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1、2022/12/19,1,第二章 项目管理过程与项目决策,项目的生命周期 项目的四个主要工作阶段 项目的评估与决策 项目的可行性研究报告,2022/12/19,2,第一节 项目的生命周期一.项目生命周期的定义 由项目各个阶段按照一定顺序所构成的整体。注意区分:项目的生命周期和项目的全生命周期，全生命周期包含了项目的建造、使用和清除的全过程。二.项目生命周期的内容1.项目的阶段 项目的阶段划分和各阶段之间的接续关系。2.项目的时限 项目或项目各个阶段的起点与终点。3.项目的任务 项目各阶段的主要任务和主要任务中的活动。4.项目的成果 项目各阶段的成果为项目阶段里程碑。,2022/12/19,3,
2、1.最简单的项目生命周期描述 下图给出的是最简单的四阶段项目生命周期描述模型。,2022/12/19,4,2.一般工程建设项目生命周期描述,典型的信息系统项目的生命周期模型,SDLC(Systems Development Life Cycle ),定义了从软件的产生到报废的全过程。包括问题定义、可行性分析、总体描述、详细设计、编码、调试和测试、验收与运行、维护升级、废弃。瀑布模型螺旋模型迭代模型快速原型模型,瀑布模型,适用于需求确定，变更较小的项目,螺旋模型,适用于高风险的大型软件项目,2022/12/19,8,第二节 项目的工作阶段划分 一个项目可以划分为四个主要工作阶段： 1.项目的定义
3、与决策阶段（见附图1） 2.项目的计划和设计阶段（见附图2） 3.项目的实施与控制阶段（见附图3） 4.项目的完工与交付阶段（见附图4）,2022/12/19,9,项目定义与决策阶段工作图,2022/12/19,10,项目计划与设计阶段工作流程图,2022/12/19,11,项目实施与控制阶段的工作流程图,2022/12/19,12,项目完工与交付阶段的工作流程图,2022/12/19,13,第三节 项目管理过程一.项目管理过程 项目和项目阶段都需要有一个相应的项目管理过程。这由五个不同的管理具体工作过程构成。（中间三项属日常运营，但项目管理是一个不断更新的过程） 各管理工作过程之间的相互联系
4、,2022/12/19,14,项目阶段之间的管理工作过程间的相互作用,2022/12/19,15,第四节 项目决策及管理一.项目决策的定义 项目决策就是为实现组织的既定目标而提出的实现组织目标的各种项目可行方案，根据项目评估标准对多个备选方案进行分析、评价和判断，最终选择满意的项目方案并实施的过程。二.项目决策的过程和内容（一）项目决策的过程（二）项目决策过程中的步骤（三）项目的跟踪决策（四）项目决策过程中的学习曲线（五）项目决策的信息和知识积累,2022/12/19,16,4.1 项目决策的过程 项目决策是由一系列的项目决策步骤所构成的完整过程。项目决策的依据是可行性分析。,识别问题/机遇,
5、分析问题/机遇,度量问题/机遇,编制项目建议书,方案可行性分析,做出必要的决策,2022/12/19,17,4.2 可行性研究,可行性研究是项目在投资决策之前，在进行深入细致的调查研究和科学预测的基础上，分析判断投资项目在技术上是否先进适用，经济上是否合理，效益是否显著，运行环境是否具备，是“可行”还是“不可行”，为投资决策者提供科学依据的一种论证方法。对于IT项目而言，运行环境是关键因素，指的是用户单位的管理制度、方法；人员素质；数据资源积累；硬件平台等条件分为初步可行性研究报告和详细可行性研究报告。,2022/12/19,18,可行性研究的步骤,组建工作小组,数据调研和收集,方案编制与优化
6、,形成报告初稿,论证和修改,2022/12/19,19,可行性研究报告的编写规范,撰写一份关于信息系统项目的可行性研究报告，可包括以下几部分：第1部分 概述1.项目背景（1）项目名称（2）项目承担单位、主管部门及客户（3）承担可行性研究的单位（4）可行性研究的工作依据（5）可行性研究工作的基本内容（6）基本术语和一些约定2.可行性研究的结论（1）项目的目标、规模（2）技术方案概述及特点（3）项目建设进度计划,2022/12/19,20,（4）投资估算和资金筹措计划（5）项目财务和经济评价（6）项目综合评价结论第2部分 项目技术背景与发展概况3.项目提出的技术背景（1）国家、地区、行业或企业发展
7、规划（2）客户业务发展及需求的原因、必要性4.项目的技术发展现状（1）国内外的技术发展历史、现状（2）新技术发展趋势5.编制项目建议书的过程及必要性,第3部分 现行系统业务、资源、设施情况分析6.市场情况调查分析（1）项目所生产产品用途、功能、性能的市场调研（2）市场相关/替代产品的调研（3）项目开发环境、平台、工具所需要产品的市场调研（4）市场情况预测7.客户现行系统业务、资源、设施情况调查（1）客户拥有的资源（硬件、软件、数据、规章制度）及使用情况（2）客户现行系统的功能、性能、使用情况（3）客户需求第4部分 项目技术方案8.项目总体目标（1）项目的目标、范围、规模、结构（2）技术方案设计
8、的原则和方法（3）技术方案特点分析（4）关键技术与和核心问题分析,第5部分 实施进度计划9.项目实施进度计划（1）项目实施的阶段划分（2）阶段工作及进度安排（3）项目里程碑第6部分 投资估算与资金筹措计划10.项目投资估算（1）项目总投资概算（2）资金筹措方案（3）投资使用计划第7部分 人员及培训计划11.项目组人员组成（1）项目组组织形式（2）人员构成（3）培训内容及培训计划,第8部分 不确定性分析12.项目风险（1）关键技术、核心问题的风险（2）项目规模、功能、需求不确定性分析（3）其他不可预见风险分析第9部分 经济和社会效益预测与评价13.经济效益预测14.社会效益分析与评价第10部分
9、可行性研究结论与建议15.可行性研究报告结论（1）结论及立项建议（2）可行项目的修改建议及意见（3）不可行项目的问题及意见（4）可行性研究红的争议问题及结论16.附件,2022/12/19,24,可行性研究的若干技术方法,回收期分析静态回收期动态回收期差额投资回收期财务净现值法FNPV财务内部收益率法FIRR,2022/12/19,25,相关概念,折现率(利率)-把根据未来的现金流量求现在的现金流量时所使用的利率称为折现率，并且一般指年利率（年折现率）终值,表示资金发生在某一特定时间序列终点上的价值，其含义是指期初投入或产出的资金转换为计算期末的期终值。,2022/12/19,26,年金（等额
10、年值），是指各年等额收入或支付的金额，通常以等额序列表示，即在某一特定时间序列期内，每隔相同时间收支的等额款项。用现金流量图表示,2022/12/19,27,2022/12/19,28,静态回收期法（Pt）,静态投资回收期Pt：是指以项目各年的净收益收回项目投资（包括固定资产投资、建设期利息和流动资金）所需要的时间。静态投资回收期Pt的表达式为：式中：Pt以年表示的静态投资回收期；CI现金流入；CO现金流出； t 第t年的净现金流量；t 年份,2022/12/19,29,在实际计算时，静态投资回收期Pt可以根据项目现金流量表（全部投资）计算，现金流量表中累计净现金流量由负值变为零时的时点即为静
11、态投资回收期。其计算公式为：累计净现金流量开始出现正值的年份1+（上年累计净现金流量的绝对值/当年净现金流量+上年累计净现金流量的绝对值）判别标准：当PtPc时，认为项目在财务上是可以接受的；当PtPc时，认为项目在财务上不可取。,2022/12/19,30,0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1、建设投资 200 240 802、流动资金 2503、总投资（1+2）200 240 3304、收入 300 400 500 500 500 500 500 5005、支出 250 300 350 350 350 350 350 3506、净收入（4-5） 50 100 150 150 1
12、50 150 150 1507、累计净 -200 -440 -770 -720 -620 -470 -320 -170 -20 130 280 现金流量,某项目的投资及年净收入表,Pt=8+20/150=8.13年,2022/12/19,31,动态投资回收期,动态投资回收期（Pt，）：考虑了资金的时间价值，按现值法计算的投资回收期。可用下式求得：式中：Pt，动态投资回收期；CI现金流入；CO现金流出； t 第t年的净现金流量；ic 基准收益率或设定的贴现率。动态投资回收期Pt，=净现金流量现值累计开始出现正值的年份1+ 上年净现金流量现值累计的绝对值/当年净现金流量现值,2022/12/19,
13、32,0 1 2 3 4 5 6 7 8 91、投资支出 20 500 1002、其他支出 300 450 450 450 450 450 4503、收入 450 700 700 700 700 700 7004、净现金流量 -20 -500 -100 150 250 250 250 250 250 2505、现值系数 1 0.91 0.83 0.75 0.68 0.62 0.56 0.51 0.47 0.426、折现后现金流量 -20 -455 -83 112 170 155 140 128 117 1057、累计折现值 -20 -475 -558 -446 -276 -121 19 147
14、 264 369,某项目的现金流量表,Pt=5+121/140=5.86年,2022/12/19,33,回收期法的不足,回收期的长短与项目前期的净现金流有直接关系，并且回收期不能反映回收期以后的项目的收益情况。 0 1 2 3 4 5 6 7 8项目A -1000 400 300 300 200 200 200 200 200项目B -1000 200 200 300 300 400 400 400 400 通过计算发现，项目A、B的静态回收期分别为3年和4年，但比较整个项目生命周期8年中，A项目的平均收益为250万元，而B项目为325万元。 除回收期之外，还有投资利润率、投资利税率、资本金利
15、润率等衡量指标。,A、B两项目的现金流量表,2022/12/19,34,净现价法(NPV),净现值是按基准收益率或设定的贴现率,将项目各年的净现金流量折现到投资起点的现值之代数和。净现值是考察项目盈利能力的相对量指标，也是对项目进行动态评价的最重要的指标之一。表达式如下：式中：NPV净现值；CI现金流入；CO现金流出； t第t年的净现金流量；ic 基准收益率或设定的贴现率；n 计算期。,2022/12/19,35,净现值的经济意义,NPV0表示项目实施后，除保证可实现预先设定的收益率外，尚可获得更高的收益。NPV0 表示项目实施后，不能达到预先设定的收益率水平，但不能确定项目已亏损。NPV =
16、 0表示项目实施后的投资收益率正好达到所预先设定的收益率标准。因此，用净现值指标评价标准如下：NPV0 项目的盈利能力达到或超过了所要求的盈利水平，是合理的，可以考虑接受项目。NPV0项目的盈利性不能满足要求，项目不经济,2022/12/19,36,例子：,2022/12/19,37,内部收益率（IRR）,内部收益率（IRR）是指能使项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计等于零时的贴现率，它是考察项目效益的相对量指标，也是最重要的动态评价指标之一，其表达式如下：式中：IRR内部收益率。即：能使项目在整个计算期内，各年净现金流量现值累计等于零时的折现率；CI现金流入；CO现金流出； 第t年的净
17、现金流量；n 计算期。,NPV1IRR= i1+ (i2-i1) NPV1+ NPV2,2022/12/19,38,项目分析与评估的内容,项目经济评估,项目运行条件评估,项目环境影响评估,项目风险评估,项目技术评估,项目分析与评估的内容,项目综合评估,2022/12/19,39,项目全生命周期中的评估1.项目前评估2.项目跟踪评估3.项目后评估,A,B,C,G,F,E,D,H,项目前评估,项目跟踪评估,项目后评估,项目全生命周期评估,2022/12/19,40,组织战略的制度,1.项目前评估,项目想法的提出,项目机会研究,项目提案或项目建议书提出,项目批准立项,项目可替代备选方案的提出,项目详
18、细可行性分析,项目详细可行性报告的审阅,项目初步可行性分析,项目可行性报告批复与项目投资决策,2022/12/19,41,项目实施的统计数据,2.项目跟踪评估,项目实施情况的评估,项目及项目环境变化数据,项目及项目环境变化的评估,项目未来发展的预测评估,项目可变更方案的提出,项目变更方案的全面评估,变更后的新项目必要性评估,项目未来发展的预测数据,变更后的新项目可行性评估,2022/12/19,42,项目实际实施数据的统计分析,3.项目后评估,项目实际运行数据的统计分析,项目未来发展的预测数据分析,项目及实施与运行情况的全面评估,项目初始和跟踪决策的检验评价,项目未来可持续发展方案的评估,项目
19、对社会环境的影响评估,项目对自然环境的影响评估,项目前评估的检验和评价,项目综合性的后评估,2022/12/19,43,项目决策与项目评估的相互关系,项目决策,放弃项目,未来项目 决策,初步可行 性研究,项目跟踪评估,详细可行 性研究,项目 实施,项目 后评估,立项,批准,不立项,不可行,继续实施,历史数据,修订决策方法和政策,2022/12/19,44,4.3项目决策,项目决策的要素决策者决策对象决策目标决策备选方案决策信息决策情势决策方法决策结果,2022/12/19,45,几种常见的决策方法,1、专家会议决策法（头脑风暴法）2、德尔菲法（匿名反馈法）3、模拟决策法4、方案前提分析法5、决
20、策树法,2022/12/19,46,专家会议决策法,亦即集团头脑风暴法。这种方法利用一种思想产生过程，鼓励群体成员提出任何种类的方案设计思想。在这个程序中，群体成员只管畅所欲言，不许别人对这些观念进行评论，当所有的方案都记录下后，最后才允许群体成员来讨论分析这些建议和方案。,2022/12/19,47,德尔菲法工作程序表,专家组,会议组织者,表达意见,意见汇总，调整咨询表,意见反馈流程,寄发意见征询表,2022/12/19,48,模拟决策法,是指人们为取得对某一客观事物的准确认识，通过建立一个与所需要研究和领导的实际系统的结构、功能相类似的模型，即同态模型，然后运行这一模型，并对各种不同条件下
21、的模拟运行结果进行评价分析和选优，从而为领导者决策提供依据。现多依靠计算机来实现。,2022/12/19,49,方案前提分析法,这种方法并不直接探讨备选方案本身，而是注重对方案的前提假设进行分析。其依据是：任何方案都有几个前提假设作为依据，方案是否正确关键在于这些前提假设是否能够成立。如果前提假设能够成立，则说明这个方案所选取的目标和途径基本上是正确的。,2022/12/19,50,决策树法,A1,A2,R1,P1,R2,P2,R3,P3,A 方案,R 状态,P 概率,决策结点,状态结点,结果结点,2022/12/19,51,某企业为满足某种新产品的市场需求,拟规划建设新厂。设计了两个方案：
22、方案一：新建大厂，需投资300万元。据初步设计，销路好时，每年可获利 100万元；销路不好时亏损20万元。服务期限10年。 方案二：新建小厂，需投资140万元。销路好时，每年可获利40万元；销路 不好时仍可获利30万元。服务期限10年。,案例,1,1,2,建大厂,建小厂,销路好 0.7,销路差 0.3,销路好 0.7,销路差 0.3,100万元,-20万元,40万元,30万元,1,2,点 0.71000.3(20)10300340(万元),点 0.7 400.33010140230(万元),2022/12/19,52,三、决策准则,（一）乐观准则 （二）悲观准则 （三）折衷准则 （四）等概率准则 （五）最小悔值准则,2022/12/19,53,项目决策过程中的学习曲线 项目决策是由一系列的项目决策步骤所构成的完整过程。,初始决策信息口,学习曲线,
