.2.3.1SUP15市场数据市场调查报告、市场分析报告（市场占有率、老顾客巩固率、新顾客开发率）7.2.3.1SUP4企业现有能力16生产效率生产节拍、生产节拍的工时分析/调查研究报告与平衡表（APQP涉及到的都做）7.2.3.2COP17过程能力过程能力调查记录/分析报告，过程能力平衡表（APQP涉及到的都做）7.2.3
4、.2COP18交付能力包装/贮存/运输的能力平衡表（FIFO先进先出和最低经济存量/流量统计与记录）7.2.3.2.COP19成本承受能力质量成本/产值比（特别是不良质量成本在总成本中的比例）的统计与示录7.2.3.2MP20服务水平顾客满意度调查与统计记录，企业的服务规范/规定7.2.3.2COP5产品要求21几何尺寸产品图纸/技术要求7.2.3.1COP22性能参数产品图纸/技术要求7.2.3.1COP23耐用性和使用寿命产品的试验记录（特别是寿命试验记录）7.2.3.1COP24外观产品的外观要求和外观检验记录与统计7.2.3.1COP6质量管理信息利用25以往的质量管理经验以往的质量体
5、系认证的证据/证件7.2.3.2MP26先进质量管理模式其他的先进管理的记录与证据7.2.3.2MPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检检 查 清 单JL8.2.2 3 3/50 N0：1管理承诺过程 3/6序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注二、输出（将要交付的是什么）27质量方针质量方针（每年评审一次）5.4MP28质量目标质量目标（每年评审一次）5.4.1MP29质量手册质量手册（每年评审一次）4.2.2MP30程序文件程序文件质量目标（每年评审一次）4.2.1MP31质量管理体系文件作业文件（含企业管理的有关规定/制
6、度/作业指导书/细则）4.2.1MP32文件清单文件清单4.2.3MP33受控文件配置表受控文件配置表4.2.3MP34文件收发记录文件收发记录4.2.3MP35文件更改申请表文件更改申请表4.2.3MP36文件更改记录表文件更改记录表4.2.3MP37外来文件登记表外来文件登记表4.2.3MP38归档文件登记表归档文件登记表4.2.3MP39文件处置申请批准记录表文件处置申请批准记录表4.2.3MP40文件/记录年度评审记录表文件/记录年度评审记录表4.2.3MP41记录清单记录清单4.2.4MP42各项管理制度作业文件（含企业管理的有关制度）4.2.1MP43规定作业文件（含企业管理的有关
7、规定）4.2.1MP45细则作业文件（含企业管理的有关指导书）4.2.1MPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 4/50 N0：1管理承诺过程 4/6序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注46作业指导书作业文件（含企业管理的有关规定细则）4.2.1MP47相关记录记录清单4.3.4MP48组织结构图组织结构图5.5MP49职责分配与管理职责确定、实施、考核、评价与改进5.5MP50资源配置与管理过程-资源需求矩阵表。资源配置表、资源评审记录与评价5.151企业发展计划5.4.1.1MP52质量管理体
8、系改进计划8.5.1MP相关部门的职责考核5.5.1MP53相关部门的质量目标完成完成情况5.4.1MP54相关部门的工作失效统计分析8.4MP55相关部门的持续改进计划8.5.1MP56管理评审报告管理评审报告与12点的输入和三个输出文件5.6MP57内审报告内审报告与记录/不符合报告/不符合项分布表/纠正措施（8D报告）8.2.2MP58不符合项目整改记录不符合项目整改记录8.3COP59信息记录台帐信息规定、记录、统计分析、处置证据5.5.3MP60持续改进计划持续改进计划8.5.1MP61纠正/预防措施记录纠正/预防措施记录、8D报告8.5.2/3MPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S
9、 O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 5 /50 N0：1管理承诺过程 5/6序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注三、如何做（作业指导书/方法/程序/技术）61多方认证/评审多方认证评审小组任命书MP62会议讨论/评审等会议讨论/评审记录等5.5.3MP63文件和资料控制程序文件和资料控制程序4.2.3MP64质量记录控制程序质量记录控制程序4.2.4MP65管理职责执行细则管理职责执行细则5.5.1MP66业务计划控制程序业务计划控制程序5.4.4.1COP67信息沟通的管理规定信息沟通的管理规定（作业文件中有）5.5.3MP68
10、人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序6.3.3SUP69与顾客有关的程序与顾客有关的程序7.2COP70管理评审控制程序管理评审控制程序5.6MP71内部质量审核控制程序内部质量审核控制程序8.2.2MP72不符合项整改细则不符合项整改细则8.3COP73信息管理规定质量信息的传递程序、管理部门5.6.3SUP74统计技术和数据分析控制程序统计技术和数据分析控制程序8.4MP75持续改进控制程序持续改进控制程序8.5.1MP四、使用什么方式进行（材料/设备/装置）76电话、传真、办公用品、电脑、6.3SUPXZ 淄 博 市 鲁 川 汽 车 配 件 有 限 公 司 I S O/ T S 16
11、949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 6/50 N0：受审核方时间受审现场编制确认1管理承诺过程 6/6序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注76办公/培训场地按设备管理的证据6.3SUP77办公/培训教材按设备管理的证据6.3SUP五、由谁进行（能力/设备/装备/教材）78总经理质量目标/岗位职责/任职资格/员工素质考评/岗位考核/培训（培训申请/培训计划/培训记录/试卷/成绩/效果评估/员工培训档案）6.2.2SUP79管理者代表5.5.2SUP80各主管部门5.5.1SUP81多方认证小组7.3.1.1SUP82QMS体系审核组及审核员8.2.2S
12、UP83过程审核组及审核员8.2.2.2SUP84产品审核组及审核员8.2.2.3SUP85顾客代表SUP86各部门相关人员6.2.2SUP六、使用的关键标准准则是什么？（测量/评估）87质量体系条款部门落实率内审记录、质量体系条款-部门落实统计8.2.2MP88过程/部门条款落实率5.6.2COP89产值5.6.2COP90.利润5.6.2COP91COP共同90项XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 1/50 N0：2人力资源管理过程 1/3序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注一、输入 （要求是
13、什么） 11、产品制造与管理对人员的需求、过程-人员需求矩阵表6.2.2COP22具有资格的工人、技术员和干部岗位的需求过程-人员需求矩阵表6.2.2COP33、岗位职责与要求岗位职责要求、任职资格6.2.2COP44人力资源工作评价准则人力资源工作评价准则6.2.1COP二、输出 （将要交付的是什么） 5负责部门相关文件目录清单4.2.3MP6负责部门相关记录目录清单4.2.4MMP7培训申请培训申请6.2.2SUP8培训计划培训计划6.2.2SUP9培训记录培训记录6.2.2SUP10员工职责考核员工职责考核计划、记录、缺陷分析和改进计划5.5.1SUP11员工能力素质考评记录员工能力素质
14、考评记录5.5.1SUP12员工满意度调查员工满意度调查6.2.2.4SUP13员工上岗证、特殊作业资格证（电工等）员工上岗证、特殊作业资格证（电工等）6.2.2.2SUP14技术/检验计量人员上岗资格证书技术/检验计量人员上岗资格证书6.2.2.1SUP15员工培训履历表员工培训履历表6.2.2.3SUP18员工素质提高改进计划6.2.2SUPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 8 /50 N0：2人力资源管理过程 2/3序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注19岗位职责管理改进计划8.5.1MP
15、20相关部门的职责考核5.5.1MP21相关部门的质量目标完成完成情况5.4.1MP22相关部门的工作失效统计分析8.4MP23相关部门的持续改进计划8.5.1MP三、 如何做？（作业指导书/方法/程序/技术） 24人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序6.2.2SUP25岗位工作人员任职资格要求岗位工作人员任职资格要求5.5.1MP26各级各类人员岗位职责各级各类人员岗位职责5.5.1MP27各类作业指导书各类作业指导书7.5.12COP28员工满意度评价办法员工满意度评价办法6.2.2.4SUP29规章制度规章制度MP30员工激励制度员工奖励制度6.2.2.4MP31员工不满意的缺陷模式
16、统计分析员工不满意的缺陷模式统计分析报告8.4MP32人力资源方面的持续改进计划人力资源方面的持续改进计划8.5.1MP33人力资源中的纠正/预防措施人力资源中的纠正/预防措施记录8.5.2/3MP四、使用什么方式进行了（材料/设备/装置）34电话、传真、办公场所/用品、电脑电话、传真、办公场所/用品、电脑6.3/4MP35培训场地培训场地6.4SUPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 9/50 N0：2、人 力 资 源 控 制 过 程 3/3序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注36培训教材培训教
17、材6.2.2SUP五、由谁进行？（能力/技能/知识/培训）教材 371、 综合办部门职责规定5.5.1SUP382、 各部门相关人员及人员的质量目标各部门相关人员及人员的质量目标5.4.1SUP393、相关培训记录与证据相关培训记录与证据6.2.2SUP六、使用的关键标准准则是什么？（测量/评估）401、员工全员培训率员工培训记录6.2.2SUP412、培训计划完成率培训计划6.2.2SUP423、员工培训合格率试卷/成绩单/员工培训档案6.2.2SUP434、员工满意率员工满意度调查报告和统计表6.2.2.4SUP445、员工岗位考核达标率员工岗位考核评价记录6.2.2SUP456、人力资源
18、中的纠正预防措施完成率人力资源中的纠正预防措施记录8.5.2/3SUP467、人力资源工作改进计划完成率人力资源工作改进计划与统计表8.5.1SUP共46项XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 10/50 N0：3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 1/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注一、输入（要求是什么） 1控制计划（对基础设施和工作环境的需求）控制计划7.3.2.3COP2设备、工模装量具仪器装置新增、封存和报废申请表设备、工模装置量具仪器装置新增、封存和报废申请表6.3SUP3
19、设备/工艺装备考察认证记录（表）设备/工艺装备考察认证记录（表）6.3/7.5.1.3SUP4设备购前论证报告设备的论证报告6.3SUP5设备/工艺装备验收技术协议设备/工艺装备验收技术协议6.3/7.5.1.3SUP6设备/工艺装备购置合同设备/工艺装备购置合同6.3/7.5.1.3SUP7设备/工作环境工作评价准则设备/工作环境工作评价准则6.3/4SUP二、输出 （将要交付的是什么） 8负责部门相关文件目录清单4.2.3MP9负责部门相关记录目录清单4.2.4MP10设备/工装模具验收报告单设备/工装模具验收报告单按协议和设备说明书验收，会签记录。（包括供方、使用方、技术部门、设备部门等
20、）6.3SUP11符合要求的设备符合要求的设备（含设备说明书）6.3SUP12设备/工装模具台账设备/工装模具台账6.3/7.5.1.3SUP13设备/工艺装备周期检定记录设备/工艺装备周期检定记录6.3/7.5.1.3SUP 14设备点检表设备点检表，日常点检的内容打每天的运行时间记录6.3SUPXZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 11/50 N0：3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 2/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注15主要设备完好率检查记录主要设备完好率检查记录6.3SU
21、P16设备FMEA记录设备FMEA记录6.3SUP17设备保养记录设备保养记录6.3SUP18设备能力指数测试记录设备能力指数测试记录7.1.5.3SUP19设备能力指数平衡表设备能力指数平衡表7.5.1.7SUP20设备加工生产能力评价一览表设备加工生产能力评价一览表6.3SUP21设备生产能力平衡表设备生产能力平衡表7.5.1.7SUP22设备/工装模具维修记录设备/工装模具维修记录6.3/7.5.1.5SUP23设备/工装模具配置设备/工装模具配置6.3/7.5.1.5SUP24工装模具易损件最低备用清单工装模具易损件最低备用清单6.3/7.5.1.5SUP25试模通知单试模通知单7.5
22、.1.3SUP26符合要求设备符合要求设备6.3SUP276 S检查记录6 S检查记录表6.4SUP28设备维修记录设备维修记录7.5.1.4SUP29工装维修记录工装维修记录6.3/7.5.1.3SUP30设备履历表7.3SUP3119、设备/工作环境计划完成记录设备/工作环境计划完成记录6.3/7.51.3SUP32设备/工作环境工作失效分析统计分析记录设备/工作环境工作失效分析统计分析记录8.4SUP33设备/工作环境的纠正措施记录设备/工作环境的纠正措施记录8.5.2/3SUP34设备/工作环境的持续改进计划完成记录设备/工作环境的持续改进计划记录8.5.2/33XZ山东高唐鑫智轴承有
23、限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 12 /50 N0：3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 3/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注三、如何做？（作业指导书/方法/程序/技术）35多方论证多方小组名单与任命书SUP36设备/工艺装备购置的多方论证工作设备/工艺装备购置的多方论证工作7.5.1.5SUP37设备管理制度设备管理制度6.3MP38设备/工装定期保养计划设备/工装定期保养计划6.3SUP39设备/工装定期检定计划设备/工装定期检定计划6.3SUP40设备操作规程各种设备操作规程6.3SUP41设
24、备维护保养规程设备维护保养规程6.3SUP42设备/工装编号和标识办法设备/工装编号和标识办法7.5.5SUP43设备定员定岗配置表设备定员定岗配置表6.3SUP44工装管理制度工装管理制度7.5.1.5SUP45设备/工装维修计划设备/工装维修计划7.5.1.4SUP46设备完好标准设备完好标准6.3SUP47设备应急计划设备应急计划6.3.2SUP48设备/工装机器能力改进计划8.5.1SUP50设备/工装生产能力改进计划8.5.1SUP49设备/工作环境持续改进计划设备/工作环境持续改进计划8.5.1SUP51相关部门的职责考核5.5.1MP52相关部门的质量目标完成完成情况5.5.1.
25、MP53相关部门的工作失效统计分析8.4MP3XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 13/50 N0：3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 4/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注54相关部门的持续改进计划8.5.1MP四、使用什么方式进行了（材料/设备/装备）55量具、检具、仪器、仪表量具、检具、仪器、仪表台账7.6SUP56工装模具、工装模具台账、7.51.5SUP57生产技术人员生产技术人员6.2.2SUP58试验设施试验设备台账7.6.2SUP五、由谁进行？（能力/技能/知识/培
26、训）教材 54设备管理人员的职责设备管理人员的职责5.5.2SUP55设备管理人员的质量目标设备管理人员的质量目标5.53SUP56设备管理人员的培训记录与证据设备管理人员的培训记录与证据6.2.2SUP六、使用的关键标准准则是什么？（测量/评估57设备故障率设备故障率6.3.58设备完好率设备完好率6.3SUP59设备利用率设备利用率6.4SUP606 S检查达标率6 S检查记录表6.4SUP61设备/工作环境计划完成率设备/工作环境计划完成记录6.3/4SUP62设备/工作环境的纠正措施完成率设备/工作环境的纠正措施记录8.5.2/3SUP63设备/工作环境的持续改进计划完成率设备/工作环
27、境的持续改进计划记录8.5.1COP共63项XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 14 /50 N0： 4 以顾客为中心（销售）过程 1/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注一、输入（要求是什么） 1市场调研报告市场调研报告7.2COP2顾客特殊要求管理办法顾客特殊要求管理办法7.2.21COP3顾客要求一览表顾客要求一览表7.2COP4顾客特殊要求一览表顾客特殊要求一览表7.2.1.1COP5产品广告或产品说明书产品广告或产品说明书7.2.3COP6产品要求评审表产品要求评审表7.2.2COP7
28、合同评审表合同评审表7.2.2COP8特殊合同评审表特殊合同评审表7.2.2COP9生产及供货的可行性报告；（含风险分析报告）生产及供货的可行性报告；（含风险分析报告）7.2.2.2COP10顾客需求调查表顾客需求调查表7.2.3COP 11销售工作评价准则销售工作评价准则7.2COP12报刊信息与本企业产品有关的报刊信息二、输出 （将要交付的是什么） 13负责部门相关文件目录清单4.2.3MP14负责部门相关记录目录清单4.2.4MP15试制协议COP16技术协议XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 15 /50
29、 N0：4 以顾客为中心（销售）过程 2/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注17顾客的的订单或合同18100%按质量、数量、交货期交付符合顾客与国家法律法规要求产品产品鉴定证书（顾客批准的/具有ISO/T17025：2005）认证资格的试验室批准/技局批准的7.6.28售后服务记录9现有的客户与潜在顾客名单10月度工作小结19产品交付记录产品交付记录（日记月结）7.5.5COP20合同完成统计记录合同完成统计记录（日记月结）8.4COP21销售过程质量指标目标完成情况统计表销售过程质量指标目标完成统计表（日记月结）5.5.4COP22与顾客交流勾通与反馈记录与顾客交流勾通与
30、反馈记录（日记月结）8.4COP24售后技术服务汇总表售后技术服务汇总表（日记月结）8.3.2COP25售后服务记录售后服务记录（日记月结）7.2.3COP26销售工作失效分析统计表销售工作失效分析统计表8.4COP28销售工作改进计划销售工作改进计划8.5.1COP29市场开发计划市场开发计划8.5.1COP30现有客户与潜在顾客名单现有客户与潜在顾客名单8.5.1COP31相关部门的职责考核5.5.1SUP32相关部门的质量目标完成完成情况5.5.1SUP33相关部门的工作失效统计分析8.4MP34相关部门的持续改进计划8.5.1MP三、如何做？ （作业指导书/方法/程序/技术） 63XZ山东高唐鑫智轴承有限公司I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8.2.2 16 /50 N0：4 以顾客为中心（销售）过程 3/4序号要 求寻找什么责任部门相关条款记录/客观证据备注35销售部门/人员职责 36与顾客有关过程的控制程序与顾客有关过程的控制程序7.3COP37顾客特殊要求管理办法顾客特殊要求管理办法7.2.1.1COP38顾客退回产品处理办法顾客退回产品处理办法8.3.2COP
