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1、元大京華證券股份有限公司九十二年度股東常會議程時間：中華民國九十二年六月十九日上午九時正地點：台北市仁愛路三段一四五號（空軍官兵活動中心介壽堂）壹、報告事項一、九十一年度營業報告。二、監察人審查九十一年度決算表冊報告。三、本公司買回股份之有關事項報告。四、本公司自有資本適足比率報告。貳、承認事項九十一年度決算表冊承認案。參、討論事項一、九十一年度盈餘分派案。二、盈餘轉增資發行新股案。三、以辦理現金增資發行新股之方式，參與發行海外存託憑證案。四、訂定本公司背書及保證作業程序案。五、修訂本公司取得或處分資產處理程序案。六、修訂本公司董事及監察人選舉辦法案。七、修訂本公司章程部份條文案。肆、選舉事項
2、：全面改選董事及監察人。伍、臨時動議陸、散會報告事項壹、九十一年度營業報告回顧民國九十一年度之國內股市，其年初之四個月，延續上一年度於年末之際逐漸回昇之景象，而有正常良好之表現，股價指數於四月下旬攀升至全年度最高峰，惟好景不常，其後即深受國內外經濟景氣欲振乏力而長期低迷之影響，並籠罩在美國是否攻打伊拉克之戰爭陰影下，價量俱縮，一路盤跌，直至十月上中旬間，始再止跌回穩，而此半年間之股價指數由六四六二三跌至三八五四，跌幅高達四四二，全年之整體環境相當地嚴苛、險峻。此一年度中，台海兩岸之經濟景況，明顯呈現出此消彼長之態勢，國內之眾多產業，為求生存或發展，競相謀求因應之道，縮減經營規模以節省成本或設法
3、將產業外移，均為常見現象，徒增未來經濟發展與股市繁榮之隱憂。本公司在此年度之整體營業收入計有一一七八七億元，稅前盈餘三二九三億元，每股稅前盈餘一三三元，績效不若往年亮麗，有關各主要業務之相關情形分別如后：一、 經紀業務：截至年底，全省共有八十八個營業據點，全年平均市場占有率為八六三。二、 承銷業務：主辦上市、上櫃、現金增資及可轉換公司債等案件達二十七件。三、 自營業務：截至年底持有證券部位之金額計二八九六億元，全年出售利益及至年底時之跌價回升利益共計一三六億元。四、 信用交易：全年平均融資餘額二三三億元，平均融券餘額三九八億元；全年融資利息收入二七八五億元，融券手續費收入一八二億元。五、 權證
4、業務：全年發行認購權證二十六檔，共計獲益八七五億元。六、 股務代理：計代理六十一家上市公司、四十六家上櫃公司、十二家興櫃公司、一二七家未上市（櫃）公司，相關之股東約二一五萬人。本公司為再行擴大營運規模，於該年度四月間，順利完成合併新寶及鼎康兩大綜合證券商，拉大與其他競爭對手之差距，保持國內規模最大券商之市場地位。足堪欣慰的是，本公司歷經兩次大型同業之合併，業已在專業人才之儲備與晋用、業務拓展、風險控管等各方面均已整合成功且發揮合併之綜效，從而榮獲天下雜誌以嚴格指標評比之二二年證券業最佳聲望標竿企業之殊榮。展望未來，加強結合證券週邊關係事業，有效地運用廣泛之通路優勢，於強化風險意識與管理之下，致
5、力提昇整體之競爭能力，並於未設立或加入金融控股公司之前，配合法令之規定，積極透過策略聯盟方式，進行跨業行銷，以期建構一個更具規模且完善之金融版圖。貳、監察人審查九十一年度決算表冊報告元大京華證券股份有限公司監察人審查報告書茲 准董事會造送九十一年度營業報告、財務報表及盈餘分派之議案等會計表冊，經委由欣業聯合會計師事務所李江河會計師審核完竣，據稱己依法編造，無須作重大修正，謹檢同其審核報告，報請鑒察。此上本公司九十二年度股東常會監察人：林明義劉慰和馬瑞辰中華民國九十二年四月廿九日參、本公司買回股份之有關事項報告本公司於九十一年度間，為維護公司信用及股東權益，計有五次買回股份，買回之股份共計二億三
6、仟萬股，總價款計四、四九四、八二五、三一六元，平均每股單價為一九五四元，各次買回之決議及執行情形分別如后：一、 常務董事會於九十一年五月二十一日決議自次日起至同年七月十九日止，預計買回股份五仟萬股，經董事會於同年六月十三日決議予以承認並已提報同年股東會在案；屆期實際買回五仟萬股，總價款計一、一三七、八一、七二三元，平均每股單價為二二七六元；該買回之股份，業於同年十月十九日辦理銷除完竣。二、 常務董事會於九十一年七月一日決議自次日起至同年八月三十日止，預計買回股份五仟萬股，經董事會於同年七月八日決議予以承認在案；屆期實際買回五仟萬股，總價款計一、七四、五九四、八四二元，平均每股單價為二一四九元；
7、該買回之股份，業於同年十月十九日辦理銷除完竣。三、 常務董事會於九十一年七月三十日決議自次日起至同年九月三十日止，預計買回股份三仟萬股，經董事會於同年八月十五日決議予以承認在案；屆期實際買回三仟萬股，總價款計五九六、一八、五一五元，平均每股單價為一九八七元；該買回之股份，業於同年十月十九日辦理銷除完竣。四、 常務董事會於九十一年九月三日決議自次日起至同年十一月一日止，預計買回股份五仟萬股，經董事會於同年九月十九日決議予以承認在案；屆期實際買回五仟萬股，總價款計八五、八七二、三七元，平均每股單價為一六一二元；該買回之股份，業於同年十月十九日辦理銷除完竣。五、 常務董事會於九十一年十月四日決議自同
8、年月七日起至同年十二月六日止，預計買回股份五仟萬股，經董事會於同年十月十七日決議予以承認在案；屆期實際買回五仟萬股，總價款計八八、三六六、九二九元，平均每股單價為一七六一元；該買回之股份，業於本(九十二)年二月十五日辦理銷除完竣。肆、本公司自有資本適足比率報告一、 本公司最近期（九十二年四月份）之自有資本適足比率為百分之六百二十二。二、 謹此報告。承認事項（董事會提）案由：為本公司九十一年度決算表冊，敬請承認。 說明：本公司九十一年度營業報告書（詳如報告事項之營業報告）及業經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表等詳如附表之財務報表，敬請承認。決議：元大京華證券股份有限
9、公司 公鑒：元大京華證券股份有限公司民國九十一年十二月三十一日及民國九十年十二月三十一日之資產負債表，暨民國九十一年一月一日至十二月三十一日及民國九十年一月一日至十二月三十一日之損益表、股東權益變動表及現金流量表，業經本會計師查核竣事。上開財務報表之編製係管理階層之責任，本會計師之責任則為根據查核結果對上開財務報表表示意見。元大京華證券股份有限公司民國九十一年度及民國九十年度採權益法評價之部份長期股權投資元大京華期貨股份有限公司，及子公司元大證券亞洲金融公司轉投資之元大京華證券(香港)公司等，其所認列之投資損益及附註十一所揭露被投資公司相關資訊，係依各該公司所委任會計師查核之財務報表評價而得，
10、本會計師並未查核該等財務報表。民國九十一年度及民國九十年度依據其他會計師查核之財務報表所認列之投資利益淨額為3,685仟元及投資損失淨額51,555仟元，截至民國九十一年及民國九十年十二月三十一日止，其相關之長期股權投資餘額分別為6,258,227仟元及3,564,308仟元，累積換算調整數餘額分別為302,597仟元及398,312仟元。本會計師係依照會計師查核簽證財務報表規則及中華民國一般公認審計準則規劃並執行查核工作，以合理確信財務報表有無重大不實表達。此項查核工作包括以抽查方式獲取財務報表所列金額及所揭露事項之查核證據、評估管理階層編製財務報表所採用之會計原則及所作之重大會計估計，暨評
11、估財務報表整體之表達。本會計師相信此項查核工作及其他會計師之查核報告可對所表示之意見提供合理之依據。依本會計師之意見，基於本會計師之查核結果及其他會計師之查核報告，第一段所述財務報表在所有重大方面係依照證券商財務報告編製準則及中華民國一般公認會計原則編製，足以允當表達元大京華證券股份有限公司民國九十一年十二月三十一日及民國九十年十二月三十一日之財務狀況，暨民國九十一年一月一日至十二月三十一日及民國九十年一月一日至十二月三十一日之經營成果與現金流量。11元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司資 產 負 債 表民國91年及90年12月31日單位：新台幣仟元91 年 12 月 31 日90
12、年 12 月 31 日91 年 12 月 31 日90 年 12 月 31 日金額 %金額 %金額 %金額 % 資 產 負債及股東權益流動資產 流動負債 101010 現金及約當現金(附註四(一)$3,414,1903$7,846,5529201010 短期借款(附註四(十一)$2,395,2362$1,563,5852101040 短期投資(附註四(二)9,664,2191011,405,69313201020 應付短期票券(附註四(十二)1,600,0002810,0001101049 備抵短期投資跌價損失(71,532) - - -201030 附買回債券負債(附註四(十三)及五)31,
13、926,1153126,390,25330101070 附賣回債券投資(附註四(三)5,825,77369,549,83711201110 發行認購(售)權證負債(附註四 101110 營業證券-自營部(附註四(四)及六)28,548,5372818,383,91220 (十四)及十)695,3221981,7601101120 營業證券-承銷部(附註四(五)5,449,28651,466,8062201310 融券存入保證金3,033,28132,961,5013101129 備抵營業證券跌價損失-承銷部(1,121,898)(1) - -201320 應付融券擔保價款4,014,74643
14、,543,6824101150 營業證券-避險(附註四(六)2,367,88521,921,5942201610 應付票據4,663 -9,361 -101159 備抵營業證券跌價損失-避險(81,244) -(4,788) -201630 應付帳款723,4871337,865 -101310 應收證券融資款(附註四(七)23,656,7772318,577,96421201650 預收款項53,154 -8,613 -101330 應收轉融通擔保價款94,977 -7,564 -201660 代收款項12,893 -213,925 -101430 期貨交易保證金-自有資金99,933 -6
15、2,804 -201670 其他應付款(附註四(二十五)4,524,06943,027,1023101610 應收票據24,259 -25,196 -201998 其他流動負債64,520 -2,226 -101630 應收帳款1,201,0391834,4881 49,047,4864839,849,87344101650 預付款項307,484 -105,425 -長期負債 101670 其他應收款1,353,8141692,5641202010 應付公司債(附註四(十五)5,895,68665,532,5766101679 備抵壞帳-其他應收款(606,457) -(433,289)(1
16、)其他負債 101810 受限制資產(附註六)4,673,79156,295,9697203010 違約損失準備(附註四(十六)200,000 -200,000 -101820 遞延所得稅資產(附註四(二十五)180,610 -150,000 -203020 買賣損失準備(附註四(十七)41,495 -23,587 -101830 遞延認購(售)權證損失(附註四 203030 存入保證金11,605 -5,832 - (十四)及十)45,436 -116,894 -203060 應計退休金負債(附註四(十八)312,498 -223,2221101990 其他流動資產135,244 -65,7
17、92 -203070 遞延所得稅負債(附註四(二十五)16,099 -36,715 - 85,162,1238377,070,97786203990 其他負債-其他 - -2,605 - 581,697 -491,9611長期投資 55,524,8695445,874,41051102031 長期股權投資(附註四(八)及六)8,388,70585,309,2456 8,388,70585,309,2456股東權益 301010 股本(附註四(十九)24,479,6642422,315,19925固定資產(附註六) 資本公積(附註四(二十) 103010 土地1,787,84521,576,08
18、72302010 股票溢價15,009,0011512,689,44414103020 建築物1,178,12511,078,6631302040 處分資產增溢 - -3,901 -103030 設備1,076,0171947,4541302060 長期投資33,911 -33,911 -103040 預付房地款14,980 - - - 保留盈餘 103050 預付設備款36,800 -19,570 -304010 法定盈餘公積(附註四(二十一)2,199,96821,930,1102103060 租賃權益改良183,052 -145,522 -304020 特別盈餘公積(附註四(二十二)4,
19、362,85143,823,13741030X9 減:累計折舊(628,991) -(568,887)(1)304040 未分配盈餘(附註四(二十三)1,375,49223,243,5974 3,647,82843,198,4093305000 長期股權投資未實現跌價損失(767) - - - 306000 累積換算調整數302,597 -398,3121104000無形資產15,002 -2,803 -307000 庫藏股票(附註四(二十四)(926,394)(1)(596,640)(1) 股東權益總計46,836,3234643,840,97149其他資產 重大承諾及或有事項(附註七) 1
20、05010 營業保證金(附註六)1,494,00011,194,0001重大之期後事項(附註九) 105020 交割結算基金(附註六)608,7431502,4671 105030 存出保證金869,6831740,4251 105090 出租資產(附註四(九)及六)1,695,6432603,5881 105100 閒置資產(附註四(十)及六)476,227 -946,4671 105990 其他資產3,238 -147,000 - 5,147,53454,133,9475 資產總計$102,361,192100$89,715,381100負債及股東權益總計$102,361,192100$8
21、9,715,381100請參閱後附財務報表附註暨資誠會計師事務所王嘉瑜、楊明珠會計師民國九十二年二月二十八日查核報告。負責人：經理人：主辦會計：12元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司損 益 表民國91年及90年1月1日至12月31日單位：新台幣仟元(除每股盈餘為新台幣元外)91 年 度90 年 度金額 %金額 % 收 入 401000經紀手續費收入$5,047,79043$4,039,20438404000承銷業務收入419,0614154,6692411000出售證券利益自營150,9661354,3783412000出售證券利益承銷604,6965 - -413000出售證券利
22、益-認購(售)權證4,511 - - -421100股務代理收入168,3182150,0391421200利息收入2,784,920242,742,61326421300股利收入50,199 -17,776 -422200認購(售)權證發行利益(附註四(十四) 及十)1,206,8551031,453 -424100期貨佣金收入277,1512289,5553438000其他營業收入42,918 -1,421,27714440000營業外收入1,029,26491,321,01213 11,786,64910010,521,976100 費 用 501000經紀經手費支出(269,388)(
23、2)(208,837)(2)502000自營經手費支出(8,202) -(6,861) -503000轉融通手續費支出(1,278) -(679) -504000承銷作業手續費支出(20,853) -(12,613) -512000出售證券損失-承銷 - -(60,629)(1)513000出售證券損失-認購(售)權證 - -(367) -514000出售證券損失-避險(274,733)(2)(165,688)(2)521200利息支出(附註五及十)(666,700)(6)(1,016,953)(10)521500營業證券跌價損失(1,212,980)(10) - -522100發行認購(售)
24、權證費用(9,700) -(5,485) -524200期貨契約損失(20,224) -(4,779) -524300結算交割服務費支出(5,955) -(3,854) -524400其他營業支出(76,097)(1)(30,003) -530000營業費用(5,284,059)(45)(4,266,001)(40)540000營業外支出(643,299)(6)(835,870)(8) (8,493,468)(72)(6,618,619)(63)稅前淨利3,293,181283,903,35737551000所得稅費用(附註四(二十五)(1,564,991)(13)(1,204,783)(11
25、)本期淨利$1,728,19015$2,698,57426 稅前稅後稅前稅後基本每股盈餘(附註四(二十六) 本期淨利$1.33$0.70$1.59$1.10稀釋每股盈餘 本期淨利$1.33$0.70$1.59$1.10請參閱後附財務報表附註暨資誠會計師事務所王嘉瑜、楊明珠會計師民國九十二年二月二十八日查核報告。負責人：經理人：主辦會計：13元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司股 東 權 益 變 動 表民國91年及90年1月1日至12月31日單位：新台幣仟元保留盈餘股本資本公積法定盈餘公積特別盈餘公積未分配盈餘長期股權投資未實現跌價損失累積換算調整數庫藏股票 合計 90 年 度 90年
26、1月1日餘額$20,363,336$15,040,872$1,716,901$3,396,718$3,637,075($1,504)$145,154($813,170)$43,485,382 提列法定盈餘公積-213,209-(213,209)- 提列特別盈餘公積-426,419(426,419)- 提列員工紅利37,312-(37,312)- 提列董監事酬勞-(22,387)-(22,387) 股票股利1,589,356-(1,589,356)- 資本公積轉增資1,986,695(1,986,695)- 註銷庫藏股(附註四(二十六)(1,661,500)(326,921)-(803,369)-2,791,790- 購入庫藏股(附註四(二十六)-(2,575,260)(2,575,260) 90年度淨利-2,698,574-2,698,574 長期股權投資未實現跌價損失-1,504-1,504 國外長期投資換算調整數-253,158-253,158 90年12月31日餘額$22,315,199$12,727,256$1,930,110$3,823,137$3,243,597$-$398,312($596,640)$43,840,971 91 年 度 91年1月1日餘額$22,315,199$12,727,256$1,930
