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1、宁波天汉控股集团股份有限公司组织手册服务单位: 上海华彩管理咨询有限公司二零零七年七月目 录第一部分 天汉控股集团管控模式3一、天汉控股集团管控模式选择3二、各管控模式特点分析41.财务型管控特点42.财务战略型管控特点43.战略型管控模式特点44.战略操作型管控模式特点5第二部分 天汉控股集团总部组织架构设计6一、组织架构设计的理论6二、天汉控股集团总部组织架构图7三、天汉控股集团管控组织架构7第三部分 天汉控股集团公司治理结构9一、股东大会91.股东大会职责92.股东大会议事规则10二、董事局121.董事局职责122.董事局议事规则133.董事局战略投资委员会实施细则174.董事局审计委员
2、会实施细则195.董事局薪酬与考核委员会实施细则21三、监事会231.监事会职责232.监事会议事规则24第四部分 天汉控股集团总部部门职能与岗位设置27一、行政管理部271.岗位设置272.部门职能27二、人力资源部281.岗位设置282.部门职能28三、财务管理部291.岗位设置292.部门职能29四、资金管理部301.岗位设置302.部门职能30五、战略投资部311.岗位设置312.部门职能31六、审计稽核部321.岗位设置322.部门职能32第五部分 集团总部部门负责人以上职位说明书33一、职位说明书使用指南33二、集团领导职位说明书371.董事局主席职位说明书372.监事会主席职位说
3、明书393.董事局秘书职位说明书414.总裁职位说明书435.行政副总裁职位说明书456.财务副总裁职位说明书477.运营副总裁职位说明书498.副总裁(分管资产经营公司、金融资产类直属公司)职位说明书51三、集团总部部门负责人职位说明书531.行政管理部主任职位说明书532.人力资源部总经理职位说明书553.财务管理部总经理职位说明书574.资金管理部总经理职位说明书595.战略投资部总经理职位说明书616.审计稽核部总经理职位说明书63第一部分 天汉控股集团管控模式天汉控股集团管控模式的构建思路是“治理+管控”，治理和管控在实现形式各有不同，两者相互配合，构成完善的管控体系。公司治理：集团
4、总部对子公司重大事项的管理和监控，先通过内部程序进行，由子公司将重大事项议案通过集团总部派出董事，上报控股公司有关职能部门，并经集团总部战略投资委员会审议及总裁办公会通过后，再通过法定程序，由集团总部派往子公司的董事人员，在子公司董事会上表决通过，将集团总部的决议依法形成子公司董事会的决策，进而进行贯彻实施，实现集团总部对子公司的合法监控和管理；职能管控：在相关职能条线上的管控，由子公司职能部门将相关议题或事项直接报送集团总部归口管理部门，职能部门根据事项的性质，由职能部门形成处理建议或将议案报集团总部分管领导、有关经营管理委员会、总裁办公会审核通过，再将结果反馈到子公司对口职能部门，实现集团
5、总部对子公司的职能管控。一、天汉控股集团管控模式选择天汉控股集团管控模式的选择主要综合考核三个维度来进行选择：战略定位：子公司所属产业在整体集团发展战略中的定位子公司管理能力：子公司对经营与下属业务单位的管理能力总部控制力：母公司对子公司控制能力及控制要求根据对目前集团发展战略、子公司管控能力以及总部控制力的综合判断，天汉控股集团采取了混合型管控模式，对不同行业的控股公司及直属公司根据子公司的战略定位及总部与子公司实际情况，采取不同的管控模式，天汉控股集团总部对子公司的混合管控模式分别如下：天汉控股集团总部采取的混合管控模式集团总部纺织控股公司实业投资类直属公司房地产控股公司资产经营公司金融资
6、产类直属公司财务战略型管控战略型管控战略操作型管控外贸控股公司财务型管控l 对外贸控股公司采取财务型管控模式；l 对纺织控股公司与实业投资类直属公司采取财务战略型管控模式；l 对房地产控股公司采取战略型管控模式；l 对资产经营公司与金融资产类直属公司采取战略操作型管控模式。二、各管控模式特点分析1. 财务型管控特点l 以追求投资回报、资本增值为唯一目标，以财务指标对子公司进行管理和考核， 总部无对口业务管理部门，子公司的经营效益是联系母子公司的核心纽带；l 总部对应的核心功能是资产管理，将注意力放在财务指标数据的控制上，通过资本营运手段对被控股子公司进行指导、监控，并不断捕捉资本市场的信息，进
7、行符合投资回报目标的兼并、收购和出卖、转让；l 需要总部对资本市场的信息灵敏度相当高，需要和银行等金融机构建立非常密切的关系，以争取足够的资源支持资本运作的开展；l 子公司作为独立的业务单元和利润中心将对其经营活动享有高度的自主权 。2. 财务战略型管控特点l 追求资本增值与产业战略发展双重目标，总部主要通过长短期的投资、股权比例来平衡单纯资产增值目标和战略协同、尝试目标之间的关系，以财务指标和战略指标双重指标对子公司进行考核与指导；l 总部对应的核心功能是资产管理和战略探索。将注意力即放在财务指标数据上，也放在战略控制上，不断对尝试性产业进行详细的动态跟踪研究。在通过兼并、收购和出卖、转让等
8、资本运营手段或的投资收益的同时，通过股东大会、董事会支配子公司的重大经营战略决策，以便为公司的战略协同和尝试提供契机 ；l 总部有明确的主业和较明确的新产业拓展方向，但对新产业的了解程度欠缺，总部对子公司在战略方向上有所规定 。3. 战略型管控模式特点l 追求产业战略发展。有明确的产业选择，追求公司投资业务的战略组合优化和协调发展，培育战略协同效应，侧重以战略规划对子公司进行管理，采取战略型指标体系对子公司进行考核；l 总部对应的核心功能为资产管理和战略协调功能。母公司在区分战略单位的前提下，追求战略资源的优化配置。总部通过掌握子公司股份，利用控股权，通过战略协调、财务、人事控制和服务影响股东
9、大会和董事会，支配被控制公司的重大决策和经营活动；l 总部将作为规划、监控与服务平台存在，根据外部环境和现有资源，制定集团整体发展战略，通过掌握子公司的控制权，使子公司的业务活动服从于控股公司整体战略活动； 总部需要强化强化总部战略控制部门和财务部门的建设，战略控制部门将具备战略规划和战略监控职能，财务部门将具备财务监控职能 人力资源、法律等部门专业能力需要不断提高，主要任务是为子公司提供专业服务l 子公司作为独立的业务单元和利润中心有着完善的运作职能和决策权。4. 战略操作型管控模式特点l 追求多元产业按照总体战略发展，不偏离方向，同时控制业务拓展和经营风险；以战略规划对子公司进行管理， 并
10、对业务的关键环节进行控制、协调和指导；l 总部核心功能为战略协调和经营控制功能。总部在区分战略单位的前提下，与子公司的关系通过战略管理部门和业务主管部门进行直接管理，但总部不从事具体常规经营，只对被控制公司的重大决策和经营活动以及行业成功因素进行集中控制与管理 l 母公司根据外部环境和现有资源，制定公司整体发展战略，通过掌握子公司的战略和重大经营控制权，使子公司的业务活动服从于控股公司整体经营，一般适用于相关度比较高又需要灵活经营大力拓展的企业。第二部分 天汉控股集团总部组织架构设计一、组织架构设计的理论组织设计主要是研究如何合理设计企业的组织架构。它决定了组织中的指挥系统、信息沟通网络和人际
11、关系，最终影响组织效能的发挥。从动态的角度看，组织架构模式随组织任务的发展而不断演变。有效组织设计对提高组织活动的绩效有重大作用。组织架构设计是公司管理企业内部资源，整合外部资源的管理手段，用以构建公司的竞争优势。它能为组织活动提供明确的指令，有助于组织内各部门各成员之间的合作，使组织活动更有秩序，有助于组织及时总结经验教训，以便使组织架构形式更为合理，更加有助于组织内部分工与协作，提高组织工作效率。在进行组织架构设计时，要考虑企业所处行业的特点、企业的规模、任务、所处的发展阶段等多种因素。因而，在天汉集团的组织架构设计中，我们充分结合天汉集团涉及行业的特点，力求在综合考虑各种利弊的基础上，做
12、到组织架构的合理性，并具有一定的前瞻性。在进行天汉集团总部组织架构的设计过程中，我们遵循如下的组织架构设计原则：目标原则、适应创新原则、效率原则、对象专业化原则、职能专业化原则、管理层级原则、有效控制原则、边界缓冲与跨越原则、系统运作原则、分工协调原则。从组织形式、人员配备、管理职责和工作流程等诸多方面分析，天汉集团未来企业的组织架构除遵循组织设计理论以外，还会受到企业背景、发展方向、企业文化、经营规模、管理者风格等多方面影响。二、天汉控股集团总部组织架构图股东大会董事局总裁副总裁副总裁副总裁副总裁行政管理部人力资源部财务管理部资金管理部战略投资部实业投资类直属公司金融资产类直属公司资产经营公
13、司监事会审计稽核部外贸控股公司董事局秘书专业委员会战略投资委员会审计委员会薪酬与考核委员会房地产控股公司纺织控股公司成员企业成员企业成员企业三、天汉控股集团管控组织架构天汉控股集团母子管控架构示意图集团总部财务管理部人力资源部行政管理部审计稽核部战略投资部资金管理部人事部财务部运营管理部采购部国际贸易部行政部战略投资部策划部人事部财务部业务管理部资金部人事部财务部资金部工程管理部营销管理部行政部纺织控股公司实业投资类直属公司房地产控股公司资产经营公司金融资产类直属公司外贸控股公司财务与战略指标并重侧重战略指标侧重资本经营性指标主要财务指标行政部l 集团总部主要起到战略投资、业务监控、资本运作与
14、服务职能支持等功能； l 集团总部通过战略投资、经营计划体系与管控模式导向性考核指标体系对子公司进行战略性引导；集团总部掌握集团整体房地产与资本运作业务的战略投资规划，并对房地产与实业的投资决策进行协调与统一决策； l 财务管理部通过预算体系和财务报告体系对下属业务单元进行财务审核与监控； l 行政管理、人力资源、财务管理、资金管理等部门则主要为各子公司提供带有规模效应的专业化服务； l 集团总部对二级子公司考核指标体系方面各有侧重： 对外贸控股公司采用财务指标体系； 对纺织控股公司与实业投资类直属公司采用将通过财务与战略并重的指标体系； 对房地产控股公司的考核指标体系在财务指标基础上侧重战略
15、指标； 对资产经营公司与金融资产类直属公司的考核指标体系在财务指标基础上侧重资本经营管理指标体系； l 主要集中对二级子公司的总经理进行考核，但对资产经营公司与金融资产类直属公司还对资本运作业务部门进行考核； l 二级子公司作为独立的业务管理中心、运营协调中心与利润增值中心将对其经营活动享有适度权利，并对成员企业进行业务运营协调与监控 第三部分 天汉控股集团公司治理结构一、 股东大会1. 股东大会职责部门性质：天汉集团最高决策机构职能概述： 决定公司的战略发展规划与投资计划，对天汉集团发展的重大问题进行决策，决定公司董事的聘用、报酬、待遇以及解聘。主要职责：1) 决定公司的投资计划和经营方针；
16、2) 审批董、监事的任免；3) 决定董、监事的报酬；4) 审批董事局报告；5) 审批监事会报告；6) 审批公司年度财务预算方案、决算方案；7) 审批公司年度利润分配方案和弥补亏损方案；8) 对公司增加或减少注册资本做出决议；9) 对股东向股东以外的人转让出资作出决议；10) 对公司合并、分立、变更公司组织形式，解散和清算等事项作出决议；11) 制订和修订公司章程；12) 公司章程规定的其它股东大会职权。2. 股东大会议事规则第一章 总则第一条 为进一步建立和健全现代企业制度，规范公司法人治理机构的运作方式，保证股东大会能够依法行使职权，切实保障公司及其股东的合法权益，根据中华人民共和国公司法（
17、以下简称“公司法”）以及其他有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，制定本规则。第二条 公司设股东大会，股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。第三条 公司股东大会的召集、召开、表决程序以及股东大会的提案、决议，均应当遵守本规则。第二章 股东大会的召集第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的三个月内举行。第五条 有下列情形之一时，公司应当在该事实发生之日起一个月以内召开临时股东大会：（一）董事人数不足公司法规定的法定最低人数，或者少于章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；（三）单独或者合
18、并持有公司有表决权股份总数四分之一以上的股东书面请求时；（四）三分之一以上董事联名提议或董事局主席认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其它情形。第六条 年度股东大会或临时股东大会会议由董事局负责召集，由董事局主席主持。董事局主席因故不能履行职务时，由董事局主席指定董事局副主席或者其他董事主持。第七条 公司召开股东大会，董事局应当在会议召开十五日以前通知各股东，通知中必须载明提请本次股东大会审议和表决的提案及会议议程。第八条 只有股东的法人代表或其授权委托人才能代表股东出席股东大会，行使表决权及签署股东大会决议文件。股东大会一般不采取通讯表决方式。第九条 股东大会的首次会议由
19、出资最多的股东召集和主持。第三章 股东大会职权第十条 股东大会行使下列职权：（一）决定公司的投资计划和经营方针；（二）审批董、监事的任免；（三）决定董、监事的报酬；（四）审批董事局报告；（五）审批监事会报告；（六）审批公司年度财务预算方案、决算方案；（七）审批公司年度利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或减少注册资本做出决议；（九）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（十）对公司合并、分立、变更公司组织形式，解散和清算等事项作出决议；（十一）制订和修订公司章程；（十二）公司章程规定的其它股东大会职权。第四章 股东大会的议事方式和表决程序第十一条 股东大会由股东按出资比例行使表决权。第
20、十二条 股东会议审议提案由董事局提出。代表四分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董、监事有权向董事局书面提出拟提请股东会议表决的新提案，但新提案应被董事局采纳，并由董事局至少提前十日送达各股东。对不被采纳的提案，董事局应在该次股东大会上进行解释和说明。第十三条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应由全体股东所持表决权的1/2以上通过；股东大会作出特别决议，应由全体股东所持表决权的2/3以上通过。第十四条 下列事项应由股东大会以特别决议通过：（一）公司章程制定及修改；（二）对公司增加或减少注册资本；（三）对公司变更组织形式及分立、合并、解散或清算事项；（四）公司章程规定
21、或股东大会认定其它重大的、需以特别决议通过的事项。第十五条 股东向股东以外的人转让全部或部分出资时，除经股东大会过半数表决通过外，还需征得出资额最大的股东同意。原有股东拥有在同等条件下的优先受让权。第十六条 股东大会决议采取对逐项议案记名投票方式进行表决。第十七条 公司董事局、监事会成员应列席股东会议。第十八条 股东大会应对所决议事项形成会议记录，出席会议的股东代表应当在会议记录上签名，必要时，出席会议的董事也应在会议记录上签名。第十九条 股东会议会议记录记载以下内容：出席股东大会的有表决权的出资额，占公司总出资额的比例；召开会议的日期、地点；会议主持人姓名、会议议程；各发言人对每个审议事项的
22、发言要点；每一表决事项的表决结果；股东的质询意见、建议及董事局、监事会的答复或说明等内容；股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容；出席股东大会的成员、董事和记录员签名。第二十条 股东大会应将股东出资证明书（复印件）、股东名册、历次股东大会会议决议、会议记录等会议文件放在公司董事局作为档案永久保存。第五章 附 则第二十一条 本规则未尽事宜，应当依照有关法律、法规和公司章程的规定执行。第二十二条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”均含本数，“不满”、“以外”不含本数。第二十三条 本规则经股东大会审议通过后生效，修改时亦同。第二十四条 本规则由公司董事局负责解释。二、董事局1. 董
23、事局职责部门性质：天汉集团最高管理机构职能概述：决定公司的战略发展规划与投资计划，对天汉集团发展的重大问题进行决策，决定公司总裁和其他高层管理人员的聘用、报酬、待遇以及解聘，对管理层进行考核。董事局负责执行股东大会的决议，并向股东大会报告工作。主要职责：1) 确定公司战略方向，把握公司相关产业的发展趋势；2) 制定公司的政策，确定公司的经营领域；3) 确保总裁和高级经理人员的任免和更迭工作正常进行；4) 关注股东们的利益并确保有红利可分；5) 就资金使用、投资和收回投资做出决策；6) 参与制定预算，控制资金；7) 批准财务报告，签署审计报告；8) 确保董事局的决定能够得到实施；9) 在公司内部
24、保持协调和团结；10) 代表公司出席一些公开场合的活动并充当公司的发言人。2. 董事局议事规则第一章总则第一条 按照建立现代企业制度的要求，为明确公司董事局的职责权限，规范董事局内部机构及运作程序，充分发挥董事局的经营决策机构作用，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）以及其他有关法律、法规和公司章程，制定本规则。第二章董事局的性质和职权第二条 公司依法设立董事局。董事局对股东大会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决策机构。第三条 董事局行使下列职权：（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投、融资方案；（四）制订
25、公司的中、长期发展规划；（五）制订公司的年度财务预算、决算方案；（六）制订公司的利润分配和弥补亏损方案；（七）制订公司增加或减少注册资本方案；（八）在股东大会授权的范围内，决定公司的对外投资、资产抵押、融资及担保事项；制定收购、兼并其他企业和转让公司资产及产权的方案；（九）拟定公司合并、分立、解散的方案；（十）决定公司内部管理机构的设置；（十一）聘任或解聘公司总裁，并根据总裁的提名，聘任或解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员。（十二）决定公司总裁、副总裁及财务负责人的报酬和支付方式；（十三）制定公司的基本管理制度；（十四）拟订公司章程修改方案；（十五）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会
26、授予的其他职权。第三章 董事局成员的产生和董事的资格第四条 公司的董事局成员为七人。第五条 董事局成员由公司股东推荐，并由股东大会批准任免。第六条 董事每届任期三年，连选可以连任。董事任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。第七条 董事可受聘兼任总裁、副总裁或其他高级管理人员。第八条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事局提交书面辞职报告。如因董事的辞职导致公司董事局低于法定最低人数时，该董事的辞职报告应当在接任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。第九条 董事的任职资格：（一）诚信勤勉、清正廉洁、公道正派；（二）具有与担任董事相适应的工作阅历和经验；第十条 有下列情形之一的，不得
27、担任公司的董事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；第十一条 国家公务员不得兼任公司董事。第十二条 董事会任期届满时，股东大会可责成公司聘请具有法律资格的
28、会计师事务所对该届董事会的经营业绩进行审计，并出具审计报告。第四章董事的权利和义务第十三条 董事享有下列权利：（一）出席董事局会议，并行使表决权；（二）根据公司章程规定或董事局的授权对外代表公司执行有关事务；（三）根据公司章程规定或董事局的授权执行公司业务；（四）根据工作需要，董事可交叉任职，即可兼任党内职务和公司其他领导职务；（五）公司章程或股东大会授予的其他职权。第十四条 董事承担下列义务：（一）遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护公司利益。公平对待所有的股东；（二）在其职责范围内行使权利，不得越权。未经公司章程规定或董事局的合法授权，不得以个人名义代表公司或董事局行事；（三
29、）除经公司章程规定或者股东大会批准，不得以个人名义同本公司订立合同或者进行交易；（四）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；（五）不得自营或者为他人经营与公司同类的营业。或者从事损害本公司利益的活动；（六）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（七）不得私自挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人；（八）不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；（九）不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；（十）除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘密；（十一条）公司章程规定的其他义务。董事违反法律、法规、公司章程和本规则，并对公司造成损害的，公司有权要
30、求该董事赔偿；构成犯罪的，移交政府有关主管机关依法追究其刑事责任。第十五条 董事承担以下责任：（一）对公司资产流失承担相应的责任；（二）对因董事局重大决策失误造成的公司损失承担相应的责任；（三）承担公司法第十章规定应负的法律责任。第十六条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者公司章程以及由于重大决策失误，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该董事可免除责任。第五章董事局主席的产生及任职资格第十七条 董事局设董事局主席、董事局副主席各一人。董事局主席和董事局副主席的产生办法由公司章程规定。第
31、十八条 公司董事局主席、董事局副主席的任职资格：（一）已成为公司的董事；（二）在维护股东权益和保障公司资产的安全和增值方面得到股东的充分信任；（三）掌握国家有关政策、法律、法规，忠实执行公司章程，具有指导董事局正确工作的能力。第十九条 董事局副主席协助董事局主席工作，在董事局主席因故不能履行职权时接受董事局主席的委托，代行董事局主席职权。第六章董事局主席的职权第二十条 董事局主席行使下列职权：（一）主持股东大会，召集和主持董事局会议，领导董事局日常工作；（二）董事会休会期间，根据董事局的授权，行使董事局部分职权；（三）督促、检查董事会决议的实施情况；（四）签署公司股东出资证明书、公司债券和其他
32、有价证券；（五）签署董事局重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；（六）在董事局授权范围内，批准抵押融资和贷款担保款项的文件；（七）在董事局授权范围内，批准公司法人财产的处置和固定资产购置的款项；（八）根据董事局的授权，审批和签发一定额度的公司的财务支出拨款；（九）根据公司经营管理的需要，向总裁和公司其他人员签署法人授权委托书；（十）根据董事局决议，签发公司总裁、副总裁、财务负责人的任免文件；（十一）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别裁决权和处置权，并在事后向董事局和股东大会报告；（十二）董事局授予的或公司章程规定的其他职权。第七章董事局工
33、作程序第二十一条 董事局决策程序：（一）经营决策程序：董事局委托总裁组织有关人员拟定公司中长期发展规划、年度经营及融资计划以及重大的资产重组和项目投资方案，提交董事局；董事局可根据需要召集有关部门和专家进行审议，并提出审议报告，供董事参考；董事局作出决议，并报股东大会审议通过后由总裁组织实施。（二）人事任免程序：根据董事局、总裁在各自职权范围内提出的人事任免提名，经公司董事会讨论作出决议后，由董事局主席签发聘任书或解聘文件。（三）财务预决算工作程序：董事局委托总裁组织人员拟定公司年度财务预决算、盈余分配和亏损弥补等方案，提交董事局；董事局组织有关人员审议后制定方案，提请股东大会通过，由总裁组织
34、实施。由董事局自行决定的其他财经方案，经董事局主席组织有关部门和人员拟定、审议后，交董事局制定方案并作出决定，由总裁组织实施。（四）对外投资及其它重大事项工作程序：董事局在决定对外投资及重大事项前，应对有关事项及可行性研究报告进行认真审查，判断其可行性；必要时可聘请有资格的社会中介机构和专业机构进行财务顾问、专业咨询以及项目审计等工作，以减少决策的失误。第二十二条 董事局检查工作程序：董事局决议实施过程中，董事局主席（或委托其它董事或财务负责人）应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中若发现有违反决议的事项时，可要求和督促总裁予以纠正；总裁若不采纳意见，董事局主席可召集董事局临时会议，由董事局
35、作出决议要求总裁予以纠正。第二十三条 董事局议事程序：（一）董事局会议每半年召开一次（一般应在半年会计年度结束后一个月内或全年会计年度结束后二个月内召开）。董事局会议由董事局主席负责召集，并于会议召开十日以前书面通知全体董事。（二）董事局主席认为必要时，或三分之一以上董事联名提议或总裁提议时，董事局主席可决定是否在十个工作日内召集临时董事局会议并至少应提前三个工作日通知全体董事。临时董事局会议根据需要可以采取通讯方式表决，形成的决议具有同等法律效力。（三）董事局会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事局作出决议，必须经全体董事的半数以上通过。董事局决议采取记名投票
36、方式或者举手表决方式，若有任何一名董事要求采取投票表决方式时，应当采取记名投票表决方式。（四）董事局会议应由董事本人出席。董事因故不能出席的可以书面委托其他董事代为出席，委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事局会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。（五）董事局会议应当有记录，出席会议的董事（或授权委托人）和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事（或授权委托人）有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事局会议文件、会议决议以及会议记录应作为公司档案永久保存。（六
37、）非董事总裁、副总裁及公司财务负责人应列席公司董事局会议。第八章考核和奖惩第二十四条 董事局主席对公司股东权益的保值增值负有责任。董事局应就股东权益增长率或股东投资回报率对董事局主席进行考核；按董事局确定的年度经营计划及经营目标对总裁及公司领导班子进行考核。第二十五条 董事局主席在任期内成绩显著的，提请公司股东大会作出决议给予奖励，总裁及公司领导班子完成经营任务，业绩突出优异的，董事局可做出单项决议给予奖励。第二十六条 董事、总裁或公司其他高级管理人员在任期内发生违反法律、法规、公司章程，弄虚作假、假公济私或失职渎职等问题的，应按公司法第十章的有关规定，承担相应法律责任。给公司造成重大经济损失
38、的，应同时承担赔偿责任。第二十七条 董事局主席、总裁在任期内发生调离、辞职、解聘等情形之一者，应由公司聘请外部有资格的会计师事务所进行离任审计。第九章 附则第二十八条 本规则未尽事宜，依照法律、法规和公司章程的有关规定执行。第二十九条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”不含本数。第三十条 本规则经董事局审议通过后生效，修改时亦同。第三十一条 本规则由董事局负责解释。3. 董事局战略投资委员会实施细则第一章 总则第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理
39、结构，根据中华人民共和国公司法、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事局战略投资委员会，并制定本实施细则。第二条 董事局战略投资委员会是董事局按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。第二章 人员组成第三条 战略投资委员会由三至七名成员组成，其中应至少包括一名独立董事。第四条 战略投资委员会委员由董事局主席、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。第五条 战略投资委员会设主任委员（召集人）一名，建议由公司董事局主席担任。第六条 战略投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公
40、司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。第七条 战略投资委员会下设投资评审小组，由公司总裁任投资评审小组组长，另设副组长12名。第三章 职责权限第八条 战略投资委员会的主要职责权限：（一） 审核控股总部及二级机构的长期发展战略规划；（二） 审核控股总部及二级机构的重大投资项目（包括实业投资和资本运作）方案；（三） 对其他影响控股总部及二级机构中长期发展的重大事项进行研究并提出建议；（四） 对控股总部及二级机构的战略实施、重大投资项目运行状况进行监督和检查，并提出建议和要求；（五） 董事局授权的其他事宜。第九条 战略投资委员会对董事局负责，委员会的提案提交董
41、事局审议决定。第四章 决策程序第十条 投资评审小组负责做好战略投资委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：（一） 由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；（二） 由投资评审小组进行初审，签发立项意见书，并报战略投资委员会备案；（三） 公司有关部门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审小组；（四） 由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向战略投资委员会提交正式提案。第十一条 战略投资委员会根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事局，同时反
42、馈给投资评审小组。第五章 议事规则第十二条 战略投资委员会每年至少召开四次会议，并于会议召开前七天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。第十三条 战略投资委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第十四条 战略投资委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第十五条 投资评审小组组长、副组长可列席战略投资委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。第十六条 如有必要，战略投资委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
43、，费用由公司支付。第十七条 战略投资委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。第十八条 战略投资委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事局秘书保存。第十九条 战略投资委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事局。第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附 则第二十一条 本实施细则自董事局决议通过之日起试行。第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国
44、家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事局审议通过。第二十三条 本细则解释权归属公司董事局。4. 董事局审计委员会实施细则第一章 总 则第一条 为强化董事局决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事局对经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据中华人民共和国公司法、公司章程及其他有关规定,公司特设立董事局审计委员会，并制定本实施细则。第二条 董事局审计委员会是董事局按照股东大会决议设立的专门工作机构,主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。第二章 人员组成第三条 审计委员会由三至五名成员组成,独立董事占多数,委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。第四条 审计委员会委员由
45、董事局主席、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内独立董事中选举,并报请董事局批准产生。第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据本实施细则第三至第五条规定补足委员人数。第七条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构,负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第八条 审计委员会的主要职责权限：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审核公司业务运营状况；（六）审查公司内控制度,对重大关联交易进行审计；（七）公司董事局授予的其他事宜。第九条 审计委员会对董事局负责,委员会的提案提交董事局审议决定。审计委员会应配合监事会的监事审计活动。第四章 决策程序第十条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作,提供公司有关方面的书面资料：（一）公司相关财务报告；（二）内外部审计机构的工作报告；（三）外部审计合同及相关工作报告；（四）公司对外披露信息情况；（五）公司重大关联交易审计报告；
