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1、申请上海交通大学工程硕士学位论文N公司涂料研发项目的风险管理和研究院 系：机械与动力工程学院工程领域：项目管理交大导师： 副教授 企业导师： 高级工程师工程硕士： 学 号：上海交通大学机械与动力工程学院2016年2月Thesis Submitted to Shanghai Jiao Tong Universityfor the Degree of Engineering MasterTHE RISK MANAGEMENT AND STUDY OF COATING R&D PROJECT IN N COMPANY M.D. Candidate：Supervisor（I）：Supervisor（I
2、I）：Speciality： School of Mechanical EngineeringShanghai Jiaotong UniversityShanghai,P.R.ChinaFeb, 2016上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完
3、全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 在 年解密后适用本授权书。本学位论文属于 不保密。（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名： 指导教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日N公司涂料研发项目的风险管理和研究摘 要涂料作为一种起装饰，美观，保护作用的材料，距今已经有了几千年的历史，涂料虽然在制造上有一定的传统技术，但在上世纪九十年代期间引入中国之后，其制造技术一直
4、在不断更新，产品也在不断替代。在中国市场上，各个公司的竞争也越来越激烈，各种功能型的，实用性的产品也在不断涌现。与以前的产品相比，现在的涂料产品生命周期逐渐降低。对新产品的要求也越来越高，这样使得开发人员的工作难度与日俱增，因为不断研发新产品是企业的核心竞争力，一直是企业能否成功的重要因素。本文着重对N公司的涂料新产品研发进行分析讨论，加快新产品的研发速度，保证新产品的研发成功率，从而提高N公司在市场上的竞争力有着非常重要的意义。本文主要从项目研发的角度去透析N公司涂料产品的研发，并以水性UV涂料新产品的研发为案例，详细阐述了N公司在新产品研发项目中的风险管理。通过理论与实际研发案列相结合的方
5、法，分析和研究了N公司涂料新产品在研发过程中的风险管理问题，在识别阶段采用了头脑风暴法、历史数据法、WBS分解法等方法对各研发环节的风险进行了识别。在风险评价阶段定性评估了项目的整体风险水平，并进一步针对项目的技术风险进行定量评估。同时也比较全面的论述和探讨了项目的技术风险应对措施和监控措施。论文重点就是根据上面所述的各种方法对公司即将上市的新产品进行风险评估，用最小的风险获得最大的效益，并争取把风险降到最小，这样就能在风险发生之前就能把它扼杀在摇篮里。 关键词：涂料研发，水性UV，风险管理，风险识别，风险评估THE RISK MANAGEMENT AND STUDY OF COATING R
6、&D PROJECT IN N COMPANY ABSTRACTCoating as a decorative and protective material has a long history in china, though it belongs to a traditional industry, with the foreign companies entered to china in early 1990s accompanied with fast products upgrading, more and more multi-functional and environmen
7、tal friendly coatings demanded in the market which result in fierce competition, the R&D life shortened quickly and also the R&D risk increased. New product as an innovation activity which is the core competition ability of the enterprise. So it is very important to study the R&D risk management in
8、N coating company in order to ensure the success of the new product and improve the competition ability of the enterprise in the market.This article based on the R&D angle to study the R&D projects in N coating company. And with the waterborne UV R&D project elaborated the risk management in N coati
9、ng company. Combined theory with practical methods to analysis the risk management in the process of R&D. Identify the risk of the R&D project and assess the whole risk level of the project, then quantitative evaluated the technical risk of the project and make risk response plan. The main purpose o
10、f this article is to identify more and more risk in the R&D process then to make measures to control the risk in order to minimize the risk rate and risk damage, make sure the success of the project.KEY WORDS: coating R&D, risk management, risk identification, risk assess目 录摘 要IABSTRACTII目 录III第一章 绪
11、论11.1 研究背景及研究意义11.1.1 研究背景11.1.2 研究意义11.2 国内外项目风险管理研究现状21.2.1 国外项目风险管理研究现状31.2.2 国内项目风险管理研究现状41.3 项目风险管理过程和方法41.4 论文结构及主要内容5第二章 N公司及产品研发情况介绍72.1 N公司涂料业务简介72.2 N公司研发中心概况72.2.1 N公司研发中心的组织结构82.2.2 N公司产品工作流程92.3 涂料产品分类、特点及研发现状112.3.1 N公司涂料产品分类及特点112.3.2 N公司涂料产品研发现状112.3.3 N公司产品研发存在的问题122.4 N涂料公司新产品研发风险管
12、理现状142.4.1 新产品研发风险管理制度14第三章 N公司水性UV涂料研发的风险识别173.1 水性UV涂料项目介绍173.2 N公司水性UV项目风险识别方法和工具183.3 N公司水性UV涂料研发项目风险识别过程213.3.1 头脑风暴法识别研发项目风险情况213.3.2 利用WBS结构分解法识别风险243.3.3 历史数据法识别风险273.4 N公司水性UV项目风险识别的结果27第四章 N公司水性UV研发项目的风险评估274.1 水性UV涂料研发项目的定性评估274.2 水性UV 涂料研发项目的定量评估284.2.1 一级风险因子定量评估294.2.2 技术风险进行二级因子的定量分析3
13、0第五章 N公司水性UV研发项目的风险应对及风险监控365.1 风险应对365.1.1 研发流程修改365.1.2 风险应对方案385.1.3 技术风险应对具体措施395.2 风险监控415.2.1 审核检查法风险监控425.2.2 项目技术风险报告风险监控445.3 风险监控的结果45第六章 总结与展望476.1 总结476.2 展望47参考文献49致 谢51攻读学位论文期间发表的论文52第一章 绪论1.1 研究背景及研究意义1.1.1 研究背景自20世纪90年初，N涂料公司第一个进入中国以后，带动了更多的企业进军中国市场，令中国瞬间涌现了很多民营企业，中国的涂料市场呈现快速蓬勃的发展，每年
14、保持着两位数的增长，但随着经济增速的下滑及国家对环境危害的认识，涂料行业必定会进行产业结构调整以适应国家的经济和社会环境，在这样纷杂的社会环境下，许多企业更加注重公司的产品研发以及品牌的重要性，加快产品结构调整以适应国家政策和整个行业产业结构调整的变化，产品向高端升级的步伐在加快，大部分产品都以保护环境为主题，市场竞争越发激烈，产品的研发和工艺升级势在必行，产品也朝着适者生存不适者淘汰的方向发展，据可靠资料显示2010年经营涂料的有1500多家，但到2011年时只剩下不到1000家，由此可见，那些依靠自主创新，取得核心技术的厂家才能在这样激烈的竞争下占有一席之地；而那些因为没有先进技术，又没有
15、掌握核心科技的公司只能打价格战，最终也只能因产品不适应市场而被逐渐替代1。 在这种环境下，越来越多的企业加紧了产品的开发，不断推出新产品来适应市场的变化，快速的抢占市场，根据N公司20多年产品生命周期的数据显示，20世纪90年代单只产品的生命周期可达10年，21世纪初能达到5年，而如今产品的生命周期只有3年，新产品的研发周期更是从上世纪的3年缩短至1年，不断缩短的产品生命周期及不断压缩的新产品项目开发周期，导致新产品项目开发风险的增加。产品往往因此出现质量问题，导致研发失败，造成重大的损失，因此，加强涂料新产品项目研发的风险管理，有利于减少企业风险，对开发涂料新品种也有决定性作用，同时也对N公
16、司能否继续在涂料市场保持领先地位也至观重要。1.1.2 研究意义研发项目风险管理的意义在于控制项目的研发成本，提高新产品开发的成功率，提升产品的上市速率，保证企业能不断及时地推出有竞争力的产品，以满足市场的需求，提升企业在市场的竞争力2。本文的研究目的在于通过风险识别去寻找N公司新产品项目开发中的风险，通过统计调查，运用实验法以及科学研究方法去估计产品风险，然后根据不同的风险制订相应的计划。在这个过程中，风险监控也存在于项目实施的整个过程中，目的是及时调整风险应对措施，减少损失，尽可能消除风险事故导致的不利影响，使新产品研发目标得以实现。涂料新产品的研发过程中伴随着一系列的风险，这些风险有可能
17、拖延研发产品的上市时间、新产品的质量，或者其新产品在与其它产品竞争中处于劣势等，这样的新产品没有竞争性也没有市场，逐渐被消费者遗忘。N公司的战略目标一直是做市场上的绝对领先者，不断研发新产品，提升产品的竞争力是保持在市场上的领先者的一种重要手段，并将其视为企业的发展动力和核心竞争力。据相关行业发布的数据显示，目前中国的涂料产业十分丰富，大约有一千多万吨，在整个产业中占据主要地位，其生产和消费情况都居于首位。虽然现在的中国市场对涂料的需求仍然以10%的速度增加，但由于市场经济速度变缓，导致对涂料的需求也没有以前那么迫切，对现在的产品要求更加多面化，不仅需要产品环保而且要求更经济，许多产业需要调整
18、他们现有的结构，朝着高质量，高性能方向发展。因此各大企业均在加速研发新产品以适应产业结构升级转型3。在这种产品技术不断提高，消费不断扩大的情况下，使得涂料产品的生命周期日益缩短，市场竞争日趋激烈，涂料生产企业为应对挑战，需提高新产品质量和提升性能，研制新型产品的周期也必须降低，这样使产品的开发风险也凸显出来。因此，加强涂料新产品项目研发的风险管理，有利于减少企业风险，对涂料新品种开发也有决定性作用，同时也对N公司能否继续在涂料市场保持领先地位也至观重要。本文通过总结涂料新产品研发的风险特征，从N公司涂料新产品研发的特点和研发项目的特点出发，对N公司涂料新产品研发流程进行了全面梳理，通过N涂料公
19、司水性UV涂料新产品研发的实际案例，对研发过程中的风险管理进行实例分析，利用历史数据、头脑风暴法、WBS工作分析法等方法对涂料新产品研发过程中的风险进行了识别，建立风险识别表；利用定性分析与定量分析的方法建立风险评估表，根据风险评估表，有针对性的提出了N公司涂料新产品研发项目的风险应对策略和风险监控措施，研究和探索新产品开发中减少或消除风险的措施和方法，为今后涂料新产品的研发风险管理提供了可借鉴的依据。最后也对该公司的研发流程进行了优化，为今后项目的研发成功打下了基础。1.2 国内外项目风险管理研究现状项目风险管控是指对项目风险从辨别到解析甚至采取应对措施等的一系列过程，它包括将积极因素所产生
20、项目风险管理流程的影响最大化，同时使消极因素产生的影响最小化两方面内容。项目风险管理是现在新兴的一个领域。如今的社会经济发展非常迅速，社会环境也在不断变化，导致竞争也越来越激烈，对那些生产涂料的公司要求也十分苛刻，随时出现的不确定因素都有可能导致公司倒闭。对于那些大公司还好一些，因为他们的技术已经很娴熟，也有一定的竞争能力，但小公司就有可能面对巨大压力。所以在研发产品时，出现的不确定因素给公司会带来巨大风险。如果研究出新型产品，就会给社会和公司带来巨大利益，但一旦失败，就会带来重大的经济损失。因此，项目风险管理得到了所有公司高管的重视，这项管理目前应用十分广泛，例如在航天、舰艇、土木工程、开发
21、石油、第二产业4等方向都有涉及。 1.2.1 国外项目风险管理研究现状项目风险管理的研究始于20世纪30年代，德国在经历了第一次世界大战以后，国内的经济变得一塌糊涂，不仅出现了通货膨胀，而且经济受到巨大影响一降到底，正因为此事才推出了风险管理这一新的管理模式。接着美国也发生了巨大的经济危机，这令刚刚推出的风险管理更受众人重视，成了很多专家研究的新方向。 20世纪三十年代，美国的管理协会第一次提出了风险管理理念，风险管理理念在概念上进行了深入研究以及在某些大公司里首次得到运用，另一方面对于风险管理，在1950年左右，美国公司在意识上开始关注的同时进行广泛运用。这个时期，Mowbray等人在Ins
22、urance里，相对成体系的讲述了风险管理的理念。1960年，美国将风险管理运用到某些先进产品的开发项目里，例如风险管理帮助“阿波罗计划”得到了史无前例的成果。十五年后，风险与保险协会诞生。20世纪80年代，在上述会议上，全球很多国家的专家一起探讨同意了“101条风险管理准则”，这是风险管控的通用文件，这让风险管控更科学。20世纪80年代末，美国项目管理学颁布第一个项目管理系统（简称PMBOK）5。同时为促进风险管理概念在经济不发达地区的广发运用，联合国颁布了风险管理探究的相关报告 6。国外有关风险管理的公司现在都有了非常成熟的体制，他们针对不同的风险建立了相关的部门，同时还制作了关于这方面的
23、手册，以便公司员工进行学习、翻阅。他们的主要主管人员会定时接受培训，并与专业的风险管理公司合作，确保公司遇到风险时能把风险降到最低。他们很多公司的新产品从产品开始研发一直到上市，每个程序都有风险管理进行评估，比如进行风险识别，风险评估、风险应对指导等工作，可以说正是因为他们的完善的风险管理体系保证了新产品的研发进度和质量7。1.2.2 国内项目风险管理研究现状在中国，对风险管理的学习，研究以及应用比较晚一点，大概开始于上个世纪八十年代末。从风险管理进入中国之后，各个企业在这方面的研究和探讨才刚刚出世，并且风险理论也在土木工程方面有所运用。因此，风险管理逐渐风生水起，在各大高校也开启了有关这方面
24、的研修课程8。在二十世纪九十年代初，我国关于这方面的一个学术组织出现了，这代表着风险管理已经有了一定的规模，对它的研究逐步深入9。 由于我国刚刚接触这方面的研究，对其理论和实践还远远不够，国外对风险管理比中国要早好多年，他们的理论和技术都比我们先进很多，目前我国还处在初级阶段。由于现在我国很多公司对这方面越来越重视，可知在不久的未来，中国也会发展到一定的水平，项目风险管理将更加广泛地成功应用于我国各个行业。对于目前整理的资料可知：一方面，风险管理进入中国市场与国外相比要晚很多，基本还在萌芽阶段，对其主要的运用主要集中在金融机构、保险和工业上等；另一方面：我国对其研究还不是很透彻，主要集中在汽车
25、，机械，电子等行业上的新产品研发中，在化工研发方面，只有医药研发有些项目风险管理的研究，专门针对涂料研发项目管理的研究基本没有。在化工行业只有一篇对化工新材料研发项目的风险管理论文，该论文也详细说明了国内外目前对化工研发类项目风险管理的现状。1.3 项目风险管理过程和方法项目风险管理是项目风险的全面管理。这种项目风险全面管理的基本原理是从两个纬度开展管理，其一是对项目各个项目风险影响因素的全面管理，即对于那些项目自身和环境的发展变化会导致项目发生项目风险的影响因素进行全面的管理，其二是对项目全过程中各个时点和时段的项目风险影响因素的发展变化进行全面的管理10。对项目风险管理也有不同的划分，根据
26、组织不同以及团队不同，其划分也有区别。在美国有一个关于项目管理的体系PMI，他们运用不同的知识体系把风险管理主要分为6个阶段11，分别为：风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划和风险监控。 T.Raz and E.Michael （2001）在建筑工程里，按照施工日期的不同阶段进行划分，然后再根据不同阶段对风险进行控制12。 另外，中国科学院院士邱菀华同志，按照我国目前的管理方式和结合相关管理方面的大事件，对管理风险总结了以下几个方面：风险的计划、辨别、预估、评测、相对应措施以及监控六个阶段。如图所示13：图1 六阶段风险管理过程Fig.1 six stages of
27、 risk management process1.4 论文结构及主要内容本文通过五大章节，从风险管理的基础理论入手，按照涂料研发的顺序，探讨在涂料研发的不同工序中出现的风险，将项目管理风险理论应用到研发中，并对这些风险的严重程度一一排序，对每个阶段产生的风险建立控制手段及流程，为以后的研发项目做参考，把风险降至最低。第一章，绪论。论述本文选此题目的目的和前提，以及在国内外对产品风险管理的研究，论文的结构及主要内容。 第二章，N公司及产品情况。介绍了N公司的情况，业务介绍，产品特点，研发组织结构，项目风险管理现状。第三章，N公司水性UV 涂料研发风险识别。以具体的研发项目阐述了研发项目的特点，
28、项目情况及风险识别。第四章，N公司水性UV涂料研发项目的风险评估。以具体的研发项目阐述研发过程中的风险评估，定性与定量评估，按顺序排列风险值的大小。第五章，N公司水性UV涂料研发项目的风险应对与风险监控。根据风险值的大小，对每个研发阶段产生的技术风险采取应对措施，减少和控制风险，并定期监控风险情况。第二章 N公司及产品研发情况介绍2.1 N公司涂料业务简介自从N公司建立起来至今，已经有了一百多年的历史了，通过他们的不断努力和创新，现在该公司已经成为世界上最大的涂料供货商，在建筑方面的产品也是趋于第一。其产销量在亚太地区始终稳居首位，在全球化工涂料行业名列前十名。N公司国际网络已遍及亚洲、欧洲以
29、及美洲十几个国家及地区。N公司在全世界关于涂料的供货方面都是屈指可数的公司，正是因为他们的高品质，高性能的产品赢得了更多消费者的青睐。该公司成为亚洲地区唯最大的涂料公司，产业扩展到很多领域，比如房建企业、厂房涂料、门窗喷漆、汽车涂料、屋内的装修等，在这些领域中都有很高的知名度14。 N公司在二十世纪九十年代进军大陆市场，目前拥有4家独资工厂，10家合资工厂，是国内涂料行业的领导者。20多年来，该公司的产业在中国各个行业中都有涉及，在各个大中小城市都设立了自己的办事处。 2.2 N公司研发中心概况N公司为了把自己的核心技术进行统一规划和管理，保证公司能够充分把技术全部用于实处，使每项工作都能顺利
30、完成，于2002年在上海成立了技术研发中心，对这研发中心公司拿出了14151万元进行改造，这个举动使该企业成为国内涂料生产和供货方面最大，最前沿的技术中心，公司里不仅有这方面最专业的人士，同时也引进了最先进的生产设备，它推动了中国经济的发展，为中国涂料的发展带来了前所未有的机遇。 N公司把公司重心放在技术研发团队上，因为只有公司技术成熟，公司才有强大的竞争能力，聚集了众多来自世界各地及国内的涂料行业专家。同时，日本涂料研发中心及新加坡立时科技也对中国研发中心提供有力支持，构成强大三角科研体系15。2.2.1 N公司研发中心的组织结构图2 N公司技术研发中心组织结构Fig.2 R&D organ
31、ization in N Company由上图可知N公司在中国的技术研发中心结构比较简单，在日本和新加坡有研发中心提供支持，但主要的项目还是由位于中国上海的研发中心独立完成，中国研发中心由4个不同的分研发中心组成，根据产品线的不同，分为乳胶漆研发中心，木器漆研发中心，汽车漆研发中心和工业漆研发中心，各研发中心相互独立。市场部根据市场需求提供目标及方向分配给各研发中心，研发中心完成产品以后交由应用中心进行产品的施工及性能验证，应用中心测试后及时将测试结果反馈至研发中心。研发中心将最终的研发成果汇报给市场部，由市场部决定和操作产品的上市工作。每个研发中心均有技术总监总负责各研发中心的所有开发及行政
32、工作。由于本人及后续的项目均处于木器漆研发中心，因此本文中各分研发中心的组织结构由木器漆研发中心展开，各研发中心的结构基本类似。根据上图可以看出木器研发中心根据产品的细分特点分为油性木器漆研发组和水性木器漆研发组，另外还有一个原材料测试组，功能小组分为应用测试组和技术行政组。从职能上来看，研发经理负责项目的具体的研发工作，带领一个团体，团队中有具体的研发人员进行项目的具体实施工作，如配方调试，性能测试，交叉验证等。原材料测试组主要负责原材料的测试工作及一些原材料新领域的应用研究。应用测试组主要负责产品的施工和性能验证，以及样板的制作。技术行政组主要负责配方的输入，原材料的维护以及产品上市前资料
33、的准备，整个部门的后勤工作也由技术行政组负责。根据项目最终应用领域的不同定义项目的类别并分配项目至相应的研发组及研发人员，如项目处于水性研发组，由上图可以看出，研发经理实际上承担着项目经理的任务，具体负责项目，组织开发人员进行开发实施，实施完后交由应用经理安排应用测试人员测试产品的施工性能，市场可行性测试等，最后由行政组安排进行相关资料及文档的整理，配方输入系统维护等工作。2.2.2 N公司产品工作流程图3 N公司产品生命周期Fig3 Product life cycle in N Company项目启动项目计划编制设计过程设计阶段评审新品试样及应用性实验产品试用技术设计验证初品管理设计开发总
34、结ENDNNNNNNNNN技术本部经理根据市场部提供之核决通过的新品提案表及事前确认的技术可行性报告，提交技术总监审批，通过后启动项目技术经理或项目负责人根据确定之项目，制定项目计划项目负责人根据项目计划，进行产品开发的实验工作1，项目开发计划确定之评审2，产品目标性能设定及结果确认3，产品的实验结果审核4，产品试生产结果以及应用性试验的实验结果审核根据实验配方，技术本部主导样漆的试做，生产本部，品保中心协助落实试样生产和测试应用服务中心收集产品试用反馈信息和总结；应用服务中心将试用信息反馈给技术开发技术开发项目负责人组织各相关部门对产品的实验阶段结果和应用性能进行讨论，确认新品是否符合目标要
35、求。品保中心组织进行工艺验证；生产本部进行初品生产；技术开发项目负责人汇总设计开发资料以及外部测试报告，总结项目经验NNN图4 N公司发布的新产品开发的流程图Fig.4 New product develop flow chart in N Company由图3和图4可知N公司产品的生命周期分为发展阶段和下市阶段，商品的研制时期是在发展时期内，商品的研制时期着重有设计、开发、检验以及上市时期。而新产品的研发是由市场部主导，提出产品需求，技术研发中心进行技术可行性分析，然后与市场部共同制定项目目标，然后交由技术总监审批，审批结束后项目进行启动，制定项目计划，由研发人员进行实施。在整个过程中研发部
36、负责项目总体开发目标、进度及实施效果控制，同时辅助完成培训、外部扩试、上市准备等工作。应用中心对产品的性能及市场可行性进行把关，项目完成后，交由市场部下达上市任务，后续的采购，品保，生产，物流等起维护作用。2.3 涂料产品分类、特点及研发现状2.3.1 N公司涂料产品分类及特点N企业的商品种类非常多，包含了很多个种类和涉及众多方向。工业漆，桥梁，港机，船舶，家电，汽车漆，家庭墙面漆，木器漆等。其中家庭墙面漆和木器漆深为中国广大消费者所熟悉，近10年来一直成为家庭装修用涂料的代名词。N公司产品的高品质，高适应性使得其品牌印象深刻地印入广大消费者脑海中。品牌已经成为N公司在市场上立足并保持领先地位
37、的最大筹码，由于其强大的品牌价值，因此对研发的产品质量要求非常高，一旦产品质量出现严重的问题，会使N公司苦心经营多年的品牌价值付之一炬，N公司也会失去市场上的领先地位。2.3.2 N公司涂料产品研发现状为了适应中国市场的快速发展和竞争对手的强势紧逼，N公司的产品研发全部由上海研发中心独立完成，市场竞争急剧白热化，产品的替代时间越来越短，所以产品的开发时间也急剧减少，从先前的3年研发周期，缩短成1年，甚至更短。对产品的成本也控制的越来越高。因此这对产品的质量要求提出了很大的挑战。这就要求技术研发人员需在短时期内研发出低成本，高质量，高性能的产品。如不对研发过程中的风险加以严格的管理，后果会不堪设
38、想。近几年来N公司由于对研发的风险管理不够重视，产品出现了一系列的投诉及质量问题，引起了很大程度上的公司损耗，甚至使公司的外在形象受到伤害，这对N公司的发展是最致命的。比如就N公司乳胶漆产品而言，是公司的拳头产品，承担着公司近60%的销售额，而且对公司的品牌度及形象非常关键，在2012年公司由于研发人员赶工期，未对产品的罐内储存稳定性做严格测试，结果导致产品上市以后不久，出现了大量的乳胶漆在桶内发霉，最后只能退货，直接导致经济损失达1000万余元。工业漆项目，为了达到盈利目标，过度追求产品的成本，在产品的开发过程中忽略了产品极限性能的测试，结果导致一军方工程项目最后涂层全部脱落，30余万的工程
39、项目最后被赔偿300万。木器漆项目，在研发过程中研发经理依据自己的经验随意调整配方，未按照产品的研发流程进行控制，减少了实验环节，结构导致3万桶木器漆在桶内结皮，造成经济损失300余万元。以上研发案例均未为在研发过程中严格遵守研发流程，进行风险控制，结果导致产品上市以后出现异常，造成了公司大量的经济损失。除了产品性能异常以外，N公司每年研发不成功或失败的比率也在逐年增加，统计近10年来N公司研发项目的情况见下图：表1 N公司近10年项目研发情况2004-2014年乳胶漆木器漆工业漆汽车漆项目失败13121514项目延期18192515项目质量投诉5389项目成本超标8545项目成功111513
40、14由上表可知N公司近10年来项目研发的成功率非常低，平均每年只有研发成功1-2个项目，大部分项目处于延期和失败的状态，如不加以管控，找出一套有效的管理方法来提升项目研发的成功率，N公司将会逐步丧失市场的领先地位。2.3.3 N公司产品研发存在的问题研发项目的管理就是对研发项目从立项到结束的全过程进行管理并最终得到目标交付物的过程，由于研发具有高技术及高风险性，因此对项目管理者的要求也比较高16，研发项目的风险主要受外部环境以及项目的难易程度、研发费用、研发人员的管理水平等所影响17。N公司产品研发存在的问题主要如下：1）项目周期短，不重视项目风险管理N公司自身业务以及商品的特性，使其在公司运
41、营时使项目管理的使用率很低，更别提风险管理，对整个研发项目没有形成一套科学的系统的管理，加上竞争的激烈性，就盲目的缩短研发周期，隐藏着巨大的风险隐患。2）草率确定项目在项目确定之前，往往没有全面认真的进行项目可行性分析，也没有详细调查市场以及消费者的消费取向，也没有仔细了解项目适用的地方，与自己商品有关联的行业也没有深入调研，对也许会用的技术解析不深入，也没有项目繁复程度的解析程序等，同时也没有对公司内部项目涉及的部门进行交流与沟通，而是由项目经理或技术负责人直接进行工作量估计，可行性分析后就开始项目的研发。3）项目团队不完整，项目组成员不稳定N公司由于公司性质和待遇等问题，人员流动率非常高，
42、N公司被外界成为涂料届的黄埔军校，平均工作年限是3年，是一所给其他公司培养人才的公司，这就导致了在项目进行的过程中经常会更替项目组人员，进行交接，会产生很多的问题，如交接信息不通畅，交接后进度会变慢，加上本身所处的行业是属于经验行业，时间越长研发人员研发成功率越高，因此N公司人员的流动率频繁以及研发人员的年轻化，项目的风险大大增加，经常由于人员的变动因素导致一个项目拖了很长时间都玩不成。另外项目经理往往由技术负责人兼任，可以调动的人员只有技术人员，其他部门的人员配合度不高；更严重的是，公司的培训系统不健全，不具备全员培训规划的运作方式，对员工的职业生涯发展也不重视，对于新项目成员，通常是运用老
43、师傅带新徒弟的形式，新加入企业的职员在老师傅粗略的讲解后就会加入到产品开发中。新员工对商品，研发环境了解熟悉程度不够，经常无法快速进入项目状态，这样更加加速了人员的离职。4）技术力量相对薄弱，架构问题严重可依靠的资源不多，由于没有形成一套科学规范的研发管理制度，先前的研发经验和技术积累很难有效的应用于新的研发项目中，公司的研发架构随时调整，导致项目组成员频繁的换岗。5）项目测试不完整每个产品没有一个统一的完整的测试标准，测试项目因人而异。没有形成生效的标准文件去监督测试项目的完整性。6）产品研发与市场和终端客户的需求脱节由于涂料行业的特点，3分涂料，7分施工才能达到一个完美的装饰效果，因此终端
44、客户的真实需求，实际运作环境，方式对商品最后是否能成功有着关键性作用，而N公司的研发人员往往不走市场，不走工地，不知道商品的真正用途，只知道运用自己的思考方式开发商品，常常导致研发的产品是市场上不需要的，给公司造成了很大的人力、物力、财力等损失。7）公司规模太大，组织结构过于复杂公司规模太大，组织结构有些重复，常常导致踢皮球的现象，因此往往导致产品的开展不能按预先的进度完成。2.4 N涂料公司新产品研发风险管理现状2.4.1 新产品研发风险管理制度1）N公司对新产品研发未建立标准的风险管理制度，风险制度保障主要在研发部门执行的ISO研发流程中得到了一定的体现。通过流程的规范来防止项目在开发的过
45、程中随意推进，出现问题不及时纠正以及没有统一的开发标准作为参考的情况产生。2）N公司对于风险控制的方法也未有一套有效的控制方法在项目实施的过程中体现，仅仅在实际项目进展的过程中，对新产品研发有预案，2个项目组同时进行，在开发同一个商品时，运用相异的项目开发人员和相异的材料系统，最后根据2个项目组最终的研发结果决定采用哪个产品，这对研发风险有一定的控制作用，但大大浪费了资源，而在对新产品开发过程中的风险管理却没有进行一些有效的控制措施。同时也会出现两个项目组同时失败的情形。并不能有效的对项目的风险加以控制以及减少项目失败的可能性。由下图5可以得知：1）4.5 立项申请阶段，项目必须在经过市场调研
46、及技术可行性分析以后才能进行申请立项，立项时必须提供项目的具体目标，并且需要研发部和市场部共同审核，这在一定程度上明确定义了项目的范围及目标，可以有效防止项目在进展的过程中偏离预期的目标。2）4.11 产品阶段评审阶段，当产品达到一个里程碑时需进行阶段评审，以评估项目是否可以继续进行下一步工作，可以使产品的风险及早发现，在最快的时间内做出相应对策，不影响后续的工序，但一旦阶段评审发现产品未达到阶段目标就需要重新调整目标或者计划，这样就会大大影响项目的时间，好比发现一个错误回到原路再进行修改，这样反反复复，工期会大大延长。图5 N公司新产品开发ISO流程图Fig.5 New product ISO flow chart in N Company后续的一些实验验证，应用验证及技术评审均是在后面进行阶段性的目标控制，未对项目在进行中的工序进行分段控制，虽然后续每一道验证或者评审均能有效的发现或控制项目的目标是否达到预期，但一旦发现异常就需要重新回去修改，这样会大大浪费时间，延长工期。以上项目ISO开发流程定义了项目的各个开发阶段和里程碑，并且在每个阶段均有详细的表单说明及签字，确保每一个开发过程均按照流程严格执行，但此流程只是对项目的阶段结果进行风险评估，这虽在一定程度上减少了开发过程中的风险恶化，但对研发流程中未有全面的风险管理，往往是风险
