战略采购管理教材.docx

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1、西南财经大学天府学院教案TIANFU COLLEGE OF SWUFE西南财经大学天府学院教 案任课教师： 余波课程名称：战略采购管理_本 任课班级：15级本科采购01班 授课时间： 2016-2017-1学期西南财经大学天府学院教务处制教 案 编号：01（第1周）章节导论：本期教学活动安排授课方式讲授、讨论教学目的1.了解本门课程的主要内容2.了解本门课程的相关考核要求，通过多种形式教学活动提高学生综合素质教学重点1. 本门课程的教学活动的安排2. 本门课程主要内容的相互关联教学难点1. 如何正确地学习本门课程2. 如何在本门课程学习中提升各种能力时间分配教 学 过 程第1周3学时1、第一周

2、，导论，2学时讲授，1学时讨论。2、课程内容 绪论：采购管理的发展课时安排：3学时本专题讲座的主要内容及要求了解：采购、采购管理的基本概念，与其他相关领域的关联关系。理解：采购管理的重要意义。讲座形式内容：问题引导式，采用实例图表、图片、视频等方式介绍采购管理在物流及供应链管理中的现状，强调学习本课程的重要性，引起学生的重视和兴趣。1何为采购？2采购、物流与供应链3采购管理的价值4中国在国际采购中的地位5采购与供应链的关系6采购与物流的关系7采购人才渐成“白金一族” 第1周3学时案例：中铁一局钢轨采购中遇到的质量问题第十四届国际采购与供应管理联盟（IFPSM）世界大会(2005年):“经济全球

3、化：采购聚焦中国”自由讨论题：1采购管理对企业为什么很重要？2中国在国际采购中处于怎样的地位？3为什么说:采购是供应链管理中非常重要的一个环节?4为什么物流成本控制与采购有关?分析总结，并从理论和实践两个角度分析采购管理的发展趋势，评述在采购学课程学习中应该注意的重点理论和方法。作业布置无课后总结说课，让学生了解本课程大体内容，以及内容前后之间的关联，安排本期教学互动，雅典式教改活动进一步深化，加大课堂考核力度，需要生生、师生间密切配合教 案 编号：02（第2周）章节第一章采购的涵义；采购的分类；采购的作用；一般采购过程；采购管理的职能；采购管理目标；采购管理的内容；集中采购与分散采购制度；采

4、购管理的发展趋势；战略采购的内涵、核心思想、原则、实施步骤。授课方式讲授、讨论教学目的识 记：采购的涵义；采购的作用；一般采购过程；采购管理的原则；战略采购领 会：采购的分类；采购管理的职能；采购管理目标；采购管理的内容；集中采购与分散采购制度；采购管理的发展趋势；战略采购的原则、实施步骤。简单应用：能通过简单的计算，理解采购的杠杆作用；能通过给定的资料，分析判断其中的采购类型。综合应用：要求学生理论联系实际，能对集中采购与分散采购的管理管理案例进行分析。教学重点采购的概念；采购的作用；采购流程；采购管理的原则；采购管理制度对比；采购管理的发展趋势；战略采购的指导思想。教学难点采购的作用；采购

5、流程的相关性；现代采购与传统采购；战略采购的指导思想；采购管理的发展趋势。时间分配教 学 过 程第2周3学时第一章 采购概述主要内容：采购的基本概念、采购的地位和作用、采购的基本程序、采购的原则、采购管理的发展趋势，传统采购管理与现代采购管理的主要区别。课时安排：4学时教学目标：理解采购的概念和相关概念的区别，传统采购管理与现代采购管理理念和方法的主要区别。掌握采购的基本原则和程序，了解采购的任务、采购的分类以及采购学的研究对象与方法。授课重点和难点：本讲重点是采购工作的程序和原则、管理采购的重要意义，难点是传统采购管理与现代采购管理的区别。教学方法：讲授、案例课后作业：自学研究性教材第一章：

6、集中采购与分散采购的比较自学内容：采购管理的国内外现状及目前国内采购管理理论研究的必要性。预习内容：预习各种不同采购方式的含义及应用状况教学过程与内容设计：（）理解采购与物流、采购与供应链、采购与电子商务的关系（10分钟）提出问题请同学发言：采购与物流的关系？采购与供应链的关系？采购与电子商务的关系？（）讲解“采购”的基本概念（4分钟）从“采”和“购”的字面含义分析采购的本质属性采购与供应等相关概念的区别讲解英文原版教材上对采购的定义从广义和狭义的角度理解采购的内涵从采购的主体与客体上理解不同类型的采购（）正确理解采购在企业管理中地位和作用（30分钟）提问：制造企业要想增加利润，有哪几种途径？

7、请同学们自由发言。采购的经济价值：通过对资源外包（outsourcing）的理解，讲述采购管理的重要意义：引入IBM公司过去几年的采购金额的变化：解释为什么采购金额占销售额的比例逐年增加。案例：西门子公司的全球采购及其发展（20分钟）（）采购工作管理的程序及相关概念的关系（30分钟）解释供应、战略采购、前期采购、后期采购管理的关系。通过对采购过程的具体分析进一步理解采购管理的内涵和工作程序。第2周3学时（）讲述采购的原则（20分钟）基本原则4R和6R的原则（）介绍目前国内外企业采购管理的现状和发展趋势（3分钟）分析国企采购中的普遍问题讲述采购管理发展的四个阶段通过对比一般企业与世界级企业的采购

8、活动、以及传统与现代采购管理思想的比较，理解现代采购观念的发展和企业加强采购管理的重要意义。（）案例：香港利丰集团从采购管理到供应链管理（20分钟）案例资料学习回答问题：从利丰的案例中，你得到哪些启示？总结利丰的案例（）总结、布置作业（10分钟）作业布置无课后总结教学内容：第一章知识讲授完全，一些同学能够积极参与讨论讨论教学法效果：大部分学生能够参与，积极思考缺点：极少数同学不愿意思考、讨论和回答。改进之处：严格查看学生的读书笔记，将思考的思路写下来教 案 编号：03（第3周）章节第二章采购管理组织设置原则；采购管理组织的构建形式；采购组织的岗位设置与职责；采购人员的基本素质以及专业素质要求。

9、授课方式讲授、讨论教学目的1、识 记：采购管理组织设置原则；采购管理组织的构建形式。2、领 会：采购组织的岗位设置与职责；采购人员的基本素质以及专业素质要求。3、简单应用：通过调研，分析企业采购人员的岗位职责说明书。4、综合应用：对给定的管理案例，进行分析讨论。教学重点采购管理组织设置原则；采购管理组织的构建形式；采购人员的素质与能力。教学难点采购组织的岗位设置与职责。时间分配教 学 内 容第3周3学时第3周3学时第三周，讨论1.5学时，讲授1.5学时教师讲授（1.5学时）：讲授主要内如下：第二章 采购方式主要内容：各种采购方式及应用情况的讲解，集中采购与分散采购的利弊与选择原则，JIT采购及

10、与传统采购的区别，循价采购、比价采购的程序和基本原则。课时安排：4学时教学目标：掌握各种采购方式的优点和缺点,选择不同采购方式时应该考虑的因素,理解各种采购方式的适用条件。授课重点和难点：本讲重点是对集中采购和JIT重要性及实施中的问题，难点是对询价采购、单源供应等特殊采购方式的理解。教学方法：讲授、案例、录像课后作业：复习集中采购和JIT采购的有关内容；自学内容：几种一般的采购方式预习内容：预习新兴采购方式的有关内容教学过程与内容设计：（）一般的采购方式介绍（5分钟）全球采购(Global)、国内采购(Domestic)、本土化采购(Local) 提问：全球采购和本土化采购是两种相反的发展趋

11、势，但却同样都有很强的生命力？如何认识这个问题？现货采购(Merchandise on hand)、远期合约采购、期货采购(Futures)计划采购与随机采购自行采购与委托采购(第三方采购)定量采购与定期采购项目采购与批量采购及其它采购（）集中采购和分散采购（3分钟）集中采购与分散采购的含义和区别；集中、分散和混合的采购机构设置图集中采购的优点和问题集中采购的适用条件（）案例分析（分钟）学习东方俱乐部的案例，分析集中采购的意义和实施中的困难。（）采购（35分钟）制造业的生产特点决定采购特点按库存生产、按订单生产、按订单设计生产的采购特点。案例分析按订单采购不设库存的效果及背景原因分析。生产和采

12、购的概念JIT采购的实施 实施JIT的问题分析实施JIT成功的关键BOSE公司实施JIT的实例分析（）海尔实施采购的录像片（分钟）（6）计划采购与订单采购的比较（45分钟）计划采购与订单采购的含义计划采购与订单采购的主要区别计划采购与订单采购的比较分析计划采购与订单采购比较的模拟结果计划采购与订单采购的选择运用（）小结、布置作业（分钟）作业布置无课后总结教学内容：第二章知识讲授完全，一些同学能够积极参与讨论讨论教学法效果：大部分学生能够参与，积极思考缺点：极少数同学不愿意思考、讨论和回答。改进之处：严格查看学生的读书笔记，将思考的思路写下来教 案 编号：04（第4周）章节第三章期货合约与期货品

13、种第一节期货合约第二节期货品种第三节我国期货市场主要期货合约授课方式讲授、讨论教学目的1）以讨论形式，培养学生的分析能力、语言表达能力2）掌握合约的定义3）了解期货合约的条款4）了解成为商品期货的条件5）了解期货品种的分类教学重点1）了解期货合约的条款2）了解期货品种的分类教学难点1）掌握合约的定义2）了解成为商品期货的条件3）了解我国期货品种合约条款时间分配教 学 内 容 第4周3学时第4周3学时第四周，讨论1.5学时，讲授1.5学时第一节 期货合约 主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 课堂讨论（1学时）：搜集资料说明螺纹钢、线材、豆粕、棕榈油、PTA、LLDPE、早籼稻、聚丙烯

14、的用途；区别黄大豆一号和黄大豆二号、强麦和普麦、胶板和纤板、焦煤和动煤。主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 1.期货合约的概念期货合约是指由期交所统一制定、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量质量商品的标准化合约，它是期货交易的对象。期货合约与现货合同和现货远期合同最本质的区别就在于期货合约条款的标准化。2.期货合约的主要条款及设计依据a）合约名称品种名称与交易所名称b）交易单位每手期货合约所代表的标的商品的数量c）报价单位元（人民币吨 表示）d）最小变动价位报价必须是最小变动价位的整数e）每日价格最大变动限制 f）合约交割月份g）交易时间 h）最后交易日i）交割日期j）交割

15、等级标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级k）交割地点指定交割仓库l）交易手续费m）交割方式现金或实物第二节 期货品种 主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。 1.讨论（0.5学时）：选择商品期货标的物需要考虑的条件？要求各学生认真思考，做好笔记，然后就讨论话题分别发表不同观点，学生之间可以批驳别人的观点，说出自己的观点，也可以同意别人的观点，并可以进行佐证。根据学生的相互讨论，教师对讨论话题进行梳理，将讨论话题系统性讲解和点评，对于期间学生错误的说法给予纠正。成为商品期货品种的条件 a）储藏和保存较长时间不会变质 b）品质易于划分、质量可以评价 c）商品可供量大，不易为少数人控制和

16、垄断 d）买卖者众多 e）价格波动频繁 2. 国际主要期货品种 （一）商品期货 农产品期货是产生最早的期货品种，也是目前全球商品期货市场最重要的组成部分畜产品期货的产生时间要远远晚于农产品品期货，源于人们对期货品种特点的认识有关-CME-生猪和活牛等牲畜期货合约 有色金属期货是20世纪六、七十年代有多家交易所陆续推出的-LME能源期货始于1978年，产生较晚但发展较快。原油活跃，目前石油期货是全球最大的商品期货品种。以美国纽约商品交易所、英国伦敦石油交易所为主。（二）金融期货 20世纪70年代，期货市场突破发展，金融期货大量出现并逐渐占据期市主导地位。三大品种：外汇-1972-CME、利率-1

17、975-CBOT、股指-1982-KCBT （三）另类期货新品种 1、保险期货。2、经济指数，在股指期货运作成功的基础上，出现一批经济发展指标为上市合约的期货新品种，被称之为投数期货新浪潮。（四）商品期货、金融期货合约分布： CBOT：农产品（玉米、大豆、小麦、豆粕、豆油）、利率（长期国债及10年期国债）CME：林产品（木材）、畜产品（猪、牛、鸡）、外汇、股指（标准普尔500指数）NY期交所：经济作物（棉花、糖、咖啡、可可）NY商交所：有色金属（黄金、白银、钯）、石油、天然气LME：铜、铝、铅、锌、锡第三节我国期货市场主要期货合约主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 郑交所-小

18、麦（WS）、白砂糖（SR）、菜籽油（RO）、棉花（CF）、PTA连交所-大豆（A）、豆粕（M）、豆油（Y）、玉米（C）、棕榈油（P）、L、PVC上交所-铜（CU）、铝（AL）、锌（ZN）、螺纹钢（RB）、线材（WR）、天胶（RU）、黄金（AU）、燃料油（FU）中金所-沪深300指数、5年期国债期货。作业布置我国菜籽油期货投资分析，内容包括：1.期货合约概况2.现货概况3.全球产地尤其是中国产地概况4.现货进出口情况、消费和用途等5.期货价格预测课后总结教学内容：知识讲授完全，一些同学能够积极参与讨论讨论教学法效果：大部分学生能够参与，积极思考缺点：极少数同学不愿意思考、讨论和回答。改进之处：严

19、格查看学生的读书笔记，将思考的思路写下来教 案 编号：05（第5周）章节第三章期货合约与期货交易制度第二节期货市场基本制度授课方式讲授、讨论教学目的1）通过案例分析，培养学生团队协作能力、资料搜索整理能力、PPT制作能力、语言表达能力、分析能力2）掌握保证金制度、每日无负债制度3）掌握强行平仓、减仓制度和交割制度4）了解持仓限额及大户报告制度5）了解套保审批制度、结算担保金制度6）了解风险准备金制度、风险警示制度、信息披露制度教学重点1）了解持仓限额及大户报告制度2）了解套保审批制度、结算担保金制度3）了解风险准备金制度、风险警示制度、信息披露制度教学难点1）掌握保证金制度、每日无负债制度2）

20、掌握强行平仓、减仓制度和交割制度时间分配教 学 内 容 第5周3学时第5周3学时第五周，讨论1学时，讲授2学时案例教学法（1学时）：我国铜期货投资分析（内容包括：期货合约概况、现货概况、全球产地尤其是中国产地概况、现货进出口情况、消费和用途等、期货价格预测），案例分析结束后，要求各学生分别发表不同观点，学生之间可以批驳别人的观点，说出自己的观点，也可以同意别人的观点，并可以进行佐证。教师讲授（2学时）：根据学生的相互讨论，教师对讨论话题进行梳理，将讨论话题系统性讲解和点评，对于期间学生错误的说法给予纠正。讲授主要内如下：期货交易制度 主要掌握：期货交易制度及相关内容。1.保证金制度（1）结算准

21、备金预先准备的未被合约占用的保证金交易保证金确保合约履行的已被合同占用的保证金（2）有价证券的冲抵（标准仓单、可流通的国债、证监会认可的其他情况）（3）调整保证金的情况：a）对合约上市运行的不同时段规定不同的保证金比率大连：从交割前一个月第一交易日起，每天递增5%，交割月第5个交易日50%上海：交割月第一个交易日10%，每5天递增5%，直至20%，铜、铝保值均为5%不变； 天胶，投机保值一样。 郑州：交割前1月上旬5%，中旬10%，下旬20%，交割月30%。（一般月份：是指交割月前一个月之前的月份）b）随着合约持仓量的增大，交易所逐步提高比率郑麦：5%408%509%60万手10%大豆：5%3

22、08%359%40万手10%上海：-5%-12万手-7%-14万手-9%-16万手-10%c）出现涨跌停板时，调高交易保证金比例当某合约出现涨跌停板时，当某合约连续3个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到合约规定的最大涨幅的2倍时调高保金比例。当某合约交易出现异常，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例对同时满足本办法有关调整条件时，就高不就低。2.每日无负债制度-交易结束，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。3.涨跌停板制度-用结算价计算，中金所以最后一小时成交 价按照成交量的加权平均,其他以当日

23、成交价格按照成交量的加权平均4. 持仓限额制度-按单边计算、大户报告制度-头寸的80%5. 强行平仓制度-强行平仓的几种情形 a）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。b）持仓量超出其限仓规定的。c）因违规受到交易所强行平仓处罚的。d）根据交易所的紧急措施应予强行平仓的6.强制减仓制度-单边市7.套保审批制度-正常不受持仓限量的限制8.交割制度9.结算担保金制度 （1）基础结算担保金-参与结算交割业务的最低金额变动结算担保金-超出基础结算金的部分（2）违约应以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自由资金承担10.风险准备金制度-从手续费中提取一部分资金

24、，作为备付金11.风险警示制度-在出现一些情况后，可以和高管和客户谈话12.信息披露制度-应遵循公平、公正、公开的原则 作业布置我国黄金期货投资分析，内容包括：1.期货合约概况2.现货概况3.全球产地尤其是中国产地概况4.现货进出口情况、消费和用途等5.期货价格预测课后总结教学内容：知识讲授全面案例教学：本次案例分析旨在调动学生学习积极性，加强团队协作，提升学生综合素质，从结果来看，分析效果良好互动教学：大多数学生能够积极思考对问题进行点评，并能说出依据，但个别学生不会思路、不想思考建议：给予个别学生足够思考时间，大胆采用启发式教学教 案 编号：06（第6周）章节第三章期货合约与期货交易制度第

25、二节期货交易流程授课方式讲授、案例教学法、互动教学教学目的1）通过案例分析，培养学生团队协作能力、资料搜索整理能力、PPT制作能力、语言表达能力、分析能力2）了解期货交易4个流程3）掌握竞价原则4）掌握当日盈亏、持仓盈亏、平仓盈亏的计算5）了解交割方式教学重点1）了解期货交易4个流程2）了解交割方式教学难点1）掌握竞价原则2）掌握当日盈亏、持仓盈亏、平仓盈亏的计算时间分配教 学 内 容 第6周3学时第6周3学时第6周3学时第六周，案例分析1学时，讲授2学时案例教学法（1学时）：我国黄金期货投资分析（内容包括：期货合约概况、现货概况、全球产地尤其是中国产地概况、现货进出口情况、消费和用途等、期货

26、价格预测），案例分析结束后，要求各学生分别发表不同观点，学生之间可以批驳别人的观点，说出自己的观点，也可以同意别人的观点，并可以进行佐证。教师讲授（2学时）：根据学生的相互讨论，教师对讨论话题进行梳理，将讨论话题系统性讲解和点评，对于期间学生错误的说法给予纠正。讲授主要内如下：第二节 期货交易流程一、开户与下单 主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。 1.期货交易流程：开户、下单、竞价、结算、交割四个环节2.（1）风险揭示-期货交易风险说明书（2）签署合同期货经纪合同（3）交纳保证金3.市价指令；限价指令；止损指令；停止限价指令；阶梯价格指令；限

27、时指令；双向指令；套利指令；取消指令；4.上交所限价指令、取消指令郑交所限价指令、市价指令、套利指令连交所限价指令、市价指令、止损指令、停止限价指令中金所市价指令、限价指令5.书面下单、电话下单、网上下单二、竞价 主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。1.公开喊价和计算机撮合成交（国内）2.开盘价和收盘价采用集合竞价方式产生，集合竞价采用最大成交量原则，连续竞价采取价格优先、时间优先的撮合原则：买入价BP、卖出价SP、前一成交价CP，即：当BPSPCP则最新成交价=SP当BPCPSP则最新成交价=CP当CPBPSP则最新成交价=BP三、结算 主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

28、 1.结算是指根据期货交易所公布的的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转 2. 结算公式（一）结算准备金余额的计算公式：当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费等（二）当日盈亏的计算公式。在结算准备金余额的计算公式中，当日盈亏是核心内容。它包括两部分：一部分是对所持有的合约在当日平仓所产生的盈亏，称为平仓盈亏；另一部分是一直持有合约到当日交易结束所产生的盈亏，称为持仓盈亏。对平仓盈亏来说，又可以分为对以前交易日开仓的合约进行平仓所产生的盈亏(称为平历史仓盈亏)和当天开仓当天平仓所产生的盈亏(平当日仓盈亏)。

29、对持仓盈亏来说，也分为两种情况：一种是以前交易日开仓的合约一直持有到当天交易结束所产生的历史持仓盈亏，另一种是当天开仓一直持有到当天交易结束产生的当日开仓盈亏。具体计算公式如下：当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏(1)平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏平历史仓盈亏=(卖出平仓价一上一交易日结算价)卖出平仓量+(上一交易日结算价一买入平仓价)买入平仓量平当日仓盈亏=(当日卖出平仓价一当日买入开仓价)卖出平仓量+(当日卖出开仓价一当日买入平仓价)买入平仓量(2)持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏历史持仓盈亏=(当日结算价 - 上一日结算价)持仓量当日开仓持仓盈亏=(卖出开仓价一当日结算价)卖出开

30、仓量+(当日结算价一买入开仓价)买入开仓量将上述公式综合起来，可构成当日盈亏的总公式。当日盈亏=(卖出成交价 - 当日结算价)卖出量+(当日结算价 - 买人成交价)买入量+(上一交易日结算价 - 当日结算价)(上一交易日卖出持仓量 - 上一交易日买人持仓量)（3）当日交易保证金计算公式：当日交易保证金=当日结算价当日交易结束后的持仓总量交易保证金比例四、交割 主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。 1. 实物交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证2. 交割方式 （1）集中性交割：即所

31、有到期合约在交割月份最后交易日过后一次性集中交割的交割方式。 （2）分散性交割：即除了在交割月份的最后交易日过后所有到期合约全部配对交割外，在交割月第一交易日至最后交易日之间的规定时间也可进行交割的交割方式。3.交割结算价 -我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价。交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。 4 实物交割程序（一） 第一交割日 （1）买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。 （2） 卖方交标准仓单。卖方在第

32、一交割日内将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。 （二） 第二交割日 交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。 不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。 （三） 第三交割日 （1） 买方交款、取单。买方必须在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。 （2） 卖方收款。交易所在第三交割日16:00前将货款付给卖方。 （四） 第四、五交割日 卖方交增值税专用发票。 标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下： （1） 卖方投资者背书后交卖方经纪会员； （2

33、） 卖方会员背书后交至交易所； （3） 交易所盖章后交买方会员； （4） 买方经纪会员背书后交买方投资者； （5） 买方非经纪会员、买方投资者背书后至仓库办理有关手续； （6） 仓库或其代理人盖章后，买方非经纪会员、买方投资者方可提货或转让。 5. 标准仓单：由交易所统一制定的、交易所指定交割仓库在完成入库商品验收确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后有效。标准仓单采用记名方式。标准仓单合法持有人应妥善保管。标准仓单的生成通常需要经过入库预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发和注册等环节6. 交割违约的处理 （1） 交割违约的认定 -期货合约的买卖双方有下列行为之一的，

34、构成交割违约： 1、 在规定交割期限内卖方未交付有效标准仓单的； 2、 在规定交割期限内买方未解付货款的或解付不足的卖方交付的商品不符合规定标准的。 （2） 交割违约的处理 -会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。 7.期货转现货（Exchange for Physicals，以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的多空双方之间达成现货买卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。期转现的方法是：达成协议的双方共同向交易所提出申请，获得交易所批准后

35、，分别将各自持仓按双方商定的平仓价格由交易所代为平仓（现货的买方在期货市场须持有多头部位，现货的卖方在期货市场须持有空头部位）。同时，双方按达成的现货买卖协议进行与期货合约标的物种类相同、数量相当的现货交换。作业布置我国天然橡胶期货投资分析，内容包括：1.期货合约概况2.现货概况3.全球产地尤其是中国产地概况4.现货进出口情况、消费和用途等5.期货价格预测课后总结教学内容：知识讲授全面案例教学：本次案例分析旨在调动学生学习积极性，加强团队协作，提升学生综合素质，从结果来看，分析效果良好互动教学：大多数学生能够积极思考对问题进行点评，并能说出依据，但个别学生不会思路、不想思考建议：给予个别学生足

36、够思考时间，大胆采用启发式教学，个别学生计算能力有待提高教 案 编号：07（第7周）章节第六章期货价格分析授课方式讲授、案例教学法、互动教学教学目的1）通过案例分析，培养学生团队协作能力、资料搜索整理能力、PPT制作能力、语言表达能力、分析能力2）掌握期货价格3）掌握交易量与持仓量之间的关系4）了解行情分析方法教学重点1）了解行情分析方法2）了解期货价格的影响因素教学难点1）掌握期货价格2）掌握交易量与持仓量之间的关系3）掌握供给、需求对价格的影响时间分配教 学 内 容 第7周3学时第7周3学时第七周，案例分析1学时，讲授2学时案例教学法（1学时）：我国天然橡胶期货投资分析（内容包括：期货合约

37、概况、现货概况、全球产地尤其是中国产地概况、现货进出口情况、消费和用途等、期货价格预测），案例分析结束后，要求各学生分别发表不同观点，学生之间可以批驳别人的观点，说出自己的观点，也可以同意别人的观点，并可以进行佐证。教师讲授（2学时）：根据学生的相互讨论，教师对讨论话题进行梳理，将讨论话题系统性讲解和点评，对于期间学生错误的说法给予纠正。讲授主要内如下：第一节 期货行情解读 主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 1.期货价格：开盘价、收盘价、最高价、最低价、结算价 交易量：中金所-单边计算；其他三家-双边计算； 交易量越大，市场竞争越激烈；技术性强市-交易量和价格同步；技术性弱

38、市-量价分离 持仓量：未平仓合约数量交易量、持仓量三者之间的关系多头开仓空头开仓持仓量增加（双开）多头开仓多头平仓持仓量不变（换手）空头平仓空头开仓持仓量不变（换手）空头平仓多头平仓持仓量减少（双平）2.交易量、持仓量分析的要领：交易量是对价格运动背后的市场的强烈或迫切性的估价。一般可以通过分析价格与交易量变化的关系来验证价格运动的方向。即价格是沿原来趋势还是反转趋势。一般认为，基金是市场价格行情的推动力量，其尽多尽空的变化对价格变化有很大影响。当然，当其部位达到一定程度的极限是，市场可能发生逆转。3.三者的具体关系如下：(1)交易量和持仓量随价格上升而增加。交易量和持仓量增加，说明了新入市交

39、易买卖的合约数超过了原交易者平仓交易的合约数。市场价格下升又说明了市场上买气压倒卖气，市场处于技术性强市，新交易者正在入市做多。(2)交易量和持仓量增加而价格下跌。这种情况说明，此时不断有更多的新交易者入市，且在新交易者中卖方压倒买方，因此市场正处于技术性弱市，价格进一步下跌。(3)交易量和持仓量随价格下降而减少。交易量和持仓量减少说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约。价格下跌又说明，市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，即多头平仓了解离场意愿更强，而不是市场主动性地增加空头。因此，未平仓量和价格下跌表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。(4)交易量和持仓量下降而价格上升。交易量和持仓量下降说明市场上原交易者正在对冲了结其合约。价格上升又表明，市场上原卖出者在买入补仓时其力量超过了原买入者卖出平仓的力量。因此，这种情况说明市场处于技术性弱市，主要体现在空头回补，而不是主动性做多买盘。一般关系：1、交易量持