投资公司商业计划书规范格式(DOC39页).doc

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1、投资有限责任公司商业计划书规范格式投资有限责任公司商业计划书规范格式（申请融资企业名称）商 业 计 划 书声 明本商业计划书仅限于本公司向该投资有限责任公司融资申请所用，任何人未经本公司同意不得把本商业计划书所列内容用作他用，否则由此引起的一切责任由擅自使用者承担。 联系人 :通讯地址:编制日期：2015年 月 日致： 本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附本公司商业计划书规范格式真实提供有关贵公司资料及相关附件。贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。贵

2、公司提供的资料包括但不限于本公司商业计划书规范格式所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容可列在其后，有些内容若贵公司没有发生，则需要列明“无”、“没有”、“缺乏资料”或“无法表达”等，不可略而不表；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈并签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助。有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。愿我们的合作能取得成功。 投资有限责任公司 年 月 日投资有限责任公司特别声明出现下列情形之一且短期内无法改变，本公司不予投资：1、 管理层没有持股或没有期权，缺乏现代管理体制；2、 管理层有不实陈述或

3、其组合有明显缺陷；3、 与主要股东或技术方存在大量欠透明规范的关联交易；4、 生产同类产品企业超过三家或其销售收入不占绝对优势；5、 尚未形成现金销售收入，或其现金销售收入缺乏高成长性；6、 缺乏相对垄断的资源，包括技术、人才、市场、政策等；7、 缺乏一定的技术壁垒或市场壁垒；8、 缺乏研发体系或没有后续产品；9、 不属于国家鼓励在创业板上市的行业；10、 单个项目需本公司投资总额超过2000万元以上。保 密 承 诺 函致： 本人已与投资有限责任公司（本公司）签订协议，本人向贵公司承诺，本人在代表本公司对贵公司所做的投资调查过程中获悉的有关贵公司的相关资料，本人在一年内（或贵公司特别指定的时限

4、内）负保密义务，未经贵公司许可，本人在上述保密期间不得向第三方披露上述资料（其它媒介已公开披露的除外），该承诺与本人在该期间是否在本公司工作无关，因本人不遵守上述承诺而导致贵公司任何经济或商誉上的损失，本人愿意承担与此相关的法律责任。特此承诺 承诺人（签字）： 2015年 月 日保 密 承 诺 函致： 根据双方合作意向，本公司将对贵公司做我们认为必要的投资调查。贵公司有义务根据我们的需要向本公司提供贵公司的相关资料，本公司承诺：本公司已制定了严格的保密制度，对本公司获取的上述资料，本公司在一年内（或贵公司特别指定的时限内）负保密义务，未经贵公司许可，本公司及相关人员在上述保密期间不得向第三方披

5、露上述资料（其它媒介已公开披露的除外），因本公司不遵守上述承诺而导致贵公司任何经济损失或商誉上的损失，本公司愿意承担与此相关的法律责任。特此承诺该投资有限责任公司 2015年 月 日承 诺 函致：该投资有限责任公司根据双方合作意向，本公司将向贵公司提供贵公司认为必要的有关本公司的相关资料（包括经本公司认可的会谈纪要），贵公司可经过实地查验、复印、面谈等方式对该等资料进行核实，本公司承诺，本公司将尽诚信勤勉之义务向贵公司提供资料，对上述资料（对未来预计的部分除外）的真实性和合法性负责，若因本公司提供虚假资料导致贵公司的投资损失或商誉损失，本公司愿承担与此相关的法律责任。特此承诺 承诺人（盖章）：

6、 2015年 月 日承 诺 函致：该投资有限责任公司根据双方合作意向，本人代表 公司（本公司）向贵公司提供有关本公司的相关资料（包括经本人签字认可的会谈纪要），本人向贵公司承诺：本人的上述行为已获本公司授权，本人将尽诚信勤勉之义务向贵公司提供资料，对上述资料（对未来预计的部分除外）的真实性和合法性负责，若因本人提供虚假资料导致贵公司的投资损失或商誉损失，本人愿承担与此相关的法律责任。特此承诺 承诺人（签字）： 2015年 月 日第一章、 融资人基本情况第一节、 融资人基本资料第一条 提供融资人基本资料，内容包括：融资人的名称、设立方式、注册地点、注册资本、法定代表人、成立（工商注册）日期、办公

7、地点、办公场地规模、员工总数、电话、传真、互联网网址、电子信箱以及有关事项负责人的姓名等。要求：提供融资人有关文件包括：工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购买或租赁合同等文件。公司章程、发起人投资协议书、评估报告、验资报告、专利证书、产品介绍。上述材料要求复印件并加盖公章。第二节 发展历史第二条 融资人应说明历史沿革及经历的改制与重组情况，包括其设立方式，发起人或股东出资情况，资产评估，验资和财产产权的变更情况等。如是无形资产出资或折股的，应详细说明无形资产的内容、出资或折股的方式和比例、评估的具体情况等。要求：提供历史变更的证明材料复印件。第三节 职工情况第三

8、条 请融资人提供职工人数及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布等、公司执行社会保险制度、劳动合同、保密制度等情况。要求：提供员工花名册、社会保险、劳动合同、保密等制度复印件。第四节 股东情况第四条 提供工商部门出具的公司各股东的股权结构、出资方式、出资比例；说明公司股东历史变化情况；提供最近一次验资报告；如是自然人股东，应说明自然人股东的姓名及经历；如是法人股东，应说明： 名称及其股权的构成情况;成立日期、主要业务、注册资本； 上一年末总资产与净资产、主营业务收入、净利润、主要负债； 管理层主要成员。有实质控制权的股东，还应提供其上一层股东的情况。第五节 对外投资情况第五条 融资人控股的分

9、公司、子公司和参股企业、联营企业,应用方框图列示其结构、权益情况，以及对融资人财务状况和经营成果的影响。控股的分公司、子公司和参股企业、联营企业的基本情况、历史情况、股东情况、职工情况、财务状况、主要管理层情况、技术情况。要求：提供1） 对外投资企业的工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购买或租赁合同;2） 工商部门出具的公司各股东的股权结构、出资方式、出资比例文件;3） 最近一次验资报告;4） 员工花名册;5） 最近财务报表;6） 管理层任命文件。第二章 管理和管理制度第一节 管理组织第六条 说明组织结构的设置状况，是否完善、合理；组织机构的职责状况，是否清晰、

10、明确；组织机构内岗位是否明确、合理；组织机构的合作状况。要求：1） 要求融资人提供组织结构图，说明组织机构职责；2） 要求融资人提供各组织机构成立的决议、会议纪要。第二节 公司治理结构第七条 说明1） 融资人引进独立董事的情况。2） 融资人董事长、监事会主席情况3） 融资人对股东权益保护情况要求：1. 要求融资人提供独立董事的人数、名单、工作单位、职务、简历、及占董事总数的比重情况；2. 要求融资人提供独立董事发挥作用的有关制度；3. 要求融资人提供独立董事实际发挥作用的两个案例；4. 要求融资人提供现任法人代表、董事长、董事、监事会主席、监事的基本情况，包括姓名、年龄、工作单位、职务、学历、

11、职称、简历、身份证复印件；5. 要求融资人提供上述人员的任命文件；6. 要求融资人提供上述人员在最近二十四个月内曾发生变动的经过及原因；7. 要求融资人说明融资人的股东权利、义务，股东大会的职权、议事规则，关于小股东权益保护的规定及其实际执行情况等；8. 要求融资人提供公司章程、说明董事会、监事会的构成和议事规则，经营管理机构的组成、职权和议事规则、融资人重大生产经营活动的决策程序与规则；9. 利用外部决策咨询的情况。第二节 管理制度第八条 说明管理制度的建设及执行情况。要求：1） 要求融资人提供目前正在执行或具有效力的所有管理制度；2） 提供有关经理层及中层人员开会会议纪要、质量责任事故和重

12、大事件的内部通报、有关重大事项的档案；3） 提供有关财务、人事、技术方面重大事件的过程和决策情况，证明是否按制度执行。第三节 管理团队基本情况第九条 说明主要人员：包括融资人总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员的姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作简历及在融资人的现任职务和兼任其他单位的职务；对于核心技术人员还应提供其主要成果及获得的奖项。要求：提供1） 总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等高级管理人员，核心技术人员的身份证复印件；2） 上述人员个人简历；3） 毕业证书、职

13、称证书等证明材料。第四节 待遇或激励机制情况第十条 说明待遇或激励机制情况要求：1） 提供各收入区间的职工人数，收入前十名员工名单，说明上述人员的年薪收入情况；融资人对上述人员奖金津贴、其他物质鼓励政策和退休金计划，所享有的认股权情况等；2） 融资人的关联公司在上一个完整的会计年度支付给融资人高级管理人员及核心技术人员的酬金及以实物方式给予利益的总额，以及目前仍然有效的安排，预计给予这些人士的酬金及物质待遇；3） 执行董事和独立董事的酬金及其他报酬、福利政策；4） 如融资人实施认股权计划的，应当说明认股权计划的主要内容、执行情况，已发放认股权的行权情况等；5） 请融资人全面描述除管理层外，针对

14、公司其他员工的激励机制情况。第五节 关联关系第十一条 说明关联关系情况要求：1） 请融资人说明融资人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间是否存在直系、配偶、三代以内旁系亲属关系；2） 请融资人提供上述人员在关联方单位及同行业其他法人单位担任职务的情况，或不在上述单位兼职的声明；3） 请融资人说明上述人员是否具有实质意义的特殊社会关系。第十二条 说明关联关系情况要求：1） 请融资人说明董事、监事、高级管理人员、核心技术人员聘用合同中有关任职年限、任职特殊责任与义务、辞职规定、离职后持续义务等内容。并提供合同复印件；2） 请融资人提供对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员诚信义务的限制性规

15、定，并提供材料；3） 请融资人提供融资人与上述人员签订的协议，如借款、担保协议等的情况。第六节 合作能力第十三条 说明管理团队合作能力情况要求：1） 要求融资人说明管理团队各成员特长、为何合作、合作前彼此之间关系、互相了解程度等合作基础方面说明；2） 要求融资人提供经理层分工的有关决议、重大事件处理办法的规定。第七节 决策能力第十四条 说明管理团队决策能力情况要求：1） 请融资人描述决策机制和决策程序，经理层成员在决策过程中所起的作用，提供以往重大事件决策过程的会议纪要和有关报告；2） 请融资人提供认为最成功的和最失败的各两次决策的过程，以及由此产生的经验和教训；3） 请融资人提供一到两件曾经

16、采纳的、来自于普通员工的建议方面的建议情况。请融资人提供一到两件不被采纳的、来自于上级部门或股东方的建议情况；4） 请融资人提供一到两件经决策通过，但无法执行的决策。第八节 组织协调能力第十五条 说明管理团队组织协调能力情况要求：1） 请融资人描述如何通过对权力和资源进行合理分配，调动下属积极性、创造性，充分发挥下属才能，树立责任感和事业心；2） 请融资人描述如何对人力资源和经济资源的有效、合理分配；3） 请融资人描述经理层如何关心职工生活，掌握员工思想动态，进行企业文化建设；4） 请融资人提供月、季、年的各部门考评报告，考察各部门及员工的工作态度与工作成绩。第九节 开拓创新能力第十六条 说明

17、管理团队开拓创新能力情况要求：请融资人描述两到三件在技术创新、管理创新、市场创新方面的实例。第十节 运作能力第十七条 说明管理团队运作能力情况要求：1） 请融资人描述目前所采取的营销模式、历史上营销模式的变化情况、以及采取目前营销模式的原因；2） 请融资人比较与同行业竞争对手的营销模式之间的相同和不同，并分析优劣势；3） 请融资人说明，假设达到融资规模，在营销模式方面回采取怎样的策略和做法；4） 请融资人分析市场开拓方面的困难及原因；5） 请融资人描述市场开拓方面的制度、措施、效果。第十一节 财务控制能力第十八条 说明管理团队财务控制能力情况要求：1） 请融资人说明具有财务及经济学的教育背景和

18、财务工作经历的管理层人员情况；2） 请融资人说明公司是否享受财税优惠政策？这些政策是如何取得的？并提供证明材料；3） 请融资人提供财务制度；4） 请融资人描述企业的资金来源有哪些渠道？哪些渠道最适合本企业？目前对资金的使用有什么规定？规模扩张与财务控制的关系？ 5） 请融资人描述在扩张期采取的财务政策，在紧缩期采取的财务政策。第三章、市场和商业模式第一节、 风险因素第十九条 市场风险：1、 受商业周期或产品生命周期影响的风险；2、 在市场竞争力、市场饱和或市场分割的风险；3、 过度依赖单一产品或市场的风险；4、 受国际市场影响等。要求：1） 提供分析所依据的假设条件；2） 提供相关的资料并注明

19、出处。第二十条 经营风险：1、 过度依赖某一重要原材料、自然资源或供货渠道的风险；2、 主营业务变更的风险；3、 主营业务单一的风险；4、 经营场所过度分散的风险5、 所从事行业不景气的风险等。要求：1） 提供分析所依据的假设条件；2） 提供相关的资料并注明出处。第二十一条 政策性风险：国家政策、法规变化的风险，包括由于税收及财政补贴政策、产业政策、行业管理政策，环保政策的限制或变化等可能导致的不利影响等。要求：1） 提供分析所依据的假设条件；2） 提供相关的资料并注明出处。第二节 业务纪录第二十二条 主营产品：1） 列表主要产品清单；2） 全年销售收入;3） 各种产品的销售额及在销售收入中所

20、占的比例（填写附表2-1）。附表2-1：产品收入构成表产品名称销售金额（万元）占总收入的百分比（%）12345678第二十三条 要产品或服务的研究开发简要历程；要求：1） 提供过程中主要人员经历、获奖情况等；2） 提供必要的资料并注明出处。第二十四条 主要产品和服务的质量控制情况要求：(1) 质量控制标准；(2) 质量控制措施；(3) 是否出现过产品质量责任纠纷等；(4) 如在境外有产品销售或提供服务的，还应说明如发生质量责任纠纷可能带来的赔偿责任及数额。第二十五条 业务纪录 要求：提供1. 近24个月盈利或亏损情况；2. 在研究及发展新产品及新工艺方面所采取的措施；3. 主要业务实质性进展情

21、况；4. 经历过的任何重大挫折；5. 未来发展的潜力等；第二十六条 对外投资情况要求：说明包括被投资企业前二十四个月的主营业务内容及收入、核心技术、主要资产、主要负责人等；第二十七条 合作情况要求：1、与他人合作业务的合作方及合作条件；2、合营、联营合同事项或类似业务安排(若有)；3、提供相关的资料包括协议合同，盈利预测等，并予以说明。第二十八条 在境外地区经营情况1） 融资人在境外拥有资产，须详细说明该资产的金额、所在地、形成过程、对其的经营管理以及获利情况等；2） 如跨国经营的，应按国家或地区分类说明主要业务、产品收入额及所占比例；3） 提供相关的资料包括协议合同，盈利预测等，并予以说明。

22、第二十九条 特许经营权(若有)情况要求：说明1）对融资人持续生产经营的影响；2）特许经营权的取得或租用的情况；3）特许经营权的期限、费用标准等。第三十条 产品的独特性：1、 技术的独特性、成本的独特性、功能的独特性；2、 主要产品或服务的性能、质量、服务水平。第三十一条 市场定位状况：1、 产品针对的直接用户的需求量、规模性和需求特性，以年度销售额为主要指标；2、 产品进入市场的策略（重点突破、成本优势、追求差异）。第三十二条 供应商情况1. 前10大供应商及所占的采购百分比；2. 融资人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其关联方或持有融资人5%以上股份的股东在上述供应商中所占权益。若无

23、，亦应说明；3 提供供应商详细的资料。第三十三条 消费群体：1、 描述明确的消费群体、消费者的主要特征、消费者的行为特点、潜在的消费群体；2、 前10大客户所占的营业额或销售百分比，填写附表2-2；3、 项目公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其关联方或持有发行人5%以上股份的股东在上述客户中所占权益。若无，亦应说明；4、 提供主要客户相关的资料包括协议合同，合同盈利情况等，并予以说明。附表2-2： 主要客户销售情况一览表名称数量金额渗透程度客户素质评价12345678910注：渗透程度用本公司产品占客户同类产品采购的百分比表示。第三十四条 产品成本利润分析：1. 成本的构成；2. 利

24、润空间、价格空间；3. 产品的季节性销售状况；4. 产品的生命周期。5提供相关的资料，并予以说明。第三节 行业情况第三十五条 所处行业国内外基本情况1. 行业管理体制；2. 行业竞争状况；3. 投入和产出或平均利润率；4. 技术水平；5. 行业发展趋势等。6. 提供相关的资料，并予以说明。第三十六条 影响本行业发展的有利和不利因素。1、 产业政策；2、 产品特性；3、 技术替代；4、 消费趋向；5、 购买力与国际市场冲击等因素；6、 进入本行业的主要障碍等。7、 提供相关的资料，并予以说明。第三十七条 行业市场容量指所在行业相关产品的年度销售量，以销售额作为主要指标。要求：1） 提供分析所依据

25、的假设条件；2） 提供相关的资料并注明出处；3） 填写附表2-3。附表2-3：行业增长潜力情况一览表年T-2T-1TT+1T+2市场容量增长率行业平均毛利率第三十八条 行业增长潜力：指所在行业相关产品销售量的年增长率，以年增长率百分比作为主要指标。要求：1） 提供分析所依据的假设条件；2） 提供相关的资料并注明出处。第三十九条 行业周期分析：指行业所处的发展阶段，以行业平均毛利率作为主要指标。要求：1） 提供分析所依据的假设条件；2） 提供相关的资料并注明出处。第四十条 产业政策法规：1、 国家对行业的准入政策和扶持政策；2、 企业是否符合国家的产业政策，是否具备税收优惠及政府在土地和资金等方

26、面的优惠；3、 融资人是否是双高认证企业；有效期限有多长？要求：提供相关的资料并注明出处。第四十一条 加入WTO后的影响：指在加入WTO后可能受到国外同行业公司加入竞争而产生的影响程度。要求：1） 提供分析所依据的假设条件；2） 提供相关的资料并注明出处。第四节 竞争情况第四十二条 竞争状况：1. 自身的竞争优势及劣势；2. 市场份额、市场份额变动的情况及市场份额变动的趋势；3. 同行业竞争情况等；4. 该产品整体的竞争势态和竞争秩序；5. 生产同类产品的企业有多少家，融资人销售排行位置。要求：提供相关的资料并注明出处。第四十三条 主要竞争对手：1、 主要竞争对手的清单；2、 主要竞争对手的市

27、场份额、市场策略和竞争优劣势；3、 与竞争对手比较，包括产品的服务、产品性能价格比、后续研发能力、成本比较等。要求：提供相关的资料并注明出处。第四十四条 市场进入壁垒：1、 政策壁垒；2、 规模经营壁垒；3、 技术壁垒；4、 营销网络和营销渠道壁垒。要求：提供相关的资料并注明出处。第四十五条 主要替代品：1. 具有替代功能的产品或技术的发展状况；2. 替代优势（成本、技术、功能）；3. 掌握替代产品（技术）的厂商的发展规划和发展策略。要求：提供相关的资料并注明出处。第四十六条 策略合作伙伴：1、 市场拓展和技术开发方面的合作伙伴及名单；2、 合作伙伴在业界的口碑；3、 合作伙伴所起到的实际作用

28、。第五节 商业模式商业模式是指为实现企业目标而构建的营运模式，具体表现为企业核心竞争力。第四十七条 企业目标：1、 发展战略，整体经营目标及主营业务的经营目标；2、 产品开发计划；3、 人员扩充计划；4、 技术开发与创新计划；5、 市场开发与营销网络建设计划；6、 再融资计划；7、 收购兼并及对外扩充计划；8、 深化改革和组织结构调整的规划；9、 国际化经营的规划等；10、 融资人实现上述业务目标的主要经营理念或商业模式；11、 融资人上述业务发展计划与现有业务的关系。实现计划涉及与他人合作的，应对合作方及合作条件予以说明；12、 本次融资对实现上述业务目标的作用；13、 融资人对其产品、服务

29、或者业务进行发展趋势的预测；14、 所采取的审慎态度。要求：1）说明拟定上述计划所依据的假设条件；2）实施上述计划将面临的主要困难。第四十八条 盈利模式：1、 实现收入盈利的方式、特点；2、 该模式的可行性和可持续性。第四十九条 管理模式：1、 企业经营管理的制度化、规范化、科学化；2、 企业的进取心；3、 员工的凝聚力；4、 企业文化建设等；第五十条 营销模式：1、 产品销售所采取的方式，包括广告策略、价格策略、销售队伍的激励机制、销售渠道的建设、营销费用的合理支出等；2、 市场开发和拓展现况和规划；3、 服务方式；第五十一条 生产模式：指产品生产所采取的方式，包括OEM方式、核心部分总装、

30、自己开发生产。原材料采购规模化情况；1、 关键的零部件采购的提供者及其关系；2、 和供应商的关系及讨价还价能力；3、 关键产品的质量控制情况；4、 是否达到ISO9000质量认证标准；5、 是否具备与销售能力相适应的生产能力；6、 是否具备降低生产成本的能力；7、 质量事故状况、产品维护率、维护费用占生产成本的比例、客户投诉率等。第四章、技术和研发第五十二条 核心技术的具体内容描述核心技术的具体内容，说明项目是处于基础、中试、小批量生产还是大生产阶段，并提供有关文件、样品等证明材料；第五十三条 核心技术人员描述关键技术人员名单、简历、业绩、获奖情况、拥有专利情况、劳动合同、保密协议、核心人员持

31、有公司股份、期权、特殊福利待遇、工资总额、岗位等并提供证明材料；描述技术入股情况并提供技术持有人和公司的技术入股的合作协议书等相应的证明材料；如核心技术人员是兼职，必须说明其在任职单位中的岗位、任职单位的主营业务及与本公司的关系；第五十四条 对核心技术人员的依赖性和保护措施描述公司关键技术是否只掌握在极少数人手里，公司对这些核心技术人员采用哪些保护措施，如人身保险、劳动保护合同、同业竞争协议等，并提供证明材料；描述公司内接触核心技术的其他人员的劳动合同、保密协议，在公司技术发展过程中技术梯队的建设；并提供证明材料； 第五十五条 技术的形成和来源描述技术的形成过程并提供证明材料；如：部分源程序、

32、设计图纸、元器件清单、系统设计说明等材料；融资人不得回避如下问题：1、 如技术是国外留学生带回的技术，必须提供其原单位或原导师的授权书并提供其联系方式；2、 如技术是国内研究成果，必须提供技术来源和知识产权协议，及技术来源单位的联系方法；3、 如技术是融资人自主开发的技术，必须提供立项报告、可行性研究报告、鉴定报告等材料，同时描述目前掌握核心技术的人数及去向；4、 如专利或技术是购买获得，必须提供购买合同、专利许可证书、付款证明等证明材料；5、 融资人必须提供无形资产所占融资人总资产和净资产的比例，相应的财务报表、技术入股协议书等证明材料；第五十六条 行业发展动态描述最近2-5年该技术及行业发

33、展动态报告，同时提供核心技术的关键词、相关的最近几年的会议报告、学术论文、评价、综述等资料目录；第五十七条 竞争对手情况描述同类技术或生产同类产品的公司和人员的名单及相应的情况，包括股东结构、客户情况、研发和市场策略等； 并特别描述是否有中国人在国际最前沿实验室工作、国内工作是否已和国际接轨、技术已达到产业化阶段；第五十八条 核心技术的保护情况描述对核心技术的保护措施；并提供相应的技术专利文件、国内外相关技术的专利文件、如融资的技术专利已申请但尚未获得授权，必须提供专利申请书；如核心技术未申请专利，必须提供对核心技术的保护措施，包括与拥有核心技术人员的约束和激励机制、保密协议和劳动合同；第五十

34、九条 技术的先进性描述核心技术的先进特征及同类产品横向比较（包括技术、市场等）报告，并明确指出是否有更新换代产品在研发或报批中；并提供证明材料（如降低生产成本、替代或更新换代产品、全新概念产品或新作用机制靶点等）；如果是医药类项目必须提供产品是否进入国家药物保护品种目录、是否进入主要经济大省的公费医疗报销目录、是否可以形成一线临床用药、同类药品临床用药背景资料等材料；第六十条 技术壁垒描述核心技术壁垒的特征，如功能、环保、节能、成本等，掌握核心技术的复杂性、被摹仿、抄袭实现难易程度、并提供证明材料、国内外先进技术的参数及和本企业的比较报告，其中重点描述本核心技术或产品的性能价格比、质量可靠性和

35、稳定性、环保和节能特定、功效比等参数；请融资人提供研发设备清单、价值及总投入、技术形成过程中所花费的费用清单、投入的人力资源和时间、成本；1、产品的保护。胰岛素喷鼻剂核心技术是吸收促进剂的选择，我们的技术成果已申报专利，有二十年的保护期。专利见附件。二是该剂型报批新药后，SDA给予六年保护期。三是批准临床后，SDA将不再批第二家上临床。具体见有关SDA法规。所以，技术的保护没有任何问题。2、产品的可靠性和稳定性。产品经过临床严格论证，无不良反应，疗效良好。见临床统计结果。产品在北京市药检所经过两年的考察结果表明，非常稳定。3、产品的性能价格比。见有关经济效益分析。4、 产品的环保性能。该产品是

36、复配产品，无三废。5、 费用情况，见下表。序列项目费用（万元）备注1原材料费用约50胰岛素及其他辅料2设备费用103转让费用504临床前费用约1005临床费用约1506人力费用约300从九五年开始7总费用560第六十一条 技术的适用性描述该产品的使用范围、使用方法、配套成本、售后服务及技术支持的成本等，并提供相关文件、及该技术对用户投资的保护、行业标准的遵守、开放性等文件；请融资人提供对产品的市场预测报告；1、产品的使用范围。一是型糖尿病治疗和型糖尿病辅助治疗；二是儿童糖尿病预防，资料见附件；三是用于保健治疗，资料见附件。2、产品使用方法。每天1-4次，每次1-4喷。或遵医嘱。方便实用。3、

37、售后服务及技术支持的成本。由于糖尿病人全国都有专门医院和组织，宣传推广非常方便，其售后服务及技术支持的成本应比较低，具体没有预测。4、 产品配套成本。原副材料、包装及加工成本为30元每瓶左右。5、 该技术对用户投资的保护。该技术可以申报星火计划和火炬计划，为国家鼓励投资的高新生物医药类项目。6、 行业标准。该产品为国内外最新产品，无行业标准。7、 市场预测，见下表。从2002年开始计算，第一年形成200万瓶销售，第二年形成1000万瓶销售，第三年扩产形成2000万瓶销售计算，每瓶以150元RMB计。效益预测如下：经济分析表时间2002年2003年2004年销售收入（万元RMB）30000150

38、000300000支出（万元RMB）100004000084000增值税（万元RMB）40002000036000利润（万元RMB）1600090000180000利润率53%60%60%由上表可见，其收益非常良好。第六十二条 技术的替代性描述本技术或产品替代了那些技术、可能被那些技术所替代等近几年的技术发展及应用动态，融资人应对替代技术的发展趋势和可替代程度方面的准备及措施的文件和方案，并提供证明材料；第六十三条 研发队伍描述研发人员数量、学历、组成结构文件、和具体研发人员的基本情况、工作简历、成果、奖励材料、工资表、劳动协议书；员工培训计划、培训费用报销明细、技术人员参加培训所获证书；并提

39、供证明材料；如是医药类项目融资人必须提供临床前、临床试验单位业务负责人简历、研发团队中是否包含有生产专家、销售专家、研发和报批专家；第六十四条 研发机构描述研发机构所获得的批文、认证证书；研发机构的设备、场地、条件等清单；如果是医药类项目融资人必须描述研发条件是否符合SDA有关法规；研发人员是否受过良好的GLP、GMP训练；实验机构通过国家认证、研发人员和机构是否在SDA有不良记录、实验记录是否符合SDA的管理规范；第六十五条 后续产品的储备和研发描述技术储备以及发展状态，并提供最近几年立项报告、研发部门的全年工作计划等证明文件；1、技术储备以及发展状态。金源公司经过长期对鼻腔给药系统的研究，

40、已形成拥有自己知识产权的鼻腔给药系列制剂的研究和开发，并通过鼻腔给药体系的研究，进一步开发各种粘膜给药系列制剂。2、最近几年立项报告和全年工作计划。北京金源兴业化工技术有限公司和北京四强技术研究所于今年初合作成立了北京金源正和医药研究所。目前正在开发项目有四、五项，由于保密原因暂时无法提供，其中基因胰岛素喷鼻剂项目见附件。第六十六条 技术合作伙伴描述技术合作情况及合作伙伴情况，并提供证明材料，如技术协议及合作成果；1、北京施培医药保健科技开发公司（即国家医药局老专家科技咨询中心），主要是胰岛素喷鼻剂项目合作和医药咨询。合作协议见附件。2、北京四强技术研究所，主要是项目合作，现已成为一家。合作协

41、议见附件。第六十七条 研发队伍的稳定性描述竞争对手研发的动态、本公司过去两年研发人员的流动情况、研发人员工资在整个公司的水平、与同行业研发人员工资水平的横向比较、研发经费占销售收入的比例、人力资源部门招聘计划和培训计划，并提供证明材料；第六十八条 技术经济效益性描述本技术的目前应用毛利率、随市场发展的走势变化分析、及财务分析假设根据，并提供证明材料；描述技术的利润增长点、产生利润原因、成本利润比例，并提供证明材料；第六十九条 技术风险描述是否存在以下情况：1、 是否存在技术的不成熟；2、 是否技术市场化、产业化和经营规模化方面是否存在风险；3、 是否过度依赖核心技术人员、管理人员的风险；过度依

42、赖某一特定的知识产权、非专利技术的风险；4、 项目公司核心技术是否依赖他人；5、 核心技术保护期是否较短或容易失秘；6、 产品或技术是否存在被淘汰的风险；7、 新产品开发、试制方面是否存在风险等；如果是保健、卫生、医药行业项目，融资人还必须完成以下项目：第七十条 项目是否符合国家法规描述项目或产品是否符合国家法规，提供国家SDA审批和申报药证的资料，并明确是否特殊管理药物或用品（如戒毒、计生、精神类、OTC等）；第七十一条 社会可接受程度明确说明技术或产品是否涉及基因技术、人类学、伦理道德问题，是否和中国传统观念相违背，在运作过程中是否有被认可的伦理委员会参与；并提供该技术或产品是否已符合欧美日等有关先进国家法规和条例，并提供相关材料；第七十二条 管理是否符合SDA的GAP、GMP、GSP等要求描述是否通过GAP、GMP、GSP等各种认证；请融资人承诺同意投资者在现场说明时，配合查看中试记录和各种文本、生产、实验记录文件等各种中试结果和报告；第七十三条 技术应用的可接受程度描述产品的预计市场容量、适应症或应用方向是否常见病、多发病或大病、使用是否符合日常工作或生活习惯、使用人群的分布、特征和生活习惯、同类产品是否已形成销售网络和习惯使用人群的市场预测报告，并提供必要的证明材料；第五章、财务部分第一节、财务基本资料第七十四条 融资