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1、附件2海南省商务领域行政处罚裁量权基准制度（征求意见稿）第一章总则第一条为规范我省商务行政执法行为，依法正确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法、商务行政处罚程序规定、海南省规范行政处罚自由裁量权办法及相关法律、法规和规章的有关规定，结合我省商务行政执法工作实际，制定本制度。第二条我省各级商务主管部门（含综合行政执法局，下同）在行使商务行政处罚自由裁量权时，应当依据本制度执行。法律、法规、规章另有规定，从其规定。第三条本制度所称行政自由裁量权，是指我省各级商务主管部门在行使行政处罚时，在法律、法规和规章规定的范围和幅度内，综合考虑行政相对人的
2、行政违法行为的事实、性质、情节、社会危害后果等因素，合理确定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的自主决定权和处置权。本制度所称行政处罚裁量基准，是指海南省商务行政处罚自由裁量基准，包括行政违法行为、法律依据、裁量阶次、裁量因素、裁量基准等内容。第四条行使行政自由裁量权应当遵循以下原则：（一）合法性原则。以法律、法规、规章为依据，在法定权限、种类和幅度范围内行使。（二）合理性原则。以事实为根据，综合衡量行政违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等因素，行政处罚适用种类、幅度要与违法责任相适应，采取的措施和手段应当适度、必要。（三）公平、公正原则。对于性质、情节、危害后果相
3、同或相近的行政违法行为，适用法律依据及处罚种类、幅度应当基本相同。（四）程序正当原则。充分听取行政相对人的意见，依法保障行政相对人的知情权、陈述申辩权和救济权。执法机关实施行政处罚时，除告知违法当事人行政处罚的事实、理由和依据外，还应当就行使自由裁量权做出的行政处罚作出说明。（五）处罚和教育结合原则。既要纠正行政违法行为，也要教育行政相对人自觉守法。第五条同一行政违法行为违反了多个法律规范的，在适用法律规范时应当按照下列Jil页序选择。（-）法律效力高的法律规范优先适用;（二）效力相同的法律规范，有特别规定的优先适用；()效力相同的法律规范，生效时间在后的优先适用。第六条法律、法规、规章规定的
4、行政处罚种类中，可以单处也可以并处的，可以选择适用；应当并处的，一并处罚。第二章裁量准则第七条根据行政违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，结合行政执法实际情况，将行政违法行为分为轻微违法、一般违法、较重违法、严重违法。第八条行使行政处罚自由裁量权时，原则上按照行政处罚裁量基准，遵守法定程序执行。行政处罚裁量基准有明确规定的，适用行政处罚裁量基准；行政处罚裁量基准未规定或规定不明确的，根据本制度要求，结合行政违法行为，综合考量并作出行政处罚。第九条发现行政违法行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事责任。第十条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
5、(-)行政违法行为人年龄不满14周岁的；(二)精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有行政违法行为的；()行政违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；(四)行政违法行为超过法定追究时效的；（五）其他依法不予行政处罚的。第十一条有下列情形之一的，应当给予从轻或者减轻行政处罚：（-）行政违法行为人年满14周岁不满18周岁的；（二）受他人胁迫、诱骗实施行政违法行为的；（三）涉案财物或者违法所得较少的；（四）主动消除或者减轻行政违法行为危害后果的；（五）配合行政执法机关查处行政违法行为有立功表现的；（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻处罚的。第十二条有下列情形之一的，应当给
6、予从重行政处罚：（-）隐匿、销毁违法证据的；（二）妨碍执法人员查处行政违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；（三）不听劝阻，继续实施行政违法行为的；（四）涉及人身安全、财产安全、公共安全、社会稳定、环境保护、经济秩序等造成危害后果，违法情节恶劣的；（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施行政违法行为的；（六）共同实施行政违法行为中起主要作用的；（七）多次实施行政违法行为，屡教不改的；（A）在发生突发公共事件时实施行政违法行为的；（九）对举报人、证人打击报复的；（十）其他故意违法的，或者依法应当给予从重处罚的。第三章程序规则第十三条在行使行政处罚自由裁量权作出行政处罚决定之前，应当告知行政处罚相对
7、人作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容，充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。作出从重、从轻、减轻或者不予行政处罚决定的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由。第十四条拟作出以下重大行政处罚决定的，应当告知当事人有权要求举行听证的权利，以及申请听证的有关事项及要求：（-）对公民处以5000元以上罚款的，对法人或其他组织处以5万元以上罚款的；（二）没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物；（三）降低资质等级或者暂扣、撤销、吊销许可证件、资格证等的；（四）责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）其他较重的行政处罚；（六）法律、法规、规章规定的其他情形。重大行政处罚决定应当由商务
8、主管部门负责人集体讨论决定,并在作出决定之日起30日内将处罚决定书和主要证据材料报送本部门法制工作机构备案，法律、法规另有规定的，从其规定。第四章监督检查第十五条各级商务主管部门应当审慎行使自由裁量权，每季度对本部门作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，主动纠正。第十六条商务行政执法人员滥用行政处罚自由裁量权的，依据海南省行政执法过错责任追究暂行办法及有关规定追究其行政责任。涉嫌违纪犯罪的，移交有关部门依法处理。第五章附则第十七条本制度中所称以上包括本数，以下不含本数，但法律、法规、规章另有规定的除外。第十八条海南省商务领域行政处罚裁量权基准与本制度一并执行。第十九条本制度自印
9、发之日起施行。原海南省商务厅行政处罚自由裁量基准制度同时废止。附件：海南省商务领域行政处罚裁量权基准附件3海南省商务领域行政处罚裁量权基准（征求意见稿）号违法行为法律依据栽也介次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素一、消费方面拍卖企业出租、擅自转让拍卖经营权【规章】拍卖管理办法（2004年12月2口商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第三十九条拍卖企业违反第二十条第（一）项，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以卜罚款。o第二十条拍卖企业应当依法开展拍
10、卖活动，不得有卜列行为：（-）出租、擅自转让拍卖经营权：般违法责令改正、罚款初次违反规定的。责令改正，并处1万元以下罚款较重违法责令改正、罚款两次违反规定的。责令改正，并处1万元以上2万元以下罚款严重违法责令改正、罚款三次以上违反规定的。责令改正，并处2万元以上3万元以卜罚款拍卖企业雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的【规章】拍卖管理办法（2004年12月2口商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第四十条拍卖企业违反本办法第二十条第（三）项的
11、规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以静告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元：没行非法所得的，处以万元以卜的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。第二十条拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活般违法警告、罚款初次违反规定的。警告，并处非法所得额一倍以上二倍以下的罚款，但不得超过1万元；没有非法所得的，处IoOO元以上3000元以下罚款较垂违法警告、罚款两次违反规定的。警告，并处非法所得额二倍以上三倍以卜的罚款，但不得超过2万元；没有非法所得的，处3000元以上6000元以下号违法行为法律依据动
12、的；就量阶次祓量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素罚款严垂违法警告、罚款三次以上违反规定的。警告，并处非法所得额三倍的罚款，但不得超过3万元；没有非法所得的，处6000元以上1万元以下罚款拍业前进告示企卖规公展实拍违行或的【规章】拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第四十二条拍卖企业违反本办法第二十五条、第二十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。
13、第二十五条拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照拍卖法及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。第二十六条拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供行看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。展示时间应不少于两口，鲜活物般违法警告、责令改正、延期拍卖初次违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖较重建法警告、责令改正、罚款两次违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖或处5000元以下罚款严重建法警告、责令改正、罚款三次以上违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖或处5000元以上
14、1万元以下罚款违法律依据就量阶裁量因素裁量基准法定酌定裁号法行为次裁量因素量因素品或其他不易保存的物品除外。集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反单用途商业预付卡管理办法（试行）规定受到行政处罚的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1口起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规串和规范性文件的决定修正）第二十七条第二款集团发卡般违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业已建立相关管理制度，但未督促隶属企业贯彻实施的。可处1万元以下罚款企业、品牌发卡企业疏于管理，
15、其隶属的售卡企业12个月内3次违反本办法规定受到行政处罚的，备案机关可以对集团发卡企业、品牌发卡企业处以3万元以下罚款。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30口内按照下列规定办理备案：（）集团发卡企业和品牌发卡较市违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业未建立相关管理制度，也未督促隶属企业贯彻实施的。可处1万元以上2万元以下罚款企业向其工商登记注册地省、白治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案：三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。严垂违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业未建立相关管理制度，也未
16、督促隶属企业贯彻实施，并造成不良影响的。可处2万元以上3万元以下罚款发卡企业未按照规定办【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1口起施行根据2016年8月18口商般违法责令限期改正未按规定及时备案的。责令限期改正违法行为就祓量因素号法律依据量阶次法定裁量因素酌定裁量因素裁量基准理备案的务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十六条发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生较重建法罚款责令限期改正后，逾期30日以下仍未改正的。处1万元以上2万元以下罚款地县级以上地方人民政府商务主管部门
17、责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（-）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。严市违法罚款责令限期改正后，逾期30日以上仍未改正的。处2万元以上3万元以下罚款发卡或售卡企业违反有关单用途预付卡章程【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施
18、行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规串和规范性文件的决定般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正：逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款.第十四条发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务，确保购R人知晓并认可单用途k章程或协议内容。聃用途卡章程和购卡协议应包括以下内容：较重建法罚款经费令限期改正后，逾期仍不改正的。处1万元以上2万
19、元以下的罚款和购E协议的规定严市违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款违法行为就祓量因素号法律依据量阶次法定裁量因素酌定裁量因素裁量基准（-）单用途卡的名称、种类和功能：（二）单用途卡购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式；（）收费项目和标准：（四）当事人的权利、义务；（五）纠纷处理原则和违约责任；（六）相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决
20、定般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正发修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十五条个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发片企业或售归企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件，并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书等。第十六
21、条发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有规定外，不得向较重违法罚款经费令限期改正,逾期仍未改正的。处1万元以上2万元以下罚款卡或售卡企业违反售卡信息登记要求的严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款号违法行为法律依据第三方提供。就量阶次祓量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素发卡或售卡企业违反售支付方式、未按照规定开发票【规章】单用途商业预付k管理办法（试行）（2012年9月21口商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商
22、务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或传卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款.第十七条单位一次性购买单用途卡金额达5000元（含）以上或个人次性购卡金额达5万元（含）以上的，以及单位或个人采用非现场方式购卡的，应通过银行转账，不得使用现金，发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经贲令限期改正，途期仍不改正的
23、处1万元以上2万元以下罚款严重建法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款发卡或售卡企业违反单张记名卡、单张不记名卡或单张单【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门啬令般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较法罚款经责令限期改正，途期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款号违
24、法行为用途卡的发卡限额法律依据限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款.第十八条单张记名卡限额不得超过5000元，单张不记名卡限额不得超过IOOO元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。就量阶次祓量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素严=J.L法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款O发卡或售卡企业违反有效期规定【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1口起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企
25、业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十九条记名卡不得设有效期；不记名卡有效期不得少于3年。发卡企业或售卡企业对超过有效期尚有资金余额的不记名卡应提供激活、换K等配套服务。般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经贵令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严,IUli法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款1发卡或售卡企业违反退货资金退回规定【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第
26、9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第一十一条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十条使用单用途卡购买商品后需要退货的，发卡企业或受理企业应将资金退至原卡。原单用途停不存在或退货后卡内资金余额超过般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较就违法罚款经责令限期改正，途期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以
27、上3万元以下罚款违法律依据就量阶裁量因素裁量基准法定酌定裁号法行为次裁量因素量因素单用途卡限额的，应退回至持卡人在同一发卡企业的同类单用途卡内.退货金额不足IOO元（含）的，可支付现金。【规举】单用途商业侦付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年818日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正发卡或售卡企业第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改iE；
28、逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以卜罚款。第二十一条发卡企业或售卡企业应依单用途卡卓程或协议约定，提供退卡服务。办理退卡时，发卡企业或售卡企业应要求退卡人出示有效身份证件，并留存退卡人姓名、有效身份证件号因、退卡卡号、金额等信息。发卡企业或售卡企业应将资金退至与退卡人同名的银行账户内，并留存银行账户信息。卡内资金余额不足100元（含）的，可支付现金。第二十二条发卡企业终止兑付未到期单用途卡的，发卡企业和售k企业应向持卡人提供免费退卡服务，并在终止兑付口前至少30口在备案机关指定的媒体上进行公示。较市违法罚款经贵令限期改正,逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款2未按规定提供退卡、资金退
29、还服务严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款号违法行为法律依据就量阶次祓量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素3发卡企业未对侦收资金进行严格管理【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以卜罚款“第二十四条发卡企业应对预收资金进行严格管理。预收资金只能用于发卡企
30、业主营业务,不得用于不动产、股权、证券等投资及借贷。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、宜辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较市述法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以下2万元以下罚款严-uli法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款4对主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业违反预收【规章
31、】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二I-L条、第三十条规定的，由备案机关啬令限期改正：逾期仍不改正的，处般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正违法行为就祓量因素号法律依据量阶次法定裁量因素酌定裁量因素裁量基准资金余额规定以1万元以上3万元以下罚款。第二十五条主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业，预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入的40%；主营业务
32、为居民服务业的发卡企业的预收资金余班不得超过其上一会计年度主营业务收入；工商注册登记不足年的发卡企业的预收资金余额不得超过其注册资本的2倍。集团发卡企业预收资金余额不较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款得超过其上会计年度本集团营业收入的30%。本办法所称侦收资金是指发卡企业通过发行单用途卡所预收的资金总额，预收资金余额是指预收资金扣减已兑付商品或服务价款后的余额。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地
33、设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（巾、区）人民政府商务主管部门备案。严玳违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款规模发K企业、集团发卡企业和品牌发卡企业违反资金存【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正：逾期仍不改正的，处般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限
34、期改正5较重违法罚款经责令限期改正，途期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款违法律依据就量阶裁量因素裁量基准法定酌定裁号法行为次裁量因素量因素管制度以1万元以上3万元以卜罚款。第二十六条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的20%；集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30%；品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。第七条发卡企业应在开展单用途k业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、宜辖市人民政府商务主管部门备案；-）规模发
35、卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款规模发卡企业、集团发卡企业【规章】单用途商业预付k管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正和品牌发卡企业未确定一个商业银修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正：逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以卜罚款.第二十七条
36、规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户，并与存管银行签订资金存管协议。资金存管协议应规定存管银行对发卡企业资金存管比例进行监督，时超额调用存管资金的指令予以拒绝，并按照备案机关要求提供发卡企业资金存缴情况。第七条发卡企业应在开展单较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款6行账户作为资金存管账户，或未按规定与存管银行签订资金存管协议严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款违法律依据就量阶裁量因素裁量基准法定酌定裁号法行为次裁量因素量因素用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品
37、牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；集团发卡企业和品牌发卡企业、规模发卡企业和其他发卡企业还反单用途卡业务填报义务【规章】单用途商业预付k管理办法（试行）（2012年9月21口商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关般述法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正7费令限期改正：逾期仍不改正
38、的，处以1万元以上3万元以下罚款。第三十一条规模发卡企业应于每季度结束后15个工作日内，集团发卡企业和品牌发卡企业应于每季度结束后20个工作日内登录商务部“单用途商业预付卡业务信息系统”，填报上一季度单用途卡业务情况。其他发卡企业应于每年1月31日前填报发卡企业单用途卡业务报告表（格式见附件3）。发卡企业填报的信息应当准确、其实、先整,不得故意隐瞒或虚报,第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（-）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；较-.b
39、没罚款经费令限期改正，途期仍不改正。处1万元以上2万元以下罚款严-uli法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以下3万元以上罚款违法律依据就量阶裁量因素裁量基准法定酌定裁号法行为次裁量因素量因素（）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。发卡企业未在境内建立与发行单用途卡规模相适应【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1口起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规串和规范性文件的决定修正）第三十八条发卡企业违反本办法第二十九条规定，造成重大损失的，由备案机关
40、处以1万元以上3万元以卜.罚款。第二十九条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并保障业务处理系统信息安全和运行质量.发生重大或不可恢豆的技术故障时，规模发卡企业、集团发卡企业、般违法罚款已按规定建立业务系统，发生垂大或不可恢复的技术故障时未立即报告，造成垂大损失的。处1万元以上L5万元以下罚款8的业务处理系统，并未保障业务处理系统信息安全和运行质较重违法罚款己按规定建立业务系统，发生重大或不可恢旦的技术故障后，未立即报告但在3日内报告，造成重大损失的。处1.5万元以上2万元以下罚款量，或发生重大或不可恢复的技术故障时未向备案机关报告-.造
41、成重大损失的品牌发卡企业应立即向备案机关报告。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30口内按照卜列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、白治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案：严垂违法罚款已按规定建立业务系统，发生重大或不可恢豆的技术故隙后，3日内未报告，造成重大损失的。处2万元以上3万元以下罚款9特许人拥有直营店少于2个，或【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，白2007年5月1口起施行）第二十四条第一款特许人不具备本条例第七条第二款规定的条轻微违法责令改正、没收违法所得、罚
42、款、公告有违法行为的。责令改正，没收违法所得，处10万元以上20万以下罚款,并公告违法行为就祓量因素号法律依据量阶次法定裁量因素酌定裁量因素裁量基准经营时间少于1年，从事特许经营活件，从事特许经营活动的，由商务主管部门贲令改正，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并予以公告。第七条第二款特许人从事特许经营活动应当拥有至少2个直营般违法责令改正、没收违法所得、罚款、公告经责令改正，仍不改正的。货令改正，没收违法所得，处20万元以上30万元以5罚款、并公告动店，并且经营时间超过1年。较市违法责令改正、没收违法所得、罚款、公告经两次责令改正，仍不改正的。责令改正，没收违法所得，处30万元
43、以上40万元以下罚数，并公告严玳违法责令改正、没收违法所得、罚款、公告经多次责令改正，仍不改正的。责令改正，没收违法所得，处40万元以上50万元以下罚数，并公告企业以外的其他单位和【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，02007年5月1口起施行）第二十四条第二款企业以外轻微违法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人初次从事特许经营活动，且未给被特许人造成经济损失。责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款0个人作为特许人从事特许经营活动的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的，由商务主管部门责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。般违法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人初次从事特许经营活动，且给被特许人造成小于20万元经济损失的。责令停止井法经营活动，没收违法所得，并处20万元以上30万元以下罚款违法行为就祓量因素号法律依据量阶次法定裁量因素酌定裁量因素裁量基准较重建法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人2次从事特许经营活动：或者初次从事特许经营活动，且给被特许人造成20万元以上50万元以下经济损失的。责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处30万元以上40万元以下罚款严重违法
