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1、 2013年招标师项目管理与招标采购重点知识讲解一、考情分析2013年招标师考试是从2009年招标师开考以来的第5次考试，这次考试也是按照旧规定的最后一次考试，从2014年开始，招标师考试将进行调整，考试科目还是四科，但是科目内容发生了变化，新调整后的科目为招标采购专业知识与法律法规、招标采购项目管理、招标采购专业实务和招标采购合同管理。招标采购案例分析换成了招标采购合同管理；招标采购法律法规与政策、项目管理与招标采购两个科目调整为招标采购专业知识与法律法规、招标采购项目管理；招标采购专业实务科目不变。2014年设过渡期1年，2013年没有通过全部科目考试的，在2014年还有1次机会参加旧的科
2、目考试。从2015年全部参加新的科目考试。新的考试科目考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法，在连续的4个考试年度内参加应试科目的考试并合格，方可取得招标师资格证书。招标专业人员职业资格分为招标师和高级招标师。实行注册制，国家发展改革委是招标师资格的注册审批部门，一次注册有效期为3年。二、教材变化情况根据有关考试通知，考试大纲、辅导教材继续延用2012年版。但是2012版教材有个别错误的地方，今年也作出了勘误，大家打开下面链接，进入招投标协会的网站进行查看。另外根据中招协24号文件精神，考试大纲及四科教材与国家发改委会同工业和信息化部等九部委发布的关于废止和修改部分招标投标规章和规范性文件的
3、决定（2013年第23号令）中清理或修改的招标投标相关规章和规范性文件的内容不一致者，以23号令为准。（23号令可在百度上查看）三、科目特点/题型/题量分布2012年大纲改版后，考试题型继续保持为选择题，分单选题和多选题，但数量有所调整，其中单选题为70个，每题1分，共70分。多选题为25个，每题2分，共50分，卷面总分为120分，成绩在72分以上为合格。今年题型、数量、分数与2012年一致。第一章 项目管理应用知识体系本章历年考情：本章近三年分值逐渐递增，由2010年的17分，涨到了2011年的20分，再到2012年的24分。题型为单选题、多选题。具体情况如下表：章目年度 题量与分值题型1（
4、单选）题型2（多选）合计题量分值题量分值题量分值第一章201216164820242011121248162020101111361417本章重点：1.项目生命周期、项目管理；2.项目时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理；3.项目管理组织方式、项目管理组织方式的选择。知识点串讲：1.项目与项目管理1.1项目项目概念由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程，这样的一次性努力与过程在项目的目标实现后就结束或终止了。项目特点项目是指一个过程，而不是过程完成时形成的成果 项目的属性项目可大可小，项目
5、的周期可长可短。界定一个工作行为是否为项目只能看它是否具有以下属性：1）特定目标的唯一性；2）临时的一次性；3）不断完善的渐进性；4）风险与不确定性。以上是比较广泛的表述，其他的还有资源需求的多样性、多目标性与相互依赖性等表述。 项目生命周期项目生命周期也被称为生命期，一般被划分为四到六个阶段，分别是：1）开始阶段（项目启动与提出项目概念阶段）在这一阶段主要是提出项目概念，进行项目界定，成立项目基本组织.2）计划阶段（项目策划、开发与做出相应决策的阶段）. 在这一阶段要由新成立的项目组织根据前一阶段提出的项目概念做出具体研究和策划，制定项目的各项基本目标，再由项目发起人或投资人对此审核论证、完
6、成认定。有时也将规划开发与审核论证决策作为两个阶段。3）执行和控制阶段（项目执行或管理执行阶段）. 在这一阶段需要进行项目的细节设计，并完成项目的生产。有时也将细节设计与生产行为作为两个阶段。4）结束阶段（结束、终结和收尾阶段）。在这一阶段要进行项目成果的交接、总结项目的执行情况和经验，解体项目组织机构。值得一提的是，根据近年来项目管理界的研究成果，认为应在项目成果交接后设置一个对成果提供保证和进行必要改进的任务，也纳入此阶段。项目生命周期特点 各项目阶段按照顺序首尾衔接，以明确定义的可交付成果为各阶段完成标志。 项目资源投入强度在项目开始时较低，此后逐渐提高，进入项目后期接近结束时又迅速下降
7、。 随着项目推进，项目面临的风险和不确定性逐渐降低。外界因素对项目的影响程度也逐渐减弱。例题1.单选题 在项目生命周期中，项目所面临风险的变化规律是( )。【2012年考题】A.项目开始阶段风险较小，此后逐渐增大，结束阶段又迅速减小B.项目开始阶段风险较大，此后逐渐降低，结束阶段又迅速增大C.随着项目推进，风险逐渐增大D.随着项目推进，风险逐渐减小答案：D例题2.单选题 按照项目生命周期的四阶段划分方式，某工业项目的厂房初步设计在项目的( )阶段完成。【2012年考题】 A.启动B.计划C.执行与控制D.收尾答案：B例题3.单选题 按照项目生命周期的四阶段划分方式，属于执行和控制阶段工作内容的
8、是（ ）。【2011年考题】A.制定项目总体目标B.成立项目基本组织C.进行项目细节设计D.总结项目执行情况答案：C例题4.单选题 在项目生命周期中，资源投入强度的一般规律是( )。【2010年考题】A项目开始时小，此后逐渐增大，进入后期又减小B项目开始时大，此后逐渐减小，进入后期又增大C项目开始时小，随着项目推进，逐渐增大D项目开始时大，随着项目推进，逐渐减小答案：A1.2 项目管理项目管理就是项目管理者对项目进行管理的行为。项目利益相关方直接参与项目的利益相关方一般包括项目发起人或投资人、投资人指派的项目经理和管理团队、承担项目任务的执行者即承包商或供应商等。间接利益相关方，如政府机构、新
9、闻媒体、社会群体、行业组织、项目成果的用户等他们一般并不直接参与到项目内部，但项目的执行将使他们获得利益与满足或受到损害，因而会支持或反对项目的进行。在利益相关方中，项目的发起人或投资人，有权决定项目是否启动并持续进行，所以既是项目的主要决策方，也是项目总体目标的制定者。项目经理及管理团队1) 由项目业主指派的项目经理及其领导的管理团队是项目管理的核心。项目经理接受发起人和业主的授权，对项目的成功负有主要的责任，并在项目全过程的每一阶段扮演着管理的主角。2) 项目经理的基本素质要求。成功的项目经理往往技术过硬、精于决策、善于沟通、富于想象，并在团队中以自身的行为为全体成员做出表率，有发展潜质的
10、好的小组负责人也应如此。3) 项目经理的知识结构与能力要求。作为项目的直接管理者，项目经理第一要具有一定的技术背景，第二要了解项目有哪些利益相关方并明了各方对项目的需要与期待，第三要掌握较完整的项目管理知识体系，第四要掌握必要的管理方法、技术及技能，第五要具有一定的决策及领导能力。项目目标管理1) 确定项目管理目标的范围与重点。为项目设定什么管理目标并突出哪些重点要遵从如下考虑：基于发起人的市场竞争因素是什么? 发起人决策项目启动的非市场竞争因素是什么?其中哪些需要纳入项目管理目标? 各项指标参数如何确定?2) 项目管理目标的约束。根据项目属性，项目须在特定的目标范围内实施，还须在业主给定的资
11、金额度及其他资源投入的限额内实施，这样就使项目具有范围和质量、时间、投入资源(含资金)等因素的相互约束。这种项目中存在的相互影响被称之为“三重约束”(范围与质量、时间、资源)或“四重约束”(范围、质量、时间、资源)。三重约束其实是把四重约束的前两个约束合并在一起了。3) 项目管理目标的制定与落实。管理目标的形成是由浅入深的。项目总体管理目标的制定只能由项目的发起人承担。发起人制定的总目标和其他利益相关方据此制定的各自的子目标即形成了主从目标关系。 项目范围管理中的项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要管理成果就是由浅入深对项目做出的整体制约性描述，这三项成果一般也均是需得到项目发起人与
12、其他参与方批准及认可的重要文件，因而它们既是确定目标参数的主要依据，也是表述目标管理的最适宜的载体。需要区分管理目标的制定者与实现目标的执行者。在各个层级、不同范围内的具体目标制定后，目标管理的重点将转为把目标变成各个相应层面项目管理团队的共同工作承诺，并进一步与项目的绩效考核相结合。项目管理方案1）项目管理方案的特点。预见性 针对性 操作性 指令性2）项目管理方案的内容一般应包括以下五个方面：对项目实施的环境和条件、项目定义与项目目标的分析。项目管理组织总体规划。项目总进度规划。与项目实施有关的技术总体规划。项目的风险管理规划。3）项目管理方案的制订需要进行不断反馈和调整。项目的绩效管理及考
13、核绩效管理及考核一般由下述几项内容组成：绩效管理计划。作为绩效管理过程的起点。 绩效沟通。绩效考核与评价。薪酬管理， 除发起人要对由其指派和任命的项目经理与管理团队进行绩效管理外，项目的其他参与方也会对由他们各自任命的子项目经理进行相应的绩效管理。项目过程管理1)过程动态管理。通用的过程动态管理方法为PDCA循环方法： 计划(Plan) 实施(Do)。 检查(Check) 处理与改进(Act) PDCA循环方法体现了过程管理的严格控制和持续改进要求。 2)流程管理。 3)项目管理流程的编制。基于对有关项目活动间逻辑关系的准确理解，运用必要的管理工具和技术(如横道图与关键线路法等)，使一套预定的
14、输入得到预定的输出，可以帮助管理者更好的理解项目的动态环境，为项目各个阶段的决策提供支持。项目管理流程一般可分为以下两种： 瀑布式管理流程。网络式管理流程。例题1.单选题 项目的利益相关者中，有权决定项目是否启动并持续进行的是( )。【2012年考题】A.项目发起人B.项目成果用户C.项目经理D.项目管理团队答案：A例题2.单选题 由业主指派的项目经理应负责的工作是（ ）。【2011年考题】A.提出项目概念B.提供项目资源C.批准项目申请D.制定项目计划答案：D例题3.多选题 项目管理流程的形式有（ ）。【2011年考题】A.PDCA循环式B.瀑布式C. 网络式D.矩阵式E. 职能式答案：BC
15、例题4.多选题 下列关于项目管理目标的制定与落实的说法中，正确的是（ ）。【2009年考题】A.制定项目管理目标需要具备一定的技术基础和管理条件B.工作任务书是表述项目目标的唯一载体C.项目管理目标体系应与项目绩效考核相结合D.项目管理目标的制定者应是实现目标的执行者E.项目参与各方均应对其委任的项目经理进行绩效管理答案：AC2.项目管理任务2.1按知识体系归纳的九大管理任务项目综合管理2012年考过项目综合管理的关注重点是项目各组成部分和参与要素之间交互界面的识别、监测和控制，这些交互界面一般包括人员界面、工作范围界面、时间界面、技术界面等。项目综合管理主要包括的过程有： 1)项目综合计划的
16、制订。2)项目综合计划的实施控制。3)项目综合计划的整体变更控制。项目范围管理2011、2010年考过项目范围管理的关键在于识别和控制哪些工作应该包括在项目之内，哪些工作不应该包括在项目之内。项目范围管理主要包括以下工作过程：1)项目范围定义。项目范围定义是指把项目工作或可交付成果分解划分成较小的、易于管理的多个组成单元。通过项目范围定义一般可形成项目管理的最重要成果，分别为项目许可证、工作说明书和工作分解结构。2)项目范围确认。项目范围确认是指对项目执行过程中完成的各项工作或形成的可交付成果进行核验和接受。范围确认的工作依据包括实际工作成果、项目相关文件、第三方评价等；范围确认的结果是对项目
17、工作完成成果的正式接受。 3)项目范围变更控制。项目范围变更是指对已经明确项目范围定义的改变，可能涉及增减项目工作、改变项目成果数量和功能要求等。针对项目范围变更的控制行为包括： 争取变更向对自己有利的方向发展； 按照程序核实确认已经和将要发生的范围变更，杜绝“范围蔓延”； 结合进度、费用、质量控制和合同管理等其他管理任务，妥善处理已经发生的范围变更。项目时间管理2012、2011年考过项目时间管理(也可称为“项目进度管理”)是指为确保项目按期完成所有必须完成的工作而进行的管理。项目能否按期完成往往关系重大，项目时间管理既是项目管理的中心任务，也是项目目标体系中三大目标之一。注：质量、进度、投
18、资被称为项目管理三大控制目标项目时间管理主要包括以下工作过程：1)进度定义。2)工作排序。工作排序是指确定各工作之间的逻辑关系，并形成成果文档。工作之间的逻辑关系(先后顺序关系)主要包括工艺关系和组织关系，具体可表现为平行、顺序和搭接三种形式。工作排序的主要成果为表达项目各工作间逻辑关系的项目网络图。项目网络图按其绘制方式不同，又可分为单代号网络图和双代号网络图两种主要方式。3)工作时间估计。4)进度计划制订。制订进度计划的常用方法包括关键路线法、计划评审技术、图示评审技术和风险评审技术。 进度计划的常用表示方法包括里程碑图、横道图(也称“甘特图”)和时标网络图等。5)进度控制。项目成本管理2
19、012、2010年考过项目成本管理(也可称为“项目费用管理”)一般包括以下三个阶段性任务： 1)制订资源计划。2)成本估算与预算。编制成本计划的方法有很多，从粗略的匡算到详细的预算，中间还可经过估算与概算，其中概算和预算必须建立在较详细的技术文件基础之上，既复杂又耗费时间和费用，因此在项目生命周期的开始阶段，项目的技术文件尚不确定，对成本只需做出匡算和估算，虽然不够精确，但不失为最适宜的成本计划管理方法。3)成本控制。项目质量管理2011、2010年考过项目质量管理是指为确保项目成果(产品或服务)满足预定的质量需求的管理过程和活动。1)衡量产品项目质量，一般对应于最终成果是有形产品的项目，有如
20、下八个指标：性能。特点。可靠性。一致性。持久性。可维护性。美观性。感知质量。2)衡量服务项目质量，一般对应于不形成有形产品的服务性项目，如工程咨询服务、项目融资服务、科技研发服务、物流咨询服务等，有如下四个指标：全面性。 科学性。先进性。 适用性。3)项目质量管理主要包括如下工作过程：编制质量计划。质量保证。质量控制。质量控制工作可借助的常用工具包括：用于寻找和判断影响质量的主次因素的排列图(帕累托图)、用于分析导致质量问题主要原因的因果分析图(鱼刺图)等。项目人力资源 管理2011年考过项目人力资源管理主要包括如下工作过程：1)项目组织与人力资源计划。人力资源计划是通过科学分析和预测，对项目
21、工作过程的人力资源管理工作做出的总体性安排，具体包括制定组织规划(明确组织结构形式、分工及授权等)、制定人员配备计划、制定团队成员开发计划(培训、考评和激励等)。2)人员选择及配备。3)项目团队建设。项目沟通管理2011年考过项目沟通管理主要包括如下工作过程： 1)编制沟通计划。一般以沟通管理计划表的方式确定和表达。2)信息发布。3)绩效报告。项目风险管理1)项目风险管理主要包括以下工作过程： 风险管理规划。风险识别。风险定性分析。风险定量分析。风险应对计划。 风险检测与控制。对主要的项目风险应当进行帕累托分析以评估风险的大小。2)在项目风险管理中可以采用多种应对办法，包括：消除风险。 降低风
22、险。分担风险。消解风险（含风险自留方式）。项目采购管理项目采购管理是指对从项目组织外部获取资源或服务的过程进行管理，旨在确保项目采购的经济性、及时性、质量符合性和程序规范性。采购管理一般包括以下工作过程：1)制定采购方案。2)编制采购计划。3)招标询价。4)选择供应方。 5)合同管理。 6)采购收尾。2.2项目管理任务的三个层面从管理任务的具体作用方式看，上述九大任务可以分为三个不同的层面：第一层面的管理任务包括范围与质量管理、时间进度管理、费用管理，是外在的项目管理任务，其完成的效果直接构成了项目交付成果及与交付成果直接相关的管理目标实现的情况，是客户直接关注的管理任务。第二层面的管理任务包
23、括沟通管理、风险管理、人力资源管理和采购管理，是内在的项目管理任务，它们的管理状态不会直接表现为项目管理目标实现的状态，但会影响到第一层面管理任务的执行，从而间接影响项目管理目标的实现状态，客户对此一般不直接关注。第三层面的管理任务指综合管理，综合管理集成了上述两个层面各项管理工作及任务执行情况，统一输出为最终的整体管理成果。例题1. 单选题 项目时间管理中，各工作过程会形成不同的成果，其中，项目网络图是( )过程的成果。【2012年考题】A.工作定义B.工作排序C.工作时间估计D.工作分解答案:B例题2. 单选题 项目不同阶段编制费用计划的方法不同，不同方法之间精确度的关系正确的是( )。【
24、2012年考题】 A.匡算比估算精确B.估算比预算精确C.预算比概算精确D.估算比概算精确答案:C例题3. 单选题 服务项目质量管理中，要求咨询成果应符合业主及项目的实际情况，能为业主带来真正收益。下列指标中，反映该要求的质量指标是( )。【2010年考题】A持久性B可靠性C适用性D一致性答案:C例题4. 多选题 项目沟通管理的主要工作过程有（ ）。【2011年考题】A.组建项目组织B.编制沟通计划C.信息发布D.编制绩效报告E.薪酬管理答案：BCD例题5. 多选题 下列图示方法中，可用来表达进度计划的有（ ）。【2011年考题】A.排列图B.横道图C.时标网络图D.里程碑图E.流程图答案：B
25、CD3.项目管理组织3.1项目管理组织方式项目管理组织方式内容特征优点缺点项目式组织项目式组织也称直线式组织，是企事业单位按项目来划分所需全部资源，成立项目式管理组织，项目式组织自身拥有管理项目所必需的所有资源，每个项目之间具有相对的独立性。每个团队成员只有一个上级，上级对下级的管理是直接即不通过职能部门的，所以他们之间是一种直线的命令关系。上一级组织系统对项目进行管理的组织关系明确、责任界定清晰；各个项目部与配属人员责权明确，直面项目任务，管控易于落实；项目经理是每个成员唯一的直接上级，命令源单一。便于分工管理，易于进行考核；管理层次少，使管理工作安排顺畅，工作效率高；管理决策关系单一，项目
26、经理能够并迅速做出决定。项目的某专业或业务管理水平往往取决于相应岗位个人的水平，可能拖累整体管理水平；在不同阶段某一岗位工作任务不均衡时，易造成人浮于事或不能满足管理需求；项目团队成员在项目后期没有归属感，可能影响工作情绪或发生短期行为；对项目的上一级组织系统而言，如属下设有多个类似项目都采用这一管理组织方式，将产生相同岗位的重复设置，不但造成资源浪费，还难以提高专业水平。职能式组织职能式组织是指企事业单位按照专业职能以及工作的相似性来设定、划分内部管理部门。 上一级组织系统已设立了职能机构，往往成为一层事业部式的管理组织； 项目管理统筹负责人对项目的管理往往需通过多个内设的职能机构完成。职能
27、机构往往是分工细化的产物，故每一职能部门与内设每一岗位的专业水平较高，一般表现为高超的工作技能与很高的工作效率；专业管理人员往往可以同时参与多个项目的管理，资源占用与浪费少；专业人员工作稳定，流动性低，人力资源管理成本低。参与同一项目管理的体系复杂，多头负责，较难在不同职能部门与专业岗位间协调。兼职人员对项目动态的关注不足，不易严密及时管控；管理责任难于清晰，责任追究可能困难。矩阵式组织矩阵式组织则是项目式组织与职能式组织结合的产物，即将按职能划分的纵向部门与按项目划分的横向部门结合起来，构成类似矩阵的管理架构，当多个项目对职能部门的专业支持形成广泛的共性需求时，矩阵式管理就是有效的组织方式。
28、在矩阵式组织中，项目经理对项目内的活动内容和时间安排行使权力，并直接对项目的主管领导负责，而相关职能部门负责人则决定如何以专业管理资源支持各个项目，并对自己的上一级组织系统主管领导负责 项目的上一级组织的管理规模较大，存在利用管理规模效益的可能； 上一级组织已在该系统层面设立了专业分工细化的职能部门； 在面临项目管理任务时，同时设立了分别的项目管理部门； 项目部与各职能部联合管理同一项目。矩阵式组织又可分为强矩阵和弱矩阵两种方式。在强矩阵组织方式下，项目经理对上级职能部门发出的是指令性计划任务，职能部门向项目部提供的是咨询性意见，项目经理有权决定是否及如何采纳这些意见，但也要承担最终的主要管理
29、责任。在弱矩阵方式下，项目经理对职能部门发出的是支持工作的请求，职能部门向项目部提供的是指导性意见，项目经理对这些意见无权不予采纳或不经协调就做出重大调整改变，但职能部门极其上一级组织的主管领导也要承担最终的主要管理责任。 可发挥职能部门与分工细化专业岗位的较高专业水平，通过其对项目管理部门的支持、指导和监督，一般可确保项目管理具有较高的水平； 可发挥项目部门的统筹协调及现场密切跟踪作用； 上一级组织的负责人可以运用组合管理技能较为灵活地设置上述两机构之间的分工组合。 职能部门与项目部门之间需要进行较大量的协调； 项目管理业绩的考核较为困难。组合式组织组合式组织指企事业单位的项目管理组织中存在
30、着不止一种形式的组织方式例题1. 单选题 当项目规模巨大，须在项目管理组织内部设置专业职能部门时，宜采用( )组织方式。【2012年考题】 A.组合式B.项目式C.强矩阵式D.弱矩阵式答案:A例题2. 单选题 企业内部已设立专业职能部门，但项目实施期较长，内部协调工作量大且较为困难，宜采用的项目管理组织是( )组织方式。【2012年考题】A.项目式B.组合式C.强矩阵式D.弱矩阵式答案:C例题3. 单选题 项目式组织结构的主要特点是（ ）。【2009年考题】A.多头负责，难于协调B.体系复杂，人浮于事C.权责一致，专业水平高D.关系单一，决策迅速答案：D例题4. 单选题 采用项目式组织方式进行
31、多个项目管理的缺点是（ ）。【2011年考题】A.相同岗位重复设置B.部门与人员责权不明C.体系复杂、多头负责D.项目人员受双重领导答案：A例题5. 多选题 项目式组织方式的优点有( )。【2010年考题】A团队成员工作目标单一，专注性强B管理层次简单，决策迅速C项目经理全权负责，关系单一D岗位具有相对独立性，节约资源E项目团队内部沟通顺畅，决策迅速答案：ABCE第2章 工程建设项目管理本章历年考情：本章近三年分值分布情况，2010年40分，2011年33分，2012年40分。章目年度 题量与分值题型1（单选）题型2（多选）合计题量分值题量分值题量分值第二章201222229183140201
32、117178162533201022229183140本章重点：1.建设项目质量管理体系，建设项目勘察设计审查和施工质量验收的依据、内容、程序和方法。2.建设项目管理模式和建设监理制度的运用。3.工程勘察设计合同、施工合同、监理合同和其他咨询服务合同的要点及示范文本的应用。4. FIDIC主要标准示范合同的类型、特点、适用范围。知识点串讲：1.工程建设项目常见的管理模式（重点掌握）（1）传统管理模式（DBB）：特点：业主只进行一次施工招标并与一个施工单位签订合同。其它想参与的施工与供货单位与该施工单位进行签订合同，成为施工单位的分包商。该模式管理的技术基础是线性顺序法，所以具有该方法固有的缺陷
33、，即耗时较长。项目施工阶段的管理协调已作为一种专业独立出来，由专业公司承担。国外使用该模式时，一定程度上运用了快速路径法，缩短了项目建造期。该模式工作界面清晰，特别适用于项目各个阶段需要严格逐步审批的情况。（2）建造管理模式（CM）特点：技术基础是快速路径法，将全部工程按专业分割为若干子项工程，并对有关子项工程采取依次性发包。业主直接就每个分项工程与专业承包商签订平行的承包合同，即不设施工总承包商。CM经理在工程设计阶段就参与项目的管理。在施工阶段CM经理负责工程施工的监督、协调及管理工作，取代了传统模式下施工总承包商的部分管理职能。现场监理工作也由CM经理承担。业主与设计、施工等签订合同，是
34、承包合同关系；业主与CM经理、建筑师是咨询合同关系；业主任命的CM经理与施工、设计等是业务上的协调关系。CM模式的最大优点是可以缩短工程从设计到竣工的周期。CM模式下，对经理的管理协调能力有很高的要求。国外，CM取代DBB，一方面建造管理工作的承担人由施工总承包转移为业主聘用的CM经理。部分管理风险也由施工总承包转移到了业主自身。（3）管理承包模式（MC）MC模式与CM在具体管理操作上具有广泛的共同点，但在管理体系上又与其存在以下不同：A. MC模式下的核心参与者不是一般意义上的CM经理，而是管理承包商。B. 项目管理的风险承担关系由业主转移给管理承包商，承包商与供货商均直接与MC（管理承包商
35、）签约，而不是与业主签约。C. 一般来讲，业主均要求管理承包商提出保证最大工程费用，作为管理承包商的承包基数，投资一单超支则由MC承担，如有结余则与业主分成。D. 一般来讲MC是有很高质量信誉的咨询公司，所以业主将不再委托其他工程质量监督人。（4）设计采购建造模式（EPC）主要特点:减少了设计与施工方在合同上的工作界面，从而解除了承包商因招标图纸出现错误进行索赔的权力，同时排除了承包商在进度管理上与业主及咨询公司可能产生的纠纷，（注：增大了承包商的风险和责任）因而在包干总费用及总工期上非常确定。EPC合同通常应为总包干合同。业主一般以包括生产工艺设计在内的方案设计图纸招标，在选定设计采购建造总
36、承包商时，将其投标时所做方案设计优化的水平及扩大初步设计的优劣作为主要评估因素，这样可利用投标人的资源进行设计的优化，从而大大降低总的工程造价。由于工程设计方就是施工方，所以可以在工程设计中采用更多先进可行的施工技术与标准建筑材料，从而提高质量，缩短工期，降低成本。EPC模式在运用方面受到较大的专业与行业局限，一般多限于大型工业与基础设施工程建设项目采用。（5）自设管理机构平行发包模式主要特点：从承发包体系上讲，接近于CM模式，有多个平行的专业承包商与业主直接签约，并且总承包体系是不够清晰的。业主虽然因法定资质管理的限制，聘用了设计单位与某些专业咨询单位，如监理公司，但没有聘请专业管理咨询公司
37、作为CM经理人。（6）委托代理式管理模式这一模式广泛应用于国内各类工程建设项目，为很多业主单位所接受，其基本特点如下： 项目管理公司与业主的关系是委托代理关系，且在项目管理架构中采用了施工和设计总承包的体系，符合建筑法推行的精神，与建设行政管理体系的要求相一致。 项目管理公司承担了相当部分重要专业分包工程的建造管理工作，而并非像传统工程管理模式那样由施工总承包承担绝大部分甚至全部的建造管理工作。 项目管理公司虽然承担了业主单位大部分的具体管理工作，但重大事项的决策仍由业主单位掌握，如签约、工程款支付等，这在相当程度上解决了业主在委托管理时因国内项目管理公司处于成长阶段而对其存有疑虑的问题。 在
38、代理型委托项目管理方式下，项目管理公司亦需要按委托管理合同的约定承担实现管理目标的责任，并在违约情况下承担以管理费为基数的相应经济赔偿责任。注：教材中还有设计+管理模式，该模式不用掌握。例题1.单选题 关于工程建设项目建造管理模式(CM)的说法，正确的是( )。【2012年考题】A建造管理模式的技术基础是快速路径法B建造管理公司与设计单位之间是合同关系C建造管理公司承担以保证最大工程费用为基数的经济责任D建造管理模式类似于我国政府投资项目的代建制模式答案：A例题2.单选题 与管理承包模式相比，属于委托代理式管理模式特点的是（ ）。【2011年考题】A主要采用平行发包方式B减少了设计方与施工方的
39、合同界面C项目管理公司只承担施工阶段项目管理工作D承包商与项目管理公司之间不存在合同关系答案：D例题3.单选题 工程建设项目采用EPC承包方式时，EPC总承包商一般应在( )完成后介入项目。【2010年考题】A技术设计 B方案设计 C初步设计 D施工图设计答案：B例题4.多选题 工程建设项目“设计采购施工（EPC）”模式的特点有（ ）。【2011年考题】A工程建设项目总造价明确，有利于控制投资总额B设计施工一体化，有利于降低承包商索赔的风险C通过设计方案的优化，有利于降低工程总造价D减少设计与施工的合同界面，常用于成片开发的住宅工程建设E业主承担大部分风险，有利于发挥承包商的积极性答案：ABC
40、3.工程建设项目投资决策3.1 投资体制的改革投资体制改革的核心内容之一就是对投资项目审批制度的改革，投资体制改革是以行政许可法为依据，体现公开、透明和依法行政的原则，是国家行政审批制度改革的重要组成部分。投资体制改革的主要特征以企业投资为主体，以市场调节为基础的投资体制，实现“谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险”。其主要特征表现在以下方面：实行自主决策、自我约束的企业投资制度。市场对投资资源配置起基础性作用。实行灵活有效的投资宏观调控。投资体制改革的原则投资体制改革体现了以下原则：效益原则。效益原则是确定我国投资体制改革目标模式的最高原则。 市场取向原则。投资体制必须遵循以市场为取向的原则，
41、发挥市场对资源配置起基础性作用。适度与国际接轨原则。市场经济是开放经济，要求国内经济活动在一定程度上也要遵循国际经济的运行规则。投资体制改革的主要内容和重点确立投资体制改革新的目标。确立企业投资主体地位。实行企业投资项目“核准制”与“备案制”。鼓励社会投资。改进投资宏观调控手段。投资体制改革后政府管理工程建设项目投资的方式投资体制改革后，改变了单一的项目审批制度，取而代之的是审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度。对于政府投资项目，继续实行审批制。对于企业不使用政府性资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。对于以投资补助、转贷或贷款贴息方式使用政府投资
42、资金的企业投资项目，应在项目核准或备案后向政府有关部门提交资金申请报告；政府有关部门只对是否给予资金支持进行批复，不再对是否允许投资建设提出意见。3.3政府投资项目的决策：政府投资项目必须先列入行业和区域发展规划，国家再审批项目建议书，审查项目建设的必要性，决定项目是否立项；经过可行性研究的审查，从技术、经济、社会等方面分析项目的可行性，决定项目的建设方案，开始项目建设。政府投资项目审批的决策程序依次是行业或部门规划、项目建议书审批、可行研究审批、批准建设、转入项目工程设计与计划阶段，这四个阶段。（注：2010年考过）3.4企业投资项目的决策：企业投资项目的决策核准核准的类型分为三类：不使用政
43、府性资金投资建设的重大项目和限制类项目的内资企业在我国境内投资工程建设项目需要核准；对内资企业在我国境外投资工程建设项目需要核准；以及外资企业在我国境内工程建设项目需要核准。核准的条件符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响等。（总结：合法、合规、合策、合理、不影响经济安全、未形成垄断、不影响公众利益，环境和遗产得到保护。）已核准的企业
44、投资项目，若需要对已经核准的项目文件内容进行调整，项目单位应以书面形式向原项目核准机关报告。（注：2009年考过）核准程序编制项目申请报告；申报；受理；委托评估；行业主管部门审核；征求公众意见和专家评议；核准期限；核准决定；对核准决定异议的处理。（注：2011年考过）备案备案项目企业向政府投资主管部门报送的项目备案申请相关资料包括：企业投资项目备案表，企业营业执照副本复印件，投资项目涉及环境保护、建设用地、城市规划的需提交环境保护、国土资源、城市规划行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见、用地预审意见、城市规划意见等。企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。企业投资项目可采取书
45、面备案和网上备案相结合的方式，目前主要采取书面备案的方式。例题1.单选题 对于实行核准制的企业投资项目，项目核准机构的部分工作内容包括：委托评估；受理申报；核准决定；征求公众意见和专家评议。上述工作正确的顺序是（ ）。【2011年考题】A B C D答案：B例题2.单选题 政府投资项目决策的一般程序是( )。【2010年考题】A投资机会研究项目建议书可行性研究建设准备B投资机会研究初步可行性研究可行性研究建设准备C列入行业和区域发展规划项目建议书可行性研究建设准备D列入行业和区域发展规划可行性研究方案设计建设准备答案：C例题3.单选题对实行核准制且已核准的企业投资项目，若需要对已经核准的项目文件内容进行调整，项目单位应以书面形式向（ ）报告。【2009年考题】A项目所在地人民政府 B原项目核准机关C企业所在地人民政府 D原项目核准机关的上级主
