16基建管理制度汇编.docx

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1、基建管理制度汇编总图管理制度1图纸会审管理制度7项目管理制度16技术改造项目管理制度19施工组织设计及方案管理制度33工程项目甲供材管理制度40工程项目乙供材管理制度46 建设工程放验线管理制度55工程现场管理制度62文明施工管理制度66设计变更管理制度72工程现场签证管理制度77工程质量控制点等级划分管理制度86焊接管理制度136无损检测管理规定149工程质量缺陷管理制度168竣工验收管理制度227工程进度款审核管理制度255工程竣工结算管理制度260外委施工单位农民工工资管理制度272建设项目技术文件管理制度277 修订状态：2 修订时间：2015年06月11日总图管理制度BFNY-GJG

2、L-001-2014-A/21 总则1.1 目的为保证宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“宝丰能源”）的生产经营活动正常有序的进行，使建设工程项目按已审批的总图布置要求进行建设与管理，避免后续工程项目与已建设施发生施工冲突，保持总体规划和总图布置的合理，特制定本制度。1.2 适用范围本制度适用于宝丰能源、宝丰能源控股公司、子公司及受托宝丰能源管理单位总图管理。1.3 定义1.3.1 总图相关资料是指在总图管理过程中，与总图相关的其它资料，包括：1.3.1.1 总体规划和发展规划有关的图纸资料。1.3.1.2 选址报告，项目可行性研究报告和各阶段设计中有关总图运输设计的图纸、资料。地形图和测

3、量控制网及其坐标、高程系统资料。1.3.1.3 本区域内气象、水文、地质、水电及交通运输等资料。1.3.1.4 有关总图运输部分的工程竣工图纸和竣工资料。1.3.1.5 经实测后绘制的属本项目的总平面布置图、竖向设计图、管线综合图及交通运输线路图等。1.3.1.6 项目历年征用土地的地界图。1.3.1.7 项目所在地的城镇规划与本企业有关的图纸资料、文件。1.3.1.8 总图管理工作中的各种审批文件。1.3.1.9 有关的法令、标准、规范和公司有关规定等。1.3.2 竣工图是指在竣工的时候，由施工单位按照施工实际情况绘出的图纸，包括：1.3.2.1 总平面布置竣工图。1.3.2.2 竖向设计竣

4、工图。1.3.2.3 地上、地下管线及管沟各单项工程竣工图。1.3.2.4 铁道、道路竣工图。1.3.2.5 绿化设计竣工图。1.3.2.6 各类地面标志资料（图纸、资料）。1.3.2.7 竣工文字资料及表册（包括必须提交的施工原始记录）。1.4 职责1.4.1 技术部/煤炭公司生产技术部（以下简称技术管理部门）1.4.1.1 负责总图、规划项目及各类临建设施布局的管理。1.4.1.2 监督已批准项目总图设计的实施。1.4.1.3 审核总图与项目及各项目之间的衔接。1.4.1.4 根据已上报竣工图不断补充修改完善总图，使之正确反映现状。1.4.1.5 监督、检查和制止违规建设。1.4.2 化工

5、建设部/煤炭公司1.4.2.1 监督所辖各项目部单位的总图管理。1.4.2.2 负责审核所管辖单位的项目总图竣工图。1.4.3 宝丰能源办公室依据公司档案归档的具体要求，负责将各单位上报的新建、改建、扩建工程的纸质版竣工图及时整理归档。1.4.4 各单位1.4.4.1 执行公司总图管理规定。1.4.4.2 各单位应指派专人管理本单位总图及红线内临时及永久设施。1.4.4.3 负责修订本单位的总图竣工图，并及时向技术管理部门上报电子版的总图竣工图。2 管理内容2.1 项目筹建阶段总图管理2.1.1 对于新建项目，技术管理部门应根据设计和建设需要，收集建设区域内的总图基础资料，查清建设用地范围内的

6、地下隐蔽工程及设施，并将资料整理归档。2.1.2 对于老厂改建、扩建工程，技术管理部门应协助向设计单位提供有关的现状图和地下管线图及其它隐蔽设施资料。2.1.3 技术管理部门配合有关部门提出建设用地的征地图。2.1.4 新建及改扩建项目对原有生产装置及交通的影响。2.2 项目施工阶段总图管理2.2.1 煤炭公司生产技术部煤炭公司/化工建设部按上级批准的总体规划和总图运输设计文件，对施工现场进行严格管理。建设单位和施工单位无权更改总图运输设计，如需更改，必须经原设计单位和主管领导批准。2.2.2 各项目部在进行场地平整前，应对建设范围内的地下隐蔽设施，进行妥善处理后，方可施工。场地平整完后，应检

7、查、验收。2.2.3 煤炭公司生产技术部煤炭公司/化工建设部在施工过程中监督、检查施工单位，做好与总图管理有关的施工记录。2.2.4 施工单位占用红线外的临时用地必须经技术部审批。2.3 工程竣工验收阶段总图管理2.3.1 对施工单位绘制的竣工图及总图相关文件，各项目负责单位应按国家和有关的设计及施工验收规范进行验收。竣工图必须符合国家和公司的有关规定，必须有绘制人、核对人、审核人签字，保证其正确无误。凡竣工图不准确、不完整、不符合归档要求的，不予验收。竣工图包括以下内容：2.3.1.1 总平面布置竣工图；2.3.1.2 竖向设计竣工图；2.3.1.3 地上、地下管线及管沟各单项工程竣工图；2

8、.3.1.4 铁道、道路竣工图；2.3.1.5 绿化设计竣工图；2.3.1.6 各类地面标志资料（图纸、资料）；2.3.1.7 竣工文字资料及表册（包括必须提交的施工原始记录）。2.3.2 各项目负责单位根据施工单位提供的各单项工程竣工图及竣工资料，及时绘制项目建设现状平面布置及竖向图、地上及地下设施布置图和物料管线与公网对接图等资料，并上报技术管理部门。技术管理部门根据项目建设现状总图和地下、地上管网、物料管线与公网对接图等资料及时补充完善园区现状总图和地下管网图。2.4 生产阶段总图管理2.4.1 生产单位负责对红线内建筑物、构筑物、露天装置及设备、管线、管沟、铁路、道路和所有隐蔽设施等平

9、面及竖向位置进行管理。上述设施的平面和竖向位置如有变动或改建、扩建、拆除迁移，均应经技术管理部门审查，技术管理部门接到通知或变更申请在7个工作日内将变更后的设施的平面和竖向位置，反映到全园区现状总图上。2.4.2 凡公司新征用的具有协议书等相关证明的土地，均属用地管理范围。在用地管理范围内使用土地应符合下列规定：2.4.2.1 对已审批的用地，应按批准的工程内容和总图布置使用土地，不得擅自更改。2.4.2.2 凡新建、改建、扩建及技措工程项目或生产维修需动土的，按动土管理制度执行。2.4.2.3 总图管理的图纸、资料文件的保管和使用，按公司和国家有关档案管理规定执行。2.4.2.4 凡未按规定

10、手续批准，擅自建设违章建筑或由于违章行为造成公司经济损失，将追究有关人员的责任。2.5 临时建设用地管理2.5.1 申请临时建设用地，由申请部门填写临时建设申请书。用地申请应说明：工程名称、用地面积、四周边界坐标，并附已批准的项目建议书，该项目初步设计文件及上级机关对设计的批件和施工图。2.5.2 各单位红线范围内的临时用地，先经各单位审核确认后再报技术管理部门进行审批。2.5.3 园区公共区域临时用地，由技术部进行审批，且不得影响其它项目的施工进度。2.5.4 对已审批的项目用地，应按批准的工程内容和总图布置使用土地，不得擅自更改。2.5.5 临时建筑，期满应自行拆除，不得转让，出租、买卖。

11、2.5.6 临时建筑使用期未满，如公司规划建设管理需要，建设者必须在限期内无偿拆除。2.6 处罚2.6.1 项目已施工完毕，未及时上报（45个工作日内）相关总图竣工图的，一次处罚2000元，每延迟一天处罚500元。2.6.2 因未及时上报竣工图或因上报总图不准确，导致后期施工过程中产生的安全事故、生产事故等问题追究责任，发生一起处罚责任部门10000元。3 附则3.1 本制度由宝丰能源技术部技术管理部门负责解释。3.2 本制度自下发之日起执行。3.3 附件临时建设申请书附件：临时建设申请书JL-BFNY-GJGL-001-2015-001 BFL 号建设项目名称地点规模建设单位施工单位使用日期

12、项目用途 （附：位置平面示意图2张）建设单位负责人（签字）建设单位联系人（签字） 年 月 日有关单位意见（签字、意见）年 月 日 年 月 日技术部/煤炭公司生产技术部审批意见： 年 月 日说 明（1）临时建筑，期满应自行拆除，不得转让，出租、买卖；（2）临时建筑使用期未满，如公司规划建设管理需要，建设者必须在限期内无偿拆除。违反以上二条，即按违规建设处理并追究建设单位的责任。45 修订状态：1 修订时间：2015年06月11日图纸会审管理制度BFNY-GJGL-002-2014-A/11 总则1.1 目的为进一步加强宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“宝丰能源”）工程建设质量管理、成本管理

13、、进度管理，确保图纸符合有关规范要求，促使项目设计做到经济合理、安全可靠，使图纸做到表达清楚、正确无误，各专业间相互无矛盾，特制定本制度。1.2 适用范围本制度适用于宝丰能源、宝丰能源控股公司、子公司及受托宝丰能源管理单位所有新建、改建、扩建项目的可研、设计方案、初步设计、施工图等会审工作。1.3 定义图纸会审指工程各建设单位在收到可研、设计方案、初步设计、施工图等设计文件后，对方案、图纸等资料进行全面细致的熟悉，会审出设计中存在的问题提交设计院进行优化处理的一项重要活动。1.4 审图小组机构1.4.1 审图领导小组成员由专家委员会成员集团公司内外专家、技术部/煤炭公司生产技术部、生产管理部项

14、目管理单位、项目部、造价中心等相关职能部门及技术人员、设计院、监理、施工单位等组成，其中涉及信息化建设、消防的需企业管理部、保卫部参加。1.4.2 可研、设计方案、初步设计审图小组组长由技术部/煤炭公司生产技术部分管领导担任。1.4.3 专家委员会各专业组组长为审图小组常设成员，为本专业审图负责人。1.4.4 施工图审图小组组长由各项目总工程师（技术负责人）担任。1.5 职责1.5.1 技术部/煤炭公司生产技术部1.5.1.1 负责审图小组的日常工作组织和协调。1.5.1.2 根据审图小组组长授权负责项目所采用设计原则及标准规范的确定。1.5.1.3 负责组织审核项目建议书、方案、可研、初步设

15、计、总图等。1.5.1.4 定期组织抽查施工图的审查情况。1.5.1.5 负责对违反本制度的单位和个人进行监督，提出考核意见。1.5.2 项目管理单位1.5.2.1 负责监督管理各实施单位的施工图会审。1.5.2.2 参与各实施单位的施工图会审。1.5.3 项目实施单位负责组织本单位施工图会审。2 管理内容2.1 审查分类审查分类：审查分为专业会审和图纸会审两类。2.1.1 专业会审：指项目承担工作范围内的各专业施工图纸的审查，或按照安装工程划分的图纸审查。2.1.2 图纸会审：指项目承担工作范围内，各专业、各系统间在施工图纸方面如接口、协调等较重大问题的审查。2.2 审查范围2.2.1 专业

16、审查2.2.1.1 审查范围包括：项目建议书、可研、设计方案、初步设计、施工图设计。2.2.1.2 设计院出具施工图前各专业审图小组应明确各专业设计原则，采用的规范和质量标准。2.2.1.3 专业审查应领会设计意图，掌握施工技术要求等。2.2.1.4 审核设计是否齐全，手续是否完备。2.2.1.5 审核设计是否符合国家有关经济和技术法规、规范规定，能否保证工程质量和安全施工，图纸表达深度能否满足施工需要。2.2.1.6 项目的工艺、设备、自控、电气、消防、暖通、环境工程、通信等专业设计是否先进、合理、节能、环保，是否满足国家标准规范及技术要求，其设备、电气等设施选型是否满足工艺要求，是否经济合

17、理；项目的土建、结构设计否满足国家标准规范及技术要求。2.2.1.7 扩建工程的新老系统之间的衔接是否吻合，施工过渡是否可能。2.2.1.8 主要专业审查要点。1） 土建施工图a） 核对建筑、结构、上下水、暖卫、通风、电气、设备安装等图纸是否相符，尺寸、标高是否合理，有无冲突。b） 建筑施工图与结构施工图，结构施工图与设备基础、水、电、暖、卫、通等专业施工图的轴线、位置（坐标）、标高及交叉点是否矛盾。c） 平面图、大样图之间有无矛盾。d） 会审建筑平、立、剖面图之间关系是否矛盾或标注是否遗漏，建筑图本身平面尺寸是否有差错，各种标高是否符合要求，与结构图的平面尺寸及标高是否一致。e） 图面上的尺

18、寸、标高、预留孔及预埋件的位置以及构件平、立面配筋与剖面有无错误。 2） 化工类施工图a） 查阅设备布置总平面图，查看工艺单元是否齐全。b） 核对管道及容器的最高设计压力、设计温度、以及管道材料采用的材质种类、管径、壁厚等是否符合实际要求。c） 查阅特殊管件及支、吊架制造图，区分哪些是现场条件下可制作的，哪些是需要外加工的。d） 查阅管道及设备安装的最高标高。e） 管道空间布置位置、管道施工用的预埋件、预留孔等在建筑、结构专业图上的位置、数量是否与现场实际相符等。3） 电气电信类图纸a） 会审建筑工程的用电负荷等级，供电电压要求，继电保护措施及供电电源的可靠性。b） 检查短路计算、电源引入方式

19、、高低压配电系统工程、中性点接地方式、无功功率补偿方式。c） 变配电所的位置、设备布置及电气设备的选择。d） 自备发电机组的设置、设备选择、供电方式、运行要求。e） 电气设计与建筑场所环境的配合。f） 配电线路的系统形式和接地故障保护。g） 建筑物的防雷等级、防雷措施，防雷设备的选择。h） 火灾自动报警及消防设备的供电方式，末端双电源切换措施，应急照明、疏散照明的设置和电源配电方式。4） 工艺系统类图纸a） 设备是否齐全（包括备用设备、仪表），并标有正确位号、名称。b） 与设备连接的公用系统管道及管径，对于有不同参数或等级的公用系统，是否标注其参数或等级。c） 两向流及重力流管道，有时会发生不

20、稳定的流动，在此管在线或备注中有否注明两向流、重力流、易振动等有关说明。d） 检查蒸汽、热水、电或其它型式的伴热管，夹套管以及隔热要求是否表达清楚。e） 检查各种管道附件，例如补偿器、挠性软管、各种类型的管道过滤器、视镜、疏水器、限流孔板、盲板、可拆短管以及其它非标准管件等有无遗漏，是否需要注出必要的尺寸和提供样图。f） 需要温度调节、易漏、介质有腐蚀性的换热设备是否设置旁路线，主管及旁路，有无切断阀和放净阀。g） 检查是否考虑了防止凝固措施，例如苯管道、渣油管道等，应结合当地条件采取隔热或伴热措施。h） 装置突然停水、停电、停汽时应采取的应急措施或其它保护措施是否齐全、有效。i） 对于误操作

21、会导致事故的阀门在图上有否注明，并采取相应措施。2.2.2 图纸会审2.2.2.1 对各专业之间设计是否协调进行审查，如设备外形尺寸与基础设计尺寸、土建和安装对建（构）筑物预留孔洞及埋件的设计是否吻合；设备与系统连接部位、管线之间、电气、自控之间相关设计等是否吻合，提出修改意见并由专人做好图纸会审记录，并将原件提交项目资料室保存。2.2.2.2 项目设计深度是否达到行业相关标准要求 ，各专业之间的设计是否协调。2.3 审查程序2.3.1 项目立项后由技术部/煤炭公司生产技术部分管领导确定该项目审图工作的各专业组组长及专业组成员。2.3.2 由各专业审图小组由技术部、内外专家、造价中心组成，确定

22、设计方案、可行研究报告、初步设计、施工图等各阶段所采用设计原则、总平面原则、标准及规范。2.3.3 项目实施单位收到施工图后组织专家委员会成员、项目管理单位、施工单位、监理单位进行施工图专业审查及图纸会审，做好审查记录，出具审查意见，审查意见必须经审图小组组长审批后生效执行。其中对于设计变更的，按照设计变更管理制度规定程序执行。2.3.4 各专业审图小组每月定期对各项目实施单位图纸审查工作进行抽查，每月集中对现场签证、设计变更进行复审，并对抽查、复审发现的问题给予追责。2.3.5 图纸审查应按图纸交付进度和工程进度计划在安装过程开始前安排进行。图纸换版后，应对变更部分图纸重新进行审查。2.3.

23、6 专业审查程序2.3.6.1 项目实施单位接到专业施工图纸后，组织相关人员及单位在规定时间内对设计图纸进行阅读，填写施工图专业审查记录。2.3.6.2 项目审图人员提交施工图专业审查记录后，由项目实施单位组织专业图纸会审人员对提出的问题逐项讨论，并出具专业图纸会审纪要和意见，审核意见必须经审查小组组长审批后生效执行。2.3.6.3 专业审图宜集中进行，当图纸交付不能满足施工进度时，可按照安装过程的进度分期分批进行，但应在相应安装过程正式开始前完成。2.3.7 图纸会审程序2.3.7.1 图纸会审一般应安排在主要的专业审查结束后集中进行，图纸会审前，应按专业图纸审查程序进行、熟悉图纸，准备意见

24、，并进行必要的核对工作。2.3.7.2 10日内单项工程所有专业施工图纸到位，项目实施单位应及时组织施工图会审，应填写施工图会审记录，设计交底工作可以和图纸会审一并进行。不具备图纸会审条件的，以各专业图纸审查为主。2.3.7.3 施工图会审记录由所对应的项目实施单位负责整理，并经会审人员、监理单位、设计单位、施工单位一致确认后，形成书面的施工图会审纪要，该纪要作为施工图纸的组成部分，由各项目实施单位分别保存。2.4 审查结论的落实2.4.1 专业审查发现的问题，由化工建设部/煤炭公司生产技术部、项目实施单位负责落实。2.4.2 图纸会审中发现的问题及专业审查发现的重大或无法落实的问题，由审图小

25、组组长组织技术部/煤炭公司生产技术部、化工建设部、项目实施单位与设计院共同负责落实。2.5 审查记录2.5.1 施工图审查后应及时填写审查记录、专业审查和图纸会审记录。2.5.2 专业审查及图纸会审记录应一式三份分别由技术部/煤炭公司生产技术部、化工建设部、项目实施单位负责保存。2.6 奖励及处罚2.6.1 对参与图纸审查的专家委员会成员，每参加一次给予200元的审图津贴。2.6.2 图纸审查小组成员或公司其它员工在图纸会审中，充分发挥主观能动性，根据自身专业知识和现场管理经验，献计献策，对原设计提出改进意见，提高安全措施，或给公司创造了经济、工期效益或在基本不增加投资的情况下改善了使用功能的

26、，经核实后由技术部/煤炭公司生产技术部提请公司进行通报表扬，并给予奖励500-5000元。2.6.3 图纸审查人员或公司其它员工在改进设计方面有重大贡献给公司创造了很大的经济效益，技术部组织专家委员会在调查核实后，提请公司按其创造经济效益的10%进行奖励，最高奖励不超过5万元。2.6.4 图纸审查小组成员或公司其它员工在图纸专业审查或图纸会审中为公司节省投资的，按节省额的10%进行奖励，最高奖励不超过5万元。2.6.5 公司其它相关人员有责任指出施工图纸中的缺陷或错误，属于正常工作范围，公司不予以奖励，但员工图纸审核工作出色，将作为各级工程管理人员的晋升、奖励的重要参考依据。2.6.6 因故未

27、参加图纸审查的专家委员会成员及部门应提前向图纸审查小组组长请假，无故不参加人员一次罚款1000元，无故不参加单位罚款5000元。2.6.7 未在规定时间内出具图纸审查意见的单位，每超一天罚款500元。2.6.8 参加图纸审查人员在审查过程中丢失或损毁图纸，按500元/张罚款，同时对丢失或损坏的图纸进行相应等价额的赔偿。2.6.9 对因图纸会审不严谨不仔细造成的影响使用功能及材料浪费等严重问题，根据造成的影响由集团公司研究决定对审核人员的处罚。3 附则3.1 本制度由技术管理部门负责解释。3.2 本制度自下发之日起执行。3.3 附件附件一：施工图专业审查记录附件二：施工图纸会审记录附件一：施工图

28、专业审查记录JL-BFNY-GJGL-002-2015-002工程名称共 页 第 页会审地点记录整理人日期年 月 日参审人员序号图纸编号提出图纸问题图纸修订意见 修订状态：3 修订时间：2015年06月11日附件二：施工图纸会审记录JL-BFNY-GJGL-003-2015-003工程名称共 页 第 页会审地点记录整理人日期年 月 日参加人员审查小组成员设计单位：监理单位：施工单位：序号图纸编号提出图纸问题图纸修订意见12345678910审查小组组长：年 月 日设计院代表：年 月 日监理单位：年 月 日施工单位：年 月 日备注：所有会审图纸均应记录在表内。无意见时，应在“提出图纸问题”、“图

29、纸修订意见”栏内注明“无”。项目管理制度BFNY-GJGL-003-2014-A/31 总则1.1 目的为规范宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“宝丰能源”）新建、扩建、基本建设项目的建设立项、项目施工、项目验收等管理工作，明确建设项目立项工作的程序性，保证工程项目建设的施工质量、进度、安全，提高投资效益，特制定本制度。1.2 适用范围本制度适用于宝丰能源、宝丰能源控股公司、子公司及受托宝丰能源管理单位新建、改建、扩建项目的管理。1.3 职责1.3.1 化工建设部/煤炭公司生产技术部1.3.1.1 组织上报所管辖单位年度新建、扩建项目计划,并组织实施；1.3.1.2 组织编制新建、扩建项目

30、实施方案；1.3.1.3 对类工程施工组织设计的审核；1.3.1.4 根据新建、扩建项目工程进度款审核；1.3.1.5 负责新建、扩建项目试车方案的审核。1.3.2 技术部/煤炭公司生产技术部1.3.2.1 组织新建、扩建项目立项报告的审查；1.3.2.2 委托有资质的单位编制可研报告；1.3.2.3 组织对已立项的技术方案的审定、技术协议的审核；1.3.2.4 负责权限范围内设计合同的签订；1.3.2.5 参与项目验收。1.3.3 各单位1.3.3.1 负责本单位新建、扩建项目立项报告的编制；1.3.3.2 负责本单位权限范围内设计、施工合同的签订；1.3.3.3 负责新建、扩建项目实施；1

31、.3.3.4 负责本单位试车方案的编写；1.3.3.5 负责本单位工程进度款的申请、项目资料的收集、整理。2 管理内容2.1 项目立项项目实行年度计划审批管理制。各单位（含项目管理单位）于每年9月初根据实际需求和公司总体规划以及发展建设要求，提出下年度项目建设计划，报公司相关单位审核、审批，审批后由经营管理部列入下年度经营计划中。2.1.1 各单位向技术部/煤炭公司生产技术部提交立项方案申请，技术部/煤炭公司生产技术部接到申请后组织生产、经营管理部门等单位及公司内、外专家审核，出具项目论证报告报总工程师审核，总工程师审核同意后提交总裁办公会，由总裁办公会、宝丰集团审批后，经营管理部列入下年度经

32、营建设计划。2.1.2 宝丰集团同意立项的项目，由技术部/煤炭公司生产技术部依据公司批复文件委托有资质单位编制项目可行性研究报告。由宝丰集团项目部依据可行性研究报告委托有资质单位编制环评、安评、水保、地质灾害评估等报告，报政府相关管理部门批准。2.1.3 未列入年度计划的项目，原则不予立项，确实因生产需要新建、扩建项目，按2.1.1、2.1.2规定报批。2.1.4 经公司批准立项的项目，若因市场或其它因素影响需调整，以及暂停重新启动的，按2.1.1、2.1.2规定报批。如未按程序执行造成的损失由提出单位及相关负责人承担。2.2 工程项目的招标按照基建工程类招标管理制度执行。2.3 工程合同管理

33、按照合同管理制度执行。2.4 工程项目的施工管理按照文明施工管理制度、工程现场管理制度执行。2.5 施工现场管理按照工程现场管理制度执行。2.6 工程变更管理按照设计变更管理制度执行。2.7 现场签证管理按照工程现场签证管理制度执行。2.8 工程竣工验收按照竣工验收管理制度执行。2.9 工程项目资料的管理按照档案管理制度执行。2.10 工程项目的结算报审及进度款支付按照工程进度款审核管理制度、工程竣工结算管理制度执行。2.11 工程质量保证金按照质量保证金管理制度执行。2.12 对违反本制度的人员按照公司相关规定追究当事人的责任，情节严重的，依法追究法律责任。3 附则3.1 本制度由技术管理部

34、门负责解释。3.2 本制度自下发之日起执行。技术改造项目管理制度BFNY-GJGL-004-2015-A/31 总则1.1 目的为做好宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“宝丰能源”）技术改造项目的管理，更好地为生产经营提供服务，特制定本制度。1.2 适用范围本制度适用于宝丰能源、宝丰能源控股公司、子公司及受托宝丰能源管理单位各类技术改造项目（包括新增项目和技改项目）的管理。1.3 定义1.3.1 新增项目是指公司为了提高经济和社会效益、提高产品产量、增加产品品种、加强资源综合利用和三废治理、提高劳动效率、改善职业卫生等目的，针对园区现状进行的新增改扩建等项目工程，如：在原有装置基础上新增生

35、产单元及独立的辅助设施系统、检修系统、厂房、房屋新增装修（不含旧的装修改造）、成套计量设施及DCS系统等。1.3.2 技改项目是指公司为了提高经济和社会效益、提高产品质量、增加产品品种、促进产品升级换代、降低成本、节约能耗、加强资源综合利用和三废治理、劳保安全、职业卫生等目的，从实际出发，根据生产、工艺技术的要求采用先进的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料等对现有设施、生产、工艺进行的改造。1.4 职责1.4.1 技术部/煤炭公司生产技术部（以下简称技术管理部门）1.4.1.1 组织推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备。1.4.1.2 组织审查新增、技改项目，审核年度技改项目计划。1.4

36、.1.3 负责500万元以上新增、技改项目的设计委托。1.4.1.4 参加新增、技改项目设计、施工、设备大型成套设备的招标。1.4.1.5 审核单笔合同50万元以上新增、技改项目技术协议。1.4.1.6 组织审定新增、技改项目的实施方案。1.4.1.7 组织新增、技改项目的试车、投用及验收并出具验收结论。1.4.1.8 组织参与技改项目设备单机试车、验收、竣工资料的检查。1.4.1.9 审核新增、技改项目材料及设备领用计划、工程进度款。1.4.1.10 组织新增、技改项目的三级验收。1.4.2 宝丰能源经营管理部1.4.2.1 审核新增、技改项目年度预算、立项及月度实施计划。1.4.2.2 审

37、核新增、技改项目可行性评价报告。1.4.2.3 负责监督新增、技改项目实施进度。1.4.2.4 组织对新增、技改项目实施后运行效果评价。1.4.3 安全质量环保部/煤炭公司安全环保部1.4.3.1 参加新增、技改项目职业卫生、安全设施设计审查以及竣工验收。1.4.3.2 审核各单位新增、技改施工安全方案。1.4.4 造价中心审核新增、技改项目甲供材料计划（涉及外委施工且有施工图纸）、工程造价并确认工程量。1.4.5 各单位1.4.5.1 组织上报本单位年度、月度新增、技改项目计划,并组织实施；1.4.5.2 负责500万元以下新增、技改项目设计委托；1.4.5.3 组织新增、技改项目的招标，起

38、草、签订技术协议、合同（含保运合同）并组织实施；1.4.5.4 参加本单位技改项目设备的开箱验收；1.4.5.5 根据新增、技改项目实施进度申请工程进度款；1.4.5.6 编写新增、技改项目试车、投用方案；1.4.5.7 组织新增、技改项目的试车、投用；1.4.5.8 组织本单位新增、技改项目效果验证并上报效果评价报告；1.4.5.9 组织本单位新增、技改项目验收及资料的检查归档。2 管理内容2.1 新增、技改项目立项及计划审核2.1.1 技术管理部门每年9月初编制下发下年度新增、技改项目计划通知，各单位提出本单位新增、技改项目计划，申报时填写技改项目立项申请表，并后附年度立项报告，需出具可行

39、性研究报告的，由总工程师指定专人负责。2.1.2 各单位内部审核后将下一年度新增、技改计划汇总、初审后报技术管理部门。2.1.3 技术管理部门组织使用单位、生产管理部门、经营管理部对申报的项目进行审查，经技术管理部门分管领导审核后，由营管理部报总裁办公会审批，总裁办公会审批后由经营管理部报送宝丰集团审核，同意后列入年度经营计划。2.1.4 非生产单位的新增、技改项目，由各单位提出申请报技术部组织使用单位、经营管理部审核，经各单位分管领导审核、总裁办公会审批后由经营管理部报宝丰集团同意后列入年度经营计划。2.1.5 年度批准的技术改造项目应在实施前前两个月提报立项计划，由项目提出单位每月18日前

40、提报技改（新增）项目月度计划申报表，并后附技改（新增）项目技术方案，经本单位技术、经营部、单位负责人审核后，报技术管理部门组织使用单位、经营管理部审核，出具月度技改（新增）项目技术方案评审会签单；技术管理部门每月20日前经分管领导审核后，每月25日前由经营管理部汇总提交总裁办公会审批，列入下月经营计划。2.1.6 非生产单位年度批准的技术改造项目月度实施时，每月18日前由各单位提报技改（新增）项目月度计划申报表，并后附技改（新增）项目技术方案，经单位负责人、技术部、经营管理部审核，技术部每月20日前报分管领导审核，每月25日前由经营管理部汇总、审核，提交总裁办公会审批，列入下月经营计划。2.1

41、.7 项目负责人由技术管理部门及项目提出单位共同确认。2.1.8 未列入公司年度预算计划的技术改造的工程（含土建工程），由项目提出单位审核后，按预算外项目审批管理流程执行。2.2 项目的实施2.2.1 项目实施前，提出单位按照技术管理部门下达的技改项目方案编制规范编制方案，由技术管理部门在3个工作日内组织生产管理部、提出单位评审（其中涉及安全环保、消防的需安全环保、消防管理部门参加），经技术管理部门分管领导审批后，由提出单位按照方案组织实施。2.2.2 新增技改项目所需的材料、设备的需求计划按照物资计划管理制度、工程项目甲供材管理制度执行，涉及乙供材料的按照工程项目乙供材料管理制度执行。2.2

42、.3 技改项目建设、安装应严格遵守相关工程建设程序、质量管理规定。2.2.4 各单位列入年度预算计划的技改工程由各单位执行，其土建工程施工无法组织招标实施的，由各单位提出书面申请（附施工图），经本单位领导签字确认，分管领导审批后，报物业公司安排实施。2.2.5 公司确定外委施工的技改项目，设计招标及施工招标按照新增、技改项目设计招标管理流程、新增技改大修项目施工招标管理流程执行。合同评审流程按照合同管理制度执行，由招标组织单位签订合同。2.2.6 合同签订后由项目提出单位组织施工单位按照合同约定施工，对施工进度、质量进行全程跟踪，技术管理部门对施工进度、质量进行监督检查。2.2.7 凡是委托外

43、单位施工的技改项目图纸未明确施工范围的，一律先办理现场签证，施工结束后对签证内容进行复核。2.2.8 工程进度款支付按工程进度款审核管理流程执行。2.3 项目的投用由技术管理部门按照已审定的试车方案及试车计划组织空负荷试车和试生产工作。2.4 项目验收2.4.1 施工单位进行一级验收，验收合格后提请项目实施单位组织二级验收，验收合格后，向技术管理部门提请三级验收申请。自行设计、自行施工项目施工结束后自检合格直接提交技术管理部门组织三级验收。2.4.2 技术管理部门接到三级验收申请后组织宝丰集团监察部、使用单位、施工单位进行验收，出具验收单，若涉及消防、职业卫生、安全设施、信息化技改还需保卫部、

44、安全环保部、信息管理部门参与验收。三级验收查验主要资料：方案审批、质保资料、关键工序的质检资料等。2.4.3 项目运行3个月后由经营管理部组织技术部、财务部、安全质量环保部、项目实施单位对项目运行效果进行评价，并出具评价报告，内容包括技术、经济效益、财务、节能等方面。评价报告经经营管理部分管领导审批后作为财务部支付质保金的依据。2.4.4 项目验收后，由技术管理部门组织项目实施单位、财务部、供应公司、宝丰集团监察部、宝丰集团资产管理部对技改剩余材料进行处理。2.5 项目变更2.5.1 列入年度预算的新增、技改项目实施条件发生变化，当年不再实施或内容发生变更的项目，按立项审批流程报送变更申请表。2.5.2 预算总金额发生变化但仍控制在年度预算内的项目，按立项审批流程执行。2.5.3 预算总金额发生变化且超出年度预算的项目，按预算外项目执行。2.5.4 跨年实施项目，结转入下一年实施计划中，不再进行立项审批。2.5.5 年度预算外新增项目按预算外项目执行。2.6 技改文件的管理2.6.1 项目负责人组织编写技术改造项目技术方案、实施方案、相关图纸等技术资料，报计划审核部门组织相关单位根据项目情况进行方案、图纸的评审，报分管领导批准，经审查批准后的图纸按档案管理规定执行。2.6.2 项目单位设专人对技改项目过程资料进行整理、归档和保存；项目验收后，由项目负责人