EPC总包模式工程项目的风险管理.docx

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1、 毕业设计（论文） 题 目： EPC总承包工程项目的风险管理 学 院： 管理学院 专业班级： 行政管理12级（01）班 指导教师： 张亚丽 职称： 副教授 学生姓名： 徐 浩 学 号： 41205070109 论EPC总承包工程项目的风险管理摘 要 EPC总承包模式目前在发达国家广泛使用业已成为一种成熟的建筑模式。但是EPC模式的发展在我国还相对较慢，现在只运用于较少类型的项目，如化学工业和工程项目中被采用。但是近几年来随着中国社会经济的不断发展，国家实行“走出去”战略布局后，我国的建筑行业得到日新月异的发展，EPC总承包模式的应用和发展在时代的变迁下日益得到广泛关注。 从项目管理的角度来看E

2、PC使得各参与方的责任更明确，工程质量更加有保证。从业主的角度来看EPC模式能够帮他从琐碎、繁杂的项目管理过程中释放出来。从总承包商角度来看，他能够获得更多利润的机会。然而随着总承包商获取利润和执行权利的提升，更多的项目风险也尾随而至。我国建筑行业的发展需要大利推广EPC模式。但是因为EPC项目本身具有风险大的特点，使得在推动的过程中遇到了许多问题。 本文在深入分析EPC模式的基础上，依据风险管理的内容及流程从EPC风险的识别入手，研究了风险的分担、承包商的主要风险。而后，利用项目阶段分析法，借助相关的工程实例，利用调查问卷法进行专家打分，再通过风险评价指数法对风险因素进行了评价分析。并根据研

3、究成果给出解决方案。本文的研究有助于总承包商在今后EPC模式的项目过程中，对待风险更加熟练。关键词：EPC，总承包，风险管理，项目管理Discussion On The Risk Management Of EPC General Contract ProjectABSTRACT EPC is a mature model and is widely used in construction industry in developed countries. However,in China, EPC is developing slowly. Now it is adopted only in

4、 a few types of project such as chemical industry and engineering industry. From the point of view of continuance, EPC makes the liability of all participator more unambiguous, so the quality can be more easily ensured; from the point of view of employer, EPC helps him release from the fussy work of

5、 project management;from the point of view of general contractor, EPC gives him the chance to earn more profit. Many problems will be faced during the course of pushing EPC. While the improve- ment of profit and the strengther of contract power, more risks will follow the general contractor. In this

6、 disseratation, the writer used systemic thoughtway to analyse the risk, re- curring to some engineering practice. In conclusion, the writer brought forward the risk list of EPC. Under the base of deep analysis of EPC model, the writer did resear- ch on the risk management of EPC by the RAC model an

7、d the expert replying meth- ods. The writer brought out the measures that can slove the risk. The research will he- lp the general contractor detect, comprehend and manage the risks.KEY WORDS: EPC, General contract, Risk management, Project management目 录前言.1第1章 绪论.3 1.1 论文研究背景.3 1.2 研究角度.3 1.3 研究目的.

8、4 1.4 研究内容.5 1.5 研究方法及程序.5 1.5.1 研究方法.5 1.5.2 研究程序.6 1.5.3 研究框架.7第2章 文献综述.8 2.1 EPC总承包模式概述.8 2.1.1 EPC总承包的定义.8 2.1.2 EPC总承包模式的优缺点.8 2.2 EPC总承包模式的特征.9 2.2.1 EPC总承包模式的结构及特点.9 2.2.2 EPC总承包合同关系结构.10 2.2.3 EPC总承包模式的流程.11 2.3 EPC总承包模式的项目风险管理理论基础.12 2.3.1 风险管理的概述.12 2.3.2 项目风险管理过程.15 2.4 国内外研究现状.16 2.4.1 国

9、外研究状况.16 2.4.2 国内研究状况.18第3章 EPC总承包项目的风险管理.20 3.1 EPC总承包项目的风险识别.20 3.1.1 EPC总承包项目的风险清单.20 3.1.2 EPC总承包各阶段的典型风险.21 3.2 EPC总承包项目的风险评价的方法.22 3.2.1专家评分法.23 3.2.2 层次分析法.23 3.2.3 风险评价指数法.23 3.3 EPC项目风险的应对措施.25 3.3.1 风险规避措施.25 3.3.2 风险转移措施.25 3.3.3 风险应对方法的选择.26 3.4 EPC项目风险的监控.26 3.4.1风险监视措施.26 3.4.2 风险控制措施.

10、27第4章 安哥拉社会住房项目的风险管理案例分析.28 4.1 项目介绍.28 4.1.1 安哥拉社会住房项目.28 4.1.2 项目总承包及分包商公司.28 4.2 问卷设计、发放与回收.28 4.2.1 研究样本.28 4.2.2 问卷设计.29 4.2.3 问卷的发放与回收.29 4.3 问卷信度、效度分析.29 4.2.1研究样本.30 4.2.2 问卷设计.30 4.2.3 问卷的发放与回收.30 4.4 EPC总承包项目风险管理的现状分析.30 4.4.1 风险识别.31 4.4.2 风险评价.32 4.4.3 总结.34第5章 安哥拉社会住房项目风险管理的对策.35 5.1 风险

11、规避措施.35 5.1.1 投标报价阶段.35 5.1.2 工程实施阶段.35 5.2 风险转移措施.35 5.2.1 向分包商转移.35 5.2.2 索赔.35 5.3 风险监视措施.35 5.4 风险控制措施.36 5.4.1 风险控制的权变措施.36 5.4.2 纠正措施.36 5.4.3变更项目计划.36 5.4.4 风险应对计划.36 5.5 项目的风险管理总结.37 5.5.1 设立合理有效的项目组织机构.37 5.5.2 加强合同的风险管理.37 5.5.3 实现费用、进度、质量三大控制目标.37第6章 结论 .38致谢.39参考文献.40附录.42前 言 建筑工程总承包方式是建

12、筑产业的长期发展过程中，随着经济社会的发展业主对建筑服务需求的综合性和集成性越来越高，而逐步形成的承发包模式。从20世纪80年代中期我国建筑业全行业管理体制改革开始，就已经开始引起了广泛关注。工程总承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,收益与风险并存。在工程总承包项目中,总承包商除了承担施工风险外,还承担工程设计及采购等更多的风险。 EPC模式是一种典型的总承包模式，它的工作范围包括了设计、采购和施工。所以要研究总承包模式下承包商的风险就要从EPC模式着手。EPC模式基本涵盖了工程实施的全过程。相对其它总承包模式而言EPC模式下承包商的风险无疑是最大的。如何对 EPC 工程项

13、目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所要探讨的问题。只有当总承包商能够有效科学地管理项目的风险，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐被取代，我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。 本论文的研究对象是EPC总承包项目的风险问题。EPC模式下业主通过总承包的发包方式，将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来，同时将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。在项目范围不确定、政治经济环境不确定、分包商不确定的情况下跟业主签订总价合同。需要承包商有强大的风险识别、风险防范和抗风险的能力。本文站在总承包商的角度对EPC总承包商的风险内容、风险产生的原因、风险的识别

14、、评价和应对等方面问题进行探讨。 本文所涉及的主要理论基础有，工程项目管理理论和全面风险管理理论。 工程项目管理理论。为一个建设项目进行从概念到完成的全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间之内，在批准的费用预算内完成。项目管理的目标有三个最主要的方面：质量目标，生产能力，技术标准等。工期目标和费用，成本，投资，目标，它们共同构成项目管理的目标体系。 全面风险管理。用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。在项目目标设计阶段就应开展风险确定工作，对影响项目目标的重大风险进行预测寻找目标实现的风险和可能的困难。风险的管理强调

15、事前的识别、评价和预防措施。在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发生的可能性和规律性。同时必须研究各风险状况对项目目标的影响程度，即项目的敏感性分析。在设计和计划过程中，随着工程设计的深入，实施方案也逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风险的种类，而且必须细化落实到各项目结构单元直至最低层次的工作包上。在工程实施中加强风险的控制项目结束，应对整个项目的风险和风险管理进行评价，以作为以后进行同类项目的经验和教训以形成一个前后连贯的管理过程。 本文探讨的意义在于：使EPC总承包商更好地进行项目管理；使EPC总承包企业更好地参与市场竞争；有利于工程总承包项目的开展

16、。第1章 绪论1.1 论文研究的背景工程总承包在国外已有近百年的历史，它是随着市场需要演变和发展起来的。近几十年来受到普遍欢迎。如美国的福陆丹尼尔、日本的大成建设、法国的布依格等特大型企业都采用工程总承包管理模式，其中以EPC模式应用的最为广泛。我国成功加入世界贸易组织之后，随着建筑市场逐步对外开放趋势，越来越多有实力的外国企业进入到我国工程承包市场。凭借其科学的管理、先进的技术和雄厚的实力迅速获得很多我国大型、重点项目的建设参与权，在我国工程市场中占据优势地位，给我国建筑企业造成巨大的竞争压力。国际工程承包市场的新变化，促使发包人或业主为规避项目实施风险和获得项目整体最佳效益，越来越重视承包

17、商提供综合服务的能力，这导致传统设计与施工分离的承发包方式快速向总承包方式转变。我国大中型建筑企业要在国际工程承包市场中获得生存和发展机会，必须转变过去经营方式，特别是需要改变设计、施工分离的承发包模式，积极主动推行工程总承包的模式，适应国际工程市场需求的新变化。 我国EPC合同模式的发展自20世纪80年代初,近几年来，随着我国加入WTO和经济建设的快速发展,EPC总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越大。与此同时，我国工程承包企业自身也面临着两个迫切需要解决的问题。一方面，建筑业本身存在利润率相对较低且逐渐降低的趋势，企业要想获得新的发展必须寻找新的出路。另一方面，与建筑业相关的设计行

18、业，由于其业务类型相对单一，企业的获利情况和发展空间有限，整个行业呈现停滞不前的情形。EPC工程总承包模式作为一种新的工程承包模式，符合国际工程承包市场的潮流，能够适应工程承包业务实施日趋复杂化的要求，也能满足业主规避项目风险，降低项目投资缩短项目工期，提升项目质量的目标。同时作为经营模式，能拓宽建筑企业业务范围，提升业务增值空间，大幅度提升企业市场竞争力。1.2 研究的角度本文的研究对象是EPC总承包项目的风险管理。EPC总承包模式中总承包商所承担的风险最大。业主通过总承包的发包方式,将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来,将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。在项目范围不确定、政治经济环境不确

19、定、分包商不确定的情况下,总承包商跟业主签订总价合同,需要有很强的风险识别、风险防范和抗风险的能力。因此,本文更多地站在总承包商的角度,着重对EPC总承包商的风险级别、风险评价和风险应对等方面的问题进行研究。1.3 研究的目的1.3.1 管理者的需要 风险管理是项目管理不可缺少的一部分。作为项目管理者，只有成功的管理项目风险才能成功地管理项目。近十几年兴起把风险管理应用到项目管理中。迄今为止，我国一些研究成果大多是针对某一具体的风险进行研究，缺乏对某一专业领域风险的系统的、全面的研究。1.3.2 国际形式的需要 我国成功地加入了世界贸易组织（WTO）之后，建筑行业发生瞬息万变的“化学反应”一方

20、面将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争会越来越激烈。另一方面国内的工程承包商将走出国门，参与到发展中国家特别是亚非拉国家去开拓市场。在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，就需要不断地提高自身的风险意识。作为衡量管理水平的一项重要指标，风险管理水平是决定我国建筑企业将来核心竞争力的一项重要因素。所以需要不断提高风险管理水平才能达到与国际对接的水平。1.3.3 工程总承包项目开展的需要 在EPC总承包模式下，工作范围包括设计，采购，施工。工程项目的风险主要由承包商承担，所以要研究项目风险就得从EPC模式着手。如何防范风险，运用有效的风险管理降低工程风险，是丞待解决的重要问题。随着市场竞争日

21、渐加剧，总承包模式在不同行业的工程建设中必将成为发展方向，传统的承包模式会被逐渐取代。如何有效进行风险管理是项目各参与方需要解决的问题。因此，进行工程总承包的风险研究具有较强的现实意义。1.4 研究内容 工程承包是一项充满风险的事业。在工程承包过程中分析风险因素，估算风险大小，研究风险防范措施，以避免风险和减轻风险，关系到企业生存和发展。工程总承包市场具有丰厚的利润，同时也是一个残酷的竞争市场，收益与风险是同时存在的。目前,我国从事工程总承包的企业对EPC项目风险管理尚处于依靠经验积累进行管理的层次上。缺乏规范、有效的科学管理程序和抵御风险的能力。更无从风险中获得优厚利润的创造力。主要问题表现

22、在以下几方面：1.4.1 风险管理意识薄弱我国工程总承包商和项目管理者的风险意识不强，对风险管理的认识不足，没有把其作为项目管理的重要内容，缺乏系统、明确的风险管理目标。1.4.2 管理机制不健全 对风险管理没有明确的定位，企业内部风险机制不健全。使得化解、抵御风险的能力差，增加了组织结构的运行风险。1.4.3 不具备良好的风险管理技术和能力 我国工程企业普遍缺乏系统的风险管理技术和管理程序。业务流程、计划和进度安排的随意性大，管理制度化、程序化、标准化不高。企业经营和项目管理经常会处于失控状态，不具备良好的风险管理能力。1.4.4 轻视合同管理，索赔意识淡薄 合同体现着承包商的利益，是企业经

23、营目标的重要载体。合同管理和索赔管理是项目风险管理的重要手段，是针对外界风险的关键措施。由于传统习惯，我国的承包商对合同管理的重要性普遍认识不够，索赔意识淡薄。对合同不以为然，签订合同时漫不经心，过后就束之高阁，无意识中增加了自己的经营风险或失去了风险可能带来的收益。针对我国企业的这些特点，建立以风险管理为核心的，总承包项目的管理模式，强化企业风险管理水平，加强管理入才培养，对我国企业开拓国际市场，防范项目风险十分重要。1.5 研究的方法及程序1.5.1 研究方法（1） 文献法:文献法指的是研究者通过对相关文献的收集与整理，获取资料的过程，此方法能够帮助研究者了解前人的研究成果和研究方向，为研

24、究者提供理论基础。为了更好的了解EPC总承包模式的项目管理过程中的风险因素以及针对风险因素所解决的办法，本论文通过中国知网、万方数据资料库等工具查阅了大量的资料文献，并对这些资料进行细致、深入的归纳、整理、分析、解释，为本文的研究主题提供理论支撑。（2） 问卷法：是本论文的重要研究方法，指的是调查者通过向被调查者发放问卷，获得相应数据信息从而对获得信息进行统计分析的一种研究方法。本研究针对某EPC总承包项目的参与者进行问卷调查，并对调查结果加以归纳分析，全面对EPC总承包项目管理过程中所发生的风险因素以及针对风险因素所应对的方法的分析，为本文的研究主题提供数据支持。（3） 风险评价指数法：风险

25、评价指数法结合运用于上述调查问卷法，在调查样本数据回收整理量化后，通过此方法对样本数据进行定性。为本文的研究主题提供方法和技术支持。1.5.2 研究程序（1）研究内容：本文在前人对EPC总承包项目风险管理研究分析的理论和结果的基础上，通过对某EPC总承包项目情况的实地调查研究，了解安哥拉社会住房工程项目的基本现状，并从EPC总承包项目风险管理的风险识别，风险评价，应对措施，风险监控四个步骤入手，调查研究EPC总承包项目管理过程中所产生的各种风险因素，并根据研究所得现状以及风险评价分析提出合理可行的应对措施和风险监控办法，以改善EPC总承包项目管理的质量。第1章 为绪论。介绍了本论文的研究背景、

26、研究目的、研究问题、研究方法及程序框架。大致介绍了本论文的总体研究思路和研究方法。第2章 为相关概念、特征、理论基础和国内外研究现状。主要是对EPC总承包模式进行解析和了解国内外学者对此类问题的研究现状、了解这些学者从哪几个放面进行了研究、采用了怎样的研究路径，这对于本论文的撰写具有一定借鉴意义。第3章 为对EPC总承包项目风险管理的四个方面进行全面详细的解析，包括风险因素的识别、风险评价的方法、风险的应归措施以及风险的监控方法。为EPC总承包项目的风险管理全过程提供理论和技术支持。第4章 为案例分析。分为两个主要部分，第一问卷设计发放回收过程、信度效度分析、基本情况分析。第二本论文基于安哥拉

27、社会住房工程项目实地调查研究，通过对调查数据的统计分析得出EPC总承包项目风险管理的现状。第5章 为解决EPC总承包项目风险管理问题的对策。针对风险管理的过程，针对性的提出能够合理、有效的解决问题的相对应的策略和措施。1.5.3 研究框架 研究背景 研究问题及其范围 确定研究方法 文献法 问卷法 风险评价指数法 实施研究方法 提出对策建议图1-1 研究框架第2章 文献综述2.1 EPC总承包模式概述2.1.1 EPC总承包的定义EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或

28、若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，严格控制工程的质量、安全、费用和进度，对项目全过程进行负责。在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；Construction应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。（注释：文献来源于百度百科）EPC总承包工程模式已经有了30多年的发展，尤其广泛应用于大型的工程项目中，如大型工业及基础设施类的项目建设，具有投资效益高，总成本低和保证项目工期的优

29、势，但同时其投资规模大，项目工期长，采购成本高，前期工作量大，参与方多的特点为项目实施带来了相当大的潜在风险。我国应用EPC总承包模式的时间较长，但同国外一国家相比而言，风险管理的水平十分落后，同样缺乏专业的人才。2.1.2 EPC总承包模式的优缺点 优势：（1）强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化；（2）有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益；（3）建

30、设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。 缺陷：（1） 业主要是通过EPC合同对EPC承包商进行监管，对工程实施过程参与程度低，控制力度较低；（2） 业主将项目建设风险转移给EPC承包商，因此对承业主将项目建设风险转移给EPC承包商，因此对承包商的选择至关重要，一旦承包商的管理或财务出现重大问题，项目也将面临巨大风险；（3） 承包商责任大，风险高，因此承包商在承接总包工程时会考虑管理投入成本、利润和风险等因素，所以EPC总包合同的工程造价水平一般偏高；（4） 与传统的建设模式区别比较大，传统行业的业主比较难以理解和配合承包商的工作。2.2 EPC总承包模式的特

31、征2.2.1 EPC总承包模式的结构及特点 如下图是EPC总承包模式结构图，其特点如下：（1）在EPC总承包模式下，项目整体经济性较高，发包人（业主）不应该过于严格地控制总承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。业主权力受到更多限制，但是极大地减少了工作量，也更容易控制。（2）发包人（业主）对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。（1）、过程控制模式是指，发包人（业主）聘请监理工程师监督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节。发包人（业主）通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。（2）、事后监督模式是指，发包人（业主）一般不介

32、入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。（3）风险分配发生很大变化。EPC总承包商的风险明显加大，承担几乎所有的经济风险、技术风险、管理风险和大部分的政治风险社会风险、自然风险。这对总承包商抗风险能力提出很高的要求，模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平。EPC总承包项目的总承包人对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。（4） EPC总承包模式基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，充分发挥设计和施工的优势，而提高项目的经济性，于进度控制和投资控制，进项目的集成管理

33、。 （5） 图片来源于百度百科图2-1 EPC总成包模式结构图2.2.2 EPC总承包合同关系结构 如下图是EPC总承包模式合同结构图，其特点如下： 在EPC总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但却并不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。（1）交钥匙总承包；（2）设计采购总承包（E-P）；（3）采购施工总承包(P-C)；（4）设计施工总承包（D-B）；（5）建设转让（BT）等相关模式。 最为常见的是第（1）、（4）、（5）这三种形式。 图片来源于百度百科 图2-2 EPC总承包模式合同结构图

34、2.2.3 EPC总承包模式的流程 如下图是EPC总承包模式的流程图，其特点如下：（1） EPC模式有利于提高项目运作效率和效益。在EPC模式下，业主把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承包商来负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、标准性、目标的管理和控制。（2）承包方和业主的责权明确。EPC项目管理模式责任单一，减少了相关的利益主体之间的冲突和纠纷而直接造成项目损失或导致项目失败的风险。（3）采用总价合同。由于通常采用EPC模式的工程一般为投资规模较大、工期较长、技术相对复杂、不确定较强的工程，为了避免工程实施过程中不确定给业主带来的风险，EPC通常采用接近固定总价的合同，承包商通常是不能因为费用变化而调价。图片来源于百度百科图2-3 EPC总承包模式的流程图2.3 EPC总承包模式的项目风险管理理论基础2.3.1 风险管理的概述（1）风险： 风险，就是生产目的与劳动成果之间的不确定性，大致有两层含义：一种定义强调了风险表现为收益不确定性；而另一种定义则强调风险表现为成本或代价的不确定性，若风险表现为收益或者代价的不确定性，说明风险