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1、第1章 导 论,国际贸易学的框架体系与基础知识,第一节 国际贸易学的体系,国际贸易学的四大课题及其逻辑关系 1.国际贸易的基本概念与分类 什么是国际贸易? 2.国际贸易理论 人们为什么进行贸易？ 3.国际贸易政策 国际贸易与国内贸易有何不同？ 4.国际贸易的现状与趋势 现实中的贸易怎么样？,1.国际贸易的基本概念与分类,国际贸易是世界不同国家和地区在国际分工基础上进行的货物和服务的交换活动。国际贸易概念的三个关节点：国际分工基础、货物和服务（goods & service ）、交换活动。国际贸易概念的多种表述：international trade / foreign trade / over
2、sea trade / world trade。根据不同的区分标准，国际贸易存在多种分类。,2.国际贸易产生的原因,马克思主义经济学的分析体系：国际分工、世界市场、国际货币制度 历史唯物主义主义的分析方法西方经济学的分析体系：贸易利得或称贸易利益(gains/advantages/benefits) 人本主义的分析方法,斯密的分工与交易理论,从一幅漫画开始思考：假设世界上最初只有两户人家。他们分别生活于两座山头，过着自给自足的生活。思考以下问题：什么条件下，他们的劳动生产率得到提高，有剩余产品可供交换？什么条件下，他们的剩余产品能够进行交换？什么条件下，他们的生产和生活能够融为一个整体？,斯密
3、的分工与交易理论,分工能够使他们的劳动生产率得到提高。如一户人家专门负责耕种，另一户人家专门负责狩猎。分工可以提高劳动的熟练程度、节约劳动转换时间、促进发明创造（即技术进步）。2. 分工以后就必然要进行交换（粮食和肉类的交换），交换必然产生交易成本（transaction cost）。如果两户人家远隔千山万壑，交通运输成本高于分工专业化带来的收益（劳动生产率提高），那么这两户人家还不如自给自足。,斯密的分工与交易理论,3. 如果这两户人家之间建了一道索桥（寓意：蒸汽船、铁路、集装箱货轮、喷气飞机、高速公路、高速铁路、互联网等），交通运输成本的降低可以极大地促进分工与交易。但交易的顺利进行还必须
4、依赖某些交易惯例或是签订合约（习惯法与成文法）。,斯密的分工与交易理论,4. 当然，还有一个解决办法，就是这两户人家搬迁到一起，形成一个村落（寓意：经济集聚、城市化、区域一体化、全球化与“地球村”）。,关于分工与贸易的关系： 斯密的分工经济思想及其发展,以斯密为代表的古典经济学的核心，并不是稀缺资源的配置问题，而是资源稀缺的问题如何被人类经济活动所克服。斯密认为分工是克服资源稀缺、实现经济增长的主要途径。 斯密之前，法国大百科全书对分工作用的概述：提高劳动的熟练程度、节约劳动转换的时间、有利于发明创造。斯密分工经济思想的核心要点：1.分工专业化（Division of labor / spec
5、ialization）是经济增长的源泉；2. 分工水平由市场大小决定 “斯密定理”；3.市场大小由运输的效率决定，同时“人口密度”也影响市场的大小；4.资本是在各间接部门发展分工的工具。,2.1 分工是经济增长的源泉,斯密关于分工是经济增长的源泉的论述，实际上是“内生增长模型” （endogenous growth model）。资本、劳动力、技术、自然资源这些增长要素，并不是外生给定的，而是随着分工发展的一个积累和发现的过程。斯密说，“人与人之间劳动技能的差异，与其说是分工的原因，不如说是分工的结果。” “分工是一个发现的过程。”斯密的增长模型不仅是内生的，还是报酬递增（increasing
6、 return）：分工加速知识的积累，促进技术进步，使各种要素的生产率（TFP）提高，经济报酬递增。对比一下新增长理论，Romer新增长理论：“知识外溢报酬递增知识投资效应放大”，可以发现，斯密增长理论与新增长理论一脉相承。,1. Malthus: Malthus Trap2. Harrod Domar: (GDP)/GDP=I/I = s3. Solow : Ga K/K+（1a）L/L,内生增长与外生增长,Solows Residual:,Exogenous Growth & Endogenous Growth,罗默等认为知识作为独立的要素，不仅其自身能形成报酬递增，而且使资本、劳动等其他
7、生产要素也产生报酬递增，即全要素生产率（TFP）的提高。罗默建立了一个完全内生的知识外溢模型：在一个企业内，对知识的投资使知识积累并产生报酬递增，进而导致全要素生产率提高；全要素生产率提高为新的知识生产和技术进步提供了资金，形成下一轮的知识外溢和报酬递增；对知识的不断投资使其外部效应累积并放大，最终导致扩散式的增长。将该模型简练一下就是：“知识外溢报酬递增知识投资效应放大”的自我增强过程。这个模型不仅适用于对一个企业的考察，也适用于对一个国家的分析。,附：新增长理论的核心内容,2.2 分工与交易的关系：斯密定理,在分工与交易的互动关系中，斯密认为，交易范围的大小即市场的大小起决定作用，这就是著
8、名的斯密定理。斯密定理实际上包含三个最基本的问题： 1.人们为什么要分工？分工的主观动因是人的利己心，或称自利行为(self- interest)，也就是“经济人假设” 。 2.人们为什么要交易？因为有分工，就必然有交易。交易是分工能够实现的根本条件。 3.人们如何才能进行交易？这取决于交通运输的效率和人口的密度。也就是说，分工的水平取决于市场的大小。所以，斯密贸易理论的显著特征是，国内内贸与国际贸易原因相同。人类从自给自足到国内贸易，再到国际贸易，是分工发展与交易范围扩大共同作用的结果。,交通运输效率与交易费用,分工越发达，专业化的水平越高，技术水平才越高，经济与社会才能进入一个更高级状态。
9、另一方面，有分工就必然有交易，有交易就必然有交易费用。因此，交易效率是制约分工的关键因素。交易效率（非严格意义上的交易费用）反映的是：一方面，交通运输、通信等方面的技术进步；另一方面，更重要的，反映的是制度的进步。斯密显然已经意识到交易成本，只是他没有使用这一概念。斯密对交通运输作用的观点极富洞见，但他对交易费用的认识是不全面的。因为他只注意到技术性交易费用，没有注意到制度性交易费用。斯密的人口理论值得注意，包含两层含义：人口的多少和人口的集中程度，后者实际上就是最早的城市化理论。除了规模经济外，城市化的一个重要作用就是人口集中产生的沟通的便捷以及由此促进的分工专业化的进步。 “要想富，先修路
10、”，并非仅是一个经验性命题。推荐 盛洪：分工与交易上海三联书店1993,2.3 斯密分工经济思想与新古典综合派,马歇尔将斯密的分工导致报酬递增一分为二：内部规模经济和外部规模经济。（internal and external economies of scale）内部规模经济由于可以使用边际分析方法和精确的数学推导，被新古典综合派继承并发挥到极点。加之20世纪的大部分时间里,制造业凸显企业规模的重要性，于是经济学只剩下(内部) 规模经济。外部规模经济实际上是整个社会的经济组织问题， 具有拓扑性质（Topological properties of economic organization）和
11、超边际（infra-marginal）跃变的特征，无法使用边际分析方法和数学工具，被新古典综合派遗弃。,2.4 杨格对斯密分工经济思想的发展,Allyn Young, 美国经济学家,1928年发表“报酬递增与经济增长”，他命名了“斯密定理”，他的思想被后人命名为“杨格定理”。“杨格定理”：递增报酬的实现依赖于分工的演进;不但市场大小决定分工水平，而且分工水平决定市场的大小;需求和供给是分工的两个侧面。 “杨格定理”的核心是：“分工一般地取决于分工”。(分工是生产力与生产关系的统一，分工是供给与需求的统一)市场大小不但取决于人口规模，更主要地由购买力决定;购买力取决于收入，收入又取决于劳动生产率
12、;劳动生产率取决于分工水平，所以分工一般地取决于分工，这不是循环论证。,2.5 新增长理论和新兴古典贸易理论,随着数学领域非线性规划法在经济学领域的应用，角点解和超边际分析使专业化经济研究可以使用数学工具。不同于规模经济，所有人的专业化经济合起来就是分工经济，它是人与人 之间相互联系加大后导致的生产力非连续跃变的结果。分工经济是一种社会经济的网络效应（供应链），而不是规模经济那种单纯的厂商规模扩大的效应。（例）新增长理论中，专业化被解释为专门知识、技能的积累，网络效应被解释为知识、技术的外溢，罗默在单个厂商范围内研究报酬递增，阿瑟（W.B.Arthur）将罗默的模型扩展到整个社会。杨小凯等运用
13、斯密的分工经济思想，构建了新兴古典贸易理论，批判李嘉图的比较优势理论和HO为代表的新古典贸易理论。新兴古典贸易理论最具有说服力的论据是，贸易理论应该能同时解释国际贸易和国内贸易，而这一点来自于斯密。推荐书目 杨小凯等：新兴古典经济学和超边际分析人民大学出版社2001,3.国际贸易与国内贸易的区别,在国际贸易中，个人、企业的动机和行为与国内贸易是相同的。国际贸易与国内贸易的区别在于它是发生在主权国家之间的贸易活动。主权国家对贸易的态度与行为（贸易政策）就成为了国际贸易学体系的重要组成部分。贸易政策包括两大类：自由放任和保护贸易。贸易组织如WTO等，本质上是贸易政策的组织形式和实施手段。,4.国际
14、贸易的现状与发展趋势,国际贸易学是应用经济学、部门经济学。国际贸易的现状分析通常包括：总量、结构、政策等。国际贸易的趋势，分析研究总量、结构、政策的演化趋势以及贸易与增长、发展的相互关系。国际贸易学的第4部分内容已经开始向宏观经济分析过渡，所以不是经典贸易理论的核心组成部分。,5.国际贸易学是开放条件下的微观经济学,国际贸易学的研究对象，直觉上是国家之间的交易，实质上仍然是企业之间以及企业与消费者和要素拥有者之间的交易，只是这种交易越过了国界而已。所以，国际贸易学是开放条件下的微观经济学，是开放条件下单个生产者、消费者、要素拥有者之间的行为分析。 与此相对应，国际金融学研究的是开放条件下总需求
15、与总供给变动所引起的价格总水平（汇率）的变动及其干预与调节，是开放条件下的宏观经济学。国际贸易学与国际金融学构成国际经济学的主体。,第二节 国际贸易分类,有形贸易与无形贸易进口贸易、出口贸易与过境贸易直接贸易、间接贸易与转口贸易总贸易与专门贸易现汇贸易与易货贸易一般贸易与加工贸易补偿贸易与租赁贸易,1.有形贸易与无形贸易,根据贸易的标的物(object)的不同而划分。类似的分类还有货物贸易与服务贸易 Visible trade & invisible trade goods trade & service trade Tangible trade & intangible trade分类依据是
16、：物化劳动 / 活劳动货物贸易能在海关统计上准确反映，服务贸易往往不能准确统计。服务贸易的统计方法主要有：BOP/FAT。,关于货物贸易,货物贸易是国际贸易最原始的内容，目前仍占世界贸易总量的2/3以上，居于主体地位。未来货物贸易的地位如何，存在争论：（1）货物贸易地位将下降，理由：增长速度低、生产当地化；（2）货物贸易地位仍将重要，理由:中间产品贸易扩大、贸易格局置换。货物贸易基本分类：初级产品与制成品，通常用于宏观贸易结构分析研究。国际贸易标准分类（UN：SITC）主要用于学术研究，协调制度（Harmonized commodity description and coding syste
17、m, HS ）与各国海关税则目录号相联系，具有实用价值。,关于服务贸易,服务贸易在世界贸易中的增长速度远高于货物贸易，1990-2000高出10个以上百分点。GATS将服务贸易分为四大类： Cross-Border Supply 跨境提供 Cross- Border Payment 境外消费 Business Presence 商业存在 Movement of personnel 自然人流动四大类的基础上再分为15项155种,企业管理服务业法律服务业 商业咨询与调查业会计、资产评估、投资服务业广告业 知识产权服务业 职业中介服务业 商务旅行服务业,商务服务业的主要内容,服务业的重要性,佩第克拉
18、克定理与中国的三大经济圈。生产者服务与消费者服务发达国家的成长历程与建设国际制造业基地的条件。服务业在国际供应链分工中的控制地位。长三角区域内分工关系现状与江苏服务业发展困境。,服务外包的含义与主要内容,服务外包是国际产业转移的必然趋势。跨国公司主导的国际产业转移的基本顺序是：制造环节转移制造环节外包服务环节转移服务环节外包R&D转移 R&D外包总部转移服务外包是跨国公司（发包商）将其服务环节的部分业务或全部业务委托给（外包给）专业化服务提供商（承接外包的企业）的商业行为。服务外包主要包括两个部分：信息技术服务外包（Information Technology Outsourcing ITO）
19、和业务流程外包（Business Process Outsourcing BPO）。ITO是指由专业化的信息服务商提供信息技术的支持和服务，包括信息系统的提供和管理，软件开发、应用和升级。严格地讲，硬件信息设备的提供不属于服务外包，但维护和管理属于服务外包。BPO是指企业部分业务流程的外包，通常从增值低的环节开始外包，如零售外包、售后服务外包、物流外包、数据处理外包、财务外包、人力资源外包。,2.进口、出口与过境贸易,Import，export & transit trade划分依据：贸易流向的不同直接过境与间接过境过境产生的原因,3.直接、间接与转口贸易,Direct, indirect &
20、 entrepot trade划分依据：贸易参与者的不同转口的原因转口与过境的比较,4.总贸易与专门贸易,General trade & special trade 划分依据:贸易统计方式的不同总贸易与专门贸易数值不同的原因,5.现汇贸易与易货贸易,Cash settlement & barter trade划分依据:支付手段的不同,6.一般贸易与加工贸易,一般贸易（general trade）是原料、中间产品、最终制成品都在一国完成的产品的进出口。在中国，一般贸易指独立拥有资本、技术的本国企业的进出口。加工贸易（processing trade）是中间产品（包括服务）加工后的复出口业务。在中
21、国，加工贸易的主体是外资企业和港澳台投资企业。部分中资企业也从事加工贸易。 在中国的进出口贸易中，加工贸易超过一般贸易，成为主导的贸易形式。国内对加工贸易存在激烈的争论。从根本上看，加工贸易是世界贸易的主流发展趋势。有关加工贸易争论的核心，在于如何提升中国在国际产业链中的地位，提升加工节点，延伸加工链条。,来料加工与进料加工,传统的加工贸易形式是来料加工，具体包括来料加工、来件装配、来样生产，与补偿贸易一起，合称“三来一补”。进料加工是指进口零部件、原材料，加工成成品或半成品再出口的贸易。外资企业经营的基本都是进料加工贸易。来料加工与进料加工的三点区别。加工贸易的基本操作方式，退税、避税等。,
22、7.补偿贸易与租赁贸易,补偿贸易(compensative trade)是一种与国际信贷相结合的返销贸易。补偿贸易现已被FDI所替代。租赁贸易（leasing trade）是设备使用权租赁与租赁服务相结合的贸易方式。租赁贸易呈现迅速发展之势。加工、补偿、租赁都是利用外资的形式。,第三节 国际贸易的一些基本概念,Value of trade & quantum of tradeInternational trade by commodityInternational trade by regionTrade balanceTerms of tradeStatic advantage & dyna
23、mic advantage,第四节 国际贸易学的分析工具,一般均衡与局部均衡生产可能性曲线与无差异曲线生产者剩余与消费者剩余,General Equilibrium Analysis,Supply-side: Production Possibility Frontier (PPF) PPF with Constant Costs PPF with Increasing Costs,Demand-side: Community Indifference Curves (CIC), PPF with decreasing Costs,PPF with constant costs,PPF wit
24、h increasing cost,PPF with decreasing costs,Qw,Qc,Community indifference curve,General Equilibrium (PPF with constant costs),General Equilibrium (PPF with increasing costs),General Equilibrium (PPF with decreasing costs),Qw,Qc,Qw0,Qc0,PPF,CIC,A,S=D,Autarky Equilibrium,Partial Equilibrium Analysis,Eq
25、uilibrium in a open economy,Consumers surplus,A,B,C,B,C,p,P,D,A trade restriction, such as tariff, leads to consumers surplus loss; while free trade improves it.,Consumer surplus is equal to the area under the demand curve and above the price,Producers surplus,A,B,C,B,C,P,P,S,Producer surplus is equal to the area above supply curve and below the price,Would tariff be of benefit to domestic firm?,第五节 国际贸易的历史发展,西方国际贸易史中国对外贸易史,
