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1、1标准代码G0501-01标准编号Q/ZS G00302014主责部门采购供应部主要起草人邓华 徐水强审 核李秋明版本号修改状态发布日期实施日期修改日期标准化审查邹今值第1版第0次2014-11-012014-11-01/批 准张毓强供应商管理实施办法1 目的 为了规范供应商质量管理，有效控制原辅材料质量，提高供应商的质量意识，防止由于原辅材料质量波动对产品质量和正常生产造成不良影响，规范供应商的评价、选择、管理，规范公司的物资采购行为，加强公司物资采购的监督管理，特制订本办法。2 适用范围2.1本办法规定了供应商开发、选择、评价、质量监督、供应商名册管理及采购比例调整等供应商管理流程，本制度
2、适用于集团本部各单位及控股子公司。 2.2本办法所指供应商不包括建设项目技术成套商、设备成套商、设备制造商及工程材料供应商。3 术语及说明3.1供应商是与采购供应部发生经济合同关系或经济贸易关系的卖方。3.2重要供应商是指供应重要生产物资、重要设备备件的供应商。3.3供应商初步调查，是指对潜在的供应商进行基本信息调查，主要包括以下信息：注册信息、管理体系、人员、资金、行业业绩、产品情况、特长、优势、年贸易量等信息。3.4供应商现场考察，是指对供应商进行实地调查。通过实地调查详细评价供应商的生产能力、人员情况、经营场所、管理水平等。4、相关文件4.1 采购控制程序4.2 供方质量索赔管理控制程序
3、5、职责分工5.1采购供应部是物资供应商的归口管理部门。负责组织供应商的调查、实地考察、评价与选择、供应商名册、采购配额和后续管理工作。5.2 各子公司（技术和质量管理部门）负责对供应商的技术、质量保证以及生产/服务能力进行评价，必要时对供应商进行现场考察。5.3 采购供应部负责寻找供应商、供应商资料的收集、样品的提供并及时通知子公司质量管理部门和仓库查收样品、样品登记、与供应商进行商务洽谈、对供应商供货异议的处理、协助供应商考核。5.4 各子公司质量管理部门负责样品测试、批量使用验证以及对供应商供货异议提出处理意见、供应商供货质量考核和供应商考核。5.5 各子公司技术和生产部门参与供应商样品
4、验证、资格评定及年度考核评价。5.6各子公司物资管理部门负责各类物资的出入库管理、外观质量和计量验收。5.7 稽查监管部参与并监督供应商的评价、选择和考核工作。6、工作流程6.1 供应商的评价和选择6.1.1 采购供应部负责组织对供应商的评价、选择，详见附录A：供应商评价、选择管理流程。6.1.2根据生产物资对公司产品质量的重要性及价值的大小，将其分为A、B、C三个等级，A类对产品质量影响较大且价值也较高，B类对产品质量影响较大或虽然对产品质量影响不大但价值较高，C类对产品质量影响较小且价值较低。具体分类参见生产物资分类表，生产物资分类表由子公司相关部门负责整理并提供。6.1.3 初评与选择：
5、6.1.3.1 A类物资供应商评定程序:a. 各子公司技术部门提供拟采购物资的技术标准，确定原材料检验标准，交质量管理部门用于对原材料的检验或验证；b. 各子公司质量管理部门对原材料进行样品检验或验证，填写原材料检验报告或形成验证记录，并及时反馈给采购供应部；c. 样品验证合格后，采购供应部向供方发放供方基本情况调查表（分为生产制造型供应商/附录B和贸易代理型供应商/附录C.），要求供方如实反映情况，由采购供应部和子公司相关部门共同检查其真实性。调查内容包括：供应商地理位置、注册资金、信誉与财务状况稳定性、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力、技术能力、价格等信息，评估其工艺能力
6、、供应的稳定性、资源的可靠性以及其综合竞争能力，剔除明显不适合合作的供应商。根据供应商行业特点，必要时还应评估供应商的安全、环保风险。原则上尽量不选择贸易代理型供应商；d. 采购供应部根据物资的重要性和质量要求，组织各子公司技术、质量管理人员以及相关部门人员组成考评小组，对制造型供应商进行实地考察，填写附录D供应商现场评价表，形成对供方质量保证能力的评价结果。由于客观条件不能进行实地考察时，可将供应商现场评价表发给供应商自评，由考评小组确定是否具有作为供应商的资格。e. 对贸易代理型供应商，采购组织各子公司技术、质量管理人员根据贸易代理商调查表所反映情况进行评价，并取得其代理产品生产商的授权证
7、明，填写贸易代理商初次评价表（附录E）；f. 对被评定为合格的供方，作为潜在供应商列入潜在供应商名录中，进行归档管理；g. 在批量试用合格后由采购供应部填写供应商评价表（附录F），将其列入合格供应商名录。必要时，各子公司质量管理部门应对试用合格的样品进行签字封样，封样一式两份（子公司和供应商各保存一份）。6.1.3.2 B类物资供应商评定程序： 参见A类物资供应商评价方法。6.1.3.3 C类物资供应商评定程序：a.对C类原材料可采用进货检验或验证方式进行评价的，参见A类原材料评价方法（不要求进行6.1.3.1条中cf步骤）；b. 填写供应商评估表，经分管领导审批后列入合格供应商名录中，进行归
8、档管理。6.2供应商名册管理采购供应部负责对合格供应商进行登记，建立合格供应商名录，明确供应商名称、类别、所供应原辅材料名称等信息，并根据实际情况如需供应商增减进行及时更新；建立供应商档案，主要包括：合格供应商名单、供应商卡片、供应商资格审批表、供应商资料、供应商业绩评价表、考察资料、合同资料、业绩跟踪资料等。6.3 供应商供货质量异常管理6.3.1若在入库检验中或使用过程中发现的不合格物资，按采购控制程序和供应商质量索赔管理控制程序进行退换货和索赔。6.3.2供应商在供货中发生重大质量事故或连续发生质量异常，由各子公司质量管理部门反馈给采购供应部、由采购供应部向供应商下达整改通知，要求供应商
9、限期改善，并提交整改报告；必要时，由子公司质量管理部门召集采购供应部等相关单位讨论、并采取采购配额调整的措施（包括采购比例缩减、暂停采购限期整改、停止采购取消资格）。6.4供应商的业绩考核评价6.4.1 采购供应部组织对供应商进行半年度、年度供货业绩考核评价，相关部门配合实施。6.4.2供应商业绩考核评价每半年进行，由各子公司质量管理部门负责按照附录G供应商半年考核表对本公司考核期批量供货的供应商进行考核评价，并汇总提交采购供应部，半年度考核情况作为采购比例调整、年度评价的重要依据。6.4.3 每年12月底对供应商进行年度综合评定，供应商年度业绩考核评价工作由采购供应部组织子公司相关部门（技术
10、和质量管理部门）、稽查监管部共同负责。6.4.4供应商年度业绩考核按照质量保证、价格合理、交付能力、服务水平、供应实力、影响力、使用单位评价等内容评价。具体评价标准详见附录H 供应商年度业绩评价表6.4.5 考核按满分100分考核，供应商评价等级分为A、B、C和D四个等级。评定结果为A、B、C的可以作为合格供应商，评定为D的取消合格供应商资格。A级：（优秀） 85分；B级：（良好） 75分；C级：（合格） 60分； D级：（不合格） 60分。6.4.6 根据年度业绩评价结果，采购供应部应a. 对下年度采购比例进行调整，年度业绩评价为A的，采购供应部可以增加该供应商的供货量；年度业绩评价为B的，
11、采购供应部可以保持该供应商的供货量；年度业绩评价为C的，采购供应部可以减少该供应商的供货量。采购比例调整原则可遵循：当质量、服务及其它相关条件能满足我公司供货要求时，以价格作为采购量的主要参考条件，由采购供应部自主调整；b. 对评价为C级的供应商，采购供应部应组织对其实施现场审核或者向其提出改进要求、限时整改；c. 对评价为D级（不合格）的供应商，采购供应部应要求供应商改进、组织现场审核或者直接淘汰。6.5 供应商定期审核6.5.1审核计划由子公司质量管理部门根据供应商的分类负责制定，对于已取得ISO9001质量体系认证证书的供应商，在进货检验合格的基础上，可适当延长或免于现场审核。原则上，对
12、A类物资供应商采购供应部应组织实施定期现场审核、评价，对供应商的质量保证能力进行确认。现场审核、评价频次应不少于两年一次。6.5.2 由子公司质量管理部门组织技术、使用单位等部门，对供应商的经营、质量管理等规范性进行审核。采购供应部负责做好协调工作。6.5.3 根据供应商规模及管理水平的不同，走访审核可依据供应商现场评价表(附录D)形式进行，必要时要求供应商整改反馈的项目以整改建议反馈表现场下发至供应商。现场审核情况作为采购比例调整、年度评比的重要依据。6.5.4 当出现以下情况之一时，采购供应部应负责组织有关部门人员立即进行实地考察、评价。A供方生产规模、条件有大的变化；B供方提供的原材料出
13、现较大的质量问题或连续出现质量问题或连续二次退货；C出了质量问题而不愿承担责任的供方；D供方严重延误交货（包括物流货运）；E供应商年度业绩评价结果为C和D级。6.6 新供应商开发6.6.1 采购供应部应根据每年供应商年度业绩评价结果，提出新供应商开发计划并实施。6.6.2 新供应商开发按照6.1“供应商评价和选择”要求执行。6.6.3新供应商开发流程为：开发调查通过样品验证通过新供应商资格评定通过签订相关协议后批量供货。6.7 供应商终止和淘汰6.7.1 对由于公司或供应商原因而终止合作的供应商，或者经评价确定为淘汰的供应商，采购供应部或子公司质量管理部门应填写附录I供应商终止合作审批表，经各
14、相关部门会签后报分管领导批准。6.7.2 采购供应部应组织落实终止合作供应商相关的库存产品、资产、知识产权、余款支付等事项。6.7.3 对于要求停止采购取消资格（评价确定为淘汰）的供应商，重新供货时必须按按照6.1“供应商评价和选择”要求执行6.7.4 供应商连续一年不供货，若再供货时需重新进行样品验证，必要时还需进行供应商审核。供应商连续两年不供货，则供应商资格自动取消，重新供货时必须按新供应商开发流程执行。6.8 设备、服务供应商及非生产类物资供应商管理6.8.1 设备、服务及非生产性物资采购时，由项目组或使用单位对设备及其关键部件品牌、服务及非生产性物资供应商提出建议，原则上不少于两种或
15、两家。6.8.2 采购供应部组织对设备、服务及非生产性物资供应商进行评价和选择，评价内容包括品牌知名度、技术能力、价格、服务能力等，适用时考虑该供应商以往供货产品质量和/或服务质量。必要时，应到供应商进行实地考察。7、附件7.1 新增供应商选择、评价管理流程7.2 供应商调查表 （生产制造型）7.3 供应商调查表 （贸易代理型）7.4 供应商现场评价表（制造加工型）7.5 供应商初次评价表（贸易代理型）7.6 供应商评价表7.7 供应商半年考核表7.8 供应商年度评比标准7.9 供应商终止合作审批表8、标准履历版本日期内容起草审核批准第1版2014-11-01建立邓华 徐水强李秋明张毓强附录A
16、（规范性附录）新增供应商选择、评价管理流程图 采购供应部 子公司相关部门 公司领导当管理、生产、设备需要，提出拟新增供应商时询比价、提出拟新增供应商审批单初步调查潜在的供应商合格供应商分类动态管理 技术交流不同意样品验证、批量试用分管领导审批供应商实地考察 同意认证临时供应商资格签订商务合同 不同意建立供应记录、跟踪业绩年度业绩考核 分管领导审批评价合格的报批年度合格供应商名单同意合格供应商分类动态管理附录B（规范性附录）生产制造型供应商基本情况调查表 附录B-1：企业概况企业全称： （盖章） 企业英文名称： 地址： 邮编： 电话： 传真： 联系人： 电话： 传真： 联系E-mail： 企业创
17、立日期： 企业性质： 营业执照： （请附复印件） 法人代表： 占地面积： 厂房面积： 公司网址（如果有）： 开户行及帐号：税号：员工状况企业主要负责人职 务姓 名分 管 业 务 范 围总经理/厂长副总经理/副厂长销售负责人职工总数： 人，其中：工程技术人员 人，比例 %质保人员： 人，比例 %，一线员工 人，比例 %班制： 质保能力品质负责人： 联糸方式： 企业 年产品出厂合格率： 是否建立ISO9001质量管理体系 无 有，建立时间： 年，附组织机构图是否建立ISO14001环境管理体系 无 有，建立时间： 年是否建立OHSMS18000职业健康安全管理体系 无 有，建立时间： 年是否建立计
18、量管理体系 无 有，建立时间： 年，等级：是否建立标准化管理体系 无 有，建立时间： 年，等级：是否有经营许可证： 无 有 许可证名称及有效期是否有产品认证：如有，请说明大致情况产品获奖情况：财务成本状况1、企业注册资本： 2、 固定资产原总值： 现总值： 折旧率： 3、 年度总产值： 4、 近两年的销售业绩： 主要原材料状况主要原材料名称 / 型号规格 来 源 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 11、 12、 备注可另附页附录B-2生 产 设 备 状 况 表请在主要设备旁以 注明并填写完整序号设 备 名 称生 产 厂 家购 买 时 间年 生 产 量附录B-3 产品
19、检验标准（或检验指导文件） 项 目技 术 指 标检验条件/方式/频度备 注附录B-4检 测 设 备 清 单请在关键检测设备旁以 注明并填写完整序号设 备 名 称设备型号/用途数量生 产 厂 家购买时间附录B-5主 要 客 户 介 绍序号用 户 名 称提 供 何 种 产 品年销售量占该产品年总销售量比率附录B-6主要产品年生产能力/年销售额序号产 品 名 称型 号 规 格年生产能力 年销售额可附表说明企业的技术开发能力及加工能力或主营产品范围以供公司将来采购选择需要.1附录C（规范性附录）贸易代理型供应商基本情况调查表（企业盖章）第一部分：企业基本情况名 称企业性质开户行地 址联 系 人帐 号法
20、人代表电话/传真税 号总 经 理邮 编注册资金企业营业执照（请提供复印件）法人代表：银行资信证明（请提供复印件）代理厂家授权书（请提供复印件）第二部分：企业服务供应情况1、企业与被代理厂家之间关系：全国/大区总代理 省级总代理 市级总代理 一般经销商 其他，请说明（ ）2、企业与被代理厂家合作时间：10年以上5-10年（含） 3-5年（含） 1-3年（含） 1年（含）以内 其他，请说明（ ）3、企业供货能力：生产厂家直接送货，到货时间： 代理商送货，到货时间： 转包第三方送货，到货时间：4、企业需要特别说明和补充的事项第三部分：被代理厂家基本情况1、基本信息被代理厂家名称地 址代理产品名称型号
21、年产值2、体系和产品认证情况如有，请附有效证书复印件主要检测设备名称数量是否建立ISO9001质量管理体系无 有，建立时间： 年是否建立ISO14001环境管理体系无 有，建立时间： 年是否建立OHSAS18001职业健康安全管理体系无 有，建立时间： 年是否建立计量管理体系无 有，建立时间： 年，等级：是否建立标准化管理体系无 有，建立时间： 年，等级：其他建立体系名称无 有，建立时间： 年，等级：是否有经营许可证 无 有 许可证名称及有效期：是否有产品认证 无 有 如有，请说明大致情况：代理产品获奖情况3、质量管理能力是否有专职检验部门有 无是否有近2年外部检测报告无 有，请附报告复印件检
22、验人员数量专职： 人，兼职： 人计量人员数量专职： 人，兼职： 人4、被代理厂家其他情况说明附录D（规范性附录）制造加工型供应商现场审核评价表供应商供应产品地址联系人传真电话电子邮箱审核日期审核员审核目的 确认新供应商 现有供应商常规审核 有产品质量问题的供应商审核 其他实际得分结论 优秀 良好 一般 合格 不合格 是否复审 是 否审核员供应商代表注：结论根据得分比（）进行分级如下：优秀：85，良好：75，合格：60，不合格：60 现场检查表1.0 此检查表之目的在于评估本公司潜在供应商是否满足本公司的质量保证能力要求。2.0 适用于所有本公司物资供应商，检查表中所涉及领域为本公司要求检查的项
23、目。可先由供应商自我评估，本公司再进行现场确认。填写说明：评价结论 A :很完善 （10分） B：良好（8分） C：一般 （6）分 D：有差距 （4分） E：无 （0分）请在相对应的内打，若自评为A和E的需作说明A. 质量及生产控制部分3.0 公司基本质量概况 A B C D E说明： 3.1贵公司的质量方针: 3.2 管理者代表及职位:3.3 是否具有ISO9000认证或其他认证? 认证机构是： （请附认证证书）3.4 今年的质量目标主要有: 4.0采购物料的控制 A B C D E 说明： 4.1采购定单是否包含如下项目： 4.1.1 采购要求的完整描述? 4.1.2 图纸与规格要求? 4
24、.1.3产品的检验要求? 4.1.4所需的检测报告与符合性证明? 4.1.5指定的包装要求? 总体评价: 4.2 是否存在已认可供应商清单? 4.2.1 谁负责清单的维护?4.2.2是否依据已认可供应商清单进行采购? 5.0来料检验 A B C D E 说明： 5.1来料检验的抽样水准? 5.2是否已建立来料检验标准与程序? 5.3来料检验记录、接受与拒收记录是否都有保存？ 5.4检验物料的状态是否都有明确标识？ 5.5是否有足够的检验设备与仪器用于来料检验？ 6.0生产质量控制 A B C D E 说明： 6.1是否有合适数量的在线检验人员?有多少?6.2 是否有相应的在线检验流程与规范?
25、6.3新产品投产时是否有首件鉴定? 6.4 在生产过程中是否应用数理统计方法对生产过程进行评估，如SPC等，请列举。 6.5 原料与相关支持文件在生产过程中是否为可追溯的? 6.6在整个生产过程中，原料、半成品、成品是否有很好的保护措施，以防止损坏，如何进行？ 6.7 是否有足够的作业指导书用于生产和检验? 6.8 是否按照作业指导书规定实施生产和检验？6.9 是否有环境敏感型物料?如静电敏感型等? 如何进行防护，如ESD(静电防护)? 7.0 材料储存 A B C D E 说明： 7.1 进入仓库是否须有必要的授权? 7.2 所有的原料是否都在适当的环境中储存? 7.3 是否遵循先进先出的原
26、则? 7.4 对仓库物料的储存期限与状态是否进行定期审查?7.5 仓库内所有的物料是否标识清楚? 8.0 包装与运输 A B C D E 说明： 8.1 是否有专人在付运前对包装进行检验? 8.2 在包装中是否包含有物料清单、检验清单？8.3 包装是否能最大程度的保护产品不受损坏? 评价: 9.0 培训与资质 A B C D E 说明： 9.1 有无专人或部门负责员工的培训? 9.2 对于有上岗证的员工是否有相应的培训项目? 9.3 是否保存培训记录? 9.4 现正在进行的培训项目? 9.5 有无相关的程序对培训进行相应的规定? 总体评价: 10.0 客户投诉处理与纠正行动计划 A B C D
27、 E 说明: 10.1 供应商是否已建立了纠正行动系统? 10.2 是否对客户投诉进行有效处理并建立记录？10.3 是否对数据进行收集和分析以评估工作绩效? 10.4 当有来料质量异常时，是否向供应商发出纠正措施要求？ 10.5 对于纠正措施要求是否有一跟进系统? 10.6 那一部门或个人被指定用于与本进行此类沟通? 总体评价: 11.0 检测设备调校与维护 A B C D E 说明： 11.1 是否有相关的规程对检测工具或设备的调校进行有效控制? 11.2 如果工具或设备是送外校验.是否有相应的校验报告? 11.3 校验报告是否包含如下项目?11.3.1 工具或设备编号与名称? 11.3.2 调校频率? 11.3.3 调校日期与失效日期? 11.3.4 调校人? 12.0 管理评审与质量体系 A B C D E 说明： 12.1 供应商是否定期进行管理评审?时间间隔是多少? 12.2 质量计划是否由管理层进行批准? 12.3 管理者代表或质管经理直接向最高管理者报告? 12.4 质量保证职能是否为一独立组织? 13.0 不合格品控制 A B C D E 说明： 13.1 对于来料和生产线上的不合格物料是否进行评审? 13.2 对于返工物料是否进行重新检验与重新检测？ 14.0
