基于某咨询会计事务所的管理信息系统研究分析.docx

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1、 管理信息系统课程设计 题 目 基于安永会计事务所的管理信息系统研究 班 级 会计学131班 小组成员 李勇（13252040114） 李树灿（13252040113） 姚佳（13252040137） 袁越（13252040138） 刘成鑫（13252040117） 刘利华（13252040119） 2016年6月14日目录第一章 系统分析1一、我国会计师事务所行业背景1二、会计师事务所现状1（一）基本情况1（二）组织架构2（三）成功要素3（四）存在问题4三、系统开发5（一）需求性分析5（二）可行性分析5（三）开发方案6第二章 系统设计9一、农工商业务流程调查9（一）顶级业务流程图9（二）第一

2、业务流程图10（三）第二业务流程图11二、农工商超市数据流程调查14（一）顶级数据流程图14（二）第一数据流程图14（三）第二数据流程图15第三章 系统实施18一、系统总体部署和访问模式18（一）管理员功能模块设计18（二）普通员工功能模块设计19二、软硬件配置19三、系统功能方面20（一）第三范式20（二）实体E-R图20（三）数据库表单23四、具体功能模块设计25五、总结27附件：人员分工表29管理信息系统课程设计 基于安永会计师事务所的管理信息系统研究第一章 系统分析一、我国会计师事务所行业背景目前，我国会计师事务所高端人才缺口较大，做强做大战略需要进一步深化。同时国际化发展刚刚起步，新

3、业务领域拓展正在探索，行业信息化建设亟待加强，业务结构单一、专业服务能力与市场服务需求尚有差距，专业服务分立专营等制约行业发展的问题尚待改善。为鼓励中国会计师事务所做强做大，我国政府先后发布实施了关于推动事务所做大做强的意见、事务所内部治理指南、关于支持会计师事务所扩大服务出口的若干意见等若干政策，为会计师事务所发展创造了良好的外部环境。尤其是中国注册会计师行业发展规划（2011-2015年）的发布实施，以及相关配套措施的落实，将进一步引领推进我国会计师事务所规模化、多元化、国际化、品牌化的发展。我国会计师事务所的监管体系正日益完善，执业准则国际趋同，国家对会计师事务所发展扶持力度明显加大，以

4、及国内外经济合作加深产生的对会计、审计、咨询等业务需求的快速增长，使得我国会计师事务所迎来转型发展与跨越的关键时期。事务所联合合并如何尽快实现内部管理的统一问题是事务所合并中需要关注的重点。中注协发布关于支持会计师事务所进一步做强做大的若干政策措施明确提出，鼓励事务所强强合并。中注协要求，事务所依据自身发展战略采取合并方式扩大规模的，应重视合并对象的质量，合并后实现“五统一”。鼓励全国会计师事务所综合评价排名前百家的事务所特别是较大规模事务所之间，实行强强合并和统一管理。二、会计师事务所现状（一）基本情况截至2014年，我国共有会计师事务所8807家，中国注册会计师协会个人会员数量突破20万人

5、，达到200045人。其中：在会计师事务所执业的注册会计师98927人，在其他行业工作的非执业会员101118人。中注协个人会员中，有海外非执业会员499人。2013年度，注册会计师行业实现业务收入563.2亿元，其中，前百家会计师事务所业务收入达347.56亿元，占全行业总收入的61.81%。2014年，全行业业务收入超过一亿元的会计师事务所达到46家，较2013年增长3家。其中，超过5亿元的会计师事务所15家较2013年增加一家，超过10亿元的会计师事务所11家较2013年增加一家，超过20亿元的会计师事务所6家较2013年增长1家。此外注册会计师人数超过200人的会计师事务所达到43家，

6、增长5家，人数超过1000名的会计师事务所有5家，增长1家。安永会计师事务所 (Ernst & Young) 是全球领先的专业服务公司，提供审计、税务及财务交易咨询等服务，至今已有一百多年的历史。公司是19世纪50年代一系列兼并的产物；1989年，原八大会计师事务所之中的Arthur Young及Ernst & Whinney之间的兼并造就了现在的Ernst & Young。目前安永在全球150个国家有办事机构728个，190,000名员工，2014财年收入达到274亿美元。目前在北京、香港、上海、深圳、广州、大连、成都、武汉、苏州及澳门十大城市设有办事处及分所，到2013年年底聘用专业人员超

7、过10,000人。（二）组织架构安永会计师事务所的最高管理组织是全球管理委员会，下设多个地区，比如欧洲、中东、印度及非洲区，美洲区，亚太区及日本区等。每个单独的区域都会下设首席合伙人、审计服务主管、咨询服务主管、税务服务主管以及财务交易服务主管等，具体如下图所示：图1-1 安永会计师事务所全球组织架构图1-2 安永会计师事务所各地区人员设置图1-3 安永会计师事务组织结构图（三）成功要素安永的成功来源于全方位多元化的培训理念。安永大部分的培训课程是通过传统的课程教学来完成的，同时结合远程在线培训、公司知识库机通过让员工亲历各类行业、各类专业服务的实际案例等方法提供全方位培训，使员工积累更丰富的

8、专业经验。安永培训秉承的原则是：有起点没有终点。新员工进入安永的第一天就被纳入特有的培训体系，同时也意味着开始了他们的职业发展计划。安永的员工学习流程（learning map）是分年度进行的： 第一年：安永引导课程/会计培训班/基础审计班； 第二年：高级审计班； 第三年：审计计划班； 第四年：高级审计员培训班1； 第五年：高级审计员培训班2； 第六年：管理发展课。 上述课程内容会根据员工的工作年限和经历有所不同，但对任何一名新进员工的要求都是一样的。 另外，安永为员工职业发展提供了以下培训提升机会： 专业资格辅导：为员工参加专业考试提供大量帮助，如培训、模拟考试、查资料补贴和考前准备的假期等

9、，使员工在各类专业考试中保持较高的通过率； 继续教育：为员工提供大量课堂培训，以及远程在线培训和在职培训； 人际关系技巧：强调培训员工的个人交流技巧，以便更好地为客户提供专业服务，包括 演讲技巧、团队建设、谈判能力、语言培训、穿着技巧、职业礼仪； 发展机会：相信员工需要从多方面汲取经验。员工与自己的辅导经理进行正式和非正式的沟通，以设计自己的职业发展道路； 专业素质：要求员工了解商业的普遍运作方式，包括：撰写商业文件，为客户解决实际问题；海外培训：该计划为员工提供了一个宝贵的机会。通过海外培训，可以培养员工处理跨国客户业务方面的能力。该计划是为了具备审计经验的和合格专业人员所设。被调配员工按计

10、划在海外培训318个月。（四）存在问题目前，我国会计师事务所高端人才缺口较大，做强做大战略需要进一步深化，国际化发展刚刚起步，新业务领域拓展正在探索，行业信息化建设亟待加强，业务结构单一、专业服务能力与市场服务需求尚有差距，专业服务分立专营等制约行业发展的问题尚待改善。我国会计师事务所的监管体系正日益完善，执业准则国际趋同，国家对会计师事务所发展扶持力度明显加大，以及国内外经济合作加深产生的对会计、审计、咨询等业务需求的快速增长，使得我国会计师事务所迎来转型发展与跨越的关键时期。中国会计师事务所行业现状研究分析及市场前景预测报告（2015年）在多年会计师事务所行业研究的基础上，结合中国会计师事

11、务所行业市场的发展现状，通过资深研究团队对会计师事务所市场资讯进行整理分析，并依托国家权威数据资源和长期市场监测的数据库，对会计师事务所行业进行了全面、细致的调研分析。中国会计师事务所行业现状研究分析及市场前景预测报告（2015年）可以帮助投资者准确把握会计师事务所行业的市场现状，为投资者进行投资作出会计师事务所行业前景预判，挖掘会计师事务所行业投资价值，同时提出会计师事务所行业投资策略、营销策略等方面的建议。一，在西方审计市场，品牌维护方面，四大必须要提供较高的审计质量，以维护其品牌 形象，因而会存在因其审计质量的原因而影响其品牌形象的问题。 二 ，“四大”受到监管受到监管受到监管受到监管。

12、国际性事务所在进入其他国家市场时会遇到当地政府法律法规的影响，受到当地的监管，当地政府采取保护本土事务所的政策，会对其发展受到影响。 三，“四大”管理难题管理难题管理难题管理难题。四大会计师事务所规模太大，分所太多，管理上会存在问题，质量控制较难。四，会计师事务所的诚信危机会计师事务所的诚信危机会计师事务所的诚信危机会计师事务所的诚信危机。1999年，Cendant公司被发现有虚开发票虚增销售收入的现象，安永为此承担了约3亿美元的罚款。2002年安永会计师事务所因向其审计客户斯普林特(Sprint Corp.)的高层管理人员提供避税工具而备受批评。2002年5月，安永遭到美国证券交易委员会(S

13、EC)的指控。SEC称，该公司同由其审计的一家软件公司达成有利可图的交易，违反了SEC的相关规定。2002年11月1日，安永会计师事务所被美国联邦储蓄保险公司起诉，指控安永错报了苏必利尔银行（Superior Bank）的资产，并故意推迟报告这一错误，安永被索赔5.48亿美元。 三、系统开发（一）需求性分析企业信息化是一个循序渐进，并贯穿于企业发展的动态过程。在中国，现阶段许多企业就信息化发展过于急于求成，总想一蹴而就，十分成功的企业信息化案例却不多见。企业信息化的根本是管理的现代化，因此管理信息系统是企业信息化的制胜关键。企业根据自身的特点和能力，找到信息化工作的切入点，开发利用适合自己的管

14、理信息系统，如财务管理信息系统、采购管理信息系统、营销管理信息系统、质量管理信息系统、办公自动化等事务处理系统（TPS），达到高效优质的完成工作的目的。同时，管理信息系统能及时有效地帮助企业达到规范管理、建立标准、实施控制、提高工作效率、辅助决策、最终要以提高企业经济效益为最高目的。（二）可行性分析对于安永来说，人才如数据分析员、系统开发员的储备雄厚。同时，安永对员工的培训发展规划有着明确的方向。并且，安永对于系统维护等都有强大的团队作支撑，这些团队依据企业的方针目标，以系统工程思想为指导整体规划，围绕部门办公费用控制管理这个基础，建立集财务、管理为一体的计算机网络系统，使事务所有关费用的信息

15、能够准确、及时、迅速、畅通地为各级管理人员的日常管理和相关决策提供可靠的依据。（三）开发方案1.系统分析旧的系统如果不再适应新环境，就应该进行淘汰，开发新的系统。而开发新系统的第一步是进行系统分析。系统分析以开发规则中提出的目标为出发点，包括系统调查、进行系统化的分析、建立信息系统的逻辑模型等。系统分析阶段应写出系统分析报告作为下一开发阶段的工作基础。根据安永会计师事务所现在的情况，可以发现安永这个管理流程包括项目立项、项目执行和报告提交和审批这三个过程。图1-4 安永会计师事务所管理流程图图1-5 安永会计师事务所市场机会跟进流程图图1-6 安永会计师事务所立项审批流程图图1-7 安永会计师

16、事务所项目执行流程图图1-8 安永会计师事务所报告提交和审批流程图2.系统设计系统设计是指在系统分析提出的逻辑模型的基础上设计系统的物理模型，其主要内容包括：代码设计、信息系统流程图设计、数据库设计、处理流程图设计和编写程序设计说明书。系统设计阶段的成果是“系统设计说明书”。由此，在针对安永会计师事务所的管理信息系统进行开发时，可以从业务和人力资源这两个方面进行系统地分析和设计。图1-9 安永会计师事务所系统设计图3.系统实施系统设施阶段的内容包括程序设计及调试、系统转换、系统运行与评估等环节。这一阶段的成果，除了最终实现的管理信息系统外，还包括有关的技术文档，如程序说明书、使用说明书等。第二

17、章 系统设计一、人力资源管理（一）人事管理全面管理员工信息，包括个人资料、教育背景、工作经历、劳动合同、职位历史、技能、执业资格、项目经历等。图2-1（二）离职处理 员工离职时在员工平台发出离职申请，同时提交离职报告，在系统中经由总经理和相关部门副总批准，相关职能部门在确认员工已经处理完相关事项后才可给予批准。最后系统中为人事部提供待办事项的查询，如组织关系转出，养老保险转出等。图2-2（三）培训管理培训管理可以方便的建立课程和班次，在系统中由管理员手动增加班次的学员，在课程结束后，系统会为每个学员自动添加该课程的培训记录。同时要求系统能够方便地统计员工培训历史。 图2-3（四）考勤管理 管理

18、员工的休假、加班等情况。自动更新员工假期天数，管理员工休假申请及审批过程；考勤数据可以参与工资计算。 休假制度如下：1.婚假 婚假一般为三天。符合晚婚条件者（男满25周岁，女满23周岁，初婚）可享受婚假十五天（含法定假日三天，包括公休假和法定节日在内）。 图2-42.产假 产假一般为90天。符合晚育条件者（女方满24周岁生育第一个孩子），可享受产假120天（其中产前休假15天）；剖腹产或多胎生育的可再增加15天；符合国家法律规定，允许生育二胎的女员工，产假为90天；男方可享受护理假10天（产假包括节假日、护理假不包括节假日在内）。产假期间工资参照南京市最低工资标准计发。 图2-53.丧假 员工

19、的直系亲属（父母、配偶、配偶父母、子女）死亡后，经领导批准，可享有3天的丧假； 旁系亲属（祖父母、外祖父母、兄弟姐妹、孙子女、外孙子女）死亡后，经领导批准，可享有1天的丧假。 图2-64.病、事假 （1）病假：因病需休息者，凭医院出具的病休证明，经批准后方可休假。病假需提前一天提出申请，并办理请假手续；如因急病须当天休假时，若不能亲自与事务所联系，可以让亲属与事务所联系。且应于上班第一天内，向部门补办请假手续；月度内，病假2天内不扣工资，病假3天以上（含3天），病假期间工资参照南京市最低工资标准计发。 图2-7（2）事假：个人有特殊情况，需休假的，先用加班时间抵，无加班时间的，再安排年假处理。

20、对既无加班时间，又无年假的，作事假处理。 图2-85.年假（带全薪） 根据国家职工带薪休假条列相关规定，员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；累计工作已满10年不满20年的，年休假10天；累计工作已满20年的，年休假15天。国家法定休假日、休息日不计入年假的假期。图2-9员工有下列情形之一的，不享受当年的年休假：累计工作满1年不满10年的职工，请病假累计2个月以上的；累计工作满10不满20年的职工，请病假累计3个月以上的；累计工作满 20 年以上的职工，请病假累计4个月以上的。 图2-10加班管理制度如下： （一）加班制度1、项目经理（包括项目经理）以上人员加班无加班费。2、项目经理以

21、下审计助理人员超8小时加班的，每小时加班费 8 元；经批准在双休日加班且不安排补休的，每小时加班费10元；经批准在国家节假日加班，且不安排补休的，每小时加班费15元。3、行政部及培训中心员工加班，超8小时加班的，每小时加班费6元；经批准在双休日加班且不安排补休的，每小时加班费8元；经批准在国家节假日加班，且不能安排补休的，每小时加班费12元。 图2-11（二）加班调休制度： 1、项目经理（包括项目经理）以上人员全年可以享受5天加班调休假。2、项目经理以下审计人员可以将加班时间累计为加班调休，累计满8小时可以调休1 天，以此类推，但全年调休假累计不得超过10天。3、行政部及培训中心员工可以将加班

22、时间累计为加班调休，但全年调休假累计不得超过5 天。4、加班调休假当年有效，如果年底没有休完，则按规定发放加班费。5、加班调休假按休假制度相关规定进行申请及审批。图2-12二、客户管理（一）客户档案 维护统一完整的客户数据库，包括客户行业，企业性质，联系人等基本信息；为客户维护关联单位信息：如母子公司，姐妹公司等，方便业务拓展；保存客户相关文档资料；归集历史和当前合同及项目情况；记录重要的联系记录。 维护集团客户及分子公司等，方便以后统计客户收入。项目报告等 ；需要支持按照集团公司进行统计，也同时支持按照分子公司进行统计。 （二）项目合同管理 合同管理用于管理和客户约定的项目金额及付款条款等。

23、客户协议一般分两类，普通客户或集团客户，如中国电信， 中石化等等。合同可能是跟集团公司签，也可能是跟下面的子公司签。从财务管理角度，发票可能使开给列示的子公司，也有可能是开给集团公司，还有可能是开给第三方单位如委托单位。在收款的时候，应当支持统一支付账户，可以核销其它客户的发票。（三）项目执行过程管理 1.项目立项及风险管理 根据预设的项目风险评价体系，由相关人员评定项目风险程度，合伙人或公司负责人根据项目风险程度决定是否承接项目。立项所需的信息，除了项目基本信息，还需要一套承接文档。在立项审批过程中，需要对立项基本信息和承接文档发表意见，或者批注等。承接人在提交立项申请的时候，录入项目基本信

24、息、客户诚信调查、时间和资源调查、专业胜任能力调查、本所独立性调查等等，这些资料以项目文档的方式保存，之后提交立项审批。根据需要设定项目审批流程，由相关合伙人及管理人员充分评估项目各方面情况，批准或拒绝项目的承接。项目立项过程如图所示：图2-132.项目维护 （1）创建新项目。维护项目基本信息，包括项目立项号、客户信息、项目经理及相关人信息，项目时间约束信息等。项目立项号需要一个统一的规则由系统自动生成。（2）启用子项目管理。项目下可以有若干个子项目，子项目下还可以有不同的次级子项目。每个子项目可以有不同的客户，不同的子项目经理，不同的项目组成员，不同的任务分解，子项目可以独立进行资源调配和派

25、工，并且还可以有不同的约定书，独立进行财务核算。 （3）项目资源管理实时显示员工忙闲状况；允许按照资质、忙闲程度和项目经验搜索符合条件的跨部门进行资源搜索，并分配到项目。3、项目执行流程 A类项目执行四级复核，B类项目执行三级复核，各级复核必须填写相应的复核表，并随各级复核附带员工考评表。项目结束完成各级考评活动。 项目执行流程如图所示：图2-14（四）财务管理 1.费用核算费用报销、成本核算、收入核算、应收账款、成本归集、与工时表模块集成，实时归集统计项目人工成本；与费用模块集成，实时归集统计项目的直接费用；定期分摊管理费用等项目成本。 2.开票申请开发票前，需要申请。发票申请单里面需要体现

26、出项目编号、项目名称、业务类型、是否证券业务、承揽合伙人、承做合伙人、开票单位(即发票开给谁)、金额、开票内容，申请单据需要一个编号规则。发票申请需要审批流程，财务委员会匹配业务合同书，批准后需要将单据打印出来交到财务部门，财务部门据此开具发票。开票申请，可以申请按照明细开票，也可以申请按照汇总开项目账单及发票，根据项目结算方法自动或手工创建项目账单，项目账单经客户确认后，产生正式发票。3.收款管理 处理客户的付款交易，并及时把客户的付款匹配到相关的项目约定书，项目发票等，为项目核算提供完整的财务信息。 4.账期管理 按照自定义账期段进行应收账款的账龄分析、收入核算、根据项目收入确认办法或收款

27、情况确认项目收入。 5费用管理 员工提交的费用表，向员工支付相关费用。通过设定的审批流程，审批员工提交的费用表。 批准的费用表自动更新相关项目成本，通过项目结算过程及时收回项目费用。从客户、项目、员工等多角度查询员工费用历史，统计费用支出情况。核销补贴方面，按项目按某个时间段核销员工补贴。按照如下规则汇总：对某个项目，在工时表数据中统计这个人这段时间工作了哪几天，然后查找以前做过的核销记录，已经做过的日期要过滤掉，对于上面得到的每一个日期，按照工作地区分组工时数据（跨项目） 。核销后，系统需要记录下来交给财务部，财务部做出工资单给薪资部。薪资部录入员工薪资报酬，月底随工资一同发放给员工。以上财

28、务管理可做流程图如下：图2-15（五） 报告管理 1.项目、约定书、报告项目、约定书、报告之间的关系：一个项目多个约定书，一个约定书多个报告。 2.底稿管理和多级复核 要求在系统中实现项目底稿管理和多级复核功能，复核过程中的所有批注、修改、业务咨询(类似问题管理)、问题管理等全部留痕。底稿制作过程在专业审计软件处理，软件中将提供一个接口，将审计软件中的报告底稿上传到系统中的文档管理平台，所有项目文档可按照树型文件夹管理。 3报告上传、审阅 提交报告的用户在系统中可以看到所有审批人对这份文档的批注意见，并且可以通过批注意见定位到文档的具体位置，进行修正。准备报告的人在审计系统中修改报告底稿，之后

29、再次上传，在系统中得到的是同一份文档的不同版本。提交报告的时候，需要指定与报告相关的约定书。在系统中，规定一个项目可以有多个约定书，一个约定书可以有多份报告。 4报告放号 项目中的文档（报告）放号。 “项目文档放号”是单独一个权限项, 只需要分给质量监管部门人员。 5打印和签章记录 报告完成复核审批后，确保不能被修改。 打印需要独立的功能和权限。 盖章需要独立的功能和权限。 如果手工盖章，则打印流程在前，盖章在后。盖章人必须看到完整的审批轨迹后才能执行。 6.归档及自动提醒 档案立卷、入库、原数据管理。档案借阅申请、出库、归还。档案查询，全文检索。三、数据库设计整体架构根据需求，系统设计的整体

30、结构如图所示：图2-16体系会计事务所的行业特征，系统的所有功能均围绕项目管理这个核心进行，项目管理的功能成了整个系统设计的核心功能，根据系统需求、系统整体结构，系统的整体E-R图如图所示：图2-17 第三章 系统实施一、系统总体部署和访问模式 根据图 3-9 中数据结构的设计，依据上一章节中的分析，我们将整个系统设计分为两个模块，分别是：经理平台、员工平台。经理平台提供给单位的一些项目经理或中层的领导使用，其中也包括一些人力资源、财务管理、培训管理、档案管理的一些管理功能都在经理平台实现。员工平台主要是提供给所有员工完成自己的工作写实使用，如工时的填报、请休假、费用报销、发票申请、档案归档、

31、公告显示等均在员工平台实现。系统的网络构架采用 B/S 结构。所有程序都安装在单位机房的服务器上，访问服务器的终端部用安装任何软件，只要支持浏览器即可，单位内部可以通过内部的局域网登陆服务器进行操作。员工在单位以外地方执业，只要通过 internet 网等陆服务器的外网地址就可以操作。我们给出我们系统的网络部署和访问方式的拓扑图如图 4-1 所示：图3-1系统的网络部署和访问方式的拓扑图二、软硬件配置（一）服务器数量 建议选用 4 台服务器。一台作为 Web Server；一台作为经理平台的应用服务器；一台作为员工平台的应用服务器；数据库系统独享另一台服务器上。这样既能保证 WEB 登陆与系统

32、运行分开，又能保证系统软件和数据库的相对独立。在系统安全方面有了一个相对的保障，即使我们的系统受损或遭到黑客等，也能保证我们的数据库的安全，数据安全是第一位的。（二）服务器的硬件配置要求 1、Web 服务器 内存：16G 内存 处理器：双 CPU至强或单个至强四核处理器 硬盘：500G 以上 2、应用服务器 内存：16G 以上 处理器：双CPU至强或单个至强四核处理器 硬盘：500G 以上3、数据库服务器内存：16G 内存处理器：双CPU 至强或单个至强四核处理器硬盘：500G 以上（需支持热备份）（三）服务器的软件配置 操作系统：Windows 2003 Server 64 位系统及以上支撑

33、环境：JAVA1.6, 64 位Web 服务器：Apache Web Server 2.2 应用服务器：Apache Tmcat 6.x 数据库：Sql server 2008 （四）网络通信需求本系统通过 Internet 访问，访问人数很大，所以，要求有一个稳定的带宽，建议配置 20M 独享（及以上）的带宽保证。三、系统功能方面 本系统为会计师事务所行业提供了一个具有可靠性、可维护性、可用性、灵活性强、可移植性、可重用性、易用性好的一体化解决方案的管理系统。以下是对系统功能方面的一个简单介绍：（一） 登陆 所有员工均可以根据自己的员工编号在员工平台进行登陆，登陆有密码保护。员工登录流程图如

34、图所示：图3-2系统登录流程图（二）员工平台 员工平台是事务所所有员工日常工作的工作平台，提供了工时填报、请休假、费用报销、发票申请、档案归档、公告显示等功能。这这个平台上系统还为具有经理平台的员工提供了系统跳转功能。如图 3-3所示：图3-3点击此处可以进行两个平台之间的跳转。1.系统公告 员工登陆后，系统将出现系统的公告界面，以及一些工作提醒、站内信等。员工可以在此等到单位的一些公告信息和他自己的待审批的任务。2.待审批任务 待审批任务是员工平时工作的最主要事项，员工可以根据自己待审批事项进行操作，可以选择批准和拒绝，并可以签署你的审批意见，方便提交人或下一个审批人查阅。3.工时填报 工时

35、填报是员工平时工作的一个写实表现。员工可以按照工时区间进行工时填报，工时表中包括工作内容、是否加班、出差区域补贴金额、工作时间等信息。如在此处填报休假，系统会自动校验你的假条是否已被批准。加班的时间是作为加班调休和加班兑现的数据来源。派遣地区是员工报销出差补贴的数据来源。另外，此处的所有项目的工时和项目的任务类别则是系统中发放奖金的所有数据来源。工时填报需要有审批的流程，审批批准后的工时才是有效工时。 工时填报流程图如图所示：图3-4工时填报流程图员工所有的请休假按照休假制度进行设置，休假程序在系统中完成，需要有审批流程。批准后的假条才可以在工时表中使用。4.请休假请假申请流程如图 3-5 所

36、示：图3-5请假流程图5.加班处理员工可以在此处处理自己的加班时间，可以按照加班制度选择“兑现”和“调休”，调休天数必须满足公司制度规定，系统有控制。6.费用报销 员工所有发生的费用均可在此填写，系统还提供自动提取出差补贴的功能。系统会根据员工填报的工时表自动计算“出差补贴”，不会重复计算。员工只要在填报费用时点击“取工时”按钮，系统就会自动计算。省去了财务人员需要核对员工出差信息的工作。界面如下：7.报告归档 报告归档作为会计师事务所行业的执业过程中的一个重要部分，系统提供了报告归档功能。系统中报告由项目中的报告提交自动取得，纸质底稿方面系统也提供了归档的功能，归档需流程控制，副主任会计师复

37、核，档案管理员核对签收。（三）经理平台经理平台提供给单位的一些项目经理或中层的领导使用，其中也包括一些人力资源、财务管理、培训管理、档案管理的一些管理功能都在经理平台实现。(四)员工管理平台 员工管理的主要内容包括姓名、出生日期、身份证号、社保号、员工类型等个人信息，所属部门、主管、专业级别、工作日历、工时期间、加班计算规则入职日期、转正日期顶级时间等劳动关系定义，还包括员工的联系信息、职位历史、背景、培训、能力、审批流程、工资、往来通信、文档、员工自助组、轨迹管理界面。新建员工要输入下列基本信息： 员工图片：系统提供上传图片功能，上传一张图片作为员工的显示图片； 员工编号：系统系统编码规则定

38、义，用户定义好规则后，不允许手工输入编码，由系统自动生成员工编号char(36)； 姓名：用户手工输入，此项为必填项 char(36)； 中间名：用户手工输入，可以为空 char(36)； 简码：用户手工输入，可以为空 char(36)； 出生地：用户手工输入，可以为空 char(36)； 学历：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“高中”、“大专”、“本科”、“硕士”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容char(36)； 性别：系统提供一个列表供用户选择，选择的值包括“男”、“女”“未知”，默认值为“男”int(36)； 出生日期：用户手工输入，要求符合系统设定的日期

39、格式；也可以从系统提供的日期选择界面选择一个日期，此项为必填项date(8)； 婚姻状况：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“单身”、“已婚”、“离异”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容 char(36)； 职称：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“初级”、“中级”、“高级”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容； 国籍：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“中国”、“美国”、“加拿大”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容 char(36)；身份证号码：用户手工输入，可以为空 char(36)； 社保号：用户手工输入，

40、可以为空 char(36)； 护照号：用户手工输入，可以为空 char(36)； 工作许可号：用户手工输入，可以为空 char(36)； 医疗保险号：用户手工输入，可以为空 char(36)； 居住证：用户手工输入，可以为空 char(36)； 参考号：用户手工输入，可以为空 char(36)； 部门名称：系统提供一个列表供用户选择，选择的值是系统管理模块中单位的取值列表，此项为必填项 char(36)； 主管：系统提供员工列表供用户选择 char(36)； 状态：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“在职”、“已离职”、“其他”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容，默

41、认值为“在职”char(36)； 员工类型：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“全职”、“实习生”、“培训生”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容，可以为空 char(36)； 最初入职日期：用户手工输入，要求符合系统设定的日期格式；也可以从系统提供的日期选择界面选择一个日期，默认值为当天日期，此项为必填项 date(8)； 转正日期：用户手工输入，要求符合系统设定的日期格式；也可以从系统提供的日期选择界面选择一个日期，默认值为当天日期 date(8)； 人事管理的员工信息中包含的联系信息，输入项如下： 公司电话：用户手工输入，可以为空char(36)； 私人电话：用

42、户手工输入，可以为空 char(36)； 公司电子邮件：用户手工输入，可以为空 char(36)； 私人电子邮件：用户手工输入，可以为空 char(36)； 地址：用户手工输入，可以为空 char(1024)； 家庭成员：用户手工输入，可以为空 char(36)； 人事管理的员工信息中包含的背景，输入项如下：政治面目：系统提供一个列表供用户选择，选择的值默认包括“党员”、“团员”、“群众”等，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容，默认值为“党员”char(36)；入党/团日期：用户手工输入，要求符合系统设定的日期格式；也可以从系统提供的日期选择界面选择一个日期，可以为空 date(

43、8)； 户口所在地：用户手工输入，可以为空 char(36)； 籍贯：用户手工输入，可以为空 char(36)； 档案所在地：用户手工输入，可以为空 char(36)；职称获取时间：用户手工输入，要求符合系统设定的日期格式；也可以从系统提供的日期择界面选择一个日期，可以为空date(8)； 职称获取方式：系统提供一个列表供用户选择，用户可以在系统提供的选择表里自行定义选择值的内容，可以为空 char(36)； 劳动合同号：用户手工输入，可以为空 char(36)； 合同开始日期：用户手工输入，要求符合系统设定的日期格式；也可以从系统提供的日期选择界面选择一个日期，可以为空 date(8)； 四

44、、系统具体功能模块设计（一）用户权限模块设计用户权限通过用户组权限来设置某一组类别用工的权限，控制到菜单级，通过用户权限控制员工所属和管理的部门权限。1 目的为加强应用信息系统用户账号和用户权限申请与审批的规范化管理, 确保公司各应用信息系统安全、有序、稳定运行，特制定本管理办法。 2 适用范围适用于公司开发和管理的各应用信息系统，3，用户角色与权限关系应用信息系统中对用户操作权限的控制是通过建立一套角色与权限对应关系，对用户账号授予某个角色或多个角色的组合来实现的，一个角色对应一定的权限（即应用信息系统中允许操作某功能点或功能点集合的权力），一个用户账号可通过被授予多个角色而获得多种操作权限

45、。为实现用户管理规范化和方便系统维护，公司各应用信息系统应遵循统一的角色与权限设置规范，在不同的应用信息系统中设置的角色名称及对应的权限特征，应遵循权限设置规范基本要求。由于不同的应用信息系统在具体的功能点设计和搭配使用上各不相同，因此对角色的设置以及同样的角色在不同应用信息系统中所匹配的具体权限范围可能存在差异，所以每个应用信息系统应分别制定适用于本系统的权限设置规范。4，用户登录模块及权限判定设计 此体系中管理员组拥有最高权限，能编辑和新建用户组，对其他用户组的权限进行设置。设置的具体方式，是对其拥有的功能进行勾选，确定后，更新用户组表，完成用户组的创建。 创建用户时，填写用户的基本信息，根据用户的级别进行选择其用户组（工作组），之后完成用户创建。在用户登录平台时，平台将用户的信息，用户所在用户组权限信息从数据库中进行读取并且验证。通过后，将信息写入缓存中。在用户登录后，根据缓存信息中的对菜单文件进行验证，隐藏没有权限的菜单。从而实现不同用户拥有不同的权限功能。详见图6-1 所示。图 3-6 系统登录流程图用户账号申请单登记号： 申请人情况姓 名部 门岗位联系电话账号申请情况软件名称： 开通 注销