竣工资料管理办法.docx

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1、竣工资料管理办法编号：GDOPS-QAQC-P2-003版 本 号：0所属体系：营运管理编写部门：营运部生效日期：20xx年xx月xx日GDOPS-QA/QC-P2-003竣工资料管理办法目 录1目的32适用范围33编制依据34职责分工35管理要求与程序竣工资料组卷46竣工文件的自检、预验收及移交127附则128修改日志121 目的为规范维修更新改造项目竣工资料编制管理工作，加强竣工资料编制过程管理，特制定本办法。2 适用范围本办法适用于营运更新改造项目，所有参予营运更新改造项目的各参建单位都必须按本管理办法作好竣工文件的收集、整理、编制及归档工作。3 编制依据3.1 国家重大建设项目文件归档

2、要求与档案整理规范，DA/28-2002。3.2 科学技术档案案卷构成的一般要求，GB/T118222000。3.3 电子文件光盘储存档案管理要求，GB/T17678.11999。3.4 建设工程管理条例。3.5 石油天然气建设工程施工质量验收规范，SY/42082008。3.6 广东LNG接收站竣工文件的交付规定。4 职责分工4.1 质量组文控员职责4.1.1 严格执行国家、公司关于竣工资料档案标准规范的有关要求、严格按照公司有关文件的要求组织实施。4.1.2 负责施工记录的规范、完整。4.1.3 负责项目竣工资料的收集、审核、整理组卷，移交公司DCC和档案馆4.1.4 协助项目专项验收，如

3、消防、压力管道/压力容器、防雷、节能、竣工资料验收，提供相关验收文件。4.1.5 协助监理单位组织分部工程验收、单位工程验收和工程初步验收，及公司对建设项目进行竣工验收及竣工备案工作。4.1.6 协助营运项目竣工表格的审定和备案。4.1.7 参与营运部维修组组织的建设项目的竣工验收。4.1.8 参与开工会、图纸会审、技术交底等活动。4.2 施工承包商职责4.2.1 施工承包商采购（以下简称自购）的原材料、备件技术文件，由承包商按照竣工资料管理细则的要求进行组卷。4.2.2 每一批自购原材料、设备进场时，必须进行报验，原材料设备的技术文件必须齐全、实物与设计要求和所附技术文件一致，及时填写“合格

4、证、质量证明文件汇总表”。4.2.3 自购材料设备技术文件经审查合格，合格证、质量证明书、装箱单（包括：砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、焊接材料等的检验、复验报告；混凝土、砂浆配合比、混凝土、砂浆试块抗压强度检验报告）。4.2.4 施工承包商现场施工检查记录表格必须经过质量组审定后方可实施。4.2.5 施工承包商必须严格按照当天施工当天记录的原则按时填写施工记录、竣工资料表格。现场记录、竣工资料表格的填写必须与工程施工进度同步。4.2.6 现场施工记录、竣工资料表格内容的填写必须与现场实际施工情况一致，表格内容填写量化数据，并及时请业主现场负责人确认。4.2.7 施工承包商提出的工程变更申请

5、必须及时履行完成会签 审核手续。5 管理要求与程序竣工资料组卷5.1 工程竣工资料组卷方法a) 第一部分：企业资质、施工管理类文件。包括：竣工资料的编制说明（介绍竣工文档的编制概况、编制依据、编制内容等）、企业资质类文件、施工组织设计报审及批复、施工组织设计、施工技术方案报审及批复、施工管理、质量规划、请示报告、来往函件（关于工程管理、质量管理方面的）等特殊行业施工许可、注册备案文件，施工总结；b) 第二部分：综合资料。按照质量组审定的记录表格的顺序及内容进行编制，按项目名称组卷，原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、强度/严密性实验记录、检验/鉴定

6、记录/证书、测试报告 、工具清单、备品备件清单、零部件目录、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内；c) 第三部分：施工记录。按照质量组审定的“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，按项目名称组卷。施工记录表格按照工序先后顺序组卷；d) 第四部分：竣工图。5.2 小型工程组卷方法由项目发包的小型工程（管线水工保护、接收站计量撬阀门更换等）其竣工资料的编制必须符合本规定的要求，鉴于工程项目工期短、工序比较单一等特点，可以不按以上组卷划分进行组卷。除竣工图外，竣工资料编制说明、企业资质类文件、施工管理类文件、综合类文件、施工记录、施工总结等文件可以合并为一卷，表格内容的填写必须符合本规定的要求

7、。5.3 竣工资料编制要求5.3.1 必须保证竣工资料的原始性和真实性。5.3.2 竣工资料必须与工程实际相符合，并做到完整、准确、系统、满足生产、管理、维护和扩建需要；完整是指各种文件原件齐全、签字手续完备，准确是指技术数据必须准确，保持各个部分之间的有机联系，系统是指分类科学、组卷合理。5.3.3 竣工资料中所用计量单位、符号、文字以及打印、书写符合国家档案管理有关规定。5.3.4 竣工资料的编制和书写材料必须宜于长期保存，做到字迹清楚、图面整洁，不褪色，工程名称一致。5.3.5 施工过程中形成的时限性资料（必须施工现场填写的）均必须手工填写。手工签署姓名、日期、鉴定验收意见时，字体必须工

8、整，不得潦草。其它非时限性资料（不须施工现场填写的）文字，各类报表用计算机打印。5.4 竣工资料组卷原则5.4.1 组卷应遵循文件资料的形成规律，保持案卷内文字资料的系统联系。5.4.2 竣工资料按照附件表格类别进行组卷。根据文件的数量，对于同一类文件，如一卷装订超厚（厚度超过20mm）可以进行分卷的划分。5.4.3 同一卷内文字资料按照重要程度或时间 顺序排列，重要文件在前，次要文件在后，正件在前，附件在后，批复在前，请示在后，文字在前，图纸在后。5.4.4 卷内文字资料的封面、卷内目录、备考表均采用深圳市档案馆及公司中心文控规定的格式。5.4.5 竣工图按照专业划分编制组卷，并符合归档要求

9、。5.5 竣工资料组卷顺序5.5.1 施工承包商施工承包商竣工资料以项目划分及编号为顺序，按项目名称进行组卷，组顺序遵通用表格在前、各专业施工技术资料在后的原则。组卷顺序为施工管理 文件类，通用资料类、材料（设备）合格证、质量证明文件资料类，施工记录类，竣工图、电子文件及声像资料。5.5.2 无损检测承包商无损检测竣工资料按项目名称和轴则图进行组卷。组卷顺序为无损检测管理类文件，无损检测报告类文件，无损检测工作总结，电子文件及声像资料。5.6 竣工资料案卷的规定5.6.1 封面填写要求5.6.1.1 封面案卷题名：对于施工、无损检测竣工资料，文件案卷题名应包括工程项目名称、单项工程名称、必要的

10、文字说明、案卷文种等内容。案卷文种的填写按照各专业组卷规定的文件内容填写。封面案卷题名应简明、准确、完整地揭示本卷文件材料的内容，由立卷人填写。5.6.1.2 立卷单位：填写案卷组卷单位。5.6.1.3 起止日期：填写单独装订的本册文件产生的起止日期，对于图纸卷填写竣工图章上的日期 。5.6.2 卷内目录填写要求5.6.2.1 序号：按卷内文件材料排列顺序，顺序号均应从阿拉伯数字“1”开始依次标注，每卷顺序不得连续，同类文件可采用一个序号，不必一一排列，但所对应的文件日期应为一个时间区段。5.6.2.2 文件编号：填写文件的文号，竣工图填写图号，合同填写合同号，没有文件编号的不必填写。5.6.

11、2.3 责任者：填写文件材料的形成部门或主要责任者。单件文件上如有多家单位签字或盖章，“责任者”可填写编制部门，竣工图填写设计单位。5.6.2.4 文件材料题名：填写文件标题全称，必须与卷内文件名称相符。5.6.2.5 日期：填写文件上文件形成的日期 ，用“2010.09.05”的标准形式填写。5.6.2.6 页号：填写每份文件首页的页号，最后一件文件填写首尾页号，首尾页号之间用“”联接。5.6.2.7 备注：填写必要说明（没有就不填写）。卷内目录排列在每卷文件材料的首页之前，竣工图案卷内无论是否已有图纸目录，一律编写卷内目录（图纸也要打页号）原有图纸目录保留，图纸目录作为卷内目录的第一份文件

12、。5.6.3 卷内备考表填写要求5.6.3.1 卷内备考表要注明卷内文件材料的件数、总页数以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。如：本卷共有XX件，共有XX页，照片XX张，附图XX张，XX件为复印件，原件在XX处，同一个文件的复印件，如有8-1、9-1等XX处页号重复。有无漏打页号或页号不符情况、有无文件破损情况及其它需要说明的问题等。竣工图案卷内的卷内备考表中还应注明：本册图纸内有XX张图纸上做了修改，有XX处修改。5.6.3.2 立卷人：应由责任立卷人手写签名。5.6.3.3 立卷日期：应填写完成立卷的日期 ，手签。5.6.3.4 审核人：应由案卷质量审核者手写签名。5.6.3.5 检

13、查日期：应填写审核的日期 ，手签 。5.6.3.6 卷内备考表排列在卷内文件之后，不编页号。5.6.3.7 备注：填写必要说明（没有就不填写）。5.6.3.8 卷内目录排列在每卷文件材料的首页之前，竣工图案卷内无论是否已有图纸目录，一律编写卷内目录（图纸也要打页号）原有图纸目录保留，图纸目录作为卷内目录的第一份文件。5.6.4 竣工资料用纸要求5.6.4.1 竣工资料页面为A4幅面（290210毫米），其纸张质量应达到70g/m2 。5.6.4.2 没有应用A4纸张编辑的资料应采取以下措施：小于A4纸的，把资料粘贴在A4纸上，并预留装订距离；大于A4纸的，按照A4纸幅折叠。5.6.4.3 案卷

14、封面应采用150g/m2无酸牛皮纸装裱。5.6.5 竣工资料中原材料检验报告的要求5.6.5.1 原材料检验报告应为原件，应有生产厂家质量证明原件或按档案管理有关规定提供证明文件，均应注明产品批号，使用部位。5.6.5.2 原材料检验报告字迹不清楚的，必须向检验单位重新索取。5.6.6 竣工资料打印、装订格式的设置及规定5.6.6.1 页边距a) 上边即上白边，又称天头，设定为30mm；b) 下边即下白边，又称地脚，设定为28mm；c) 左边即左白边，又称订口，设定为25mm;d) 右边即右白边，又称切口，设定为20mm。5.6.6.2 页眉如果需要在页眉加入资料名称的，设定为24mm；小五号

15、幼圆体，位置居中。5.6.6.3 页号小五号宋体，在页面底端，位置居中，设定为20mm；可使用“第x页共XX页”的形式，也可使用“X”或直接数字的形式，但同一资料中不得混用。5.6.6.4 字体字号标题（章节小标题）一般使用宋体或黑体字，根据页面大小确定字号，一般不应超过二号字；正文使用小四号宋体字。5.6.6.5 序号使用汉字行列条目，使用黑体或宋体字；使用阿拉伯数字分层排序的，字体用同正文相同的宋体字，最多排列四级，例：1.5.3.2；如仍不足使用，可以使用小写英文作为最后一层排序。5.6.6.6 行距用小四号宋体字时行距的设定为1.5倍。5.6.6.7 表格处理a) 使用A4纸单面横版的

16、表格，表头全在订口一边；双面横排的表格，奇数页号的表头在订口一边，偶数页号的表头在切口一边；b) 表格内的字体一般应使用宋体字，应以五号字为宜，排列出的表格应以实用、美观为原则；c) 表格边框线一般应选择0.75磅以下；表格内线条比较多的，应选择磅值较小的细线；需要特别强调边框线的，边框线选择不应超过1.0磅。5.6.7 竣工资料的装订要求5.6.7.1 竣工资料装订前应拆除金属物，修补或裱糊破损文件。5.6.7.2 凡装订的案卷应按封面卷内目录文字资料页图页卷内备考表的顺序排列。5.6.7.3 一律采用白线绳（不得有金属），装订线在正面左侧，卷的左侧与右侧不一样厚时，在左侧需夹硬纸条。装订好

17、的案卷应做到牢固、整齐、美观，卷内文件无错页、倒页、压字，便于保管与利用。5.6.8 竣工资料页码编制要求5.6.8.1 每卷竣工资料必须编制页号（整册流水号）。凡有书写内容的页面，要逐页用号码机使用黑色印油从1 开始打印页号。正面印在文件右下角，（距右20mm，距下15mm）、背面印在文件左下角（距右20mm，距下15mm）。5.6.8.2 案卷的封面、卷内目录、卷内备考表不编页号。5.6.8.3 成套图样或成册文件，不必重新编页。5.6.8.4 漏编、重编的页号在卷内备考表内说明。5.7 声像资料的要求5.7.1 声像资料归档范围声像资料是指照片、录像带光盘等资料，参建单位均应收集和整理反

18、映工程概况和建设特点的声像资料。5.7.2 声像资料的质量要求5.7.2.1 照片、摄像：主题要重点突出，结构合理，色彩不失真，人物、景象清晰，层次分明，摄像声音清晰。5.7.2.2 照片、摄像应反映具有代表性的内容。5.7.3 声像资料的整理要求每一参建单位应提交两套刻录光盘声像资料。一套是反映所承但工程全过程的不少于30分钟的摄像资料，并进行编辑配音。另一套是反映每一工序、重要场合、重要事件以及重大设备开箱验收等要保留的照片资料。要求每一工序至少35张，照片不得少于30张。每一参建单位应提交所有声像资料整理时，应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录，声像资料的具体整理按

19、照照片档案管理规范GB/T118212002，电子文件光盘存储归档与档案管理要求GB/T17678.11999CAD及项目声像资料管理规定的要求进行。5.7.3.1 照片的整理归档照片按照所反映的事件分成若干个专题，每个专题应附总说明，专题下的每一张照片应有分说明。a) 照片总说明：将反映事件的时间、地点、内容、人物、背景；b) 照片分说明：每一张照片的分说明包括照片的编号、时间、地点、内容、人物、背景。5.7.3.2 照片资料卷内目录填写要求a) 序号：每一个事件或一个专题给一个序号，从“1”开始按反映事由的顺序排列；b) 题名：填写照片专题总说明标题，写明事件发生的地点或区域及照片内容；c

20、) 拍摄时间：应写明所拍事件发生的时间或时间区段；d) 备注：应写明该专题所包括照片的张数。5.8 竣工资料电子文档要求5.8.1 承包商产生的文件必须有电子文档，电子文档与纸质文档完全对应。几方会签的重要文件应扫描成电子文档分别存档。5.8.2 竣工资料电子文档要求刻录成光盘，光盘刻录按照文件夹的形式，文件夹的命名与每一案卷题名保持一致。5.9 竣工图的编制要求5.9.1 竣工图是竣工资料的重要组成 部分，必须做到齐全、准确。要做到竣工图与设计及工程变更资料、隐蔽工程记录和工程实际情况“三对口”。5.9.2 竣工图应包括所有施工图，其中属于国家的标准图、通用图，可在目录中注明，不作为竣工图编

21、制。5.9.3 凡按施工图施工没有产生变更的，加盖并签署“竣工图专用章”，作为竣工图。5.9.4 凡有一般性图纸更改及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上用绘图工具和碳素墨水笔修改，修改的部分加盖“竣工图核定章”，在核定依据栏中应注明更改依据，如设计变更通知单，洽商记录等文件编号，全图修改后加盖并签署“竣工图专用章”。5.9.5 凡涉及结构形式、工艺平面图等重大改变及图面变更面积超过35%的应重新绘制竣工图，重新绘制的竣工图按原图编号末尾加注“竣”字，或在新图标题栏内注明“竣工阶段”并签署竣工图章。5.9.6 竣工图图纸的折叠应符合技术用图复制图折叠办法GB/10609.31989，即折叠成“

22、手风琴”式4号图纸规格（297210毫米），图面在里，标题栏露在外右下角。装订和组卷应符合竣工资料本办法的规定。5.10 竣工图章的使用5.10.1 竣工图由施工承包商加盖竣工图章。竣工图章中的内容填写整齐、清楚，不得代签。5.10.2 竣工图专用章应加盖在图内定标题栏上方或附近空白处。5.10.3 竣工图专用 章应使用不褪色红印油加盖。5.11 竣工图的审核5.11.1 由相关部门组织业主代表、设计代表、施工承包商代表对竣工图进行审查，发现问题要求责任单位及时修改和补齐。5.11.2 审核竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料等变更相符，应与施工及质量检查记录相符。5.11.3 竣工

23、图应按项目代码规定的工程名称编制，并有详细的编制说明和目录。5.11.4 竣工图应使用新（干净）的施工图，并按要求加盖、签署竣工图章。5.11.5 如果一张更改通知单涉及多图的或图纸不在同一卷的情况，应在竣工图目录的备注或备考表中说明。6 竣工文件的自检、预验收及移交6.1 完工文件的内部自检项目竣工文件在收集完整、编制和整理后，承包商应对竣工文件的完整、准确情况和案卷质量进行内部自检，并开成自检报告（报告内容：项目文件资料概况；项目文件工作管理体制；项目文件资料的形成、积累、整理、管理与归档工作情况；竣工图的编制情况及质量；文件资料完整、系统性评价；存在问题及解决措施）。6.2 预验收及移交

24、问题整改完成，达到组卷条件后，由相关部门组织进行工程实体和竣工资料的检查验收、交接工作7 附则7.1 附件1：竣工资料表格目录。7.2 附件2：工程质量检验批质量验收记录目录。7.3 说明：竣工资料表格、工程质量检验批质量验收记录表格的选择，应根据工程具体施工内容确定，并在上述表格目录内进行选择。8 修改日志版本发布日期编制人审阅人批准人0李勤Paul Richards吴培葵姚际平吴正兴附件1竣工资料表格目录序号竣工资料类别一通用类资料1封面2卷内目录3竣工资料编制说明4项目经理任命通知书5项目经理部人员设置通知书6项目经理部人员变更通知书7图纸会审记录8技术交底记录9施工组织设计（方案）报审

25、表10质量检验试验计划报审表11开工报告 12停工报告13复工报告14交（竣）工报告15交工项目表16交工主要实物量表17主要设备及备品、备件交接清单18合格证、质量证明书汇总表19合格证、质量证明书粘贴单20主要设备说明书及随机资料交接清单21质量保证资料核查表22分部工程质量评定表23单位工程质量综合评定表24中间（工序）交工证书25工程完工交接证书26未完工程项目明细细表27设计变更（修改）通知单明细表28设计变更通知单29施工变更联络单30设备、材料改代核定单31主要施工机械进退场报审表32工程材料、构配件、设备报审表33报验申请表二工艺管道安装1管道组成件验证性和补充性检验记录2阀

26、门 试 验 确 认 表3弹簧支吊架安装检验记录4滑动固定管托安装检验5管道补偿器安装检验记录6管道系统耐压试验条件7管道系统耐压试验条件8管道系统泄漏性真空9管道吹扫清洗检验记录10给排水压力管道耐压试验11给排水无压力管道闭水试验条件确认与试验记录12管道焊接接头热处理报告（一）13管道焊接接头热处理报告（二）14管道焊接接头射线检测比例确认表（一）15管道焊接接头射线检测比例确认表（二）16管道静电接地测试记录三设备安装法兰安装检查记录组件安装检查记录1组件安装检查记录2组件安装检查记录3组件安装检查记录4螺栓连接检查记录油漆修补施工记录表面处理及油漆修补报告地脚螺栓安装检查记录高强度螺栓

27、施工检查记录海水槽试漏检查记录焊接检验批质量验收记录表焊接施工检查记录立式设备安装检查记录设备安装检查记录(卧式)设备安装垂直度检查记录设备安装垫铁隐蔽工程记录设备安装检查记录设备安装明细表设备基础复验设备基础灌浆记录单设备基础灌浆检验批质量验收记录连轴器对中检查记录设备试运行记录四电气安装低压配电盘安装检查记录电缆端接安装检查电缆对线检查记录电缆敷设及绝缘导通检测记录电缆托盘安装检查电力电缆试验记录电气照明安装检查记录高、低压开关柜安装检查记录加热器接地汇流排检查表设备接地检查表五仪表安装变送器类仪表调校数据单测温元件类仪表调校数据单电缆(线)敷设及绝缘电阻测量记录阀门行程控制器和电子指示仪

28、调校数据单功能检验数据单管路强度、泄漏性、真空度试验记录火灾报警系统安装检查记录检测、调节系统回路测试记录就地仪表安装检查记录压力类仪表调校数据单仪表盘柜、操作台安装检查记录六无损检测类1焊口X射线探伤综合报告2焊口X射线检测报告3焊口X射线检测报告（附页）4焊口超声波探伤综合报告5焊口超声波检测报告6焊口超声波检测报告（附页）7渗透检测综合报告8渗透检测报告9渗透检测报告（附页）10磁粉探伤综合报告11磁粉检测报告12磁粉检测报告（附页）13管道焊缝磁粉检测报告14管道焊缝磁粉检测报告（附页）15探伤人员登记表16无损检测指令汇总表七土建类广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表为准1竣工测量

29、成果记录2基槽及各层放线测量复测记录3砖（砌体）出厂合格证、试验报告汇总表4砖的力学性能试验报告5（碎、卵）石试验报告906砂子试验报告7水泥出厂合格证、试验报告汇总表8水泥试验报告9防水材料合格证、试验报告汇总表10防水卷材试验报告11沥青砂浆试验报告12钢材质量证明报告13钢材复验综合报告14构件外形和几何尺寸检查记录15砂浆配合比试验报告16防水混凝土强度试验报告17防水混凝土配合比试验报告18混凝土密度试验报告19混凝土坍塌度试验报告20砂浆、混凝土试块抗压强度试验报告21回弹仪检测混凝土、砂浆强度报告22钢筋焊接记录23钢筋焊接试验报告24基础沉降观测记录25钢结构埋件焊接记录26基础二次灌浆施工检查记录27混凝土施工检查记录28钢结构安装检查记录29钢桁架安装记录30钢网架安装记录31室内管道工程水压试验记录32通水试验记录33卫生器具蓄水试验记录34排水管道灌水试验记录35排水管道立管通球检查记录36雨水落水管灌水试验记录37防水工程试水检查记录38防火涂层施工检查记录39防腐工程施工检查记录 广东大鹏液化天然气有限公司第 18 页 共 18 页