系统集成项目管理工程师教程管理知识方案.docx

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1、第19章项目收尾管理 项目收尾阶段是收获项目成果的阶段，同时也是IT信息类项目容易理解但较难操作的阶段之一。这个阶段一旦结束，就标志着整个项目管理过程的最终结束。 如同项目启动阶段需要正式的文档和工作一样，项目收尾阶段也需要以某种正式的活动作为结束标志：主要是完成项目交付成果的检验，由承建方将完成的成果交与用户方，业主（用户）确认成果符合合同规定。项目收尾工作的另一重要内容是从项目中获得相关经验，以便指导和改善未来项目的运作和实施。19.1 项目收尾的内容 项目收尾的具体内容主要是项目验收、项目总结和项目评估审计。19.1.1项目验收 项目的正式验收包括验收项目产品、文档及已经完成的交付成果。

2、 验收需要正式的验收报告。对于系统集成项目，一般来讲，需要正式的验收测试工作。验收浸4试工作可以由业主和承建单位共同进行，也可以由第三方公司进行，但无论哪种方式都需要双方认可的正式文档为依据进行验收测试。 如果验收测试未获通过，则应立即查找原因，一般会转向变更环节进行修改和补救。如果项目验收测试正式通过，则标志着项目验收的完成。 通常，系统集成项目的验收工作包括如下步骤。 1系统测试 系统测试是对信息系统进行全面酌测试，依照双方合同约定的系统环境，以确保系统的功能和技术设计满足业主的需求，井能正常运行。系统测试阶段应包括编制测试用倒，建立测试环境，逐条进行测试。 2系统的试运行 信息系统在通过

3、双方的测试以后，可以开始试运行。试运行包括数据迁移和日常维护。业主可将自己的数据和设置加载到信息系统上进行正常操作，一般来讲，在试运行期间，双方可以确定具体的内容并进行适当的交接培训。对于在试运行期间发生的问题，可以看作项目突发事件加以处理，如需要增添必要的工作，可按项目变更过程进行处理；也可咀另立新的项目加以处理。 3系统的文档验收 在经过系统测试后，系统的文档应当逐步移交给业主方。业主方也可按照合同或者项目工作说明书的规定，对所交付的文档加以检查和评价；对不清晰的地方可以提出修改要求。在最终交付系统前，系统的所有文档都应当验收合格并经双方签字认可。 对于系统集成项目，所涉及的文档应该包括如

4、下部分。 系统集成项目介绍。 系统集成项目最终报告。 信息系统说明手册。 信息系统维护手册。 软硬件产品说明书、质量保证书等。 4项目的最终验收报告 在系统经过试运行以后的约定时间，双方可以进行项目的最终验收工作。通常情况下，大型项目都分为试运行和最终验收两个步骤。对于一般项目而言，可以将系统测试和最终验收合并进行，但需要对最终验收的过程加以确认。 最终验收报告就是业主方认可承建方的项目工作的最主要文件之一，这是确认项目工作结束的重要标志性工作。对于信息系统而言，最终验收标志着项目的结束和售后服务的开始。 最终验收的工作包括双方对系统测试文件的认可和接受、双方对系统试运行期间的工作状况的认可和

5、接受、双方对系统文档的认可和接受、双方对结束项目工作的认可和接受。 项目最终验收合格后，应该由双有的项目组撰写验收报告提请双方工作主管认可。这标志着项目组具体工作的结束和项目管理收尾的开始。19.1.2项目总结 项目总结属于项目收尾的管理收尾。而管理收尾有时又被称为行政收尾，就是检查项目团队成员及相关干系人是否按规定履行了所有责任。实施行政结尾过程还包括收集项目记录、分析项目成败、收集应吸取的教训，以及将项目信息存档供本组织将来使用等活动统一为一个整体。 1项目总结的意义 项目总结的主要意义如下。 (l)了解项目全过程的工作情况及相关的团队或成员的绩效状况。 (2)了解出现的问题并进行改进措施

6、总结。 (3)了解项目全过程中出现的值得吸取的经验并进行总结。 (4)对总结后的文档进行讨论，通过后即存入公司的知识库，从而纳入企业的过程资产。 2项目总结会的准备工作 (】)收集整理项目过程文档和经验教训。这需要全体项目人员共同进行，而非项目经理一人的工作。项目经理可将此项工作列入项目的收尾工作中，作为参与项目人员和团队的必要工作。项目经理还可以根据项目的实际情况对项目过程文档进行收集，对所有的文档进行归类和整理，给出具体的文档模板并加以指导和要求。 (2)经验教训的收集和形成项目总结会议的讨论稿。在此初始讨论稿中，项目经理有必要列出项目执行过程中的若干主要优点和若干主要缺点，以有利于讨论的

7、时候加以重点呈现。 3项目总结会 项目总结会需要全体参与项目的成员都参加，并由全体讨论形成文件。项目总结会议所形成的文件一定要通过所有人的确认，任何有违此项原则的文件都不能作为项目总结会议的结果。 项目总结会议还应对项目进行自我评价，有利于后面的项目评估和审计的工作开展。 一般的项目总结会应讨论如下内容。 (I)项目绩效：包括项目的完成情况、具体的项目计划完成率、项目目标的完成情况等，作为全体参与项目成员的麸同成绩。 (2)技术绩效：最终的工作范围与项目初期的工作范围的比较结果是什么，工作范围上有什么变更，项目的相关变更是否台理，处理是否有效，变更是否对项目等质量、进度和成本有重大影响，项目的

8、各项工作是否符合预计的质量标准，是否达到客户满意。 (3)成本绩效：最终的项目成本与原始的项目预算费用，包括项目范围的有关变更增加的预算是否存在大的差距，项目盈利状况如何。这牵扯到项目组成员的绩效和奖金的分配。 (4)进度计划绩效：最终的项目进度与原始的项目进度计划比较结果是什么，进度为何提前或者延后，是什么原因造成这样的影响。 (5)项目的沟通：是否建立了完善并有效利用的沟通体系；是否让客户参与过项目决策和执行的工作：是否要求让客户定期检查项目的状况：与客户是否有定期的沟通和阶段总结会议，是否及时通知客户潜在的问题，并邀请客户参与问题的解决等；项目沟通计划完成情况如何：项目内部会议记录资料是

9、否完备等。 (6)识别问题和解决问题：项目中发生的问题是否解决，问题的原因是否可以避免，如何改进项目的管理和执行等。 (7)意见和建议：项目成员对项目管理本身和项目执行计划是否有合理化建议和意见，这些建议和意见是否得到大多数参与项目成员的认可，是否能在未来项目中予以改进。19.1.3项目评估和审计 这里所说的项目评估和审计属于项目事后评估和审计，以有别于项目初始阶段进行的项目评估工作。 1项目评估 项目评估的意义是将项目的所有工作加以客观的评价，从而对项目全体成员的成果形成绩效结论。好的项目评估会引导后续项目的开展，并对项目过程的改进起到很重要的作用。 项目评估的依据：不同类型的项目，评估的要

10、求不同，同一项目的评估要求每个公司也不相同。不同的主体往往对相同的项目有着不同的要求。多数要求包括以下几个方面： (l)盈利要求。 (2)客户满意度要求。 (3)后续项目指标要求。 (4)内部满意度要求。 根据不同的权重将这几项指标进行加权平均，从而得出项目的具体分值。 (1)盈利要求：通常情况下，公司对项目都有盈利要求。而在项目开始时，经过测算大都能够估算出盈利的指标。但由于存在很多不确定性，项目收尾的时候，盈利与预期之间一定存在不小的差距，而项目管理的水平就是这一差距的原因。好的项目管理和团队绩效会加大盈利的水平，而差的项目管理和团队绩效将会减低盈利水平，甚至改盈利为亏损。当然，还有一些外

11、在的因素会影响项目的盈利水平，包括信息系统项目的需求不明碲、信息系统业主的原因、信息系统第三方或者项目干系人的原因等。项目评估的时候也需要考虑这些因素。 (2)客户满意度要求：通常情况下，客户满意度会有比较大的差异，因为这项指标属于主观性比较强的指标。公司如何评价客户满意度，而不对不同的项目产生很多不公平的结果，需要公司高管有较为谨慎的态度和细致的工作。客户满意度的调查需要项目组以外的成员进行，通常采用直接访问调查的方式。就是有公司的调查主管直接访问客户方的人员（最好是多个客户方人员），通过答题的方式进行，最后在比较的基础上得出较为准确的评价。 除了固定的客户满意度调查外，企业还可以引入行为描

12、述类指标，对客户满意度指标进行补充修正。但收集客户满意度并不容易，全面调查工作量太大，经常操作的可能性不强，客户也不愿意接受这样频繁的调查。企业可以针对每一次项目活动的特点，设立具体的行为类问题。例如，客户对项目的配合程度、项目成员与客户的熟悉程度、客户对项目的问题与答复情况等。这些指标也许太具体化和个性化，但能够激发人们主动提高客户满意度的意识，以及对客户关系的维护。 (3)后续项目指标要求：承建方一般希望通过本次项目的合作为双方的长期合作打下基础，所以大都关注该项目是否能带来其他的后续项目。 (4)内部满意度：通常情况下，项目收尾以后，需要对项目的内部成员加以调查，确认项目在实施过程中的内

13、部满意度，作为项目评价的指标之一。 2项目审计 项目的审计应由项目管理部门与财务部门共同进行，相关的审计项目应在项目成本管理中列出。在项目收尾的时候，对已经列出的支出和收入进行财务审计，对不合理的支出和收入加以分析，为改进项目的管理服务。19.2对信息系统的后续工作的支持 通常情况下，系统集成项目不同于其他项目的特点在于其后续的工作比较复杂，而且随着IT服务业的发展对信息系统不再是简单的交钥匙工程。越来越多的业主方要求承包方提供较为完备的后续工作支持和服务，而承包方将逐渐发现其中蕴吉的商机，从而为后续的工作开展提供双赢的机会。 一般来讲，不同信息系统对后续工作的要求是不同的。软件项目对后续工作

14、的支持要求程度最高，尤其是客户化定制的软件更是如此。19.2.1软件项目的后续工作 1软件bog的修改 软件很难做到没有bug，但大多数bug已经在测试和验牧阶段发现，对于这些bug在系统移交的时候已经处理完毕。而对于移交以后的系统，如果出现bug将采用双方约定的方式进行处理。例如在保修期内，大多数是免费处理的，但在倮修期外如果发生问题，双方还需要就处理方式及相关费用做出约定。 2软件升级 每一个应用软件都有自己的生命周期，如果双方未能就软件的生命周期达成一致，将很可能造成软件后续工作的矛盾。例如甲方在用的版本早已经升级，这时如果还需要继续的技术支持，乙方将很难提供及时的反应。因此，在项目收尾

15、阶段再次进行磋商是很有必要的。 通常情况下软件会有比较固定的升级周期，例如每年一次或者每两年一次。但不一定业主方每次都要求升级，因为升级或者更换新的系统往往会给业主方造成一定的经济成本或者人力成本。因此在项目结束后，由承建方的服务部门和业主协商给出双方都易于接受的升级方案。 3后续技术支持 软件项目的技术支持工作是后续工作的主要内容，对于技术支持工作的内容应该在合同中予以规定。由于软件项目的复杂性和特殊性，合同本身不仅仅含有项目期间的工作，也包含有项目完成后服务期间的工作内容。19.2.2系统集成项目的后续工作 1信息系统日常维护工作 一般来讲，系统集成项目的日常维护工作是比较复杂的。对于承建

16、方服务部门来讲，系统集成项目的售后服务工作牵扯到很多不同的供货商和设备厂商。而在项目后续阶段，很难保证所有的设备提供商还能够给予充分的支持和合作。因此，系统集成商（承建方）应该在项目收尾阶段认真考虑如何保证第三方的技术支持。当然，如果在前期供货合同中清楚地说明了这一要求，项目收尾阶段只需要确认即可。 2硬件产品的更新 很多时候，硬件产品不同于软件产品的更新和换代。在大多数信息系统正常运行后，35年内一般不会更换主要的硬件产品。对于一些必要的更新，可由双方的维护人员协商解决。 3信息系统的新需求 信息系统的后续工作之一是收集业主对于信息系统新的要求和建议，这些新的需求将构成系统集成企业的信息系统

17、新产品的研发需求。 系统集成项目应该与承建方的CRM系统紧密配合，有利于承建方更好地为客户服务。19.3项目团队人员转移 项目结束后，项目囝队的人员面临新的任务，这时项目团队随之消亡。有经验的项目经理将会主动了解项目成员的归属，并发送亲笔的感谢信，以便于将来的合作。19.3.1项目团队人员的转移 严格地说，只有在项目真正结束后，团队成员才能正式脱离项目。但是在实际操作中，团队的部分成员可能由于一些原因中途离开项目团队，或者完成了自己的任务而转到其他的项目团队。无论团队成员是中途转移还是在项目结束时转移，项目经理都应该经过必要的程序对成员的转移加以管理和安排。一般的项目人员的转移流程如下。 (1

18、)项目团队成员的管理计划，也就是项目人力资源管理计划中描述所说的人员转移条件已经触发。 (2)项目团队成员所承担的任务已完成，提交了经过确认的可交付物并已完成工作交接。 (3)项目经理与项目团队成员确认该成员的工作衔接已经告一段落或者已经完成。 (4)项目经理签发项刚团趴成员转移确认文件。 (5)项目经理签发项目团队成员的绩效考核文件。 +(6)项目经理通知所有相关的干系人。 (7)若是项目收尾全体项目成员结束项目工作，应召开项目总结表彰大会，肯定项目的成绩、团队成员的业绩，同时总结项目的经验教训。19.3.2项目转移人员的业绩评定 项目经理要对项目转移人员在项目中的业绩进行评定，主要考虑以下

19、两个方面。 (1)考评的多面性。项目团队中的人员往往是以项目团队的形式台作完成任务，而项目团队一般采用矩阵式组织结构，具有项目组织与业务部门的双重管理系统。项目经理应制定对应的考核标准，保持与成员所在职能部门的联系，不仅对项目工作进行评价，还要向所属职能部门反映该成员在专业技能方面的表现。 (2)考评的综合性。考虑到项目人员的工作具有团队性和创造性的特点，在考评内容上应由单纯考评“结果”转向兼顾“结果、行为和个体特质”多个方面，综合运用结果类和行为类指标。增加其他的团队成员和项目干系人的评价。但是对不同的考评主体，应根据其职责分工确定相应的考核项。另外，为了更好地引导员工在工作中以部门和团队整

20、体利益为重，避免过度竞争和不合怍状况的出现，员工个人绩效的最终结果还要结合团队绩效的好坏来确定。19.3.3项目团队成员的表彰 在项目收尾的时候，项目经理应对全体项目成员的贡献进行表彰。项目经理应考虑以下的表彰工作内容。 (1)对项目成员发送亲笔签名的感谢信。 (2)对项目成员的贡献加以总结和评述。 (3)对项目成员的不足予以指出并提出改进建议。 (4)对项目成员的未来工作给予一定的建议。 (5)提请项目发起人对突出贡献的项目团队成员予以奖励和表彰。 (6)物质奖励。第20章知识产权管理 在当今中国，“知识产权”越来越多地见诸报纸、电视以及网络等大众媒体。知识产权保护已经成为中国社会的一个热点

21、问题。国民经济的快速发展、科学技术的日新月异以及经济全球化进程的加快，要求企业员工、法律执行者乃至普通公民对知识产权和知识产权相关法律要有一定的了解。 然而，知识产权对于大多数人来说都是一个“新生事物”，它和传统意义上的财产所有权相区别而存在。另外，它也是财产权、债权、知识产权和人身权4大民事权利之一信息系统集成行业的知识产权与非IT行业相比有自己的特点。信息系统项目建设中知识产权管理至少要涉及建设单位、设备及软件供应商、系统集成商三方。20.1 知识产权概念及知识产权管理 人们普遍认为，“知识产权”一词源于英文Intellectual Property。“知识产权”是对这一英文词组的翻译，它

22、也常被翻译为“智力成果权”或“智力财产权”。国际上至今尚未对知识产权形成统一的权威定义。世界知识产权组织( WIPO)将知识产权解释为：基于智力的创造性活动所产生的权利。根据我国民法通则的规定，知识产权是指公民、法人、非法人单位对自己的创造性智力成果和其他科技成果依法享有的民事权，还有一种目前普遍使用的解释，它认为知识产权是智力成果的创造人依法所享有的权利和在生产经营活动中标记所有人依法所享有的权利的总称，包括著作权、专利权、商标权及商业秘密权、植物新品种权、集成电路布图设计权和地理标志权等。 信息系统项目建设的相关各方干系人需依法保护自己的知识产权，同时避免侵犯别人的知识产权，这就需要对知识

23、产权进行有效管理。20.2知识产权管理相关法律法规 知识产权相关法律体系是指因调整智力成果归属、利用和保护而产生的各种社会关系的法律规范的总称。我国的知识产权法法律体系由以下法律制度组成。 (1)著作权法。以保护著作权人的权利为宗旨，保护范围主要包括文字作品，口述作品，音乐、戏剧、曲艺、舞蹈和杂技等艺术作品，美术、建筑作品，摄影作品，电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品，工程设计图、产品设计图、地图和示意图等图形作品和模型作品，计算机软件和法律、行政法规规定的其他作品。 (2)专利权法。以保护发明创造专利权为宗旨，保护客体为发明、实用新型和外观设计。 (3)商标权法。保护客体为工商业活动中

24、的商品商标和服务商标，保护注册商标所有人对标记的独占性权利。 (4)对知识产权保护的其他法律。我国己制定了植物新品种保护条例、集成电路布图设计保护条例等保护知识产权的相关条例。反不正当竞争法、合同法等法律适用于对地理标记、商业秘密的保护。另外，我国也加入了多个知识产权国际公约，特别是保护工业产权巴黎公约和保护文学艺术作品伯尔尼公约，这些公约条款包括保护范围、基本原则及最低保护标准等方面的内容，而其中关于基本原则的规定，构成公约最基本的、也是壤重要的内容。20,3知识产权管理工作的范围和内容 作为法律概念的“知识产权”，它与各国（地区）法律的具体规定密切相关。由于各国（地区）的政治、经济和科学技

25、术发展的具体情况不同，它们各自在不同的历史时期对知识产权的保护范围也各不相同，但大致上可分为广义和狭义两种情况。广义的知识产权从权利类型来说，包括著作权、专利权、商标权和其他知识产权；从保护对象上说，则是作品、发明创造、商标等商业标识，未公开信息、植物新品种、集成电路等各类知识产品、信息产品。狭义的知识产权是指由著作权（含邻接权）、专利权和商标权三个部分组成的传统知识产权，涉及的对象有作品、发明创造和商标。由此可知，知识产权的范围是著作权、专利权、商标权及其三者的衍生或者组合产生的权利。20.3.1著作权及邻接权 著作权是一个完整的知识网络，由三个要素构成：主体一作者、内容著作人身权和著作财产

26、权、客体作品和作品的传播形式。 1著作权的主体 (1)著作权人和作者。 著作权的主体即著作权人，是作品的所有人，著作权利益的所有者。著作权人有两类，一类是作者，一类是作者以外的人。作者的著作权基于完成创作这一法律事实，作者以外的人则可基于其他法律事实而获得著作权。 (2)演绎作品的著作权人。 演绎作品基于已有作品进行再创作而产生的新作品统称为演绎作品。演绎作品主要有改编、译文、注释、评论和整理等。 (3)合作作品的著作权人。 合作作品是指两人以上合作创作的作品。这里的“人”可以是自然人，也可以是法人、组织。所谓合作，是指直接产生智力成果的创作活动，合作作品的著作权由合作者共同享有。例如人物专访

27、报道的著作权一定是访者与被访者共同智力活动的成果，即访者搭起骨架，被访者提供血肉，两者浑然一体，不可或缺。因此，人物专访报道应看成是访者与被访者的合作作品。 (4)汇编作品的著作权人。 汇编作品指对作品、作品的片段或者不构成作品的数据或者其他材料选择、编排体现独创性的新生作品。常见的汇编作品如辞书、选集、期刊、杂志和数据库等。 汇编作品作为一个整体由汇编者享有著作权。汇编人汇编有著作权的作品时应当经过原作品著作权人的授权，并支付报酬。在行使汇编作品著作权时，不得侵犯原作品的著作权。汇编作品中具体作品的著作权仍归其作者享有，作者有权单独行使著作权。 (5)职务作品的著作权归属。 职务作品是作为雇

28、员的公民为完成所在单位的工作任务而创作的作品。认定职务作品时应考虑的前提条件有两个：一是作者和所在单位存在劳动关系；二是作品的创作属于作者的职责范围。 一般职务作品。一般职务作品的著作权由作者享有。单位或其他组织享有在其业务范围内优先使用的权利，期限为两年。单位的优先使用权是专育的，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。在作品完成两年内，如单位在其业务范围内不使用，作者可以要求单位同意由第三人以与单位使用的相同方式使用，单位没有正当理由不得拒绝。 特殊的职务作品。一般职务作品，除署名权以外，著作权的其他权利由单位享有。所谓特殊职务作品，是指著作权法第16条第2款所列

29、作品，即工程设计、产品设计图纸、计算机软件和地图等科学技术作品。 2著作权的内容 著作权的内容包括著作人身权和财产权，其中著作人身权是指作者享有的与其作品有关的以人格利益为内容的权利，包括如下内容。 (l)发表权。即决定作品是否公之于众的权利。发表权的具体内容包括决定作品何时、何地和以何种方式公诸于众。 (2)署名权。即表明作者身份，在作品上署名的权利。 (3)修改权。即修改或者授权他人修改作品的权利。 (4)保护作品完整权。即保护作品不受歪曲、篡改的权利。 3著作权的客体 著作权的客体是作品及其传播的形式。作品指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种形式复制的智力创作成果。它具有的法律特

30、征如下。 (1)独创性。作品必须是作者创造性的独立完成的成果，例如是自己创作不是抄袭或剽窈的作品。判断一部作品的独创性是不容易的。独创性标准也是很低的，相似不能说是抄袭或剽窃。例如，翻译同一部小说，或根据同一题材写出的小说或其他作品很可能有相似的地方。 (2)可复制性。是指能够以一定的物质形式表现或固定下来，供他人利用。中华人民共和国著作权法52条规定：“本法所称的复制，指印刷、复印、临摹、拓印、录音、录像、翻录、翻拍等方式将作品制成一份或多份的行为。”。 4邻接权 邻接权是与著作权相关的、类似的权利，通常指表演者、录音制作者、广播电视组织在传播作品的活动方面因劳动和投资而享有的权利，即作品传

31、播者的权利。邻接权保护期限与著作权相同，保护期为50年，截止到作品首次发表后第50年的12月31日。203.2专利权 1专利权主体 专利权的主体即专利权人，是指有权提出专利申请并取得专利权的人，包括以下几种人。 (1)发明人或设计人。他们是直接参加发明创造活动的人。应当是自然人，不能是单位或者集体，例如“科研组”等。如果是数人共同做出的，应当将所有人的名字都写上。在完成发明创造的过程中，其负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不应当被认为是发明人或者设计人。 发明人可以就非职务发明创造申请专剩，申请被批准后该发明人为专利权人。 (2)发明人的单位。职务发明

32、创造申请专利的权利属于单位，申请被批准后该单位为专利权人。 (3)合法受让人。合法受让人指依转让、继承方式取得专利权的人，包括合作开发中的合作方、委托开发中的委托方等。 (4)外国人。具备以下4个条件中任何一项的外国人，便可在我国申请专利。 其所属国为巴黎公约成员国。 其所属国与我国有专利保护的双边协议。 其所属国对我国国民的专利申请予以保护。 该外国人在中国有常居所或者营业场所。 2专利权的内容 (1)专利权人的权利。 独占实施权。发明或实用新型专利权被授予后，任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利。 转让权。转让是指专利权人将其专利权转移给他人所有。专利权转让的方式有出卖、赠与、

33、继承和投资八股等。 实施许可权。实施许可是指专利权人许可他人实施专利并收取专利使用费。 (2)专利权人的义务。 专利权人的主要义务是缴纳专利年费。 (3)专利权的期限。 发明专利权的期限为20年，实用新型专利权、外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。此处的申请日，是指向国务院专利行政主管部门提出专利申请之日。 3专利权的保护 (1)专利侵权行为。 根据现行专利法，专利侵权行为的具体形态可分为如下几种。 未经许可实施他人专利行为。 假冒他人专利行为。 以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法。 除法律明确规定之外，在理论上和实践中还存在两种侵权行为：过失假冒，即指行为人本意不

34、是冒充专利，随意杜撰一个专利号，而碰巧与某人获得的某项专利的专利号相同。反向假冒，即指行为人将合法取得的他人专利产品，注上自己的专利号予以出售。 (2)诉前临时措施和诉讼中的举证责任。 诉前临时措施，是指在诉讼开始之前，为制止正在实施或即将实施的侵权行为所采取的措施。在专利侵权纠纷中，专利权人或者利害关系人对自己提出的主张，有责任提供证据。20.3.3商标权 1商标的概念 商标是指能够将不同的经营者所捉供的商品或者服务区别开来，并可被视觉所感知的标记。 2商标权的内容 (1)使用权。是指注册商标所有人在核定使用的商品上使用核准注册的商标的权利。商标的使用方式主要是直接使用于商品、商品包装、商品

35、容器，也可以是间接地将商标使用于商品交易文书、商品广告宣传、展览及其他业务活动中。 (2)禁止权。指商标所有人禁止任何第三方未经其许可在相同或类似商品上使用与其注册商标相同或近似的商标的权利。禁止权的效力范围大于使用权的效力范围，不仅包括核准注册的商标、核定使用的商品，还扩张到与注册商标相近似的商标和与核定商品相类似的商品。 (3)许可权。是注册商标所有人许可他人使用其注册商标的权利。商标使用许可关系中，许可人应当提供合法的被许可使用的注册商标，监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应在合同约定的范围内使用被许可商标，保证被许可使用商标的商品质量，以及在生产的商品或包装上应标明自己的名

36、称和商品产地。 (4)转让权。是指注册商标所有人将其注册商标转移给他人所有的权利。转让注册商标，除了由双方当事人签订合同之外，转让人和受让人应共同向商标局提出申请，经商标局核准，井予以公告。未经核准登记的，转让合同不具有法律效力。 (5)商标的续展注册。注册商标的有效期为IO年，但商标所有人需要继续使用该商标并维持专用权的，可以通过续展注册延长商标权的保护期限。续展注册应当在有效期满前6个月内办理，在此期间未能提出申请的，有6个月的宽展期。宽展期仍未提出申请的，注销其注册商标。每次续展注册的有效期为IO年，自该商标上一届有效期满次日起计算。续展注册没有次数的限制， 3商标权的保护 (I)商标侵

37、权行为的表现形式。 未经注册商标所有人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或近似的商标。 销售侵犯商标权的商品。商标法对这种行为的认定作了修改，只要有销售侵权商栎的行为即属于侵权，但不一定承担赔偿责任。 伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售此类标识。 未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的。 在同一种商品或者类似商品上，将他人注册商标相同或近似的文字、图形作为商品名称或者商品装潢使用，并足以造成误认的。 故意为侵犯他人注册商标专用权的行为提供仓储、运输、邮寄和隐匿等便利条件的。 (2)驰名商标的特殊保护。 对驰名商标的特殊保护，主要体现在商标注册程

38、序中的保护和商标使用中的保护两方面。20.4 知识产权保护 知识产权国际条约主要规定了知识产权保护的基本原则、范围以及最低保护标准等内容。其中，关于基本原则的规定，是知识产权保护国际公约中最基本、最重要的内容。 l。国民待遇原则 这是在保护工业产权巴黎公约中首先提出的，在世界贸易组织(WTO)的与贸易有关韵知识产权协议(Agreement on Trade-Related Aspects oflntellectual Property Rights，TRIPS)协定中再次强调，是各个知识产权国际公约的成员方都必须共同遵守的基本原则。该原则的含义是：在知识产权的保护上，成员方法律必须给予其他成员

39、方的国民以本国或地区国民享有的同样待遇。如果是非成员的国民，在符合一定条件后也可享受国民待遇。如在著作权保护方面，某公民的作品只要在某成员国首先发表，就可在该成员国享受国民待遇。 2最惠国待遇原则 该原则早期适用于国际有形商品贸易，后被TRIPS协定延伸到知识产权保护领域。其含义是：缔约方在知识产权保护方面给予某缔约方或非缔约方的利益、优待、特权或豁免，应立即无条件地给予其他缔约方。国民待遇原则解决的是本国人和外国人之间的平等保护问题，而最惠国待遇原则则是解决外国人彼此之间的平等保护问题，其共同点是禁止在知识产权保护方面实行歧视或差别待遇。 3透明度原则 透明度原则是指各成员方一切影响贸易活动

40、的政策和措施都必须及时公开，以便于各成员方政府和企业了解和熟悉。世贸组织把透明度原则作为其基本原则之一，要求各成员方未经公布的贸易政策不得实施，从而在公平、公正的基础上发展相互之间的经济贸易关系，组织和从事有关贸易活动。 4独立保护原则 该原则是指某成员国民就同一智力成果在其他缔约国（或地区）所获得的洼律保护是互相独立的。知识产权在某成员方产生、被宣告无效或终止，并不必然导致该知识产权在其他成员方也产生、被宣告无效或终止。 这也是巴黎公约和TRIPS的共同规定。独立保护是指外国人在另一个国家所受到的保护只能适用该国的法律，按照该国法律规定的标准实施。 5自动保护原则 这是伯尔尼公约规定的一个基

41、本原则，其内容是作者在其他成员国享有和行使该国国民所享有的著作权，不需要履行任何额外的手续。 6优先权原则 优先权是保护工业产权巴黎公约授予缔约国国民最重要的权利之一，TRIPS协定予以肯定，解决了外国人在申请专利权、商标权方面因各种原因产生的不公平竞争问题。其含义是指，在一个缔约成员国提出发明专利、实用新型、外观设计或商标注册申请的申请人，又在规定期限内就同样的注册申请再向其他成员国提出同样内容的申请的，可以享受申请日期优先的权利。即可以把向某成员国第一次申请的日期，视为向其他成员国实际申请的日期。享有优先权的期限限制视不同的工业产权而定，发明和实用新型专利为向某成员国第一次申请之日起12个

42、月，外观设计和商标为6个月。 这是巴黎公约特别规定的基本原则之一，它给予申请人时间上的优惠。内容为：在某一个成负国提出的专利或商标注册的申请在一年内（商标为半年）给予保留。在此期间再向其他成员国提出同样内容的第二次申请就被视为第一次申请那一天提出的。享有这种优先利益的人为优先权人。20.5知识产权管理要项 知识产权作为法律所确认的知识产品所有人依法享有的民事权利，在管理时具有以下几个要项。 1权利客体是一种无体财产 知识产权的客体不是有形物，而是知识、信息等抽象物。 2权利具有地域性 知识产权的地域性是指，按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力，而不具有域外效力。知识产权

43、域外效力的取得，对著作权而言，依赖于国际公约或者双边协定即可：专利权、商标权则必须有他国行政主管机关的确认，方可产生法律效力。 3权利具有时间性 知识产权有一定的有效期限，无法永远存续。在法律规定的有效期限内知识产权受到保护，超过法定期间，相关的智力成果就不再是受保护客体，而成为社会的共同财富，为人们自由使用。20.6 知识产权的滥用 知识产权是一柄双刃剑，既可以促进技术的发展，也会制约技术的更新。当知识产权被滥用时，就会限制竞争，阻碍创新。加6.1专利权滥用是知识产权滥用最典型的违法形式 无论是发达国家还是发展中国家，都应对知识产权滥用产生的恶果予以高度警惕，并通过严格的立法对其予以抵制。由

44、于跨国公司一般拥有多项核心技术或核心专刹权，所以往往利用这种优势，在许可中国企业使用其专利时，附加多种限制，从而造成知识产权滥用。20.60知识产权滥用是跨国公司垄断市场竞争的重要策略 中国加入WTO后，传统的关税壁垒和非关税壁垒逐步淡化，技术壁垒的作用日益加强。某些跨国公司不仅把知识产权当作一种法律手段来运用，而且当作一项重要的市场镱略在使用。频发的知识产权争端，已成为他们控制市场的一种主要的非贸易手段。一些发达国家在传统技术专利方面的“标准化”发展给中国的产品出口带来压力。据商务部有关数据显示，2002年我国71%WJ出口企业、39%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成的损失高达170亿美元。2004年，美国借337条款起诉的案件在全球范围内共有18例，其中中国就占到7例。 知识产权滥用应引起我国政府和企业的高度重视。在立法上，应尽快完善知识产权滥用法律制度。在制度建设上，应尽快建立知识产权侵权预替机制，以防止知识产权纠纷的产生；尽快设立知识产权诉讼援助中心，以专业化的服务和必要的资金资助化解知识产权诉讼的强专业性和高成本。在企业应对策略上，首先要充分利用知识