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1、附件3海南省商务领域行政处罚裁量权基准（征求意见稿）序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素一、消费方面1拍卖企业出租、擅自转让拍卖经营权【规章】拍卖管理办法（2004年12月2口商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第三十九条拍卖企业违反第二十条第（一）项，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。第二十条拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（一）出租、擅自转让拍卖经营权；一般违法责令改正、罚款初次违反规定的。责令
2、改正，并处1万元以下罚款较重违法责令改正、罚款两次违反规定的。责令改正，并处1万元以上2万元以下罚款严重违法责令改正、罚款三次以上违反规定的。责令改正，并处2万元以上3万元以下罚款2拍卖企业雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的【规章】拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第四十条拍卖企业违反本办法第二十条第（三）项的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元
3、；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。第二十条拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍一般违法警告、罚款初次违反规定的。警告，并处非法所得额一倍以上二倍以下的罚款，但不得超过1万元；没有非法所得的，处IOOO元以上3000元以下罚款较重违法警告、罚款两次违反规定的。警告，并处非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，但不得超过2万元；没有非法所得的，处3000元以上6000元以下罚款序号违法行为法律依据卖活动的；裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素严重违法警告、罚款三次以上违反
4、规定的。警告，并处非法所得额三倍的罚款，但不得超过3万元；没有非法所得的，处6000元以上1万元以下罚款3拍卖企业拍卖前违规进行公告或展示的【规章】拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第四十二条拍卖企业违反本办法第二十五条、第二十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。第二十五条拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照拍卖法及相
5、关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。第二十六条拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。一般违法警告、责令改正、延期拍卖初次违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖较重违法警告、责令改正、罚款两次违反规定的。警告，责令改正，延期柏卖或处5000元以下罚款严重违法警告、责令改正、罚款三次以上违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖或处5000元以上1万元以下罚款4集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，其
6、隶属的售卡企业12【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第三款集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，一般违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业已建立相关管理制度，但未督促隶属企业贯彻实施的。可处1万元以下罚款序号违法行为个月内3次违反单用途商业预付卡管理办法（试行）规定受到行政处罚的法律依据其隶属的售卡企业12个月内3次违反本办法规定受到行政处罚的，备案机关可以对集团发卡企业、品牌发卡企业处以3万元以下罚款。第七
7、条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素较重违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业未建立相关管理制度，也未督促隶属企业贯彻实施的。可处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业未建立相关管理制度，也未督促隶属企业贯彻实施，并造成不良影响的。可处2万元以上3万元以下罚款5发
8、卡企业未按照规定办理备案的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十六条发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的
9、市人民政府商务主管部门备案；（）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。一般违法责令限期改正未按规定及时备案的。责令限期改正较重违法罚款责令限期改正后，逾期30口以下仍未改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款责令限期改正后，逾期30日以上仍未改正的。处2万元以上3万元以下罚款6发卡或售卡企业违反有关单用途预付卡章程和购卡协议的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发
10、卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正序号违法行为规定法律依据政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十四条发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。单用途卡章程和购卡协议应包括以下内容：（一）单用途卡的名称、种类和功能；（二）单用途卡购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式：（三）收费项目和标准；（四）当事人的权利、义务；（
11、五）纠纷处理原则和违约责任；（六）相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素较重违法罚款经责令限期改正后，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下的罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款7发卡或售卡企业违反售卡信息登记要求的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行
12、为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十五条个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件，并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书等。第十六条发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有规定外，不得
13、向第三方提供。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍未改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素8发卡或售卡企业违反售卡支付方式、未按照规定开具发票【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条
14、规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十七条单位一次性购买单用途卡金额达5000元（含）以上或个人一次性购卡金额达5万元（含）以上的，以及单位或个人采用非现场方式购卡的，应通过银行转账，不得使用现金，发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款9发卡或售卡企业违反
15、单张记名卡、单张不记名卡或单张单用途卡的发卡限额【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十八条单张记名卡限额不得超过5000元，单张不记名卡限额不得超过IOOo元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。一般违法责令限期改正有违反
16、规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素10发卡或售卡企业违反有效期规定【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令
17、限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十九条记名卡不得设有效期；不记名卡有效期不得少于3年。发卡企业或售卡企业对超过有效期尚有资金余额的不记名卡应提供激活、换卡等配套服务。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款11发卡或售卡企业违反退货资金退回规定【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改
18、部分规章和规范性文件的决定修正）一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十条使用单用途卡购买商品后需要退货的，发卡企业或受理企业应将资金退至原卡。原单用途卡不存在或退货后卡内资金余额超过单用途卡限额的，应退回至持卡人在同一发卡企业的同类单用途卡内。退货金额不足100元（含）的，可支付现金。较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元
19、以上3万元以下罚款序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素12发卡或售卡企业未按规定提供退卡、资金退还服务【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十一条发卡企业或售卡企业应依单用途卡章程或协议约定，提供退卡服务
20、。办理退卡时，发卡企业或售卡企业应要求退卡人出示有效身份证件，并留存退卡人姓名、有效身份证件号码、退卡卡号、金额等信息。发卡企业或售卡企业应将资金退至与退卡人同名的银行账户内，并留存银行账户信息。卡内资金余额不足100元（含）的,可支付现金。第二十二条发卡企业终止兑付未到期单用途卡的，发卡企业和售卡企业应向持卡人提供免费退卡服务，并在终止兑付日前至少30日在备案机关指定的媒体上进行公示。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款13发卡企业未对预收资金进
21、行严格管理【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十四条发卡企业应对预收资金进行严格管理。预收资金只能用于发卡企业主营业务，不得用于不动产、股权、证券等投资及借贷。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正序号违
22、法行为法律依据下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以下2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款14对主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业违反预收资金余额规定【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9
23、号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十五条主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业，预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入的40%;主营业务为居民服务业的发卡企业的预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入；工商注册登记不足一年的发卡企业的预收资金余额不得超过其注册资本的2倍。集团发卡企业预收资金余额不得超过其上一会计年度本集团营业收入的
24、30%。本办法所称预收资金是指发卡企业通过发行单用途卡所预收的资金总额，预收资金余额是指预收资金扣减已兑付商品或服务价款后的余额。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万
25、元以上3万元以下罚款序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素15规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业违反资金存管制度【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十六条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金
26、比例不低于上一季度预收资金余额的20%；集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30机品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款16规模发卡企业、集团发
27、卡企业和品牌发卡企业未确定一个商业银行账户作为资金存管账户，或未按规定与存管银行签订【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二十七条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户，并与存管银行签订资金存管协议。资金存管协议应规定存管银行对发卡
28、企业资金存管比例进行一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下罚款序号违法行为资金存管协议法律依据监督，对超额调用存管资金的指令予以拒绝，并按照备案机关要求提供发卡企业资金存缴情况。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚
29、款17集团发卡企业和品牌发卡企业、规模发卡企业和其他发卡企业违反单用途卡业务填报义务【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第三十一条规模发卡企业应于每季度结束后15个工作日内，集团发卡企业和品牌发卡企业应于每季度结束后20个工作日内登录商务部“单用途商业预付卡业务信息系统”
30、，填报上一季度单用途卡业务情况。其他发卡企业应于每年1月31日前填报发卡企业单用途卡业务报告表（格式见附件3）。发卡企业填报的信息应当准确、真实、完整，不得故意隐瞒或虚报。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正。处1万元以上2万元以下罚款严
31、重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以下3万元以上罚款序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素18发卡企业未在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并未保隙业务处理系统信息安全和运行质量，或发生重大或不可恢复的技术故隙时未向备案机关报告，造成重大损失的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十八条发卡企业违反本办法第二十九条规定，造成重大损失的，由备案机关处以1万兀以上
32、3万兀以下罚款。第二十九条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并保障业务处理系统信息安全和运行质量。发生重大或不可恢复的技术故障时，规模发卡企业、集团发卡企业、品牌发卡企业应立即向备案机关报告。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；一般违法罚款已按规定建立业务系统，发生重大或不可恢复的技术故障时未立即报告，造成重大损失的。处1万元以上1.5万元以
33、下罚款较重违法罚款已按规定建立业务系统，发生重大或不可恢复的技术故障后，未立即报告但在3日内报告，造成重大损失的。处1.5万元以上2万元以下罚款严重违法罚款已按规定建立业务系统，发生重大或不可恢复的技术故障后，3S内未报告，造成重大损失的。处2万元以上3万元以下罚款19特许人拥有直营店少于2个，或经营时间少于1年，从事特许经营活动【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，自2007年5月1日起施行）第二十四条第一款特许人不具备本条例第七条第二款规定的条件，从事特许经营活动的，由商务主管部门责令改正，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并予以公告。轻微违法责令改正、没收违法
34、所得、罚款、公告有违法行为的。责令改正，没收违法所得，处10万元以上20万以下罚款，并公告一般违法责令改正、没收违法所得、罚款、公告经责令改正，仍不改正的。责令改正，没收违法所得，处20万元以上30万元以下罚款、并公告第七条第一款特许人从事特许经营活动应当拥有至少2个直营店，并且经营时间超过1年。较重违法责令改正、没收违法所得、罚款、公告经两次责令改正，仍不改正的。责令改正，没收违法所得，处30万元以上40万元以下罚款，并公告序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素严重违法责令改正、没收违法所得、罚款、公告经多次责令改正，仍不改正的。责令改正，没收违法所得，处40万
35、元以上50万元以下罚款，并公告20企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，自2007年5月1日起施行）第二十四条第二款企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的，由商务主管部门责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。轻微违法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人初次从事特许经营活动，且未给被特许人造成经济损失。责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上20万元以下罚款一般违法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人初次从事特许经营活
36、动，且给被特许人造成小于20万元经济损失的。责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处20万元以上30万元以下罚款较重违法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人2次从事特许经营活动；或者初次从事特许经营活动，且给被特许人造成20万元以上50万元以下经济损失的。责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处30万元以上40万元以下罚款严重违法责令停止非法经营活动、没收违法所得、罚款企业以外的其他单位和个人3次以上从事特许经营活动；或者初次从事特许经营活动，且给被特许人造成50万元以上经济损失的。责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处40万元以上50万元以下罚款序号违法行为法律
37、依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素21特许人未依照规定向商务主管部门备案的【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，自2007年5月1口起施行）第二十五条特许人未依照本条例第八条的规定向商务主管部门备案的，由商务主管部门责令限期备案，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。第八条特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内，依照本条例的规定向商务主管部门备案。在省、自治区、直辖市范围内从事特许经营活动的，应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；跨省、自治区、直辖市范围从事特许经营活动的，应当向国务院
38、商务主管部门备案。特许人向商务主管部门备案，应当提交下列文件、资料：（一）营业执照复印件或者企业登记（注册）证书复印件；（二）特许经营合同样本；（三）特许经营操作手册；（四）市场计划书；（五）表明其符合本条例第七条规定的书面承诺及相关证明材料；（六）国务院商务主管部门规定的其他文件、资料。特许经营的产品或者服务，依法应当经批准方可经营的，特许人还应当提交有关批准文件。【规章】商业特许经营备案管理办法（商务部令2011年第5号，自2012年2月1日起施行）一般违法责令限期改正、罚款有违反规定的行为。责令限期备案，处1万元以上5万元以下罚款较重违法罚款、公告经责令限期备案，逾期超过15日仍未备案的
39、。处5万以上8万元以下罚款，并予以公告序号违法行为法律依据第十六条特许人未按照条例和本办法的规定办理备案的，由设区的市级以上商务主管部门责令限期备案，并处1万元以上5万元以下罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下罚款，并予以公告。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素严重违法罚款，公告经责令限期备案，逾期超过30日仍未备案的。处8万以上10万元以下罚款，并予以公告22特许人要求被特许人提前支付费用，未以书面形式向被特许人说明该部分费用的用途以及退还的条件、方式的【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，自2007年5月1日起施行）第二十六条特许人违反本条例第十六条、
40、第十九条规定的，由商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。第十六条特许人要求被特许人在订立特许经营合同前支付费用的，应当以书面形式向被特许人说明该部分费用的用途以及退还的条件、方式。轻微违法责令改正、罚款违反规定，未给被特许人造成危害后果且能及时改正的。责令改正，可处5000元元以下罚款一般违法责令改正、罚款违反规定,给被特许人造成危害后果但能及时改正的。责令改正，可处5000元以上1万元以下罚款较重违法罚款、公告违反规定,经责令改正后仍不改正的。处1万元以上3万元以下罚款，并公告严重违法罚款、公告违反规定，经责令改正后拒不改正，造成
41、危害后果的。处3万元以上5万元以下罚款，并公告23特许人未按时将其上一年度订立特许经营合同【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，自2007年5月1日起施行）第二十六条特许人违反本条例第十六条、第十九条规定的，由商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严轻微违法责令改正、罚款违反规定，未按时报告，但能在当年4月30日之前报告的。责令改正，可处5000元元以下罚款序号违法行为的情况向商务主管部门报告的法律依据重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。第十九条特许人应当在每年第一季度将其上一年度订立特许经营合同的情况向商务主管部门报告。【规章】商业特许经营备案管理办法（
42、商务部令2011年第5号，自2012年2月1日起施行）第十七条特许人违反本办法第九条规定的，由设区的市级以上商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。第九条特许人应当在每年3月31日前将其上一年度订立、撤销、终止、续签的特许经营合同情况向备案机关报告。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素一般违法责令改正、罚款违反规定，未按时报告，但能在当年5月31日之前报告的。.责令改正，可处5000元以上1万元以下罚款较重违法罚款、公告违反规定，未按时报告，但能在当年6月30日之前报告的。.处1万元以上3万元以下罚款，并公告严重违法罚款、
43、公告违反规定，未按时报告，且在当年6月30日之后仍未报告的。处3万元以上5万元以下罚款，并公告24特许人未在订立特许经营合同之日前至少30日以书面形式向被特许人提供规定的信息，或未提供特许经营合同文本的【行政法规】商业特许经营管理条例（国务院令485号，自2007年5月1日起施行）第二十八条特许人违反本条例第二十一条、第二十三条规定，被特许人向商务主管部门举报并经查实的，由商务主管部门责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。第二十一条特许人应当在订立特许经营合同之日前至少30日，以书面形式向被特许人提供本条例第二十二条规定的信息，并提供特
44、许经营合同文本。第二十二条特许人应当向被特许人提供以下信息：（一）特许人的名称、住所、法定代表人、注册资本额、经营范围以及从事特许经营活动的基本情况；（二）特许人的注册商标、企业标志、专利、专有技术和经营模式的基本情况；（）特许经营费用的种类、金额和支付方式（包括是否收取保证金以及保证金的返还条件和返还方式）；（四）向被特许人提供产品、服务、设备的价格和条件；轻微违法责令改正、罚款特许人未按本条例的规定向被特许人提供相关信息，未给被特许人造成危害后果的。责令改正，处1万元以上3万元以下罚款一般违法责令改正、罚款特许人未按本条例的规定向被特许人提供相关信息，给被特许人造成危害后果但能及时改正的。
45、责令改正，处3万元以上5万元以下罚款序号违法行为法律依据（五）为被特许人持续提供经营指导、技术支持、业务培训等服务的具体内容、提供方式和实施计划；（六）对被特许人的经营活动进行指导、监督的具体办法；（七）特许经营网点投资预算；（八）在中国境内现有的被特许人的数量、分布地域以及经营状况评估；（九）最近2年的经会计师事务所审计的财务会计报告摘要和审计报告摘要；（十）最近5年内与特许经营相关的诉讼和仲裁情况；（十一）特许人及其法定代表人是否有重大违法经营记录；（十二）国务院商务主管部门规定的其他信息。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素较重违法罚款、公告特许人未按本条例的规定向被特许人提供相关信息，经责令改正后仍不改正的。处5万元以上8万元以下罚款，并公告严重违法罚款、公告特许人未按本条例的规定向被特许
